1、第 1 页，共 5 页 金发科技股份有限公司金发科技股份有限公司金发科技股份有限公司金发科技股份有限公司 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 一一一 一、 、 、 公司基本情况介绍公司基本情况介绍公司基本情况介绍公司基本情况介绍 1、公司基本信息 。本公司全称 ：“金发科技 股份有限公司 ”；股票简称 ：“金发科技 ”，股票代码 ：“600143”，上市交易所 ：“上海证券交易所 ”；公司注册地址 ：“广州市高新技术产业开发区科学城科丰路 33 号”。 2、公司资产规模与业务性质 。2011 年末，公司总资产为 100.6亿元。公司
2、的主 营业务为改性塑料的研 发、生产和销售 。公司是全球改性塑料行业产品覆盖种类最为齐全的企业之一 ，也是目前国内规模最大 、产品最齐全的改性塑料生产企业 ，拥有阻燃树脂 、增强 树脂 、增韧树脂 、塑料合金 共 4 大系列 、100 多个品种 、4,000 多种牌号的产品 ，主导产品市场占有率稳居国内市场前列 ，竞争优势明显 。 3、公司组织架构 ：公司严格按照 公司法 、 证券法 、 上市公司治理准则 、 上海证券交易所股票上市规则 等法律法规的要求 ，建立和完善法人治理结构 ，建立现代企业制度 、规范公司运作 。公司设立了股东大会 、董事会和监事会 ，并制定了 相应 的议事规则 。公司董
3、事会下设战略 、薪酬与考核 、提名 、审计等四个专门委员会 ，董事会成员中设 4 名独立董事 ，保证董事会决策的客观性和科学性 。公司根据 市场开拓需要设 立了营销中心 ，下设国际营销部 、车用材料部等销售部门 ；根据产品研发需要设立了技术发展中心和产品研发中心 ；根据生产管理需要设立了采购部 、计划仓储部 、生产部 、品质部 、人力资源部 、办公室 、财务部 、审计部 、证券事务部等 部门 。 第 2 页，共 5 页 4、公司控股及参股公司 情况 公司公司公司公司 名称名称名称名称 成立时间成立时间成立时间成立时间 注册资本注册资本注册资本注册资本 / 实收资本实收资本实收资本实收资本（ （
4、万元 万元万元万元 ） ） 持股持股持股持股 比例比例比例比例 主营业务主营业务主营业务主营业务 注册地址注册地址注册地址注册地址 （1）公司直接控股 、参股企业 上海金发 2001-10-11 37,000 100% 改性塑料的生产 、销售 上海 青浦区朱家角镇工业园区康园路 88 号 天津金发 2009-11-20 18,000 100% 改性塑料的生产 、销售 天津空港物流加工区西三道166 号 A2-179 江苏金发 2010-11-19 63,880 100% 改性塑料的生产 、销售 昆山开发区光电产业园澄湖路北侧 、微山湖路南侧 绵阳长鑫 2004-10-15 10,000 100
5、% 改性塑料的生产 、销售 绵阳高新区永兴工业园 （绵安北路） 香港金发 2009-07-03 300 万港元 100% 改性塑料 、化工原材料的国际贸易 香港九龙旺角广华街 45 号广发商业中心 12 楼 1211 室 金发投资 2009-10-13 8,000 100% 化工新型材料 业务的培育 广州市高新技术产业开发区科学城科丰路 33 号 A1 栋 101 房 绵阳特塑 2003-08-20 6,000 100% 管 道 防 腐 涂 料 生产、销售 绵阳高新区永兴工业园 （绵安北路） 山西恒天 2008-05-20 100 45% 纺 织 新 材 料 的 研究、开发 晋中市榆次工业园区
6、 金发小额贷 2010-06-07 10,000 20% 小额贷款 、管理咨询 广州市高新技术产业开发区科学城揽月路 80 号科技创新基地综合服务楼第六层 623B （2）公司间接控股 、参股企业 东特科技 2007-12-17 50 100% 高分子材料 生产 、销售 绵阳高新区永兴镇永安路 金淳新材 2011-03-02 1,000 100% 光电新材料研究 、开发 、生产 、销售 广州市天河区柯木塱高唐工业区高普路 85 号自编 3 栋 301 绿可木塑 2010-12-29 6,600 51% 新型建筑 、装饰材料的研究 、开发 广州市天河区柯木塱高唐工业区高普路 85 号自编 3 栋
7、 珠海万通 2009-07-08 41,000 51.22% 降解塑料的生产 、销售 珠海市 高栏港经济区石油化工区碧阳路 金发溯源 2010-03-09 1,000 51% 玻璃微珠示踪剂 的研究开发 广州市高新技术产业开发区科学城科丰路 33 号 A1 栋 108 房 吉林金谷 2010-10-21 10,000/ 2,000 50% 改性助剂的研发 、生产 吉林市龙潭区珠江路 上海金玺 2010-08-06 1,000 30% 计量科技领域的技术开发与技术 服务 上海市青浦区公园东路 1155 号1001 室 上海天材 2008-06-12 125 20% 塑料科技专业领域内的技术服务
8、上海市普陀区云岭东路 345 号141 幢 303 室 第 3 页，共 5 页 嘉卓成 1998-12-28 5,000 10% 化工产品 、化妆品 、涂料的 生产 、销售 深圳市龙岗区坪山街道赤坳工业区 99 号厂房 2 栋单层 二二二 二、 、 、 组织保障组织保障组织保障组织保障 1、成立 内控工作领导小组 ：为保障内部控制规范化工作的顺利实施 ，公司成立以董事长 为首的内控工作领导小组 ，组长为 袁志敏 ，副组长为 李南京 、张俊 ，小组成员有 ：崔毅 、梁荣朗 、蔡彤旻 、聂德林 、宁红涛 以及各子公司总经理 ，其中 袁志敏 为内控实施工作的第一责任人 ，各高管为所管辖系统的内控直接
9、责任人 、各子公司总经理为子公司内控直接责任人 。领导小组 负责 内部控制规范化 实施的工作指导与决策 ，包括审议工作计 划与方案 ，确定内控实施范围 、评价标准 、缺陷整改方案等重要事宜 。 2、成立 内控实施项目组 ：公司成立内控实施项目组负责推动 、协调内控建设的日常工作 ，整体协调内控建设实施方案的具体落实 ，与中介机构日常沟通 、协调 ，组织督促对内控缺陷 进行整改 ，开展公司内控工作的培训 、宣讲 。内控实施项目组 组长为 张俊 ，副组长为张瑞容 ，成员 为各部门的负责人 以及从各业务和职能部门抽调的骨干人员 。 3、内控实施工作预算 ：公司保证 内控建设的 合理 投入 ,本次内控
10、规范实施工作的预算主要由两部分构成 ：一是外部咨询机构 或专家的 咨询服务费 、培训费 和会计师事 务所进行内控审计的审计费 ；二是内部控制规范实施过程中发生的办公费 、差旅费及相关费用 。 4、聘请外部咨询机构 ：公司 聘请中介机构 或内控专家 为公司进行有针对性的内控培训 ,并根据 实际情况 ，在必要时 借助咨询中介机构或专家 的力量 ,落实内控评价和整改工作 ，进一步 健全内部控制 。 三、 内控建设工作计划 内控建设工作计划内控建设工作计划内控建设工作计划 内部控制建设 主要 通过梳理公司主要业务流程 ，对关键流程进行风险分析 ，找出风险点和控制缺陷 ，改进 、固化 ，实现对风险的有效
11、控制 ，保证内部控制体系有效运行 。 第 4 页，共 5 页 1、内控启动阶段 ：包括拟定内控实施计划与方案经董事会审议通过 、成立项目领导小组 和设立内控项目组 ，召开内控实施项目启动会 、确定聘请中介机构或专家进行内控培训 。上述工作要求于 2012年 3 月 31 日前完成 。 2、确定内控规范的实施范围 ：包括 界定母公司和重要子公司层面与财务报告相关的内部控制建设范围 ，实施范围经内控领导小组 、审计委员会或董事会审议通过 。上述工作要求于 2012 年 4 月 15 日前完成 。 3、风险识别与评估 、控制活动识别 、内控有效性测试 ：包括梳理流程 、综合分析 、识别风险 ，编制风
12、险清单 ；将现有政策 、制度 、流程与风险清单对比 ，查找内控缺陷 ，并对现有政策 、制度 、流程控制的有效性进行测试 ，形成内 控缺陷清单 ，向业务部门反馈并向管理层报告 。上述工作要求于 2012 年 7 月 31 日前完成 。 4、确定内控缺陷整改方案 ：包括确定内控缺陷评价标准 ，对发现的内控缺陷进行分类分析 ，提出内控缺陷整改方案经领导小组审议。上述工作要求于 2012 年 8 月 31 日前完成 。 5、落实内控缺陷整改 ：包括相关单位根据内控缺陷整改方案实施整改 ，实施项目组检查整改效果 ，开展补充测试 ，形成内控缺陷整改报告经领导小组审议 。上述工作要求于 2012 年 12
13、月 31 日前完成。 6、固化内控建设成果 ：整理内控资料 ，编制 内控手册 ，形成涵盖所有风险点及关键控制活 动的内控制制度体系 。要求于 2012 年 12月 31 日前完成 。 7、报告与披露 ：公司 按要求 向广东 证监局报送内部控制规范实施进展情况 ；在年度 报告中披露内部控制 自我评价报告 。 四四四 四、 、 、 内控自我评价工作计划内控自我评价工作计划内控自我评价工作计划内控自我评价工作计划 内部控制自我评价是内部控制建设的重要组成部分 ，主要包括确定内控自我评价范围 、工作时间表及人员分工 ；确定内控缺陷评价标准 ；组织实施自我评价工作 ，对发现的缺陷进行评价 ，编制缺第 5 页，共 5 页 陷认定汇总表并提出整改建议 ，编制整改任务单 要求相关单位整改 ；编制内控自我评价报告 报董事会 审议 ，在年度 报告中披露内部控制自我评价报告 。 五五五 五、 、 、 内控审计工作计划内控审计工作计划内控审计工作计划内控审计工作计划 1、2012 年 9 月 30 日前 确定内控审计的会计师事务所并签署协议； 2、配合会计师事务所对公司的内控审计工作 ； 3、按要求披露内控审计报告 。 金发科技股份有限公司 董事会 2012 年 3 月 23 日
