1、沾化瑜凯新材料科技有限公司1企业安全风险分级管控体系建设作业指导书2016 年度沾化瑜凯新材料科技有限公司0目 录1.编制目的 .22.适用范围.23.编制依据 .24.总体要求、目标与原则 .25.危害辨识、风险评价和风险控制管理 .25.1 危害辨识、风险评价和风险控制的基本要求 .25.2 危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤; 35.3 危害辨识、风险评价和风险控制的记录 .36.风险点识别方法 .46.1 风险点识别范围的划分要求 .46.2 风险点识别方法 .47.风险评价方法 .48.风险分级及管控原则 .49.风险控制措施 .610.风险培训 .711.风险信息更新 .712
2、.工作程序和要求 8附件 9附件 1: 风险点分类标准 .9附件 2：作业条件风险程度评价（LEC） 16附件 3：作业风险分析法（风险矩阵） 18附件 4 风险 分级管控程序框图 20沾化瑜凯新材料科技有限公司11.编制目的为了做好我公司安全风险分级管控工作,使风险辨识、分级、管控工作有据可依、有章可循。2.适用范围适用于公司所辖各部门、车间、班组、岗位的风险识别、评价、分级、管控。3 .编制依据国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知 （安委办20163 号） ；关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知 （鲁政办字201636 号） ；关于深化安全生产隐患
3、大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知 （鲁安发201616 号） ；关于印发加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知（滨安发201611 号） ；转发滨州市安委会关于印发加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知（沾安发20164 号）及其他国家相关法规、标准、相关政策等要求。4 .总体要求、目标与原则明确开展该项工作的严肃性和总体要求，以及全员开展该项工作要实现的最终目标和应坚持的原则，确保该项工作开展的长期性、有效性。5. 危害辨识、风险评价和风险控制管理5.1 危害辨识、风险评价和风险控制的基本要求为保证危害辨识、
4、风险评价和风险控制满足实际需要，组织应：沾化瑜凯新材料科技有限公司2a）指定组织内的一名管理人员促进和管理评估活动；b）征询相关人员的意见，讨论应计划做什么并得到其建议和承诺；c）确定危害识别的方法；d）鼓励员工参与危害辨识；e）选择评价方法，确定风险可容许的标准；f）风险评价应包括活动、产品和服务的影响以及安全技术措施g）评价人员应接受风险评价培训；h）制定控制措施将风险降到可容许程度；i）将风险管理活动的过程形成文件。5.2 危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤如下：a）划分作业活动（或称单元，下同）：编制作业活动表，内容包括厂址、总图运输、建构筑物
5、、工艺流程、设备运行、人员、作业环境和安全管理，并收集有关信息；b）辨识危害：辨识与作业活动有关的所有危害；c）评价风险：对与各项危害有关的风险做出评价；d）依据风险可容许标准，确定出不可容许的风险；e）制定风险控制措施计划：针对不可容许的风险，制定控制措施计划；f）评审措施计划：评审措施计划的合理性、充分性、适宜性，确认是否足以把危害控制在可容许范围。注意：采取的控制措施是否产生新的危害。沾化瑜凯新材料科技有限公司35.3 危害辨识、风险评价和风险控制的记录组织宜设计一种简单的、能记录评价发现的表格。记录内容应包括但不限于以下几方面：a）作业活动； b）危害因素； c）潜在的事故类别及后果；
6、d）风险等级； e）现有控制措施；f）根据评价结果所采取的措施；g）评价人员、审核人员、日期等。6.风险点识别方法6.1 风险点识别范围的划分要求比如以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖。6.2 风险点识别方法以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。7.风险评价方法风险评价方法的选用参见“附件 F”。公司经过研究论证确定了适用的风险评价方法，从方便推广和使用，采用作业条件危险性分析（LEC）或者风险矩阵法（LS）进行风险大小的
7、判定。考虑该作业指导书的普遍适用性，决定采用风险矩阵法（LS）进行风险评价。沾化瑜凯新材料科技有限公司48.风险分级及管控原则按照 化工企业安全风险分级管控实施指南 要求，我公司要根据风险值的大小将风险分成四级。见下表：巨大（很高）重大（高）中度（中）轻度（低）采用 LEC 法 E 级 D 级 C 级 B 级采用 LS 法 1 级 2 级 3 级 4 级危险色度 红色 橙色 黄色 蓝色风险分级管控原则如下：A 级：红色风险不可容许的（巨大风险） ，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施
8、。B 级：橙色风险高度危险（重大风险） ，必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。C 级：黄色风险中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注，负责 C 级危害因素的控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害
9、的可能性和是否需要改进的控制措施。风 险等 级判 定方 法沾化瑜凯新材料科技有限公司5D 级：蓝色风险轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的） 。车间、科室应引起关注，负责 D 级危害因素的控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。以下情形应直接确定为重大（D 级2 级橙色）风险：（1）开停车作业、非正常工况的操作。（2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员 10 人以上的。（3）10 人以上的检维修作业及特殊作业。（4）涉及重点监管化工工艺的主要装置。（5）构成重大危险源的罐区。（
10、6）厂区外公共区域的危险化学品输送管道。9.风险控制措施风险分析评价和风险等级判定的同时，应当对每一项风险的现有控制措施进行评审，确定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的状况，要及时整改或提出改进措施，降低风险。9.1 风险控制措施的制定对不同级别的风险都要结合实际采取多种措施进行控制，并逐步降低风险，直至可以接受。9.1.1 风险控制措施应包括：（1）工程技术措施，实现本质安全；（2）管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立监督检查和奖惩机制等；（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；（4）个体防护措施，减少职业伤害。沾化瑜凯新材
11、料科技有限公司69.1.2 在选择风险控制措施时，应考虑：（1）可行性和可靠性；（2）先进性和安全性；（3）经济合理性及经营运行情况；（4）可靠的技术保证和服务。9.2 风险控制措施评审控制措施应在实施前针对以下内容评审：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使风险降低到可容许水平；（3）是否产生新的危害因素；（4）是否已选定了最佳的解决方案；（5）是否会被应用于实际工作中。9.3 风险分析评价记录的完善企业按照上述方法，经评审确定后，应当将制定的有效控制措施和改进的控制措施（根据实际）分别填写入工作危害分析（JHA）评价表和安全检查分析（SCL）评价表相应的栏目中。至此上述两个记录填写完善。
12、10.风险培训各 部 门 要 制 定 风 险 评 估 培 训 计 划 ， 组 织 员 工 对 本 部 门 的 风 险 评 价 方 法 、评 估 过 程 及 评 估 结 果 进行培训，并保留培训记录。11.风险信息更新当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评价分析。（1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更；（2）操作工艺发生变化；（3）新建、改建、扩建、技改项目；（4）事故事件发生后；沾化瑜凯新材料科技有限公司7（5）组织机构发生大的调整。12.工作程序和要求12.1 公 司 主 管 危 害 因 素 辨 识 和 风 险 评 价 工 作 的 安 环 部 ， 每 年 定 期 制 定“危 害
13、 因 素 辨 识 及 风 险 评 价 计 划 ”，经 主 要 负 责 人 或 分 管 负 责 人 批 准 后 下 发 执行 。 各 级 组 织 （ 公 司 、 部 室 、 车 间 、 班 组 ） 均 应 成 立 风 险 评 价 小 组 ， 并 对“危 害 因 素 辨 识 及 风 险 评 价 计 划 ”进行分解落实， 直 至 班 组 、 岗 位 ， 作 为 开 展危害因素辨 识 及 风 险 评 价 工 作 的 依 据 。12.2 各部门按照计划，依据适用的辨识评价方法对本部门危害因素进行辨识评价后，填写相应的作 业 活 动 清 单 、 设 备 设 施 清 单 、 工作危害分析（JHA）评价表 、
14、 安全检查分析（SCL）评价表 ，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。12.3 风险评价小组组织审核、修订后，将审核、修订意见反馈各下级单位。重大（D 级2 级橙色）及以上风险必须报公司批准。12.4 各部门要根据最终分析评价记录结果，建立风险分级管控清单由 本 级 主 要 负 责 人 或 分 管 负 责 人 审 核 批 准 后 发 布 。附件附件 1 风险点分类标准附件 2 作业条件风险程度评价方法附件 3 风险矩阵法附件 4 风险分级管控程序框图沾化瑜凯新材料科技有限公司8附件 1 风险点分类标准安全风险识别时不局限于下述分类，可结合本部门自身情况充分识别。1.1 物的不安全状态
15、1.1.1 装置、设备、工具、厂房等a) 设计不良强度不够；稳定性不好；密封不良；应力集中；外型缺陷、外露运动件；缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适；其他。b) 防护不良没有安全防护装置或不完善；没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；没有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c) 维修不良废旧、疲劳、过期而不更新；出故障未处理；平时维护不善；其他。1.1.2 物 料a) 物理性高温物（固体、气体、液体）；低温物（固体、气体、液体）；粉尘；b) 化学性易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、其他易燃易爆性物质）；有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、其
16、他有毒物质）；腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；其他化学性危险因素。沾化瑜凯新材料科技有限公司91.1.3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）1.1.4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）1.1.5 有 害 电 磁 辐 射 的 产 生电离辐射（X 射线、 离子、 离子、高能电子束等）；非电离辐射（超高压电场、此外线等）。1.2 人的不安全行为1.2.1 不 按 规 定 的 方 法没有用规定的方法使用机械、装置等；使用有毛病的机械、工具、用具等；选择机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等；机械运转超速；送料或加料过快；机动车超速
17、；动车违章驾驶；其他。1.2.2 不 采 取 安 全 措 施不防止意外风险；不防止机械装置突然开动；没有信号就开车；没有信号就移动或放开物体；其他。1.2.3 对 运 转 着 的 设 备 、 装 置 等 清 擦 、 加 油 、 修 理 、 调 节对运转中的机械装置等；对带电设备；对加压容器；对加热物；对装有危险物；其他。1.2.4 使 安 全 防 护 装 置 失 效拆掉、移走安全装置；使安全装置不起作用；安全装置调整错误；去掉其他防护物。1.2.5 制 造 危 险 状 态货物过载；组装中混有危险物；把规定的东西换成不安全物；临时使用不沾化瑜凯新材料科技有限公司10安全设施；其他。1.2.6 使
18、 用 保 护 用 具 的 缺 陷不 使 用 保 护 用 具 ； 不 穿 安 全 服 装 ； 保 护 用 具 、 服 装 的 选 择 、 使 用 方法 有 误 。1.2.7 不 安 全 放 置使机械装置在不安全状态下放置；车辆、物料运输设备的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。1.2.8 接 近 危 险 场 所接近或接触运转中的机械、装置；接触吊货、接近货物下面；进入危险有害场所；上或接触易倒塌的物体；攀、坐不安全场所；其他。1.2.9 某 些 不 安 全 行 为用手代替工具；没有确定安全就进行下一个动作；从中间、底下抽取货物；扔代替用手递；飞降、飞乘；不必要的奔跑；作弄人、恶作剧
19、；其他。1.2.10 错 误 动 作货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对；其他。1.3 作业环境的缺陷1.3.1 作 业 场 所没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；物体放置的位置不当；物体堆积方式不当；对意外的摆动防范不够；信号缺陷（没有或不当）；标志缺陷（没有或不当）。1.3.2 环 境 因 素沾化瑜凯新材料科技有限公司11采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低；压力过高或过低；湿度不当；给排水不良；外部噪声；自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。1.4 安全健康管理的缺陷1.4.1 安 全 生 产 保 障 a) 安 全 生
20、 产 条 件 不 具 备 ； b) 没 有 安 全 管 理 机 构 或 人 员 ； c) 安 全 生产 投 入 不 足 ； d) 违 反 法 规 、 标 准 。1.4.2 危 险 评 价 与 控 制a) 未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患）；b) 未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险）；c) 对重要危险的控制措施不当。1.4.3 作 用 与 职 责a) 职责划分不清； b) 职责分配相矛盾；c) 授权不清或不妥； d) 报告关系不明确或不正确。1.4.4 培 训 与 指 导a) 没有提供必要的培训（包括针对变
21、化的培训）；b) 培训计划设计有缺陷； c) 培训目的或目标不明确；d) 培训方法有缺陷（包括培训设备）；e) 知识更新和再培训不够； f) 缺乏技术指导。1.4.5 人 员 管 理 与 工 作 安 排沾化瑜凯新材料科技有限公司12a) 人员选择不当无相应资质，技术水平不够；生理、体力有问题；心理、精神有问题。b) 安全行为受责备，不安全行为被奖励；c) 没有提供适当的劳动防护用品或设施；d) 工作安排不合理没有安排或缺乏合适人选；人力不足；生产任务过重，劳动时间过长。e) 未定期对有害作业人员进行体检。1.4.6 安 全 生 产 规 章 制 度 和 操 作 规 程a) 没有安全生产规章制度和
22、操作规程；b) 安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊，覆盖不全，不实际等）；c) 安全生产规章制度和操作规程不落实。1.4.7 设 备 和 工 具a) 选择不当，或关于设备的标准不适当；b) 未验收或验收不当；c) 保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）；d) 维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）；e) 过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成）；f) 判废不当或废旧处理和再次利用不妥；g) 无设备档案或不完全。1.4.8 物 料 （ 含 零 部 件 ）沾化瑜凯新材料科技有限公司13a) 运输方式
23、或运输线路不妥；b) 保管、储存的缺陷（包括存放超期）；c) 包装的缺陷；d) 未能正确识别危险物品；e) 使用不当，或废弃物料处置不当；f) 缺乏关于安全卫生的资料（如 MSDS）或资料使用不当。1.4.9 设 计a) 工艺、技术设计不当所采用的标准、规范或设计思路不当；设计输入不当（不正确，陈旧，不可用）；设计输出不当（不正确，不明确，不一致）；无独立的设计评估。b) 设备设计不当，未考虑安全卫生问题；c) 作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温湿度、气压、含氧量等环境参数等）；d) 设计不符合人机工效学要求。1.4.10 应 急 准 备 与 响 应a) 未制订
24、必要的应急响应程序或预案；b) 未进行必要的应急培训和演习；c) 应急设施或物资不足；d) 应急预案有缺陷，未评审和修改。1.4.11 相 关 方 管 理a) 对设计方、承包商、供应商未进行资格预审；沾化瑜凯新材料科技有限公司14b) 对承包商的管理雇用了未经审核批准的承包商；无工程监管或监管不力。c) 对供应商的管理收货项目与订购项目不符；（给供应商的产品标准不正确，订购书上资料有误，对可修改订单不能完全控制，对供应商擅自更换替代品失察等造成）对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥；d) 对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。1.4.12 监 控 机 制a) 安
25、全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷；b) 安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）；c) 事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷；d) 整改措施未落实，未追踪验证；e) 未进行审核或管理评审，或开展不力；f) 无安全绩效考核和评估或欠妥。1.4.13 沟 通 与 协 商a) 内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）； b) 与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、交叉作业方、政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）； （上两条的“信息”包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急措施，事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等
26、。）c) 最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位；沾化瑜凯新材料科技有限公司15d) 通讯方法和手段有缺陷；e) 员工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。沾化瑜凯新材料科技有限公司16附件 2 作业条件危险性分析法（LEC）判断准则表 1 事故事件发生的可能性（L）判断准则分值 事故、事件或偏差发生的可能性10 完全可以预料。6 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统） ；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等） ，也未作过任
27、何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生。1 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。0.5 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。0.2 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。0.1 实际不可能。表 2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则分值 频繁程度 分值 频繁程度10 连续暴露 2 每月一次暴露6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴
28、露3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕见地暴露表 3 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则分值 法律法规及其 他要求 人员伤亡 财产损失（万元） 停工 公司形象100 严重违反法律法规和标准。 10 人以上死亡，或50 人以上重伤。 5000 万以上直接经济损失。 公司停产 重大国际、国内影响。40 违反法律法规和标准。3 人以上 10 人以下死亡，或 10 人以上50 人以下重伤。1000 万以上 5000万以下直接经济损失。装置停工行业内、省内影响。15 潜在违反法规和标准。 3 人以下死亡，或 10人以下重伤。100 万以上 1000 万以下直接经济损失。 部分装置停工 地区
29、影响。7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等。丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病。10 万以上 100 万以下直接经济损失。部分设备停工公司及周边范围。沾化瑜凯新材料科技有限公司172不符合公司的安全操作程序、规定。轻微受伤、间歇不舒服。1 万以上 10 万以下直接经济损失。1 套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求。1 完全符合。 无伤亡。 1 万以下直接经济损失。 没有停工 形象没有受损。表 4 风险等级判定准则及控制措施（D）风 险 度 等 级 应 采 取 的 行 动 /控 制 措 施 实 施 期 限320 E 不 可 容 许 ，巨 大 风 险 在 采 取 措 施 降 低
30、 危 害 前 ,不 能 继 续 作业 ,对 改 进 措 施 进 行 评 估 立 刻160320 D 高 度 危 险 ，重 大 风 险 采 取 紧 急 措 施 降 低 风 险 ， 建 立 运 行 控制 程 序 ， 定 期 检 查 、 测 量 及 评 估 。 立 即 或 近 期 整 改70160 C 中 度 ,中 等 可 考 虑 建 立 目 标 、 建 立 操 作 规 程 ， 加强 培 训 及 沟 通 2 年 内 治 理2070 B 轻 度 ， 可 接受 可 考 虑 建 立 操 作 规 程 、 作 业 指 导 书 ，但 需 定 期 检 查 有 条 件 、 有 经 费 时治 理50 部分装置（2 套
31、）或设备 重大国际影响4 潜在违反法规和标准 丧失劳动能力 25 2套装置停工、或设备停工 行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病10 1 套装置停工或设备 地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服10 受影响不大，几乎不停工 公司及周边范围1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损表 3 安全风险等级判定准则及控制措施 R风险度 等级 应采取的行动/控制措施 实施期限20-25 1级 巨大 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻15-16 2级 重大 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序
32、，定期检查、测量及评估 立即或近期 整改9-12 3级 中等 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理沾化瑜凯新材料科技有限公司194-8 4级 可接受 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件、有经费时治理 4 5级 可忽略 无需采用控制措施 需保存记录表 4 风险矩阵表5 低 中 中 高 高 很高 很高4 低 低 中 中 高 高 很高3 低 低 低 中 中 中 高2 较低 低 低 低 中 中 中后果等级 1 较低 较低 低 低 低 中 中1E-61E-7 1E-51E-6 1E-41E-5 1E-31E-4 1E-21E-3 1E-11E-2 11E-1事故发生的可能性（/a）沾化瑜凯新材料科技有限公司20附件 4 风险分级管控程序风险分级管控程序框图
