1、摘要摘要BT模式被采用的初衷是解决政府短期内资金短缺的困难，该模式快速发展主要依赖地方政府城市建设发展和承包商业务发展的需求，理论研究相对欠缺。BT模式方案设计评价解决项目合同谈判前投资方与发起方之间权益均衡问题，对其研究有重要的理论意义和现实意义。本文研究以建立BT模式方案设计评价模型为研究目标，提出和研究三个问题，包括BT模式方案设计、BT模式方案设计评价指标体系构建和BT模式方案设计模糊综合评价模型构建与实证。主要研究内容如下：首先，明确提出BT模式方案设计包括交易结构设计和边界条件设计。交易结构由投资结构、融资结构、担保结构、合同关系构成；边界条件由回购基数、回购周期、投资收益率构成。
2、其次，构建BT模式方案设计评价指标体系。该体系由交易结构评价指标体系和边界条件评价指标体系组成。交易结构评价指标体系分为两级，一级因素有投资人性质及背景、投资费用组成、投资资金计划来源、回购资金计划来源、项目实施控制权5类；二级因素有注册资金等20个因素。边界条件评价指标体系有基准利率、通货膨胀率、贷款利率、人机材涨价、回购期限、回购期计息方式、建设工期、工程建设费用8个一级因素。再次，构建BT模式方案设计评价模型。该模型采用模糊综合评价方法，权重采用专家调查评分方法取得。交易结构评价模型采用二级模糊综合评价法，边界条件采用一级模糊综合评价法。最后，利用该模型结合AUST项目进行实证分析，交易
3、结构评价认为优良为6212，中为2136；边界条件评价优良为6555，中为2265，总体情况符合项目实际；同时得到这些因素的初步权重。通过案例分析，证实建立的评价模型与评价目的相一致，评价指标框架层次合理、简约明了、易于获取、内容完备；采用模糊综合评价方法消除指标量纲，达到不同层面指标可测可评，因此该模型可以解决BT项目合同谈判前投资方与发起方之间权益均衡问题。图【6】6 表【18】参64】关键词：BT模式；方案设计；交易结构：边界条件；模糊综合评价；评价指标体系；权重分类号：TU9安徽理j=大学硕士学位论文AbstractBT mode was firstly adopted to solv
4、e the problem of government capitalshortage in a short timeDue to the need of endemic governmentS development oncity construction and the contractorS trade business，BT mode develops quicklyComparatively,the theoretical research is deficientIt has great significancetheoretically and realistically tha
5、t BT project design Can balance rights and benefitsbetween the investor and the initiator before the contract negotiationThis paper aims tO build evaluation mode tO BT mode design，to propose andstudy three questions，including BT mode design，building evaluation index systemto BT mode design，and build
6、ing fuzzy comprehensive evaluation model to itThemain findings are as following：First，propose that the BT mode design includes deal structure design andcritical condition design，of which the former one is composed of investmentstructure，financing structure，guarantee structure，and contract relation，w
7、hile thelatter,purchase cardinal，purchase period and investment yieldSecond，set evaluation index system to BT mode，which is composed of dealstructure evaluation index system and critical condition evaluation index system，two levels are in the former,the first level contains five categories：investorS
8、 qualityand background，investment cost component，investment cost source，purchasecapital source，supervision of project implementation，while the secondary levelincludes registed capital etc20 factorsThe cirtical condition index system has 8first level factors as benchmark interest rate，inflation rate，
9、changes of raw materialcost，human wages and constrctorS mechanical plant，purchase schedule and itsinterest counting，completion time，and proj ect costThird，set evaluation mode to BT project design，which adopts fuzzycomprehensive evaluation，and weighting depends on expertsquestionnaire andmarks scored
10、 by themThe deal structure evaluation mode employs the secondaryfuzzy comprehensive evaluation，while the cirical condition uses the first oneLast，analyze empirically evaluation mode with AUST projectThe dealstructure evaluation reveals the findings that there are 621 2good，2 136averages，meanwhile，th
11、e finding of the critical condition evaluation shows 6555IIAbstractare good，and 2265average，which is generally coherent with the reality of theprojectFinally,the weighing redientscoefficients of factors in the evaluation modeal e obtained at the same timeBy case studying，it is proved that the evalua
12、tionmodel is in coherence with the evaluating purposeThe structure of the evaluatingindicator is proper,concise，easy to get，and with complete contentIndicators atdifferent levels Can be evaluated since the application of the fuzzy comprehensiveevaluation can eliminate the indicator dimensionTherefor
13、e，applying this model canbalance the rights and benefits between the investor and the proprietor before thenegotiation of the contract of the BT projectFigure6】Table【1 8】 Reference64】Keywords：BT mode；project design；deal structure；critical condition；fuzzycomprehensive evaluation；evaluation index syst
14、em；weighingChinese books catalog：TU-9IlIl绪论l 绪论11选题背景及研究意义工程建设项目是国家实现固定资产投资的载体，研究项目初期评价对国民经济的发展有其重要意义。根据最新公布统计数据，我国的工程建设项目的投资速度和幅度增长迅猛，约占国内生产总值的30。2009年全年，全社会固定资产投资完成22484559亿元，比上年同期增长301，增幅同比提高46个百分点，2010年第一季度，全国新开工项目58787个，比去年同期增)JIJ5882个；施工项目153662个，比去年同期增)J1：124557个。新开工项目计划总投资304827亿元，同比增长345；施工
15、项目计划总投资27961351亿元，同比增长304。蓬勃发展的工程建设产业，需要有与之相适应的管理水平，而在固定资产投资占绝大部分的国有公共投资中，随着投资主体的多元化，尤其2003年2月13同建设部关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见(建市200330号)首次在国家正式公布的政策性文件中引入BT的概念。2004年国务院颁布的国务院关于投资体制改革的决定(国发2004年20号)的发布，推动了BT工程项目在全国更多的城市发展，各地纷纷进行实践，积累了大量工程案例。众多学者也对这一模式进行不同层面的研究。自20世纪80年代我国第一个BOT项目(深圳沙角B电厂项目)实施建设以来，经过多
16、年的发展，BOT融资模式已经为大众所熟悉。而BT模式做为BOT模式的一种演变，也逐渐作为政府投融资模式的一种，被用来为政府性公共项目融资。在国内BT模式由于发展时间较短，对该模式的具体含义和运作方式尚缺乏权威性的解释，缺乏健全的法规体系、市场运行机制和系统的项目管理体制，在实际应用中出现了许多不规范的操作行为，甚至扭曲了国际上BT模式的内涵和作法。具体表现在：(1)政府方面缺乏完善的偿债机制、信用机制，没有相应的法规规范政府的行为，政府对投资方做出的承诺很难在现实中实现，资金回收缓慢。(2)BT模式本身前期准备工作时间较长、花费较大，成本较高，目前缺乏实施BT模式的专门人才，委托咨询中介公司或
17、投资公司势必增加融资成本。(3)BT模式也是一个复杂的系统工程，涉及面广、无例可循，谈判时间较长也很艰难，操作难度较大。(4)BT合同中双方的责、权、利不明确、不具体，易产生合同纠纷，同时BT合同需要双方一致履行；合理的回报率不易确定，在满足投资方获得合理回报的同时，不能损害国家利益，操作不当会带来严重社会负面效应。因此，规范和完善BT项目建设运安徽理工大学硕士学位论文作机制，加强各个环节的深层次研究十分必要。12研究现状国外对于BT模式的研究主要关注其风险控制与管理方面的研究、总结案例的经验及模式应用的法律依据等。早在二战后同本、意大利、英国、法国等就开始采用投资方式，即允许一些企业建设和经
18、营收费高速公路，从而在减少政府丌支的情况下使企业参与进来。而在美国“建设一转让“称为“交钥匙”承包方式，政府通过招标，“订购”一项工程，采用固定总价、固定工期的总承包合同，承包商负责设计、融资、建造，竣工验收合格后，政府一次性支付合同价款。在发展中国家，如菲律宾、越南、柬埔寨、泰国等也丌始引入了BT投资模式以补充基础设施投资的不足。1994年菲律宾国会定义“建设转让”是一种契约性方式，项目建设者根据其承担授予的基础设施或发展设施项目的融资和建设，并在建成后将项目转让给政府机关或地方政府相关单位，后者按照商定的F1期进行分期付款，加上合理比例的利润，对建设者支付项目总投资花费。2000年越南国会
19、修订的越南外国投资法定义“建设一转让合同是指外国投资者与越南政府授权的某个国家机构为进行基础设施建设而签署的书面文件，外国投资者在项目建设完成后将该设施转让给越南当局，而越南政府则创造条件给外国投资者去实施其他投资项目，以偿还投资和获得利润”。从相关文献检索看，BT模式研究在我国相对较晚，从李今早【2l最早提出BT模式到最近，研究的内容主要在以下方面：1BT模式应用概念研究主要对BT模式的概念、产生条件、项目人员组成、BT模式的特点、BT模式运作的依据、运作过程实施进行了分析研究。李新民。”、蔡银志【41、刘晓君【5峙旨出及论证BT方式是政府和企业共同向公益性项目投资的多元化投资模式，改变了政
20、府单一投资的模式；强调了发展BT模式有助于基础设施投资向多元化领域发展，有效地解决了政府资金紧张的问题，使政府规划建设且资金不到位的项目能够尽早实施，提前体现社会效益和经济效益；张佑文【6】提出政府、投资人在BT模式实施中需要注意的问题和不利因素；万先进【7】就按BT模式实施的重庆菜园坝长江大桥、石板坡长江大桥复线桥以及重庆朝天门长江大桥在建设过程中的选择BT投资建设单位、BT项目承包、项目法人变更、BT项目管理模式和实施过程中监督等问题进行探讨；叶晓鞋等2I绪论峭J以重庆菜园坝长江大桥建设项目为基础，分析了其融资模式和其他融资模式的关系，设计了BT模式的运行机制；讨论了该模式下的制度完善途径
21、，提出了该模式的管理措施和实施的条件。孟乙民【9】依托朝Nf3长江大桥项目，就BT模式项目的切入点、切入时机、合同技巧、选择合作伙伴，以及设计机构和设计管理的作用发表个人观点，最后对设计机构参与BT模式项目管理提出建设性意见。2 BT项目运作模式技术研究主要依据BT模式的基本概念、法律依据及在我国采用本模式的工程实践，对具体运作程序、参与各方法律关系及合同关系进行分析研究。章琳【lo】根据相关工程实践总结出施I-次招标型BT模式、施工同体型BT模式和挚资施工型BT模式三种模式。席敏等对北京2008年奥运会主体育馆、江苏嘉兴开发区(城北路、嘉桐路)、重庆菜园坝长江大桥南引道等项目进行模式分析，总
22、结了施工二次招标型BT模式；山西晋城至侯马高速公路(关门至侯马段)、重庆朝天门大桥、北海市工业园区基础设施项目等项目BT模式为直接施工型BT模式：南京快速内环线项目、重庆黔江机场土石方工程项目、重庆北部新区土地整治项目等采用带资承包型BT模式，因而被称为带资承包型BT模式。张玉魁博士分析了施T_-次招标型、直接施工型、施工同体型、带资承包型四种BT模式，并对其进行了总结归纳。张倩等【通过对BT模式中各方主体之间法律关系的分析，强调BT模式的融资性质以及项目公司的独立地位，指出在BT模式的诸多实施方式中只有“施工二次招标型BT模式”才符合BT模式作为融资方式的根本性质，各方主体间的法律关系才是清
23、晰的。沈其明【|2】根据实际采用的BT(建设一转让)项目模式情况，将其归纳为五种模式，对每种模式项目的建设参与各方的责任进行了简要概括，以有关的法律、法规为依据，对采用的BT项目模式的合规性进行了分析。现行采用BT模式进行的工程项目建设，完全合规的模式只有“两位一体”A型、“三位一体”A型。“两位一体”B型虽在关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见中有所提倡，但在管理关系、管理方式问题上、挚资承包问题上仍有违规之嫌；“四位一体”模式、“三位一体“B型，则在项目管理关系、管理方式上也违规。3BT模式项目风险研究主要根据风险管理的相关理论知识，对BT模式下的风险识别、风险因素确定、风险
24、评价及风险控制进行相应研究。王霁虹等【131介绍特许权模式基本法律问题，分析各种具体风险并探讨对其防范的原则与一般措施，对合同重要条款安徽理工大学硕士学位论文相关风险及其防范进行论述。李刚等【】对BT项目融资模式的各种风险因素进行了分析，提出了相应的对策，认为各种jxL险应对措施均应通过合同条件来落实，按风险类型的不同，由最有能力承担的一方来承担相应的风险。牛丽云等051对代建制中代建人责任风险加以分析，对提交履约保函这一应对措施的局限性进行了剖析，在此基础上提出代建人责任与所承担责任风险相一致的BT代建模式。郭捷等【l 6】对BT投资建设模式中各参建方的风险问题进行了阐述，深刻地揭示了其项目
25、相关方的复杂性，其运行时面临的高风险性，并建立了四个(业主、BT投资建设方、施工建设方、监理方)方面的风险约束与保障体系。4BT模式招标管理研究何寿型7】【181分析BT模式的特点与社会效果，探讨BT模式投资建设项目实施前提，对招标决策、合同策划、评标方法、融资能力及风险防范。周凤荣【19】论述国际通用的FIDIC条件用于BT项目时应考虑其适应性，强调FIDIC合同文本本身逻辑严密，合同双方权力义务对等，风险共担，比自己起草合同要科学。选用合同模式时要考虑双方对其条款的熟悉程度、运用合同管理项目的能力以及地方政府对建筑项目的协调能力和办事效率，同时还要考虑承包商的合同意识、风险意识、地方的法律
26、习惯。5BT模式方案设计研究严玲等f20】对BT项目回购价款的界定，分析了影响项目回购价款的相关因素及其作用机理，提供了政府方有效控制项目回购价款的应对策略。丁国璇12IJ结合案例重点分析了政府方在招标阶段影响回购价款的三个主要因素(工程建设费用、回报率、BT项目工期)，同时提出了解决的方法，从而达到控制回购价款，提高工程项目经济效益的目标。林平等【22】研究选择影响回购基价的因素之一即工期延误，探讨其对回购基价的影响机理，通过算例计算可原谅的工期延误引起的项目回购基价增加值，提出可原谅工期延误造成回购基价增加的防范措施。葛培建在总结上海浦东路桥建设股份有限公司和上海济邦咨询公司多年BT项目管
27、理实务经验后，系统提出BT模式方案设计包括交易结构设计及边界条件设计。13研究状况分析BT模式被采用的初衷是为解决政府短期内资金短缺的困难，由于我国工程实践与政策制度完善同行，给其模式类型选择带来很大争议。我国政府目前尚未出台实行BT模式的规范性文件，各地方政府颁布的BT项目建设管理办41绪论法也都有待进一步完善，因此，从制度层面上仍有探索研究的意义。其次风险研究从风险因素建立、风险评价、风险控制措施等各方面研究较多，但风险因素的确立仍局限于传统项目风险研究风险类划分中，未体现BT模式下特有风险因素集。评价方法技术方面也应多办法比照，并形成全面评价指标系统，为BT模式下风险评价提供详实的评价清
28、单。在招投标与方案设计中，相关文献研究处于尝试阶段。作为BT模式的应用，张宜松【231深刻提出BT模式得以快速发展，主要依赖于地方政府城市建设大发展的需求(冲动)和承包商业务大发展的需求(冲动)的一拍即合。建筑市场竞争惨烈、利润微薄，有实力的承包商利用资产经营或资本经营拉动生产经营(主业发展)增加企业利润成为一种必然，实践走在了理论和立法的前面。同时认为BT模式几乎是零风险的观念，和认为BT模式风险巨大、企业应谨慎参与的观念并存。模式究竟是提升品质、缩短工期、大大节约工程建设的投资，还是承包商获取暴利的盛宴。所以在BT模式所有研究中，BT模式价值研究，即就是BT项目设立之初政府和投资人之间权益
29、设置是否得当应首当其冲。14本文研究的内容和技术线路1。41研究内容本文共分为六部分：绪论、评价方法及模糊综合评价、BT项目方案设计及评价指标体系构建、模糊综合评价模型构建、BT模式方案设计模糊综合评价实证、结论与展望。研究内容主要体现在以下四个方面：1通过对目fi_iJBT模式应用及理论研究，分析其现状与不足，提出BT项目设立之初政府和投资人之间权益设置是否得当作应很有必要研究。2分析及论证BT模式的运作程序、描述及定义主要参与方，对其运作模式进行归纳分析。3构建BT模式方案设计的评价指标体系及模糊综合评价模型。4通过AUST项目对评价模型进行实证。142技术路线本论文结合国内BT项目建设运
30、行实践经验和理论研究，运用理论分析研究和工程实务分析相结合的科研方法，论文综合运用项目管理学、评价科学技术等方面的基本理论和研究方法，研究分析BT模式中的相关问题，全面掌握了国内安徽理工大学硕十学位论文外最新的研究动态和项目评价方法技术；按照提出问题、分析问题和解决问题的逻辑路线，展开创新思维，即从BT项目方案设计评价体系构建、评价方法及评价模型构建开展创新研究，最后以“AUSTI程项目”成功运作为实证，采用定性和定量相结合的方法进行理论评价与分析，为BT模式的实践提供理论支持和依据。62评价方法及模糊综合评价21 评价方法2评价方法及模糊综合评价211 评价定义三浦武雄124J较早的给出评价
31、是根据评价者确定的目的及意图来测定评价对象系统的属性，并用主观效用行为或者客观的定量数值来反映这种属性。从本质意义上确定了评价的出发点、方法论和目的性，给出了评价的基本程序。王雪铭口副指出评价的核心问题是评价方法的选取，认为评价的发展是建立在评价方法的不断创新上，确立了评价是以评价者确定目的与意图为基本思想，并对评价方法的选择标准进行分析。冯平【261指出评价本质上是对评价对象进行价值判断的过程。结合这些观点，评价的目的就是定量的测评评价对属性，并对评价对象整体的水平及功能量化，从而揭示事物的价值和变化规律；评价的基本思路是通过对评价对象的外在现象分析，得出其本质的特征属性，并把这些属性具体到
32、可以量度的指标；这些指标反映评价对象的不同方面，可能存在指标量纲如重量、数量、长度等差异，通过一定方法消除这些量纲，将不同方面的评价指标转化为能直接比较的无量纲化指标；最后构建适当的评价模型，将反映评价对象的不同方面的各单项指标综合，形成由单项指标可相互对比的综合评价值，用以权衡评价对象的综合效用或综合水平。根据三浦武雄对评价的定义，也是众多学者所印证和接受的评价程序，其起点和终点都是评价者出发点和结论点，出发点相同，结论点可能差异很大，原因就不言而喻。212评价方法的变化与发展最初评价使用的方法以简单数学如计算各种总值和平均值为基础，随着基础科学的发展，统计学、管理学和系统工程理论等增加了评
33、价方法的种类和深度，近年来一些新兴的学科如灰色系统理论、模糊数学、智能评价方法技术等被引入评价方法，使评价方法发展成为一个多学科边缘交叉、相互渗透、多点支撑的新兴研究领域。赵丽艳等【2 7】等把评价方法的发展分为三个阶段：方法的独立、机理互补和不同方法的组合运用。王雪铭【25】将德尔菲法、专家会议法、数据包络分析法、层次分析法、因子分析法、主成分分析法、模糊综合评价法等常用的评价方法分为为六大类；六大类按照评价参数分为定量和定性二种，定量评价方法分为加权评价方法和非加权评价方法两大类。陈衍泰【281将常用评安徽理工大学硕士学位论文价方法分为九大类。213评价方法1专家会议法：专家会议法是指根据
34、规定的原则选定一定数量的专家，按照一定的方式组织专家会议，发挥专家集体的智能结构效应，对预测对象未来的发展趋势及状况，作出判断的方法。“头脑风暴法”就是专家会议预测法的具体运用。2 德菲尔法：德菲尔法也被称为函询调查法，将提出的问题和必要的背景材料，用通信的方式向有经验的专家提出，然后把他们答复的意见进行综合，再反馈给他们，如此反复多次，直到认为合适的意见为止。3多目标决策法：多目标决策方法是从20世纪70年代中期发展起来的一种决策分析方法。决策分析是在系统规划、设计和制造等阶段为解决当前或未来可能发生的问题，在若干可选的方案中选择和决定最佳方案的一种分析过程。多目标决策方法现已广泛地应用于工
35、艺过程、工艺设计、配方配比、水资源利用、环境、人口、教育、能源、企业高速武器系统设计和评价、经济管理等领域。4数据包络分析：数据包络分析(data envelopment analysis，DEA)是一个对多投入多产出的多个决策单元的效率评价方法。它是1986年由CHARNES和COOPER创建的，可广泛使用于业绩评价，它避丌了计算每项服务的标准成本，因为它可以把多种投入和多种产出转化为效率比率的分子和分母，而不需要转换成相同的货币单位。因此，用DEA衡量效率可以清晰地说明投入和产出的组合，从而，它比套经营比率或利润指标更具有综合性并且更值得信赖。5。主成分分析法：主成分分析(Principa
36、l ComponentAnalysis，PCA)，将多个变量通过线性变换以选出较少个数重要变量的一种多元统计分析方法。又称主分量分析。主成分分析首先是由K皮尔森对非随机变量引入的，尔后H霍特林将此方法推广到随机向量的情形。6因子分析法：因子分析是指研究从变量群中提取共性因子的统计技术。最早由英国心理学家CE斯皮尔曼提出，他发现学生的各科成绩之间存在着一定的相关性，一科成绩好的学生，往往其他各科成绩也比较好，从而推想是否存在某些潜在的共性因子，或称某些一般智力条件影响着学生的学习成绩。因子分析可在许多变量中找出隐藏的具有代表性的因子。将相同本质的变量归入一个因子，可减少变量的数目，还可检验变量间
37、关系的假设。82评价方法及模糊综合评价7 聚类分析法：聚类分析指将物理或抽象对象的集合分组成为由类似的对象组成的多个类的分析过程。聚类分析的目标就是在相似的基础上收集数据来分类，聚类源于很多领域，包括数学，计算机科学，统计学，生物学和经济学。在不同的应用领域，很多聚类技术都得到了发展，这些技术方法被用作描述数据，衡量不同数据源间的相似性，以及把数据源分类到不同的簇中。从统计学的观点看，聚类分析是通过数据建模简化数据的一种方法。传统的统计聚类分析方法包括系统聚类法、分解法、加入法、动态聚类法、有序样品聚类、有重叠聚类和模糊聚类等。采用K均值、K中心点等算法的聚类分析工具已被加入到许多著名的统计分
38、析软件包中，如SPSS、SAS等。8辨别分析法：判别分析又称“分辨法”，是在分类确定的条件下，根据某一研究对象的各种特征值判别其类型归属问题的一种多变量统计分析方法。其基本原理是按照一定的判别准则，建立一个或多个判别函数，用研究对象的大量资料确定判别函数中的待定系数，并计算判别指标。9点数法：点数法也称评分法，是目前大多数国家最常用的方法，指对职位的各要素打分，用分数评估职位相对价值，并据以定出工资等级的一种技术方法。这种方法预先选定若干因素，并采用一定分值表示某一因素。然后按事先规定的衡量标准，对现有岗位的每个因素逐一评比、估价、求得分值，经过加权求和，最后得到各个岗位的总分值。点数法从一开
39、始就要对起实施程度提出明确的要求。一旦确定了评价的因素及其加权系数，整个计划的执行比非分析法简单。由于它是通过运用明确的因素对工作进行个别的判断，因此主观判断的随意性要比非分析法小得多。lO关联矩阵法：关联矩阵法是常用的系统综合评价法，它主要是用矩阵形式来表示个替代方案有关评价指标及其重要度与方案关于具体指标的价值评定量之间的关系。应用关联矩阵法的关键，在于确定个评价指标的相对重要度(即权重wj)以及根据评价主体给定的评价指标的评价尺度，确定方案关于评价指标的价值评定量(VO)。关联矩阵法是对多目标系统方案从多个因素出发综合评定优劣程度的方法，是一种定量与定性相结合的评价方法，它用矩阵形式来表
40、示各替代方案有关评价指标的评价值，然后计算各方案评价值的加权和，再通过分析比较，确定评价值加权和最大的方案即为最优方案。11层次分析法：层次分析法(Analytic Hierarchy Process简称AHP)是将决策总是有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础之上进行定性和定量分析的决策方法。该方法是美国运筹学家匹茨堡大学教授萨蒂于本世9安徽理工大学硕士学位论文纪70年代初，在为美国国防部研究“根据各个工业部门对国家福利的贡献大小而进行电力分配”课题时，应用网络系统理论和多目标综合评价方法，提出的一种层次权重决策分析方法。该方法是指将一个复杂的多目标决策问题作为一个系统，将目标分解
41、为多个目标或准则，进而分解为多指标(或准则、约束)的若干层次，通过定性指标模糊量化方法算出层次单排序(权数)和总排序，以作为目标(多指标)、多方案优化决策的系统方法。22 BT模式方案设计评价BT模式推进了投融资、设计、施工一体化进程，代表了建设工程项目组织模式发展的一个趋势。利用BT模式有利于解决基础设施不足与建设资金短缺的矛盾，引导和吸纳社会资金向基础设施投资流动，实现基础设施建设的良性循环，从而优化配置社会生产要素和有限资源。项目实施BT运作模式，对政府、民营资本、参建单位和社会都有一定的利益。另一方面由于BT模式诞生的时问短，是新生事物，而目前我国尚没有相应的BT模式方面的法律法规，B
42、T模式中法律关系，合同关系的特殊性和复杂性，导致监管难度大；BT方处于自身利益的考虑，在项目的建设标准，变更以及施工进度等方面存在问题，使得项目质量得不到应有的保证；同时，BT方也面临着投资收益的不确定性，投资活动的周期性以及时滞性等投融资风险，设计施工质量风险，金融市场风险，回购风险和政府违约风险等等。这些都需要我们在BT项目前期对方案设计合理性进行评测，以便确定是否适用BT项目，各方权利责任设置是否科学合理。BT模式方案设计评价就是对交易结构及边界条件作出综合性的一个评价，评价目的主要评判方案的合理性。交易结构主要表现在投资结构、融资结构、担保结构、合同关系等四个方面，在这些因素中，有些因
43、素是可以量化，通过定量进行优劣对比，但有些因素是定性化的，无法给出一个确定的评价标准。其次在BT模式方案设计评价是寻求优化的合作条件设置，因为项目自有的单件性使得评价结论无法用数值直接反映，有些结果可能根据评价人不同得到不同的感受。如在投资结构中，投资人类似业绩因素，10亿元BT模式投资项目与8亿元那个更具有代表性不一定是数值上能代替的，项目的其他条件如融资的难易程度、项目质量的可靠性等相比2亿投资差异更具有选择意义。其次BT模式方案设计评价是综合评价的范畴，其评价因素也是模糊的，比如对勘察单102评价方法及模糊综合评价位、设计单位、监理单位、施工单位的控制权就是模糊的，具有不确定性和不完备性
44、。23模糊综合评价现实中人们需要解决的实际问题大体可以分为确定性问题与不确定性问题两类，确定性问题可以用经典数学方法进行分析研究，而解决不确定问题用经典数学方法很难取得满意效果。不确定问题也分为随机不确定性问题和模糊不确定问题，随机不确定性摆脱了“一因一果”的确定性，反映了事物的“一因多果”随机性。模糊不确定性是事物本身所固有的不精确状况，反映事物之间由于差异的中间过度性所引起的划分上的不确定。在研究问题的数学方法上确定性问题一般利用代数、微分方程等经典数学方法；随机不确定性一般采用数理统计与概率论方法；模糊不确定性则主要立足模糊数学理论。19世纪末，Cantor首创集合论，并迅速渗透到各个数
45、学分支，成为基础数学。1965年年美国控制论专家Zadeh第一次提出了模糊(Fuzzy)集的概念，运用隶属函数作为刻画模糊事物中有差异的中间过度的数学模型，对模糊现象进行了数学描述，给Cantor集合理论做了有益推广。231 模糊综合评价的含义模糊综合评价法是一种基于模糊数学的综合评价方法。该综合评价法根据模糊数学的隶属度理论把定性评价转化为定量评价，即用模糊数学对受到多种因素制约的事物或对象做出一个总体的评价。它具有结果清晰，系统性强的特点，能较好地解决模糊的、难以量化的问题，适合各种非确定性问题的解决。232模糊综合评价指标体系建立2321指标体系建立原则与一般评价方法一样，模糊评价也是在
46、搜集一定的评价信息基础上，依据一定的指标体系进行分项评分再进行综合评价或关系分析的过程。在整个评价过程中，同样也存在指标体系的建立、权重系数的确定、评价信息的搜索等问题。为保证评价的客观科学，在模糊评价活动中，建立评价指标体系应遵循以下原则：1科学性原则评价指标体系建立的科学性主要体现在：安徽理工大学硕士学位论文一是评价指标与评价目标一致性。评价指标是评价目标的具体化，每个评价指标都必须是评价目标的某一方面的具体反映。所以，在制定评价指标时，应认真分析评价目标的实质和结构，找出影响评价目标实现的主要指标因素，以便贴合评价目标的要求，体现评价目的。二是同一评价体系内容各评价指标的相容性，同一评价
47、体系内的各个评价指标一定要协调一致，能够从不同层面反映评价目标的具体要求，切忌评价指标间的相互矛盾和冲突，影响评价结果的真实性。三是各评价指标的相互独立性。同一评价体系中的各评价指标不能重复，也不能出现等价指标。因为重复或等价指标不仅会加大指标的容量，同时造成评分重复现象，相应提高这一指标的地位，影响评价结构的准确性。2完备性原则评价指标体系要全面反映整体要求，要涉及评价对象的各个方面，并且合理地构造层次框架和指标数量。首先评价体系不能偏废，对于重要的评价指标不能遗漏。只有这样，才能准确地反映评价总体目标的总和要求，否则评价活动1,41I偏方向，给评价工作带来人为的损失，也使评价结构失真。其次
48、评价体系既要考虑正效应指标，也要考虑负效应指标。只有这样才能形成全方位的指标体系，才能保证评价内容的完整性。3可行性原则评价指标体系的建立应切实可行，主要体现在以下方面首先评价指标涉及的数据要易于获取，便于处理，尽量避免一些无法获取的评价数据指标，无法获取评价数据的指标造成评价中主观臆断加强，客观性减弱。其二是评价指标体系必须简单明了，具有简约性。由于各种评价活动的复杂性，决定了评价指标体系的多因素、多侧面、多层次的多维结构，若果指标过少，不能反映其全貌，而指标数量过多，则冗长繁杂。三是简化量化方法，使之易懂，不至于评价者理解不清而影响评价。评价指标的选取要便于评价的实际操作，便于评价数据的获
49、取。4可测性原则指标作为目标的具体规定，应尽量运用行为化、操作化的语言界说，使指标含义明确，从而能够直接测量和评定。在构建评价指标体系时，有的指标如果可测性差，同时又有相近的可测性指标可替换，应该使用相近的可测性指标122评价方法及模糊综合评价替换，如果没有可测性指标可以替换，这是为避免由于对指标测定不准而导致评价结果的不准确，应尽量对该指标单独列出，做描述性评价，而不是定量评价。2322指标体系建立方法【29】1综合法：西方国家再社会评价指标体系设计是在一些公共研究机构研究的指标体系基础上，进行归纳整理后得出的，这就是一种综合法，也可将不同观点综合起来，构造相对全面的综合评价指标体系。2分析法：将综合评价指标体系的度量对象和量度目标划分成若干不同部分或不同侧面逐步分析3交叉法：通过二维、三维甚至更多维的交叉，可以派生出一系列统计指标，从而形成指标体系。233模糊综合评价评语等级设置【30】关于评语等级问题认为模糊综合评价时的评语等级数以57个为宜。但在实践中可选择39个等级，等级数对奇偶数没有任何限制。
