1、第八讲 信息与知识产权,信息资源的产权分析 知识产权的经济理论,1.什么是知识产权？,知识 现有体系：版权、工业产权 网络新特征：域名、转载、上传、下载 产权 使用权 所有权 剩余索取权,2.知识产权的长期争论,产权保护与竞争 DVD出口受阻 WAPI问题 盗版有理？ 开放源码和自由软件运动 布瑞尔（Stephen Breyer）争论,言论,“在思想的土地上耕耘的人应该得到报偿。” Le Chapelier ，1791,韩宪平： 知识产权保护是跟知识共享的时代潮流相抵触的！这个不言而喻，获得知识是人与生具来的权利，“人生来平等”，这个跟物质财产有所不同，财产共享就要使一部分人受到损失，某人所得
2、恰是另一人所失，这是一种“零-和博弈”,知识产权是把所有权和物权观念在外延方面做不适当的推广，迄今为止人类知识主要不是通过产权转移形式传播的，这是历史事实；知识共享的特性是：知识交流之后，大家彼此都得到了比交换之前更多的东西。,姜奇平 当前我国在知识产权问题上，存在普遍而严重的教条主义倾向。知识产权问题上的教条主义，表现为：第一，不从我国社会主义初级阶段的实际出发，实事求是，搞脱离我们社会发展阶段的“超世界水平”保护；第二，片面强调知识生产个体生产效率，而忽视知识生产的社会生产效率；第三，从本本到本本，为保护而保护，对弱势群体利益缺乏统筹，一些本位部门甚至发展到漠视民族企业现实利益和老百姓切身
3、权益的程度。,麻省理工学院(Massachusetts Institute of Technology)的一项最新调查显示，自80年代新的保护措施完善以来，软件行业的研究和开发实际上已经放慢了。报告的作者说，以信息为基础的特定行业更能从信息的公开分享和公开竞争中获益。,我的观点,牧天山 于 2004-2-21 15:36:12写道： “知识产权保护是跟知识共享的时代潮流相抵触的！” 我也认为知识产权的实施应该重新评估一下！网络条件下知识保护的成本和外部效应已经远远超过了社会发展所允许的范畴！,理论分析,知识产权利弊争论 Okruch 2001 回顾欧洲大陆法系内部的产权概念演变的历史，认为司法
4、机构之间的竞争使产权关系能够不断向着有利于增进经济效率的方向演变。 Grossman 2001 产权一般博弈理论说明政府及法律对有效率的经济关系的确定，既不是必要条件，也不是充分条件。,Shavell Whiston的论述,知识产权争论的实质,Arrow 1962的表述 从社会福利的角度看，知识应该自由的流动，但是公众免费获取信息就不能为进一步的知识生产提供激励。 汪丁丁对知识产权争论的观点 从最长远的角度看，知识属于全人类，社会应当施行知识共享制 为了提供知识进步的激励机制，社会及其政府应当保护知识产权 允许知识在一定范围和期间内被垄断，压抑知识的自由发展与知识进步 特定时期对知识产权保护的
5、度,3.知识产权保护分析,知识产权保护的时间范围 Nordhaus 1972,Scherer ,1972知识产权最优期限模型：发明典型公共物品属性，希克斯中性技术水平假设，发明专利保护期限与市场规模、发明成本、生产率、需求弹性等相关。 Nordhaus计算为610年，而且不同领域，不同技术不同。,产权与创新分析,“篱笆桩（fence-post）”模型 邹薇 间接约束产品数量、种类和纠纷的解决。 专利诉讼成本的影响 Griliches：申请专利倾向最低的是办公设备、计算机、通讯设备、科研设备；倾向较大的是金属冶炼和化工精炼。,袁克的知识创新分析,自主创新、知识存量水平、知识创新对保护的敏感程度对
6、知识产权最优保护的影响。,汪丁丁知识定价博弈分析,知识产权在我国的均衡价格应当低于这些知识产权在发达国家的价格。知识产权的定价不依赖于每个局部知识拥有者初始知识的代价，只决定于互补性的强度。知识产权放开有利于整个博弈均衡的改进,开放环境的分析,技术引进与知识产权贸易 Gallini & Scotchmer 2002 外国知识产权获得本国国民待遇的政治经济分析 跨国公司对知识产权的控制 Lesser 2001 发展中国家通过跨国公司的知识产权引进先进技术的正面和负面效果,4.知识产权侵权分析,Oz Shy 1999 软件及其他媒体版权保护的经济学分析 物理复制的传播模式分析 软件保护采用技术和物
7、理手段强于制度,5.知识产权法律实践,公众利益（public interests）抗辩 原始产权和邻接产权 欧盟五个统一指令 1991年的软件保护指令 1992年的出租权指令 1993年的卫星指令和保护期限指令 1996年的数据库指令,公买形式,公共物品的产权模式 在这种模式中，政府保证权利人的私权，同时又保证版权作品向公众开放供应。具体做法是,由政府取代市场，作为作者与读者之间的中介， 组织专家评估团，根据一套系统的、完善的标价制度向作者收购版权，并按照公众成员的不同能力进行征税，然后把作品向公众公开，允许有偿使用。,6.劳伦斯网络知识产权思想,劳伦斯.莱西格 代码及网络空间法未来观念 网络
8、条件下产权界限模糊 公共领域（Commons） 内容、逻辑、物理 大幅缩减现有保护年限,“篱笆桩（fence-post）”模型,劳伦斯.莱西格,“数字时代的保罗李维” 纽约人杂志将他称为“互联网时代最重要的知识产权思想家” 1983年获宾夕法尼亚大学经济学士学位及沃顿商学院管理学学位，1986年以优异的成绩获英国剑桥大学Trinity学院哲学硕士学位，1989年获耶鲁大学法学院博士学位。19891996年曾是享有盛誉的第七巡回上诉法院法官理查德波斯纳(Richard Posner)和最高法院法官安东尼斯加利亚(Antonin Scalia)的书记员(19901991年)。之后，又担任芝加哥大学
9、法学院教授，哈佛大学法学院伯克曼法学教授。,布瑞尔（Stephen Breyer）争论 不需要版权保护，版权人也有足够的能力进行自我保护，反击盗版，从而挑起这场论战 。 其一，即使没有版权法，正规出版商也能够通过发行比盗版的价格更便宜的“反击版本”（fighting edition），把盗版者赶出市场； 其二，充足的时间优势可以保证正规出版商回收投资，即“时间领先”（leading time advantage）。畅销图书的选择、付印、零售发行，盗版者比正规出版商落后6到8周，而正规出版商可以利用这段时间抢先占领市场。 布瑞尔最终失败告终,附录：我国知识产权法的情况,改革开放以后，知识产权最早
10、作为一种私权重新在法律中得到承认是在1979年。这一年制定的中华人民共和国中外合资经营企业法中，知识产权中的专利权和商标权首先被确认为一种可以在贸易中使用并获得收益的专有权 。八十年代, 我国的专利法和商标法开始实施，1991年版权法也开始实施。进入九十年代以后，我国加入了以保护工业产权巴黎公约和保护文学艺术作品伯尔尼公约为首的一系列重要的知识产权国际保护公约 。,第六讲：信息资源配置,南京大学信息管理系 裴 雷 13770602872,第七章 信息资源优化配置衡量和评价一种经济制度、经济体制或者一种经济运行机制的经济效果，其基本的价值判断标准就是考察资源配置的有效性。在知识经济时代，经济增
11、长和经济效率在很大程度上取决于信息资源配置的有效性。,1 资源配置的经济理论1.1 资源配置的概念资源优化配置是指为最大限度减少宏观经济浪费和现实社会福利最大化而对现代技术成果与各种投入要素进行的有机组合。一般认为，资源配置属于微观经济学范畴。 对于市场基础尚不完善的发展中国家来说，由于并不存在经济运行中的“一般均衡”条件，因而也是重要的宏观经济问题。,1.2 效率与“福利边界”,在一般的意义上，效率指的是现有生产资源，包括有形资源和无形资源，与其所提供的人类满足之间的对比关系。 将效率概念应用于个别企业: “技术效率” (Technical Efficiency)或X效率(X-efficie
12、ncy) 当我们考察整个经济的效率时: “经济效率”（Economic Efficiency）,也称“配置效率”(Allocative Efficiency) 经济学意义上的效率:,1.2 效率与“福利边界”,福利边界（Welfare Frontier),图中WW曲线就表示总量有限的商品和劳务全部分配于A和B之间两人可达到的福利水平的各种可能组合，WW曲线被称为福利边界（Welfare Frontier),也可以这样说，福利边界代表当A(或B)的福利水平。,1.3 埃奇沃斯盒式图,最简单的信息交易经济是假定只有两个消费者1与2，经济中只存在两类信息物品x1与x2。我们记消费者1所拥有禀赋为 ，
13、表示消费者1所拥有的x1的数量，表示消费者1所拥有的x2的数量。同理，记消费者2所拥有的禀赋为 。这种交易经济的最基本的方面可由下列埃奇沃斯盒式图（Edgeworth box）表示出来。,图7-2 埃奇沃斯盒式图,信息产品x1的单位由横轴表示，信息产品x2的单位由纵轴表示。,1.4 帕累托改进与帕累托有效,A,B,C,D,c,e,c,C,x2,O2,O1,x1,图7-3 两人经济中的均衡,契约线:契约不可能发生在无差异曲线两两相切点的集合之外，而只可能发生于该集合之内。 帕累托改进:存在一种可行的贸易，使交易双方能够互利，或者在不损害一方利益的前提下使另一方获利。 帕累托有效:如果一种可行的配
14、置不可能在不严格损害某些人利益的前提下使另一些人严格获益，则该配置便是一种帕累托有效配置。,1.5 帕累托条件,1.产品在消费者之间的分配达到最优 产品交换的帕累托最优条件:任何两种消费品的消费边际替代率为 ，对于任意两个消费者来说是相等的。 完全竞争的经济符合交换的帕累托最优条件。对于任何一个消费者i来说，两种商品A和B的边际替代率可表示为：,( 为消费者在减少单位商品B的消费时，为保持效用水平不变,所需增加的A商品的消费量。 为效用水平不变条件下i所愿意接受两种商品的“交换比率”),在帕累托最优时， ,意味着二人的边际效用比率相等,即：,2.生产要素在不同产品部门的投入达到最优,假定任意两
15、种生产要素分别为L和K，其边际技术替代率（MRTS）指在保持产量不变的情况下少使用一单位一种要素，所需增加另一种要素的数量。它包含以下两个方面的基本要求： a. 生产两种产品（A和B）的两种要素的边际替代率相同，即b. 生产同种商品的不同生产者和所使用的两种要素的边际替代率相等，即,3.产出的组合达到最优,要求:任意两种物品的边际转换率（MRT与它们在消 费中的边际替代率（MRS）相等，即:“边际转换率” :对于两种物品A和B，一个生产厂家多生产一单位A（或B），所必须减少生产B（或A）的数量 涵义:改变社会生产结构，己不再能使社会福利有所提高；这时的社会生产结构，就是与消费需求结构相适应的最
16、优结构,2 信息资源配置与信息福利,信息资源有效配置的涵义为在整个社会资源有效配置条件下对信息产业投入与产出的安排。 信息资源配置的对象面向宏观国民经济的运行，调配包括信息资源在内的物质资源、人力资源、管理资源、金融资源等各种资源，以保证整个社会的信息产出数量和产出结构优化,2.1 信息资源配置的概念,2.2 信息资源的横向配置和纵向配置,横向配置 信息资源的区域配置 信息资源的行（产）业配置,纵向配置只有符合资源增殖的投资项目，才能吸引资源的流入,2.3 信息福利,直接的意义:个人的信息福利取决于他们各自消费多少信息商品和信息服务,B的信息福利,C,E,A的信息福利,D,W,W,O,间接的或
17、者整体的意义:信息产品和信息服务在很多时候并不是最终消费品，而是一种“体系性活动”，它通过增加物质产品的产出使得既有的福利边界向上移动。,3 信息资源配置机制,3.1 信息资源的市场配置市场机制能够通过价格信号自动地以较低的成本合理地配置资源,信息资源的市场配置是通过市场机制对信息生产的自组织过程实现的,它表现在以下五个方面：市场可以减少信息生产的不确定性影响 市场能自动地使企业、个人甘冒创新风险，为信息生产提供动力市场通过价格信号引导信息生产 市场竞争的压力迫使企业不断创新 市场制度有助于培育创新的主体企业家,3.2 信息资源总体配置机制,必须正视的两个问题:a. 一般均衡假定不能成立b.信
18、息活动是一种特殊的经济活动 并非所有的信息活动都是直接面向市场的。 一部分信息服务，是作为公共物品免费提供给公众的 信息产业是一种“体系性产业”。,3.3 政府在信息资源配置中的作用,政府在信息资源配置的作用应集中3个主要目标： 信息基础设施建设 公共信息服务 制度建设 政府对信息资源的配置主要依靠两个工具： 经济工具 法律工具,政府在配置资源上的作用： 通过制定法律和规制，保障市场机制的正常运行； 通过政策工具（主要产业政策）调整产业结构，引导资源的流向； 利用税收工具对社会财富进行再分配； 维护法律秩序，明晰和保护私人产权； 对基础设施建设的投资； 对教育和高新科技研究与开发的投资。尽管政
19、府的适度干预能够解决一些市场机制本身无法解决的问题，但政府调节机制也存在着内在的缺陷，我们称之为政府失灵（Government Failure）。,3.4 市场配置与政府配置的边界,3.4 市场配置与政府配置的边界,政府失灵的根源: 有限信息（Limited Information）。 对私人市场反应的控制有限性。 时滞（Time Lags）。它包括3个方面： 认识时滞（Recognition Lag) 决策时滞（Decision Lag) 执行与生效时滞（Execution & Effecting Lag) 4. 公共决策的局限性,3.5 信息资源配置机制的功能,调集功能:尽可能地减少闲置，
20、或者说对闲置信息资源的唤起，最大限度地利用已有的存量信息资源;迅速地调集各种资源，开发出适合市场需求的信息，通过增量的优化改进信息资源配置效率。 生长功能:充分利用信息资源对物质资源的替代，更多的在产品价值构成中融入技术的成份 辐射功能:将资源配置于关联性强的产业,但通过需求或供给的刺激，可以获得投资增长的动力，并进一步引导资源的流入 ,种配置较之直接将资源分散配置于各个产业上具有更大的增长效应,4 信息资源的产权配置,在信息资源的产权安排上，私人产权或者公共产权哪一种更有效率？ 与一般的物质资源相比，无形资源的产权安排有什么特殊性问题？ 信息产权制度的有效性如何？这些都是信息资源配置所必须面
21、对和研究的问题。,4.1产权对外部效应的作用美科斯 （Ronald H.Coase）:科斯认为，外部效应从根本上说是因为产权界定不够明确或界定不恰当而造成的，所以政府只需适当地界定并保护产权，没有政府直接干预的市场也可以解决外部效应问题，随后产生的市场交易能自动达到帕累托有效。 无论哪一方拥有产权都能带来资源的有效配置,4.2产权的资源配置功能,指产权安排或产权结构直接形成资源配置状况、驱动资源配置状态、改变或影响对资源配置的调节,包括以下三个方面:(1) 相对于无产权或产权不明晰状况而言，设置产权就是对资源的一种配置。(2) 任何一种稳定的产权格局或结构，都会形成一种资源配置的客观状态。(3
22、) 产权的变动同时也改变资源配置格局，包括改变资源在不同主体间的配置、资源的流向和流量、资源的分布状况。,4.3 产权制度效率与资源配置效率,交易成本高低，即产权制度效率高低与资源配置效率密切相关。a. 假定生产成本和效用既定，交易成本的增加或减少，导致资源配置效率的下降或提高；b. 假定效用既定，生产成本与交易成本同时上升，不管交易成本上升多少，都对资源配置效率产生负影响；c. 假定效用既定，生产成本与交易成本同时下降，当然资源配置效率提高。d. 假定效用既定，交易成本与生产成本反向变动，无论交易成本是上升还是下降，都影响资源配置效率变化。 设资源配置效率为E，效用为U，交易成本为TC，生产
23、成本为PC，则有下述关系： E=U/(TC+PC),4.4 信息产权的制度安排,标准理论：由于“效果外溢”，私人市场的信息生产是“不足”的。因此，应由政府出面组织信息的生产和传播，或对私人生产信息予以补贴和资助。 波斯纳（R.Posner）的理论 :由于原始生产者可能以某种间接方式取得相应的收益以弥补信息生产的成本，不受干预的自由市场完全可以生产出最优数量的信息，因此，政府的任务不是直接干预，而是保证信息市场竞争的条件 例:天气预报自然垄断理论：竞争性的私人市场会以重复投入的形式导致信息生产“过量”，因此，政府应当通过授予特许权等方式来限制竞争,5 信息资源配置的效率,5.1 信息资源配置效率
24、的层次企业有效率 行业经济有效率 社会经济有效率,企业经济效率与行业经济效率均指产出/投入最大化，但并不意味着每个单个企业生产的有效率肯定能使整个行业是有效率的。 行业的有效率也并非社会资源有效配置的充分条件。 行业有效和企业有效是社会资源有效配置的必要条件。,5.2 信息资源配置效率的衡量,衡量信息资源配置效率需要从宏观（总体）、中观（产业）和微观（生产者和消费者）三个不同的层次来加以考察。微观信息资源有效配置是信息产业资源有效配置的基础，二者又共同构成宏观有效配置的前提。根据资源配置理论，信息资源配置的有效性，应当从以下三个方面来考察： 信息生产的有效性 各种信息商品的生产比例的有效性 信
25、息市场与交换的有效性,5.3 信息资源总体配置,信息资源总体配置具有双重目标 作为国民经济中的一个新兴的经济性产业，信息产业是知识技术密集型产业，具有较高的技术和知识含量。 作为一种“体系性产业”（Systems Industry),信息产业追求的是“体系性利益”（Systems Benefits)。 配置效率衡量标准的双重性 信息产业中高收益率的行业是否能够或者已经获得足够的投入，以及是否具有适当的机制保障投入的持续性和稳定性； 信息产业对其他产业的经济贡献是否得到恰当的评价，并通过某种方式反映到资源配置机制之中，以保证信息的投入产出控制在适度规模。,5.4 信息产业资源配置,信息产业资源配
26、置的任务是在信息投入总量既定条件下追求信息产业产出总量最大化。这里的信息产出总量要求各种比例关系的最优化。当前产出与发展潜力的关系 产品数量与可利用程度的关系,从经济学的角度，信息资源共享的实质主要表现在两个方面：第一，私有信息通过信息资源共享进入公共领域，成为公共信息；第二，信息资源的共享是一个信息产权租让的过程，这种租让可以是有偿的，也可能是免费的。信息资源的共享究竟会带来怎样的效应呢？ 用户的信息共享动机是什么？ 用户怎样选择合理的共享模式？ 长期以来，我国文献信息资源共建共享进展缓慢的根源是什么？这些都是信息资源共享研究的重要课题。,6 信息资源共享,6.1 信息资源共享与帕累托改进讨
27、论信息资源共享的问题的基本模型是基于两个假定。 我们先来考虑最简单的情况，两人信息资源共享的模型。如图75 所示。,其他 物品,yi/p1,xi1 xi2,信息资源,图7-5 最优消费计划的决定,在这个模型中，假定其他物品的消费量为xi1，信息资源的消费量为xi2(i=1,2)，两人的消费问题都是： max Ui(xi1,xi2) p1xi1+ p2xi2yi;(i=1,2) .这样，对于二人而言，消费均衡考虑的问题就是： max U1(x11,x12)+ U2(x21,x22) p1x11+ p2x12y1； p1x21+ p2x22y2.共享前，二者是相互独立的，U1(x11,x12)与
28、U2(x21,x22)无关，这样的消费均衡就是两个独立个体的消费，也就是 max U1(x11,x12)+ U2(x21,x22)= max U1(x11,x12)+ maxU2(x21,x22)则令 U*= U1(x*11,x*12)+ U2(x*21,x*22)； 其中U1(x*11,x*12)=max U1(x11,x12)，U2(x*21,x*22)=max U2(x21,x22)；共享后，如果两人的信息是不公开的，那么二人的消费不会改变；否则，二人的消费问题变为一个共同消费的问题，即：max U1 (x11，x02)+ U2 (x21，x02) p1x11 +p1x21+p2x02y
29、1+ y2.（其中，x02表示共同的信息资源消费量）,新的均衡条件下，U=max U1 (x11，x02)+ U2 (x21，x02)； 二人的信息偏好和效用函数相同， x02 = x*12+ x*22 ；x11+ x21= x*11+ x*21 ；预算相同的时候，x11= x*11， x21= x*21；显然U1 U*1 ,U2 U*2；两人的效用都得到改善，而其中的共享净收益P= p2(2x02-x12-x22)。以Cobb-Douglass效用函数为例：信息资源共享前，x*11=y1/p1, x*12=y1/p2, x*21=y2/p1, x*22=y2/p2,这样，信息资源共享后，x1
30、1= x21= (y1+y2)/ 2p1, x02 =(y1+y2)/p2.从图形分析中，两人的信息资源共享是等价于信息价格降低的条件，同样也可以分析出UiU*i。从上面的分析不难看出，两人之间的信息共享，扩大了两人可供消费信息资源的总和，也就是范瓦里安在团体消费模型中所说的消费集扩大。由此推出，信息资源的共享对于原有均衡而言是一个帕累托改进。考虑共享成本后，共享成本的引入肯定会带来相应的成本约束，这样，共享成本必定会导致相应的福利变迁。首先，考虑共享成本的构成。其次，考虑共享成本导致福利变迁的程度。,6.2 信息资源共享模式,共享共建模式的信息资源共享实质上，共享共建模式的信息资源共享主要面临的是内部成员的监督激励问题。客户服务端模式的信息资源共享客户服务端模式的信息资源共享要解决的是信息资源的价格和收费问题，也是成本分担的问题。a.开发成本b.信息价值与使用成本c.信息资源共享的收益,第七章完,
