1、2018/4/22,1,发明专利申请的三性审查化学发明审查部,2018/4/22,2,一、新颖性审查二、创造性审查三、实用性审查四、案例练习五、说明书撰写,2018/4/22,3,专利法第22条第1款授予专利权的发明和实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性。一、 新颖性的定义新颖性，是指该发明或或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。现有技术的概念 本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。,新颖性审查,2018/4/22,4,二、 新颖性的
2、审查（一）、审查的对象1.审查的专利申请中的每一项权利要求所要求保护的技术方案。说明书可以帮助理解权利要求的含义，但不能限定专利权的保护范围。2.每一项权利要求必须作为一个整体参与对比。,新颖性审查,2018/4/22,5,新颖性审查二、审查的原则（一）“同样的发明或者实用新型”判断原则判断被审查专利申请的技术方案与对比文件的技术方案 是否实质上相同技术领域、解决的技术问题和技术效果 是否实质上相同,2018/4/22,6,（二）单独对比原则1.技术方案的单独对比：各项权利要求与对比文件中的每一项技术方案分别单独进行对比，即一对一的对比。2.使用多篇对比文件的情况：对权利要求包括不止一个技术方
3、案的独立权利要求的新颖性的判断，可能会分别采用多篇对比文件进行单独对比。,新颖性审查,2018/4/22,7,权利要求一种氦气检漏装置，包括：检测真空箱是否有整体泄漏的整体泄漏检测装置；回收泄漏氦气的回收装置；和检测具体漏点的氦质谱检漏仪。对比文件技术方案1：一种氦气检漏系统，该系统包括：检测真空箱是否有整体泄漏的整体泄漏检测装置和回收泄漏氦气的回收装置。技术方案2：一种氦气漏点检测装置，其可以是检测具体漏点的氦质谱检漏仪。,新颖性审查,2018/4/22,8,三、新颖性审查的一般步骤1.判断技术方案是否相同：（1） 确认权利要求中的技术方案（2） 分解成技术特征（3） 识别对比文件技术方案所
4、有技术特征（4） 全部技术特征逐一对比根据对比结果确认技术方案是否相同。2.确定是否适用于相同技术领域、解决相同的技术问题，具有相同的预期效果。3.综合上述分析确定是否是相同发明。,新颖性审查,2018/4/22,9,四、典型情形的判断规则（一）相同内容的发明（1） 技术内容完全相同（2） 直接地、毫无疑义地确定的内容（隐含公开）（3） 简单的文字变换,新颖性审查,2018/4/22,10,1.专利申请的权利要求：一种负温度系数热敏电阻器，具有由氧化锰、氧化铜和氧化钛组成的基体，且所述基体上有镀银电极层。对比文件公开：一种基本上由基体和基体上镀银电极层构成的负温度系数热敏电阻器，其中基体由氧化
5、锰、氧化铜和氧化钛组成。2.专利申请的权利要求：一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器和天线。对比文件公开：一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器。3.专利申请的权利要求：一种治疗贫血的药物，包括人参和文无。对比文件公开：一种治疗贫血的药物，包括人参和当归。,新颖性审查,2018/4/22,11,（二）上位概念与下位概念上位概念 共性下位概念 个性例如：金、银、铜、铁 金属专利申请的权利要求：一种带护套挂锁，金属锁体上套有护套。对比文件公开：一种带护套挂锁，黄铜锁体上套有护套。,新颖性审查,2018/4/22,12,（三）惯用手段的直接置换属于新颖性判断的扩展，适用于抵触申请的对比判断
6、。惯用手段的直接置换应当是所属技术领域的技术人员在解决某个问题时熟知和常用、可以互相置换，且产生技术效果预期相同的技术手段。例如：螺栓固定装置 螺钉固定装置,新颖性审查,2018/4/22,13,（四）数值和数值范围1.公开的数值或数值范围落在限定的技术特征的数值范围内：专利申请的权利要求：一种钛合金，由0.60.7重量的镍（Ni）、0.20.4重量的钼（Mo）和余量钛组成。对比文件公开：一种钛合金，组成为0.65重量Ni、0.30.35重量Mo，余量为钛。,新颖性审查,2018/4/22,14,2. 公开的数值范围与限定的技术特征的数值范围部分重叠或者有一个共同的端点： 专利申请的权利要求：
7、一种氮化硅陶瓷的生产方法，其烧成时间为110小时。对比文件公开：氮化硅陶瓷的生产方法中的烧成时间为412小时（或者1015小时）。,新颖性审查,2018/4/22,15,3. 公开的数值范围的两个端点将破坏限定的技术特征为离散数值并且具有该两端点中任一个的发明的新颖性，但不破坏所限定的技术特征为该两端点之间任一数值的发明的新颖性专利申请的权利要求：一种二氧化钛光催化剂的制备方法，其干燥温度为40、58、75、100。对比文件公开：干燥温度为40100的二氧化钛光催化剂的制备方法。,新颖性审查,2018/4/22,16,4. 公开的数值范围包括限定的技术特征的数值或者数值范围，但是与上述限定的技
8、术特征的数值或者数值范围没有共同的端点专利申请的权利要求：一种内燃机用活塞环，其活塞环的圆环直径为95mm（或者95100mm）。对比文件公开：圆环直径为70105mm的内燃机用活塞环。,新颖性审查,2018/4/22,17,（五）包含性能、参数、用途或制备方法等特征的产品权利要求应当考虑权利要求中的性能、参数、用途或制备方法等特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和/或组成。举例：用作抗病毒的化合物X 用作催化剂的化合物X 一种起重机用吊钩 一种钓鱼用吊钩 盛钢水的模盘 制冰块的塑料模盘,新颖性审查,2018/4/22,18,第一节创造性的基本概念一、创造性的定义 创造性，是指与现有技
9、术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。（一）、现有技术 本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。（二）、突出的实质性特点发明有突出的实质性特点是指对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是非显而易见的。发明是所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上仅仅通过合乎逻辑的分析、推理或者有限的试验可以得到的，则该发明是显而易见的。,创造性审查,2018/4/22,19,（三）、显著的进步是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果。总结：“非显而易见性”有益的技术效果 创造性（四）、所属领域的技术人员“所属领域技术人员”应具备的能力：知晓
10、申请日（优先权日）之前的普通技术知识能够获知该领域中所有的现有技术具有常规实验的手段和能力，但他不具备创造能力根据解决问题的需要，可以获知相关领域的现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力,创造性审查,2018/4/22,20,第二节 创造性的审查一、审查原则将一份或多份现有技术中的不同的技术内容组合在一起进行评价发明作为一个整体 技术方案 技术领域 解决的技术问题 产生的技术效果,创造性审查,2018/4/22,21,二、审查基准（一）、“突出的实质性特点”的判断：三步法1.确定最接近的现有技术（1） 理解权利要求的技术方案（2） 选择最接近的现有技术权利要求：一种桌面为木制的三条腿的麻将
11、桌，桌的四周有裙围，每一侧面上有抽屉，其中所述桌子的重心位于桌退之间。对比文件1：四条腿的木制麻将桌，桌的四周有裙围，每一侧面上有抽屉。对比文件2：挤奶工在田野里使用的三条腿的凳子。,创造性审查,2018/4/22,22,2.确定发明的区别特征和实际解决的技术问题权利要求：一种药物组合物，包括活性组分化合物A、填料和着色剂。说明书：所要解决的技术问题是治疗癌症。对比文件：一种药物组合物，包括活性组分化合物A和填料。3. 判断要求保护的发明对于本领域的技术人员来说是否显而易见确定现有技术整体上是否存在启示将上述区别特征应用到该最接近现有技术以解决其存在的技术问题的启示:确定发明从整体上是否显而易
12、见（如果现有技术存在这种技术启示，则认为发明是显而易见的，不具有突出的实质性特点）,创造性审查,2018/4/22,23,常见技术启示： （1）所述区别特征为公知常识，例如本领域中为解决该重新确定的技术问题的惯用手段，或教科书或者工具书等中披露的解决该重新确定的技术问题的技术手段。（2）所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手段，例如，同一份对比文件其他部分披露的技术手段，该技术手段在该其他部分所起的作用与该区别特征在要求保护的发明中为解决重新确定的技术问题所起的作用相同。,创造性审查,2018/4/22,24,例如权利要求一种氦气检漏装置，包括：检测真空箱是否有整体泄漏的整体泄漏检测装置
13、；回收泄漏氦气的回收装置；和检测具体漏点的氦质谱检漏仪。对比文件技术方案1：一种氦气检漏系统，该系统包括：检测真空箱是否有整体泄漏的整体泄漏检测装置和回收泄漏氦气的回收装置。技术方案2：一种氦气漏点检测装置，其可以是检测具体漏点的氦质谱检漏仪。,创造性审查,2018/4/22,25,（3）所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技术手段，该技术手段在该对比文件中所起的作用与该区别特征在要求保护的发明中为解决重新确定的技术问题所起的作用相同。例如权利要求一种设置有排水凹槽的石墨盘式制动器，所述凹槽用以排除为清洗制动器表面而使用的水。对比文件1：一种石墨盘式制动器。对比文件2：在金属盘式制动器上设
14、有用于冲洗其表面上附着的灰尘而使用的排水凹槽。,创造性审查,2018/4/22,26,（二）、“显著的进步”的判断发明与现有技术相比具有更好的技术效果，例如产量提高等；为解决某一技术问题提供了一种不同构思的技术方案，其技术效果基本上达到现有技术的水平；代表某种新的技术发展趋势；在某些方面有负面影响，但在其他方面有明显积极的技术效果。,创造性审查,2018/4/22,27,第三节 几种不同类型发明的创造性判断（一）、开拓性发明，例如四大发明（二）、组合发明：定义：将某些技术方案进行组合，构成一项新的技术解决方案，以解决现有技术客观存在的技术问题。创造性：组合后的技术效果。例1：一种设备，其由绞肉
15、机和灌肠机组成。例2：一种药物组合物，由止痛药Y和镇定药Z组成。 对比文件1：公开了止痛药Y。 对比文件2：公开了镇定药Z。提示：已知镇定药本身无止痛作用，也未暗示具有增强止痛的作用。 是否具有创造性？,创造性审查,2018/4/22,28,（三）选择发明定义：从现有技术中公开的宽范围中，有目的地选出现有技术中未提到的窄范围或个体的发明。创造性：是否带来预料不到的技术效果。例1：专利申请权利要求：一种制备硫代氯甲酸方法的选择发明，采用了较少的催化剂用量（0.020.2mol），提高产率11.635.7。对比文件：催化剂的用量相对于每1 mol的原料，大于0 mol、小于等于100 mol，实施
16、例为213 mol，并且指出催化剂用量从2 mol起，产率开始提高。例2；从马库什化合物即通式化合物中选择具体的化合物要求保护。,创造性审查,2018/4/22,29,（四）转用发明定义：将某一技术领域的现有技术转用到其它技术领域中的发明。例如：潜艇副翼的发明，其就是借鉴了飞机在航行中靠机翼产生浮力浮在空中的技术手段。,创造性审查,2018/4/22,30,（五）已知产品的新用途发明定义：将已知产品用于新的目的的发明。判断时考虑的因素：新用途与现有用途技术领域的远近新用途所带来的技术效果等例1：将作为木材杀菌剂的五氯酚制剂用作除臭剂且取得了意想不到的技术效果。例2：阿司匹林在制备治疗心肌梗塞的
17、药物中的应用。（已知阿司匹林用于解热、镇痛）例3：将作为润滑油的公知组合物在同一技术领域中用作切削剂。,创造性审查,2018/4/22,31,（六）要素变更的发明1. 要素关系改变的发明2. 要素替代的发明3. 要素省略的发明判断时考虑的因素：是否存在技术启示技术效果是否可以预料,创造性审查,2018/4/22,32,例1：已知一种刻度盘固定不动，指针转动式的测量仪表，一项发明是指针不动、而刻度盘转动的同类测量仪表。该发明与现有技术之前的区别仅是要素关系的调换，即“动静转换”，所以不具备创造性。例2：申请中动力源是液压马达替代了现有技术中使用的电机，这种等效替代的发明不具备创造性。例3：一种涂
18、料组合物发明，与现有技术的区别在于不含防冻剂。由于取消使用防冻剂后，该涂料组合物的防冻效果也相应消失，因此不具备创造性。例4：一种剪草机，其特征在于刀片斜角与公知的不同，其斜角可以保证刀片的自动研磨，而现有技术中所用刀片的角度没有自动研磨的效果。该发明通过改变要素关系，产生了预料不到的技术效果，因此具备创造性。,创造性审查,2018/4/22,33,专利法第22条第4款实用性，是指该发明或者实用新型能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果。能够制造 产品发明能够使用 方法发明共性：发明能够在产业中实施并且解决技术问题,实用性审查,2018/4/22,34,专利申请权利要求：一种甲烷液相直
19、接氧化制甲醇的方法，其特征在于将反应原料醋酸、杂多酸及其盐、催化剂和氧化剂按照摩尔比为1000：03：2180：49加入反应釜内，搅拌加热，通入甲烷至斧内压力为1.04.5Mpa，进行反应，之后冷却，收集液相产物，水解，得甲醇。所要解决的技术问题是：采用醋酸和杂多酸组成的混合酸代替现有技术中的浓硫酸，解决了腐蚀问题以及副产物硫酸氢甲酯的毒性问题。,案例练习,2018/4/22,35,对比文件实施例：将1000molCF3CO2H、4mol高氯酸（作为氧化剂）和2mol碘（作为催化剂）置于反应器中，搅拌且温度稳定在180时，通入4Mpa的甲烷进行反应，反应完成后冷却，收集液相产物进行水解，获得甲
20、醇。说明书中公开了从甲烷生成甲醇的反应在酸性介质中发生，所述的酸性介质选自HNO3、CF3CO2H、杂多酸、磷酸、SO3中的一种或一种以上的混合物。,案例练习,2018/4/22,36,判断创造性的“三步法”（1） 确定最接近的现有技术：上述对比文件（2） 确定发明的区别特征和实际解决的技术问题,案例练习,2018/4/22,37,该权利要求与对比文件公开的内容相比，区别特征在于该权利要求中使用的原料是醋酸、或者醋酸和杂多酸的混合物，而对比文件中使用的是CF3CO2H、或者CF3CO2H和杂多酸的混合物。该申请相对于现有技术实际要解决的技术问题是寻找另一种酸性较弱的酸作为由甲烷制甲醇的酸性反应
21、介质。而对于所属技术领域的技术人员来说，已知醋酸是常用的酸性较弱的酸，那么所属技术领域的技术人员很容易会想到用酸性弱的酸例如醋酸代替CF3CO2H来由甲烷制甲醇（技术启示），因此在该对比文件的启示、教导下获得该权利要求所要求保护的技术方案，是显而易见的，没有产生预料不到的技术效果，不具备创造性。,案例练习,2018/4/22,38,作为涉及已知物质的新制备方法的发明专利申请，如果该新方法是已知方法的改进方法，则说明书还应提供证明该方法具有创造性的预料不到的发明效果证据，比如是否简化了工艺、提高了收率或纯度、缩短了周期、降低了能耗、减少了污染及原料是否易得等等，也可以是新方法与现有方法（即申请人或发明人所认为的与申请最接近的现有技术）的比较数据或对比例。如果申请人对预料不到的用途或者使用效果进行举证，则申请人所提出的效果证据必须针对已经蕴含在原始申请文件中的技术效果（本领域技术人员从该申请说明书记载的内容能够得知该技术效果），否则该证据不予考虑。,说明书的撰写,2018/4/22,39,谢 谢 大 家 ！,
