1、TLC-GK07 VB.0 管理体系认证变更、暂停、注 销、撤消的规定 泰尔认证中心TLC-CX116820 共 32 页 第 1 页 - 1 -文件编号 TLC-GK820 受控号 编 制 田长江杨瑞鑫 日 期 2005.53.3.10审 核 周洵宋茂恩 日 期 2005.53.3.10批 准 袁和国袁和国 日 期 2005.53.3.10标题：认证范围扩大或缩小的控制程序 第 A 版 第 1 02 次修改 管理体系认证变更、范围扩大或缩小暂停、注销、撤消的规定的控制程序 （公开性文件）认证范围扩大或缩小的控制程序 1认证证书的变更 1. 目的和适用范围 本程序规定对获得 TLC 管理体系认
2、证证书的组织认证企业和单位在认证证书有效期内，申请对认证范围的扩大或缩小的控制办法。2. 适用范围 本程序适用于对获证组织企业或单位的认证标准、认证范围（含删减范围）和认证证书持有者变更时向 TLC 提出换证申请及 TLC 实施认证审核时所依据的程序。 23. 引用文件 CNAB-AC121：20042认证机构实施质量管理体系 认证机构通用的认可基本要求应用指南 CNAB-AC32：2004环境管理体系认证机构通用要求 应用指南 CNAB-AC42：2004职业健康安全管理体系认证机构通用要求 应用指南 ；3. 职责 业务部负责受理获证组织申请认证范围的扩大和缩小及其它变更事宜；体系认证事业部
3、负责对扩大和缩小认证过程的管理；综合办负责扩大审核任务的安排及认证证书的管理；TLC-GK07 VB.0 管理体系认证变更、暂停、注 销、撤消的规定 泰尔认证中心TLC-CX116820 共 32 页 第 2 页 - 2 -中心主任负责批准认证扩大、缩小和其它证书变更的事宜。 CNAB-AC12：2002认证机构实施质量体系认证的 认可基本要求应用指南CNAB-AC31：2003 认证机构实施环境管理体系认证 的认可基本要求 CNAB-AC42：2002 认证机构实施职业健康安全管理 认证的认可基本要求 CNAB-AC32：2002认证机构实施环境管理体系认证 的认可基本要求应用指南CNAB-
4、AG11：2002 认证机构质量管理体系认证业务范围专业能力管理实施指南CNAB-AG12：2002 认证机构实施管理体系认证运作实施指南CNAB-AG31：2003 认证机构环境管理体系认证业务范围认可实施指南认证机构实施质量体系认证的认可基本要求CNAB-AC11 ：2002 认证机构实施环境管理体系认证的认可基本要求CNAB-AC31 ：2002认证机构实施职业健康安全管理体系认证的认可基本要求CNAB-AC42 ：20024. 程序内容 4.1 获证组织企业或单位在证书有效期内，因下列原因需变更认证证书时，下列原故之一可以向 TLC 业务发展部提出换证申请，并填写变更管理体系认证证书申
5、请表。1 组织的名称、注册地址等发生了变更；2 认证范围发生了变化（包括产品范围或现场范围的扩大或缩小）；3 管理体系认证标准范围发生了变更(如原删减 7.3,现增加设计开发活动)；对于 1)中所述的情况，组织应提交变更的证明资料，如：营业执照、工商局出具的变更证明等；对于 2)、3)中所述情况，TLC 将通过评审后确定是否需到现场进行审核。2暂停认证资格2.1（TLC-CX116820-B1）或扩大管理体系认证证书 申请表（TLC-CX116 820-B2）并提供相关的扩大申请资料。 1)因 认证标准发生了变化；21)因 认证产品或多现场范围扩大因认证范围发生了变化（包括产品范围或现场范围的
6、变化）；23)管理体系同一产品认证标准范发生了删减范围变更；(如原删减 7.3,现增加设计开发活动)34)获证组织名称或注册地址发生了变化。TLC-GK07 VB.0 管理体系认证变更、暂停、注 销、撤消的规定 泰尔认证中心TLC-CX116820 共 32 页 第 3 页 - 3 -4.2 TLC 业务部综合办受理后，根据获证组织变更证书申请表的要求评定其扩大申请资料齐全后，将全部申请资料提交体系认证事业部进行评审，经体系认证事业部在扩大申请表签字同意后申请内容后，由业务部报 TLC 主管副主任，决定是否实施。 4.3 当 TLC 中心主任批准认证范围扩大申请后，T 由综合办审核部下达项目审
7、核任务书，扩大审核的控制原则并按 TLC-CX1011710 第 5.2.1 条、或TLCCX1021720 或、TLC-CX103 管理体系认证实施程序文件 1730 的要求组成实施审核组, 认证范围扩大的审核.4.3.1 认证标准发生变化时，重点审核新标准与旧标准变化的要求，如是 2000 版转换变更，需对 2000 版标准所有要求都要审核。4.3.21 当扩大业务范围与已获证书品不属于同类产品时应进行认证标准的全条款审核.4.3.32 当扩大业务范围属于多现场的范畴因多现场扩大，审核组应按 TLC 多现场作业指导书的要求安排合理抽样重点审核扩大现场相关质量的活动。4.3.43 因删减范围
8、扩大变更，如 GB/T19001-2000 标准原删减 7.3 设计开发，现要求扩大 7.3.条款.重点审核与扩大原删减现不删减过程质量管理活动有关的部控制门和 GB/T19001-2000 标准的第 5、6、7.1、7.3、7.5、8.2.4、和 8.2.2 条款其它条款不审核。4.3.4 当扩大认证产品不属于扩大认证产品类别,只是属于同类别范围内扩大，其扩大产品与已获认证同类产品的生产过程、工艺方法、所依据的产品标准、技 术参数、包装及防护要求相似或基本一致，扩大产品所产生的重大环境因素、重大危险源没有大的变化基本上与原产品的情况一致。（如原证书为通信电缆交接箱,组织提出扩大通信电缆分线盒
9、等类似情况）时,获证组织应按本程序附件表 3 的要求填写相关的内容.并同扩大申请表一起提交 TLC 业务部.由业务发展部依据扩大产品与原获证产品之间的产品结构、功能、生产工艺流程及特性参数差异及获证组织所提交的扩大申请资料进行评审.经业务发展部评审通过将全部扩大申请资料移交体系认证事业部审查，体系认证事业部审查通过报中心主任批准后可以不安排现场审核直接进入认证决定程序.若业务发展部评定结果认为组织所扩大产品结构、产品特性与已获证书的产品差距较大时或组织提交的资料不能充分说明所扩大产品的质量管理体系得到了有效的控制需要到现场进行现场扩大审核时.仍需进行现场审核.环境管理体系或职业健康安全管理体系
10、扩大范围，应由业务发展部根据扩大产品范围所产生的重大环境因素和重大危险源的分析及评价的情况来决定审核要求，对于扩大产品未产生新的重大环境因素和重大危险源TLC-GK07 VB.0 管理体系认证变更、暂停、注 销、撤消的规定 泰尔认证中心TLC-CX116820 共 32 页 第 4 页 - 4 -（不包括区域范围的扩大）且获证组织已提供对扩大产品范围进行了有效的控制的客观证据，经业务发展部、经体系认证事业部审查通过后， 可以不安排现场审核，直接进入认证决定评定阶段。 但经评审业务发展部或体系认证事业部认为需要到现场进行审核的，由业务发展部通知综合办下达扩大审核任务书。进行现场审核.4.4 扩大
11、审核的实施。 由审核组按项目任务书的要求对申请变更方实施质量管理体系扩大审核。扩大审核的控制要求及评定标准依据中心TLCCX1011710、TLC-CX1021720、 TLC-CX1031730 程序的规定执行。审核结束后审核组长应在回到中心后 3 个工作日完成编制扩大审核报告，并按 TLC 归档清单的要求按顺序将全部认证资料提交到体系认证事业部。 4.5 体系认证事业部待组织技质部将扩大审核所开据的不合格纠正措施资料提交并验证有效后审核的结论及材料汇总后，按照 TLC-CX101、TLC-CX102、TLC-CX1031710、1720、1730 审核报告程序进行审批, 体系认证事业部交综
12、合办型式审查后转交认证决定人员评审定后报 TLC 主任批准是否给予批准扩大颁换证。 4.6 获证企业申请对证书缩小证书认证范围缩小或法人名称变更时，可向认证中心办理 TLC 提交缩小范围的证明和法人名称更改工商局证明，经业 务部综合办主任评审核，报中心主任批准后，由 综合办办理，可以换证。并进行注册及公告.4.7 获证组织的法人名称或注册地址变更时，需向 TLC 提交变更管理体系认证证书申请表，当地工商部门出具的变更证明及新的营业执照复印件。经业务部评审同意后报中心主任审批。4.8 TLC 主任批准决定后，由综合办负责办理换证手续，并进行注册及公告。 5. 记录的保存 TLC 应保存对获证组织
13、扩大、缩小及证书认证变更及换证的记录，记录保存期为四年，由综合办负责实施。 6. 附件 TLC-CX117820-B1 变更管理体系认证证书申 请表TLC-CX117-820-B2 扩大管理体系认证证书申请表TLC-CX117-B3 扩大管理体系认证（同类产品）信息表当获证组织出现下列情况之一时，经 TLC 主任批准，暂停获证企业的认证资格：1）获证组织未经 TLC 批准，变更了认证标准和认证范围，从而更改了其管理体系，而影响到认证的资格；2）获证组织的管理体系达不到规定的要求或其产品质量、环境管理、职业健康安全管理体系出现严重问题，但尚构不成撤销体系的认证的资格；3）获证组织在使用认证证书和
14、认证标志时，不符合 TLC 的有关规定；TLC-GK07 VB.0 管理体系认证变更、暂停、注 销、撤消的规定 泰尔认证中心TLC-CX116820 共 32 页 第 5 页 - 5 -4）获证组织未按期交纳认证费用，且经指出后仍然未能纠正；5）获证组织获证产品接受国家监督检验发生不合格或出现质量事故时；6）获证组织的环境管理违反国家法律法规、或出现环境污染问题时；7）获证组织的职业健康安全管理违反国家法律法规、或发生安全事故时；8）因组织原因，无法按时接受 TLC 监督审核的超过间隔 12 个月；9）获证组织有其他违反认证规范或双方约定的情况。10）对监督审核时所开据的不合格项未在规定的期限
15、内采取有效纠正措施的。2.2 TLC 做出暂停认证资格的决定后，将书面通知获证组织，并规定恢复证书使用的条件，同时在中心网站上公告 TLC 暂停决定。2.3 获证组织必须在通知规定的期限内认真进行整改，整改完成后提出恢复使用认证证书和标志的申请。当 TLC 确认获证方在规定期限内满足了规定要求后，将书面通知获证方恢复使用证书。3注销认证资格3.1 当获证组织出现下列情况之一 时，经 TLC 主任批准，注销获证企业的认证资格：1) 认证 的规则发生变化，获证组织不能确保符合新的规定要求；2) 获证组织 正式提出注销认证。3.2 TLC 做出注销认证资格的决定后，将 书面通知 获证组织，同 时在中
16、心网站上公告。获证组织应将认证证书寄回 TLC。4撤销认证资格4.1 当获证组织出现下列情况之一时，经 TLC 主任批准，撤销获证企业的认证资格，1）认证证书持有者接到“暂停”通知后，在规定的时间内未能按规定的要求采取适当措施；2）监督审核时，认证证书持有者的管理体系存在严重不符合规定要求的情况，且在规定期限内没有得到有效纠正；3）当出现获证组织违背与 TLC 之间的协议而构成撤销认证资格时；4）获证组织已破产；5）获证组织环境管理严重违反国家法律法规、或出现严重环境污染问题时；职业健康安全管理体系严重违反国家法律法规、或发生重大安全事故时；6）发生其它构成撤销认证资格情况的情况时。TLC-GK07 VB.0 管理体系认证变更、暂停、注 销、撤消的规定 泰尔认证中心TLC-CX116820 共 32 页 第 6 页 - 6 -4.2 TLC 做出撤消认证资格的决定后，将 书面通知 获证组织，同 时在中心网站上公告。获证组织应将认证证书寄回 TLC。4.3 在认证资格撤销后一年内， TLC 不受理被撤销认证资格的企业重新提出的认证申请。
