1、中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 1 页，共 21 页CSRC 基金基金 XBRL 实例文档编制技术指引实例文档编制技术指引2 号号 - 净值公告净值公告当前版本号当前版本号 V 2.0文档版本历史表版本号 操作 日期 说明V 1.0 改写 2009-5-11 根据旧版技术指引改写V2.0 改写 2012-4-12 根据最新基金净值日报业务模板改写中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 2 页，共 21 页目录1 参考的技术文档 32 上下文的处理 33 文件命名规则 34 货币市场基金的注意事项 35 必填元素 46 估值日期
2、、节假日期间及报告期间数值的填列 67 基金净值日（周）报的报送 68 基金净值日（周）报的业务场景 79 业务规则检验 810 报送 平台错误信息及含义 18中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 3 页，共 21 页1 参考的技术文档1） 证券投资基金信息披露电子化规范 （送审稿）2） 证券投资基金信息披露 XBRL 标引规范（Taxonomy） ，中国证监会，2008.8.263）CSRC 基金 XBRL 实例文档编制技术指引 1 号 一般性规定2 上下文的处理1） 分级基金上下文的处理方式参见CSRC 基金 XBRL 实例文档编制技术指引 1 号 一般性规
3、定中的说明。2） 封转开的开放式基金，不需要用 scenario 元素来表明封闭式或开放式。3 文件命名规则文件命名规则采用和基金定期报告类似的命名方式：CN_信息披露义务人代码_基金代码_公告类型_日报编号 .xml公告类型：FB040020日报编号：必须使用标准的日期格式：yyyymmdd，例如：20080630；采用估值日期作为日报编号，如果是节假日或封闭期间的估值，则采用节假日或封闭期的最后一天作为日报编号。4 货币市场基金的注意事项1）在货币市场基金收益公告实例文档制作中， “每万份基金已实现收益” 为一个元素，单位取值为“ISO4217:CNY” 。例如：1.3625 元/万份基金
4、，实例文档中对应的数值应为“1.3625”。2）货币基金节假日或封闭期收益公告与开放日收益公告不能合并，应分离作为单独的文件报送。3） “每万份基金已实现收益” 目前在分类标准中定义为 “duration”，在上下文书写时，若为某天的估值信息，起始日期和结束日期均为估值日期，若为节假日或封闭期或最近一周区间的估值信息，则取节假日或封闭期或最近一周的起始日期和结束日期作为上下文。中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 4 页，共 21 页5 必填元素1）为了方便基金公司、托管行对实例文档的处理，现要求在实例文档制作时增加如下元素（实际对外披露以模板为准，不必披露新增
5、元素信息）：元素名称 标签 类型 命名空间 备注JiJinLeiBie 基金类别 stringItemType cfid-fgiShiJianShuXing 时间属性 stringItemType cfid-fgi 新增PinDuShuXing 频度属性 stringItemType cfid-fgi 新增ShiFouFenJi 是否分级/类 stringItemType Cfid-fgi 新增2）元素取值参照下表，请根据基金的实际情况填写：元素标签 可取的值基金类型* 封闭式 开放式非货币 开放式货币 分级基金时间属性 交易日* 封闭期 上市前* 节假日频度属性 每日 每周* 最后一日*是否
6、分级/类 是 否* 此处的基金类型仅针对基金净值日（周）报，其他公告中的基金类型字段仍按实际情况填写。* 交易日是指基金投资涉及的相关市场的交易日，不 论 当日基金是否有交易。如货币市场基金投资银行间市场，若估值当日交易所市场闭 市，但 银行间市场开市，该日的时间属性应设为交易日。* 只适用于分级基金*每周包括日报模板中最近一周的情况*指的是半年度和年度最后一个自然日，或节假日和封 闭期的最后一日特别说明：1、分级基金在基金类型中选择 “分级基金”，是否分 级/ 类中 选择“ 是”；非分级基金如果分类，是否分 级/类中选择“是”，如果不分类，是否分 级/ 类中选择“否”。2、货币市场基金封闭期
7、收益公告中若按合同 约定披露每周收益公告 时， 则元素 2020 及 2021 分别填写最近一周的开始日期、结束日期。 对于封闭期开始的一周，则最近一周开始日期填写基金合同生效日；对于封闭期结束的一周，最近一周结束日期填写封 闭期结束日期。3）填写样例：报告类型 基金类型 时间属性 频度属性是否分级/类模板日报编号取值规则封闭式基金每周净值公告 封闭式 交易日 每周 否 1 估值日期 3封闭式基金封闭期/上市前每周 净值公告 封闭式 上市前/封闭期* 每周 否 1 估值日期 5封闭式基金半年度和年度最后一日净值公告（非分类） 封闭式交易日/节假日 最后一日 否 1 估值日期8中国证监会基金电子
8、化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 5 页，共 21 页封闭式基金证券市场交易日净值公告 封闭式 交易日 每日 否 1 估值日期 20非货币市场开放式基金封闭期内周净值公告（非分类） 开放式非货币 封闭期 每周 否 1 估值日期3非货币市场开放式基金封闭期内周净值公告（分类） 开放式非货币 封闭期 每周 是 1 估值日期4非货币市场开放式基金开放日净值公告（非分类） 开放式非货币 交易日 每日 否 1 估值日期 6非货币市场开放式基金开放日净值公告（分类） 开放式非货币 交易日 每日 是 1 估值日期 7非货币市场基金半年度和年度最后一日净值公告（非分类） 开放式非货币交易日/
9、节假日 最后一日 否 1 估值日期8非货币市场基金半年度和年度最后一日净值公告（分类） 开放式非货币交易日/节假日 最后一日 是 1 估值日期9货币市场基金封闭期收益公告（非分类） 开放式货币 封闭期 最后一日 否 2 封闭期的最后一日 16货币市场基金封闭期收益公告（分类） 开放式货币 封闭期 最后一日 是 2 封闭期的最后一日 17货币市场基金节假日收益公告（非分类） 开放式货币 节假日 最后一日 否 2 节假日的最后一日 14货币市场基金节假日收益公告（分类） 开放式货币 节假日 最后一日 是 2 节假日的最后一日 15货币市场基金节假日收益公告（非分类） 开放式货币 封闭期 每周 否
10、2 估值日期 16货币市场基金节假日收益公告（分类） 开放式货币 封闭期 每周 是 2 估值日期 17货币市场基金开放日收益公告（非分类） 开放式货币 交易日 每日 否 3 估值日期 10货币市场基金开放日收益公告（分类） 开放式货币 交易日 每日 是 3 估值日期 11货币市场基金半年度和年度最后一日收益公告（非分类） 开放式货币交易日/节假日 最后一日 否 3 估值日期12货币市场基金半年度和年度最后一日收益公告（分类） 开放式货币交易日/节假日 最后一日 是 3 估值日期13分级基金上市前周净值公告(分级) 分级基金 上市前/封闭期* 每周 是 4 估值日期 18分级基金半年度和年度最后
11、一日净值公告(分级) 分级基金 交易日/节假日 最后一日 是 4 估值日期18分级基金上市后证券市场交易日净值公告(分级) 分级基金 交易日 每日 是 4 估值日期 19注：*分级基金在上市前的封闭期内， 时间属性填写“ 上市前”，在上市后的封闭期内， 时间属性填写“ 封闭期”。4）业务模板选择对于非货币市场基金，如果不分级，选用第一个业务模板；如果分级，选用第四个业务模板。对于货币市场基金，在第二、三业务模板中选择。中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 6 页，共 21 页6 估值日期、节假日期间及报告期间数值的填列为进一步规范实例文档中有关估值日期、节假日期
12、间、报告期间对应数值的填列，方便后期数据核对、清洗及展现，现做如下变更：a) 新建日期类型（dateItemType）元素“GuZhiRiQi”（估值日期），取代原估值日期数值对应的字符串类型（stringItemType）元素“GuZhiRi”（估值日），b) 新建日期类型（dateItemType）元素“FengBiQiJieJiaRiKaiShiRiQi”（封闭期/节假日开始日期）、“FengBiQiJieJiaRiJieShuRiQi”（封闭期/ 节假日结束日期），取代原封闭期/ 节假日期间数值对应的字符串类型（stringItemType）元素 “FengBiQiJieJiaRiQi
13、Jian”（封闭期/节假日期间）。7 表下注的填列对于估值日非货币市场基金因分红事项而对份额净值进行除权的，建议在表下予以标注说明。8 元素调整调整日期 调整项目 调整前 调整后JiaZhiZengZhangXian 时间属性 Duration 时间属性 instant9 基金净值日（周）报的报送基金公司应将基金净值周（日）报的实例文档文件和相应的数字签名文件打包成 ZIP 格式，上传至报送平台。具体规则如下：1）获取数字证书基金公司制作好净值日（周）报的实例文档后， 应将该实例文档交 给托管行进行复核，通 过复核后，托管行将会回传给基金公司对应的数字签名。数字 签名的文件名与 对应的实例文档
14、名相同，后 缀为“.sign”。例如： 实例文档： CN_50800000_000002_FB040020_20080715.xml对应的数字签名：CN_50800000_000002_FB040020_20080715.sign2）ZIP 文件打包及命名规则（1）多个基金的 ZIP 文件报送平台接受包含多个基金文件的 ZIP 文件。推荐基金公司待所有基金 净值文件和数字签名后统一压缩生成 ZIP 文件后上报。具体 规则如下：a) 基金净值的实例文档和数字签名必须包含在同一个 ZIP 文件内。b) 同一基金的实例文档和数字签名的文件名一致，只是后缀不同。c) 每一个 ZIP 文件内可以包含多个
15、估值日期的的净值日（周）报数据。中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 7 页，共 21 页d) ZIP 文件中不能包含目录。如果 ZIP 文件中包含多个基金 净值日（周）报的数据， 应将多个实例文档和数字签名直接打包。e) ZIP 文件的命名规则如下：CN_信息披露义务人代码_000000_FB040020_ 送出日期。其中：信息披露义务人代码：唯一区别信息披露义务人的代码，采用中国证监会统一发布给信息披露义务人的八位代码；送出日期：各发布主体按“年度送出日期”八位编码的方式对日报编码，以唯一识别本年度的该基金的所有日报。 证券投资基金信息披露管理 办法中规定，
16、基金管理人 应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份 额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。送出日期可采用正式通 过指定 报刊对外披露的日期。例如：某 ZIP 文件的日报编号为“20090509”，表明该 ZIP 文件中的日报是在 2009 年 5 月 8 日进行估值的日报。（2）单个基金的 ZIP 文件补报和重报均只能采用包含单个基金文件的 ZIP 文件。具体规则如下：a) ZIP 文件中包含该基金的实例文档和数字签名。b) 实例文档和数字签名的文件名一致，只是后 缀不同。c) ZIP 文件中不能包含目录。d) ZIP 文件的命名规则如下：CN_信息披露义务人代
17、码_基金代码_FB040020_日报编号。其中：信息披露义务人代码：唯一区别信息披露义务人的代码，采用中国证监会统一发布给信息披露义务人的八位代码；基金代码：沿用中国证监会使用的基金代码；日报编号：同实例文档的日报编号。3）报送平台的业务逻辑报送平台对基金公司上报的 ZIP 文件进行校验，并 实时返回校 验结果。基金公司可以根据反 馈结果重报或者补报。具体业务逻辑 如下：a) 每一个基金每天只能上报 1 次净值。b) 报送平台将拆解基金公司上报的 ZIP 文件包， 对其中成 对的实例文档和数字签名进行验证。如果通过文件命名规则和数字 签名的认证， 则将该实例文档提交后台 进行分类标准的校验，并
18、产生业务编号。c) 首次批量报送后，如果有基金漏 报，或者上 报成功但没有通 过后台校验，则基金公司可以对该基金进行补报或重报。 补报 和重报时上传的 ZIP 包中，只能包含一只基金的实例文档和数字签名。10 基金净值日（周）报的业务场景假设某基金管理公司目前共管理有 4 只基金。信息披露义务人代码为 50800000，所管理基金对应的代码分别为：000002、000003、000004 和 000005，需要报送 2008 年 7 月 15 日的净值日报。第一步：生成实例文档中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 8 页，共 21 页该基金管理公司为每个基金分别
19、制作 XBRL 实例文档，分别为：CN_50800000_000002_FB040020_20080715.xmlCN_50800000_000003_FB040020_20080715.xmlCN_50800000_000004_FB040020_20080715.xmlCN_50800000_000005_FB040020_20080715.xml第二步：获取数字签名该基金管理公司把这四个日报实例文档发送给相应的基金托管人，各基金托管人生成了相 应的数字签名发还给该基金管理公司。数字 签名分别为：CN_50800000_000002_FB040020_20080715.signCN_508
20、00000_000003_FB040020_20080715.signCN_50800000_000004_FB040020_20080715.signCN_50800000_000005_FB040020_20080715.sign第三步：生成 ZIP 文件该基金管理公司把 4 个日报实例文档和 4 个数字签名共 8 个文件压缩成 ZIP 文件，文件名为：CN_50800000_000000_FB040020_20080716.zip（不含目录结 构）。第四步：上传和验证ZIP 文件通过报送平台上报后，上 报平台反馈 CN_50800000_000004_FB040020_20080715.
21、xml 验证失败。该基金管理公司对当日的 报送情况进行查询， 结果 为 4 个业务流水号，其中 3 个日报办理状态为验证成功，CN_50800000_000004_FB040020_20080715.xml 的办理状态为验证失败。第五步：重新制作实例文档和数字签名并压缩该基金管理公司进行核对、检查 ，重新生成 CN_50800000_000004_FB040020_20080715.xml 文件，重新发送给托管人，托管人审 核并把相应的数字证书 CN_50800000_000004_FB040020_20080715.sign发送给该基金管理公司。该基金管理公司将 这两个文件压缩为 ZIP 包
22、，文件名 为CN_50800000_000004_FB040020_20080715.zip。第六步：重报该基金管理公司在业务办理查询界面中点击重报，并将 ZIP 包上传，并通 过后台校验。11 业务规则检验基金管理公司在上述业务第四步时，就可以获得实时的业务规则检验信息。对基金净值日（周）报进行检验的业务规则具体如下：业务规则一：条件： 全部，通用上下文验证： 如下元素非空中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 9 页，共 21 页公告标题（GongGaoMingCheng）公告送出日期（SongChuRiQi）基金类型（JiJinLeiBie ）时间属性（Sh
23、iJianShuXing）频度属性（PinDuShuXing）是否分级/类（ShiFouFenJi）基金名称（JiJinMingCheng）基金简称（JiJinJianCheng）交易代码（JiJinJiaoYiDaiMa）基金管理人（JiJinGuanLiRenMingCheng）基金管理人代码（JiJinGuanLiRenDaiMa ）基金托管人（JiJinTuoGuanRenMingCheng）基金托管人代码（JiJinTuoGuanRenDaiMa）业务规则二：条件： 是否分级/类=否验证： 不存在分类/级产品的数据业务规则三：条件： 基金类型=封闭式， 频度属性=每周 or基金类型=
24、开放式非货币，是否分 级/ 类=否，时间属性=封闭期验证：元素 验证条件基金资产净值 非空基金份额净值 非空基金份额累计净值 该元素不存在每万份基金已实现收益 该元素不存在7 日年化收益率 该元素不存在下属两级基金的份额参考净值 该元素不存在下属两级基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期 该元素不存在封闭期/节假日结束日期 该元素不存在估值日期 非空业务规则四：条件： 基金类型=开放式非货币，是否分 级/ 类=是，时间属性=封闭期验证：元素 验证条件基金资产净值 非空基金份额净值 不判断基金份额累计净值 该元素不存在每万份基金已实现收益 该元素不存在中国证监会基金电子化信息
25、披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 10 页，共 21 页7 日年化收益率 该元素不存在下属两级基金的份额参考净值 该元素不存在下属两级基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期 该元素不存在封闭期/节假日结束日期 该元素不存在下属各类基金的基金简称 非空 非空下属各类基金的交易代码 非空 非空报告期末下属各类基金的资产净值 非空 非空报告期末下属各类基金的份额净值 非空 非空估值日期 非空业务规则五：条件： 基金类型=封闭式，是否分 级/ 类=否，时间属性=上市前 or 封闭期验证：元素 验证条件基金资产净值 不判断基金份额净值 非空基金份额累计净值 不判断每万份基
26、金已实现收益 该元素不存在7 日年化收益率 该元素不存在下属各类基金的份额参考净值 该元素不存在下属各类基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期 该元素不存在封闭期/节假日结束日期 该元素不存在估值日期 非空注：有的封闭式基金在满足法规规定的披露要求之外， 还要求提高披露 频度，但并不完全遵照每周净值披露的业务模板，比如：每日披露份 额净值，每周五披露份额净值和资产净值。目前的业务规则也允许这种情况。业务规则六：条件： 基金类型=开放式非货币，是否分 级/ 类=否，时间属性=交易日，频度属性=每日自动验证：元素 验证条件基金资产净值 该元素不存在基金份额净值 非空基金份额累计
27、净值 非空每万份基金已实现收益 该元素不存在7 日年化收益率 该元素不存在下属各类基金的份额参考净值 该元素不存在下属各类基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期 该元素不存在封闭期/节假日结束日期 该元素不存在中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 11 页，共 21 页估值日期 非空业务规则七：条件： 基金类型=开放式非货币，是否分 级/ 类为“是”， 时间 属性为“交易日” ，频度属性为“每日”验证：元素 验证条件基金资产净值 该元素不存在基金份额净值 不判断基金份额累计净值 不判断每万份基金已实现收益 该元素不存在7 日年化收益率 该元素
28、不存在下属各类基金的份额参考净值 该元素不存在下属各类基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期 该元素不存在封闭期/节假日结束日期 该元素不存在下属各类基金的基金简称 非空 非空下属各类基金的交易代码 非空 非空报告期末下属各类基金的资产净值 该元素不存在 该元素不存在报告期末下属各类基金的份额净值 非空 非空报告期末下属各类基金的份额累计净值 非空 非空估值日期 非空业务规则八：条件： 基金类型=开放式非货币，是否分 级/ 类=否，频度属性=最后一日 or基金类型=封闭式，频度属性 =最后一日验证：元素 验证条件基金资产净值 非空基金份额净值 非空基金份额累计净值 非空每万
29、份基金已实现收益 该元素不存在7 日年化收益率 该元素不存在下属各类基金的份额参考净值 该元素不存在下属各类基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期 该元素不存在封闭期/节假日结束日期 该元素不存在估值日期 非空业务规则九：条件： 基金类型=开放式非货币，是否分 级/ 类=是，频度属性=最后一日验证：元素 验证条件中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 12 页，共 21 页基金资产净值 非空基金份额净值 不判断基金份额累计净值 不判断每万份基金已实现收益 该元素不存在7 日年化收益率 该元素不存在下属两级基金的份额参考净值 该元素不存在下属两级
30、基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期 该元素不存在封闭期/节假日结束日期 该元素不存在下属各类基金的基金简称 非空 非空下属各类基金的交易代码 非空 非空报告期末下属各类基金的资产净值 非空 非空报告期末下属各类基金的份额净值 非空 非空报告期末下属各类基金的份额累计净值 非空 非空估值日期 非空业务规则十：条件： 基金类型=开放式货币，是否分 级/ 类=否，时间属性=交易日，频度属性=每日验证：元素 验证条件基金资产净值 该元素不存在基金份额净值 该元素不存在基金份额累计净值 该元素不存在每万份基金已实现收益 非空7 日年化收益率 非空下属各类基金的份额参考净值 该元素
31、不存在下属各类基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期 该元素不存在封闭期/节假日结束日期 该元素不存在估值日期 非空业务规则十一：条件： 基金类型=开放式货币，是否分 级/ 类=是，时间属性=交易日，频度属性=每日验证：元素 验证条件基金资产净值 该元素不存在基金份额净值 该元素不存在基金份额累计净值 该元素不存在每万份基金已实现收益 不判断7 日年化收益率 不判断下属各类基金的份额参考净值 该元素不存在下属各类基金的份额累计参考净值 该元素不存在中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 13 页，共 21 页封闭期/节假日开始日期 该元素不存在
32、封闭期/节假日结束日期 该元素不存在下属各类基金的基金简称 非空 非空下属各类基金的交易代码 非空 非空下属各类基金的资产净值 该元素不存在 该元素不存在下属各类基金的每万份基金已实现收益 非空 非空下属各类基金的 7 日年化收益率 非空 非空估值日期 非空业务规则十二：条件： 基金类型=开放式货币，是否分 级/ 类=否，时间属性=交易日，频度属性=最后一日 or基金类型=开放式货币，是否分 级/ 类=否，时间属性=节假日，频度属性=最后一日验证：元素 验证条件基金资产净值 非空基金份额净值 该元素不存在基金份额累计净值 该元素不存在每万份基金已实现收益 非空7 日年化收益率 非空下属各类基金
33、的份额参考净值 该元素不存在下属各类基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期 该元素不存在封闭期/节假日结束日期 该元素不存在估值日期 非空业务规则十三：条件： 基金类型=开放式货币，是否分 级/ 类=是，时间属性=交易日，频度属性=最后一日 or基金类型=开放式货币，是否分 级/ 类=是，时间属性=节假日，频度属性=最后一日验证：元素 验证条件基金资产净值 非空基金份额净值 该元素不存在基金份额累计净值 该元素不存在每万份基金已实现收益 不判断7 日年化收益率 不判断下属各类基金的份额参考净值 该元素不存在下属各类基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期
34、该元素不存在封闭期/节假日结束日期 该元素不存在下属各类基金的基金简称 非空 非空下属各类基金的交易代码 非空 非空下属各类基金的资产净值 非空 非空中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 14 页，共 21 页下属各类基金的每万份基金已实现收益 非空 非空下属各类基金的 7 日年化收益率 非空 非空估值日期 非空业务规则十四：条件： 基金类型=开放式货币，是否分 级/ 类=否，时间属性=节假日，频度属性=最后一日验证：元素 验证条件基金资产净值 该元素不存在基金份额净值 该元素不存在基金份额累计净值 该元素不存在每万份基金已实现收益 非空7 日年化收益率 非空下
35、属各类基金的份额参考净值 该元素不存在下属各类基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期 非空封闭期/节假日结束日期 非空估值日期 非空业务规则十五：条件： 基金类型=开放式货币，是否分 级/ 类=是，时间属性=节假日，频度属性=最后一日验证：元素 验证条件基金资产净值 该元素不存在基金份额净值 该元素不存在基金份额累计净值 该元素不存在每万份基金已实现收益 不判断7 日年化收益率 不判断下属各类基金的份额参考净值 该元素不存在下属各类基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期 非空封闭期/节假日结束日期 非空下属各类基金的基金简称 非空 非空下属各类基金的交易
36、代码 非空 非空下属各类基金的资产净值 该元素不存在 该元素不存在下属各类基金的每万份基金已实现收益 非空 非空下属各类基金的 7 日年化收益率 非空 非空估值日期 非空业务规则十六：条件：基金类型=开放式货币，是否分 级/ 类=否，时间属性=封闭期，频度属性=每周/ 最后一日验证：元素 验证条件中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 15 页，共 21 页基金资产净值 非空基金份额净值 该元素不存在基金份额累计净值 该元素不存在每万份基金已实现收益 非空7 日年化收益率 非空下属各类基金的份额参考净值 该元素不存在下属各类基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭
37、期/节假日开始日期 非空封闭期/节假日结束日期 非空估值日期 非空业务规则十七：条件： 基金类型=开放式货币，是否分 级/ 类=是，时间属性=封闭期，频度属性=每周/ 最后一日验证：元素 验证条件基金资产净值 非空基金份额净值 该元素不存在基金份额累计净值 该元素不存在每万份基金已实现收益 不判断7 日年化收益率 不判断下属各类基金的份额参考净值 该元素不存在下属各类基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期 非空封闭期/节假日结束日期 非空下属各类基金的基金简称 非空 非空下属各类基金的交易代码 非空 非空下属各类基金的资产净值 非空 非空下属各类基金的每万份基金已实现收益
38、非空 非空下属各类基金的 7 日年化收益率 非空 非空估值日期 非空业务规则十八：条件： 基金类型=分级基金，是否分 级/ 类=是，时间属性=上市前 or 封闭期 or基金类型=分级基金，是否分 级/ 类=是，频度属性=最后一日验证：元素 验证条件基金资产净值 非空基金份额净值 非空基金份额累计净值 非空每万份基金已实现收益 该元素不存在7 日年化收益率 该元素不存在下属各级基金的基金简称 非空 非空中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 16 页，共 21 页下属各级基金的交易代码 非空 非空下属各级基金的份额参考净值 非空 非空下属各级基金的份额累计参考净值
39、非空 非空封闭期/节假日开始日期 该元素不存在封闭期/节假日结束日期 该元素不存在估值日期 非空业务规则十九：条件： 基金类型=分级基金，是否分 级/ 类=是，时间属性=交易日，频度属性=每日验证：元素 验证条件基金资产净值 该元素不存在基金份额净值 非空基金份额累计净值 非空每万份基金已实现收益 该元素不存在7 日年化收益率 该元素不存在下属各级基金的基金简称 非空 非空下属各级基金的交易代码 非空 非空下属各级基金的份额参考净值 非空 非空下属各级基金的份额累计参考净值 非空 非空封闭期/节假日开始日期 该元素不存在封闭期/节假日结束日期 该元素不存在估值日期 非空业务规则二十：条件： 基
40、金类型=封闭式，是否分 级/ 类=否，时间属性=交易日，频度属性=每日验证：元素 验证条件基金资产净值 不判断，有些封闭式基金合同 约定需要披露，有些不披露基金份额净值 非空基金份额累计净值 非空每万份基金已实现收益 该元素不存在7 日年化收益率 该元素不存在下属两级基金的份额参考净值 该元素不存在下属两级基金的份额累计参考净值 该元素不存在封闭期/节假日开始日期 该元素不存在封闭期/节假日结束日期 该元素不存在估值日期 非空业务规则二十一：条件： 全部中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 17 页，共 21 页验证： 数值合理范围基金份额净值的合理范围为：02
41、0基金份额累计净值的合理范围为：0100业务规则二十二：数据合法性校验1) “基金类型” 有效值为：封闭式、开放式货币、开放式非货币、分 级基金2) “时间属性” 有效值为：交易日、节假日、封 闭期、上市前3) “频度属性” 有效值为：每日、每周、最后一日4) “是否分级/类”有效值为：是、否5) 当“基金类型=封闭式” 时：“时间属性”有效值为：交易日，封闭期、上市前、节假日当“时间属性=交易日” ，“频度属性”有效值为：每日、每周、最后一日当“时间属性=封闭期” ，“频度属性”有效值为：每日，每周当“时间属性=节假日” ，“频度属性”有效值为：最后一日当“时间属性=上市前” ，“频度属性”
42、有效值为：每周6) 当“基金类型=开放式非货币”， “时间属性”有效值为：交易日、封闭期、节假日当“时间属性=交易日” ，“频度属性”有效值为：每日，最后一日当“时间属性=封闭期” ，“频度属性”有效值为：每周当“时间属性=节假日” ，“频度属性”有效值为：最后一日7) 当“基金类型=开放式货币”， “时间属性”有效值为：交易日、节假日、封闭期当“时间属性=交易日” ，“频度属性”有效值为：每日，最后一日当“时间属性=封闭期” ，“频度属性”有效值为：每周，最后一日当“时间属性=节假日” ，“频度属性”有效值为：最后一日8) 当“基金类型=分级基金”， “时间属性”有效值为：交易日、封闭期、上
43、市前、节假日当“时间属性=交易日” ，“频度属性”有效值为：每日，每周，最后一日当“时间属性=封闭期” ，“频度属性”有效值为：每日，每周当“时间属性=节假日” ，“频度属性”有效值为：最后一日当“时间属性=上市前” ，“频度属性”有效值为：每周9) 基金交易代码、前后端交易代 码（若有）必须为六位数字。业务规则二十三：实例文档中有效元素的验证：公告标题，公告送出日期，基金类型，时间属性， 频度属性，是否分级/类，基金名称，基金简称，基金主代码，交易代码，基金管理人，基金管理人代码，基金托管人，基金托管人代码，基金资产净值，基金份额净值，基金份额累计净值 ，每万份基金已 实现收益，7 日年化收
44、益率，下属两级基金的份额参考净值，下属两级基金的份额累 计参考净值，前端交易代 码，后端交易代码，估值日期，封闭期/ 节假日开始日期，封闭期/节假日结束日期，价值增长线，价值增长线累计数值，动态资产保障线， 备注，除息日，分红金额，基金实施分红等事 项的特别说明没有在上面的元素不能出现在实例文档中。在上述业务规则没有列出的元素不进行空和非空的判断。中国证监会基金电子化信息披露 中国证券投资者保护基金有限责任公司 第 18 页，共 21 页12 报送平台错误信息及含义错误信息 业务场景 处理方法文件名必须要有后缀！ 文件名没有后缀，或者选错文件。 选择正确的上报 zip 文件。文件必须以小写的.
45、zip 结尾！ 使用了大写的 ZIP 作为后缀名，或者使用了其他的文件后缀名，或者选错了文件。使用 zip32 压缩格式打包上报文件。重新上报的 zip 文件名必须和前一次上报的 zip 文件名一致！重报的时候 zip 文件名和前一次上报的 zip 文件名不一致。修改为正确的 zip 文件名。zip 文件名长度必须为 40！ zip 文件名长度不为 40。 检查 zip 文件名的各个部分以满足规范。zip 文件名中必须有且仅有4 个“_” ！zip 文件名中没有 4 个“_”。 检查 zip 文件名的各个部分以满足规范。zip 文件名必须以“CN”开头！ zip 文件名不是以“CN”开头。 z
46、ip 文件名改成“CN”开头。zip 文件名第 2 部分必须 8个字符长！zip 文件名第 2 部分不是 8 个字符长！ 检查 zip 文件名的第 2 部分以满足规范。您所提交的公告不是自己所属公司的！zip 文件名中的第 2 部分代表的“8 位信息披露义务人代码”和上报人的身份不符。目前是根据登录名（例：50330000_01）的前 8 位（信息披露义务人代码）确定上报人的身份。修改 zip 文件名的第 2 部分为正确的“信息披露义务人代码”。zip 文件名第 3 部分必须 6个字符长！zip 文件名第 3 部分不是 6 个字符长！ 检查 zip 文件名的第 3 部分以满足规范。zip 文件
47、名第 4 部分必须 8个字符长！zip 文件名第 4 部分不是 8 个字符长！ 检查 zip 文件名的第 4 部分以满足规范。zip 文件名第 5 部分必须 8个字符长！zip 文件名第 5 部分不是 8 个字符长！ 检查 zip 文件名的第 5 部分以满足规范。zip 文件名第 5 部分 （第 5部分内容） 必须全部是数字！zip 文件名第 5 部分含有不是数字的非法字符！ 检查 zip 文件名的第 5 部分以满足规范。只有日报才可以批量上报！ zip 文件名第 3 部分是“ 批量上报 000000”且第 4 部分不是“FB040020 日报” 。修改 zip 文件名第 3 部分为“6 位基金代码” ，或者修改 zip 文件名第 4 部分为“FB040020 日报” 。该公司下无 （不存在的基金代码） 基金代码！zip 文件名第 2 部分“8 位信息披露义务人代码” 在数据库中不存在。修改 zip 文件名第 2 部分为正确的“8 位信息披露义务人代码”。公告类型 （不存在的公告类型代码） 不存在！zip 文件
