1、法人治理结构及基本运作规则第 1 页 共 4 页四川工商合信融资担保有限公司法人治理结构及基本运作规则第一章 总 则为了规范公司组织行为和运作模式，理顺所有者与经营者的权利义务关系，维护公司、股东和债权人的合法权益，建立科学的公司管理体制，明确公司内部各机构和有关人员的责、权、利关系，调动各利益主体的积极性，提高公司的经营运作效率，避免公司的经营风险，促进公司发展壮大，按现代企业制度的管理模式规范公司治理结构，现根据中华人民共和国公司法 （以下简称公司法 ）及其他法律、法规和本公司章程的有关规定，结合公司发展的具体要求，制订本规则。第二章 机 构（一） 股东会公司设立股东会，由公司股东及委派的
2、股东代表共同组成。股东会是公司的最高权力机构，是公司及其公司资产的最终所有者，是公司所有者利益的最终享有人，也是公司亏损和风险的最终承担者。（二） 董事会董事会是公司常设的高层决策机构，董事会成员由股东会选举产生。董事会成员为五人，设董事长、副董事长各一名，董事会秘书一名，负责董事会的日常工作。（三）监事会监事会是公司的监督机构，根据公司的股本金的性质，监事会成员由股东会委派产生。监事会成员为三人，设监事会主席、副主席各一名。（四） 总经理公司根据需要聘任一名总经理，由总经理负责建立的总经理管理层是公司的执法人治理结构及基本运作规则第 2 页 共 4 页行机构，全面负责公司的经营管理、履行股东
3、会、董事会决议、决定的职能、职责。总经理经董事长提名，由董事会聘任或解聘。第三章 运 作公司法人治理机构运作由权力机构、决策机构、执行机构、监督机构按照国家法律、法规及公司章程的规定及已制定的各机构的议事规则运行。（一） 股东会公司股东会是公司的最高权力机构和重大事项的最终决策机构。其权力以股东会决议（或决定）的形式，通过公司董事会进行贯彻和实施。股东会的决策事项和范围以及决议程序和规则，参见股东会议事规则 。（二） 董事会董事会为公司的最高决策机构和管理机构。负责贯彻和执行股东会的决议和决定，并在股东会的授权下、在其职权范围内行使决策权和管理权。董事会只向股东会负责，并向其报告工作。公司内设
4、工作机构的主要职责是为董事会执行股东会的决议决定以及做出决策提供服务，同时在董事会授权范围内代表董事会行使监督管理权。董事会的具体职权范围以及董事会召开及表决的程序等问题，参见公司董事会议事规则 。（三） 监事会监事会为公司的监督机构。监事会只对公司股东会负责，并向其报告工作。公司监事会负责对公司的运作进行监督。其监督范围包括：董事会及董事、总经理、财务管理人员和其他高级管理人员的行为等。监事会的具体职权范围以及监事会召开及表决的程序等问题，参见公司监事会议事规则 。（四） 总经理法人治理结构及基本运作规则第 3 页 共 4 页总经理是公司各项事务的执行机构，总经理对公司董事会负责，并向其报告
5、工作。总经理全面负责公司的经营管理工作，负责股东会、董事会决议和决定在公司内的贯彻实施。总经理在董事会的授权范围内行使管理权，同时接受公司监事会的监督。总经理的具体职责范围及工作准则等问题，参见公司董事长、副董事长、总经理分工及权限的若干规定 、 总经理工作细则 。第四章 责 任在整个公司运作模式中所涉及的所有管理人员，均应严格按照国家法律法规和公司的规章制度履行职责，承担义务，应当恪尽职守、诚信勤勉，努力维护公司的合法利益。公司董事会有权对以下情况的责任人进行处理、处罚：（一）对于经公司相关部门考核，不能胜任其职守的管理人员，公司有权对其进行处罚，处罚方法包括：限期改正、扣减报酬、降低待遇、
6、下调职务；公司也有权将其解聘。具体办法参见公司相关规定。（二）对于玩忽职守，由于自身过错给公司造成损失的管理人员，公司除给予上一条处罚之外，有权要求其赔偿损失。赔偿损失的具体标准根据公司的相关规定结合实际情况决定。（三）对于利用职务的便利，以权谋私，挪用、侵占公司财产，损害公司利益的工作人员，公司有权要求其返还公司财产和获取的非法所得，赔偿公司的损失，并可将其移交国家司法机关，追究其刑事责任。（四）在公司追究上述责任时，直接责任人应承担直接赔偿或刑事责任，主管或分管负责人应承担赔偿责任或行政责任。第五章 修改与生效日法人治理结构及基本运作规则第 4 页 共 4 页本规则的解释权和修改权属于公司股东会，由股东会授权董事会解释和修改。股东会授权董事会制订并解释和修改董事会议事规则 ；授权监事会制订并解释和修改监事会议事规则 。本规则自二 0 一 0 年三月 日起生效。四川工商合信融资担保有限公司2010 年 3 月 日
