1、【行政许可事项】期货公司变更营业部营业场所审批 【关于依据、条件、程序、期限的规定】一、依据期货交易管理条例第二十条 ：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围。二、说明营业部变更营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。三、条件（一）妥善处理客户的保证金和持仓；（二）拟迁入的营业场所和拟使用的设施满足期货业务的需要。四、程序（一）期货公司申请变更营业部营业场所的，应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请。（二）营业部所在地中国证监会派出机构在规定的期限内做出批准或者不予批准的书面决定。（三）期货公
2、司应当自收到批准决定之日起 3 个工作日内，在营业部营业场所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告一次，公告应当包含以下字样“本公司此次变更 XX 营业部营业场所的申请已经取得中国证监会XX 监管局的批准，尚须经公司登记机关审核批准后方可完成”。（四）期货公司应当自收到批准决定之日起 5 个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知该营业部的客户，并按照平等自愿的原则，妥善处理该营业部客户的持仓和保证金，并将处理情况及时报告营业部所在地中国证监会派出机构。（五）期货公司应当及时向公司登记机关申请办理变更登记。（六）期货公司应当在完成变更登记之日起 10 个
3、工作日内持营业执照和准予变更登记文件向中国证监会申请换领营业部经营许可证。期货公司应当自领取营业部经营许可证之日起 5 个工作日内，将准予变更登记文件、营业执照和营业部经营许可证副本复印件向营业部所在地中国证监会派出机构备案。【申请材料目录和申请书示范文本】（一）变更营业部营业场所申请书。该申请书是期货公司的正式文件，须有文件文号，申请书格式见附件 1；期货公司营业部变更申请表为该申请书的附件，格式见附件 2；（二）关于变更营业部营业场所的决议。做出该决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过 3 个月；（三）变更营业部营业场所的详细计划。包括但不限于拟迁入的营业场所和拟使用的设施的基本
4、情况，变更营业场所的计划、可能出现的风险和应对预案；（四）对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；（五）拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明（如未被消防部门抽查的，应由公司出具消防验收情况的说明，格式见附件 3）。（六）福建证监局规定的其他材料（拟迁入的住所的应急供电情况说明和机房防雷装置安全检测报告）五、申请书示范文本附件 1：期货公司关于变更营业部营业场所的申请中国证监会 XX 监管局（营业部所在地中国证监会派出机构）：由于（原因），我公司决定将 XX 营业部营业场所由 XX 变更为 XX。根据期货交易管理条例、期货公司管理办法的规定，特向你局申请，请予审核。我公司确认从
5、申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。我公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。XX 期货公司（公章）年 月 日 抄报：中国证监会 XX 监管局（期货公司住所地中国证监会派出机构）附件 2：期货公司营业部变更申请表营业部名称营业部许可证号码 项 目 许可证登记内容 申请变更内容营业场所 负 责 人 公司及法定代表人承诺兹保证上述内容真实、准确、完整，与申报材料一致，并
6、承担与此相关的法律责任。期货公司法定代表人：（签字）期货公司（盖章）：年 月 日附件 3：关于 XX 期货公司 XX 营业部消防验收的说明（设计方案被抽检）中国证监会福建监管局：XX 年 X 月 X 日，我司 XX 营业部向(消防单位名称)报备了室内装修工作消防设计方案，备案号：XXXXXXXXX。根据建设工程消防监督管理规定，(消防单位名称)对我司 XX 营业部室内装修设计方案进行了检查，检查结果为合格。XX 年 X 月 X 日至 XX 年 X 月 X 日，按照检查通过的室内装修设计方案对营业场所进行装修。装修完成后，我司 XX 营业部向(消防单位名称)递交了建设工程竣工消防验收申请，备案号
7、：XXXXXX，但未被确定为抽查对象。根据建设工程消防监督管理规定的规定，消防部门对未被确定为抽查对象的工程，不进行现场检查，也不出具验收合格意见书。我司随即组织工程技术人员、设计、施工单位，按照消防法关于场所装修的消防要求和(消防单位名称)检查通过的室内装修设计方案对 XX 营业部装修工程进行了消防竣工验收，认为 XX 营业部室内装修工程符合国家现行有关消防技术规范，消防验收合格，我司愿意承担该营业部营业场所的消防安全责任。附件：1. 室内装修工作消防设计备案受理凭证2. 建设工程竣工验收消防备案受理凭证XX 期货公司（公章）年 月 日 关于 XX 期货公司 XX 营业部消防验收的说明（设计
8、方案未被抽检）中国证监会福建监管局：XX 年 X 月 X 日，我司 XX 证券营业部向(消防单位名称)报备了室内装修工作消防设计方案，备案号：XXXXXXXXX，但是未被确定为抽查对象。根据建设工程消防监督管理规定，消防部门对未被确定为抽查对象的室内装修设计方案，不进行检查，也不出具检查意见。XX 年 X 月 X 日至 XX 年 X 月 X 日，按照备案的室内装修设计方案对营业场所进行装修。装修完成后，我司 XX 营业部向(消防单位名称)递交了建设工程竣工消防验收申请，备案号：XXXXXX，但未被确定为抽查对象。根据建设工程消防监督管理规定的规定，消防部门对未被确定为抽查对象的工程，不进行现场检查，也不出具验收合格意见书。我司随即组织工程技术人员、设计、施工单位，按照消防法关于场所装修的消防要求对 XX 营业部装修工程进行了消防竣工验收，认为 XX 营业部室内装修工程符合国家现行有关消防技术规范，消防验收合格，我司愿意承担该营业部营业场所的消防安全责任。附件：1. 室内装修工作消防设计备案受理凭证2. 建设工程竣工验收消防备案受理凭证XX 期货公司（公章）年 月 日
