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C13018《证券公司分支机构监管规定》满分答案,含练习.doc
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1、随堂练习一、单项选择题 1. 在证券公司分支机构监管思路中,属于整合的有(B) 。 A. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开 B. 整合分公司、证券营业部的监管规则 C. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制 D. 放开对业务范围的限定 2. 根据证券公司分支机构监管规定 ,不需要进行行政许可的事项有(C ) 。 A. 证券公司分支机构撤销 B. 证券公司分支机构设立 C. 证券公司分支机构变更营业场所 D. 证券公司分支机构收购 二、多项选择题 3. 根据证券公司分支机构监管规定 ,有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有( ABCD) 。 A. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位 5 个工
2、作日以上的,证券公司应当指定专人代为履行职务,并在指定之日起 3 个工作日内向分支机构所在地证监局报告 B. 证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间,对分支机构进行现场稽核 C. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度 D. 分支机构负责人至少每 3 年强制离岗一次,每次离岗时间不少于 10个工作日 4. 根据证券公司分支机构监管规定 ,属于证券公司分支机构特点的有(ABCD ) 。 A. 其业务范围不得超出证券公司的业务范围 B. 不具有法人资格,其法律责任由证券公司承担 C. 从事业务经营活动 D. 具有独立性 5. 证券公司分支机构行政许可的审核流程包括( ABCD) 。
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