1、成都天兴仪表股份有限公司,2010年度内部控制自我评价报告,根据财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范,和深圳证券交易所上市公司内部控制指引等相关法律、法规和规,章制度的要求，公司内部审计部门、董事会审计委员会和公司董事会,对公司2010年度内部控制的建立和运行情况进行了全面检查，并对公,司2010年度内部控制情况进行了自我评价：,一、公司内部控制情况综述,公司自上市以来，严格按照有关法律、行政法规、部门规章的规,定，建立了规范化的公司治理结构，并不断加以完善。公司根据行业,特点和自身业务情况设立了符合公司经营管理需要的组织机构，遵循,不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科
2、学划分职责和权,限，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体,系，并指导下属控股子公司按照有关法律法规规范内部治理。,（一）内部控制组织架构,公司股东大会是公司最高权力机构；公司董事会是公司的决策机,构，对股东大会负责，董事会下设审计、薪酬与考核、战略、提名四,个专业委员会；公司监事会是公司监督机构，对股东大会负责；董事,会聘请总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员对公司日常生产,经营进行管理。公司组织机构图如下：,1,股东大会审计委员会监事会,薪酬与考核委员会,董事会,战略委员会董事会办公室提名委员会经理层,总经理办公室,财务部,技术中心,研发部,品质管理部,生产管理部,采
3、购部,物流部,营销部,人力资源部,审计部,能源管理公司,安全保卫部,陕,汽车仪表分厂,摩托车仪表分厂,工模具中心,零部件分厂,电镀分厂,传感器分厂,印制分厂,西鑫地隆矿业有限公,司2,（二）内部控制制度建立健全情况,公司根据国家相关法律法规及公司实际情况建立了适合公司经,营发展需要的内部控制制度，并不断加以健全。公司目前的内部控制,制度包括以公司章程和“三会”运作为主线的公司治理内部控制,制度、行政管理制度、人力资源管理制度、生产管理制度、质量控制,制度、财务管理制度、采购和销售环节的控制制度等，涵盖了公司治,理、行政管理、财务管理、业务管理等整个经营管理过程，确保了各,项工作都有章可循，上述
4、各项制度对公司的生产经营起到了有效的监,督、控制和指导的作用。,（三）内部审计部门设立情况,公司设立了审计部并配备了专门的工作人员两名，负责全公司范,围内的内部审计工作并对内部控制制度执行情况进行检查监督，确保,公司各项内部控制制度得以贯彻落实。,（四）2010年为建立和完善内部控制所进行的重要活动,1报告期公司对相关内控制度进行了完善，制定了内幕信息,知情人管理制度、外部信息报送和使用管理制度、年报信息,披露重大差错责任追究制度、关联方资金往来管理制度、高,管人员绩效考核与薪酬激励制度，并对公司章程进行了修订。,2报告期公司对控股股东投入公司的房屋未过户的历史遗留问,题进行了整改，经多方协调
5、和努力，相关房产已于 2010 年 3 月过户,到本公司。公司法人治理结构得到了进一步完善。,3,二、重点控制活动（一）对控股子公司的内部控制情况1控股子公司控制结构及持股比例,控股子公司名称陕西鑫地隆矿业有限公司,持股比例70%,2对控股子公司的控制情况公司制定了控股子公司管理办法，公司通过参加股东会及向控股子公司委派董事、监事、高级管理人员、定期取得控股子公司的月度、季度、半年度及年度财务报告等途径实行对控股子公司的控制管理。报告期内，未发现控股子公司有违反上市公司内部控制指引的情形发生。（二）关联交易的内部控制情况公司制定了关联交易内部控制制度，公司在公司章程、股东大会议事规则和董事会议
6、事规则中详细划分了公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定了关联交易事项的审批程序和关联人回避表决制度。公司每年根据经营发展的需要向董事会和股东大会提交“关于公司日常关联交易计划的议案”， 得到独立董事的书面认可后，方提交公司董事会审议。董事会审议时关联董事进行了回避。公司股东大会审议时，关联股东亦回避表决。4,2010年度公司发生的关联交易审批程序合规，定价公允合理，符,合公司发展和生产经营的需要，没有损害公司和其他股东的利益。,2010年度，公司不存在关联方占用资金和为关联方提供担保的情,形。,（三）对外担保的内部控制情况,公司在公司章程、股东大会议事规则和董事会议事规,则中明确
7、规定了公司股东大会、董事会关于对外担保的审批权限。,公司制定了对外担保内部控制制度，对对外担保的分工与授权、,实施与执行、监督与检查等环节进行了详细规定。,2010年公司未对外提供担保。,（四）募集资金使用内部控制情况,公司制定了募集资金管理制度，对募集资金的存储、使用、,管理和监督等作了明确的规定。,2010年公司未募集资金,亦无报告期之前募集资金的使用延续到,报告期内。,（五）重大投资的内部控制情况,公司在公司章程中明确规定了股东大会、董事会的重大投资,审批权限。公司制定了投资内部控制制度，对投资程序、投资管,理、监督机构等进行了详细的规定。,2010年，公司无新增投资项目。,（六）信息披
8、露的内部控制情况,5,公司信息披露管理体系由董事会、监事会、总经理、董事会秘书、,公司各职能部门负责人、控股子公司总经理组成。董事长是公司信息,披露的第一责任人，董事会秘书负责协调、组织和办理公司信息披露,事宜，董事会办公室为信息披露事务的日常管理部门。公司总部各部,门负责人、控股子公司总经理为所在单位重大信息提供的第一责任,人。公司制定了信息披露事务管理制度、重大信息内部报告制,度、投资者关系管理制度、接待和推广工作制度、内幕,信息知情人管理制度、外部信息报送和使用管理制度、年报,信息披露重大差错责任追究制度等一系列与信息披露相关的控制制,度。,2010年，公司内部信息管理和对外信息披露严格
9、按照有关法律法,规和公司内部制度进行，内部信息传递顺畅、及时，进行信息披露能,够平等对待全体投资者，并保证信息披露的真实、完整、准确、及时。,三、内部控制中的问题及整改计划,公司基本建立了符合目前业务情况和监管要求的内部控制体系，,但随着外部环境的变化、业务的快速发展和管理要求的提高，内部控,制可能会变得与新形势不相适应。,改进计划：,1.公司将加大董事、监事、高级管理人员的培训学习力度，进一,步提高董事会的科学决策能力和决策效率；,2.持续对公司内部控制进行修订和完善，强化风险管理，推动管,6,理创新，保障公司持续、健康、快速发展。,3.进一步完善内部监督，落实日常监督和专项监督。审计部门对
10、,内部控制建立与实施情况进行常规、持续的日常监督检查；同时加强,对内部控制重要方面的有针对性的专项监督检查。进一步完善内部控,制评价机制，及时发现内部控制缺陷，及时加以改进，保证内部控制,的有效性。,四、对内部控制情况的总体评价,公司根据自身的实际情况，建立了较为完备的内部控制制度并得,以贯彻执行，公司现行内部控制能够适应公司管理的要求和发展的需,要，能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，能够,确保公司所属财产物资的安全、完整，能够严格按照法律、法规和公,司章程规定的信息披露内容与格式的要求，真实、准确、完整、及时,地报送和披露信息。公司内部控制是有效的。公司目前的内部控制符,合国家有关的法律法规和公司的实际情况，随着公司的发展，公司将,根据需要进一步完善内部控制，落实制度的执行，使内控制度全面发,挥作用。,成都天兴仪表股份有限公司董事会,二O一一年三月十八日,7,
