1、1重庆烟草管理体系南岸区烟草专卖局专卖监督管理科岗位工作手册【 编号编号 】 NAZM-06编制：刘峰编制：刘峰 杨小东杨小东 温宁宁温宁宁统稿：温宁宁统稿：温宁宁审核：刘峰审核：刘峰审定：刘登全审定：刘登全 陶朝明陶朝明批准：窦梓铭批准：窦梓铭发布日期：发布日期： 2011/5/05 实施日期实施日期 2011/6/12重庆市南岸区烟草专卖局重庆市南岸区烟草专卖局 (分公司分公司 )文件名称重庆烟草管理体系南岸区局（分公司）专卖监督管理科岗位工作手册文件编号 YBZM-06 版本 A/0制订部门 专卖监督管理科 制订日期 2011/5/05 页次 0-18目目 录录1 概述 .31.1 目的
2、 .31.2 适用范围 .31.3 质量方针 .31.4 安全方针 .31.5 文化理念 .31.5.1 核心理念 .21.5.2 战略理念 .31.5.3 经营理念 .32 岗位工作要求 .52.1 内部监管岗 .52.2 行政许可岗 .72.3 案件处理岗 .102.4 稽查支队长岗位 .132.5 稽查队员岗位 .153 考核评价 .173.1 重庆市烟草专卖局（公司）员工日常绩效评价纬度表 .173.2 重庆市烟草专卖局（公司）员工日常绩效考核指标设计表 .1831 概述1.1 目的为巩固国家烟草专卖制度，深入扎实开展专卖管理工作，进一步明确岗位职责、工作任务、任职资格和考核标准，确保
3、专卖处各项工作的全面落实，促进重庆烟草持续稳定健康发展，根据重庆烟草管理体系规范（试行） 及相关要求，特制定本管理手册。1.2 适用范围本手册适用于重庆市南岸区烟草专卖局专卖部门各岗位。1.3 质量方针服务至诚 行动致远阐释：认真贯彻落实“三诚服务，以心换心”的服务理念，以服务创造卓越，以至诚创造感动；紧跟行业战略发展航向，以科学管理、务实创新精神，把客户满意作为无限追求，以行动创造未来。1.4 安全方针秉法明责，思安务进阐释：安全工作应诺守法规，明确职责，事前必先思考安全，务求持续改进直至长1.5 文化理念1.5.1 核心理念企业精神：山外有山 行者无疆核心价值观：人本和谐 务实创新企业基石
4、：专卖立业 人才兴业企业愿景：人人快乐 和谐发展企业使命：情系大众 报效国家1.5.2 战略理念战略：做实做精 科学发展近期目标: 打造“三诚”品牌，创新管理机制，努力实现“3116” 。1.5.3 经营理念管理理念：传承创新 规范高效4团队观: 协同有序 共生共荣用人观: 搭建竞争平台 促进人才成长安全观: 思细虑远 群防群力服务理念: 三诚服务 以心换心（诚心 诚信 诚行）烟叶经营观: 心系绿叶 情予烟农卷烟营销观: 满足需求 创新服务专卖管理观: 精于法 严于律 忠于行行为理念：敢为人先 行有三度（思考有高度，办事有速度，执行有力度）工作作风：反应快速 乐于担当能力要求：提升四力（学习
5、沟通 执行 创新）社会责任：责任于心 奉献于行52 岗位工作要求2.1 内部监管岗序号 概述 内容描述1内管制度建设及检查指导组织开展全区内部专卖管理监督工作,起草全区内部专卖管理规范性文件和制度,监督指导下级稽查队开展内管工作,对下级稽查队内部专卖管理工作及规范经营情况进行检查和考核.2 开展同级监管实施对本区内涉及的烟草专卖品的生产经营活动进行事前、事中、事后的专卖管理监督检查。3 查处内管案件受理对单位内及个人违法违规经营行为的举报,或根据掌握的情况,调查企业内部的违法违规经营案件，提出处理意见移交企业纪检监察部门处理。4监督销毁报废专卖品及罚没物资现场全过程报废专卖品级专卖罚没物资的销
6、毁，整理归档销毁现场照片及文字资料。工作职责5 其他 完成领导交办的其他工作最低学历 大专专业要求 法律、经济类或相近专业任职资格 基本条件工作经验 具有 2 年相关工作经验；6行业知识 熟悉行业内各类型企业生产经营管理、财务管理等相关知识了解行业生产经营相关情况专业知识 熟练掌握行业内管规定和内管工作规范。 知识水平法规知识中华人民共和国烟草专卖法中华人民共和国烟草专卖法实施条例中华人民共和国行政许可法中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政复议法中华人民共和国行政诉讼法烟草专卖许可证管理办法烟草专卖准运证管理办法烟草专卖行政处罚程序规定基础技能 文字表达能力：四级计算机操作能力：四级工作
7、技能专业技能 掌握数据分析、账务检查、调查询问等技能。综合能力 具有较强的组织协调能力、沟通能力、计划能力、执行能力、解决问题能力、学习能力。任职资格职业素养职业态度 具有较强的责任心、纪律性、主动性、团队精神、服务意识。文件编号 文件名称 涉及工作内容岗位通用文件 ZXSC-08 重庆烟草管理体系建设与运行维护专项手册(岗位通用)文件管理、记录管理、内部审核、管理评审、不合格控制、纠正措施和预防措施。文件编号 文件名称 流程名称及工作标准规范性文件工作流程规范性文件工作标准专卖内管日常监管流程专卖内管日常监管工作标准专卖内管重点检查流程岗位主控流程及工作标准 YBZM-06重庆市南岸区烟草专
8、卖局专卖监督管理科部门管理手册专卖内管重点检查流程工作标准记录编号 记录表格名称 记录形式 记录载体 记录周期南岸区烟草专卖局月度查处案件情况表 固定格式 纸质 发生时记录南岸区烟草专卖局月度查处案值情况表 固定格式 纸质 发生时记录岗位工作痕迹南岸区烟草专卖局月度查获案件情况表 固定格式 纸质 发生时记录7南岸区烟草专卖局月度行政许可情况表 固定格式 纸质 发生时记录南岸区烟草专卖局月度案件任务完成情况表 固定格式 纸质 发生时记录南岸区烟草专卖局月度零售终端市场监管统计表 固定格式 纸质 发生时记录南岸区烟草专卖局月度真品卷烟报表 固定格式 纸质 发生时记录南岸区烟草专卖局月度停歇业情况调
9、查表 固定格式 纸质 发生时记录南岸区烟草专卖局月度卷烟为配送到户情况登记表 固定格式 纸质 发生时记录南岸区烟草专卖局内部专卖管理监督检查工作底稿 固定格式 纸质 发生时记录南岸区烟草专卖局专卖管理监督工作定期报告表 固定格式 纸质 发生时记录南岸区烟草专卖局专卖管理监督异常情况调查处理表 固定格式 纸质 发生时记录南岸区烟草专卖局直营店监督检查登记表 固定格式 纸质 发生时记录南岸区烟草专卖局单品牌异常销售调查表 固定格式 纸质 发生时记录南岸区烟草专卖局单次订货总量异常情况调查表 固定格式 纸质 发生时记录南岸区烟草专卖局专卖管理监督异常情况调查（询证）记录表 固定格式 纸质 发生时记录
10、岗位工作痕迹会议记录本2.2 行政许可岗序号 概述 内容描述1 承办烟草专卖零售许可申请的受理，并对许可事项进行实地核查和送审；2 承办行政许可文书及烟草专卖零售许可证的制作和送达3承办烟草专卖零售许可证延期、变更、停业、恢复营业、歇业申请等事项的受理、复查、报批及办理4许可证办理承办行政许可相关资料的整理、装订、归档工作工作职责5 客户档案管理 承担卷烟零售客户档案的维护与管理，编制行政许可及许可证报表最低学历 大专任职资格 基本条件 专业要求 法律、经济类或相近专业8工作经验 具有 2 年相关工作经验；行业知识 熟悉行业内各类型企业生产经营管理、财务管理等相关知识了解行业生产经营相关情况专
11、业知识 熟练掌握行业行政许可规定和行政许可工作规范。 知识水平法规知识中华人民共和国烟草专卖法中华人民共和国烟草专卖法实施条例中华人民共和国行政许可法中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政复议法中华人民共和国行政诉讼法烟草专卖许可证管理办法烟草专卖准运证管理办法烟草专卖行政处罚程序规定基础技能 文字表达能力：四级计算机操作能力：四级工作技能专业技能 掌握公文管理、写作、数据分析、办公软件应用及相关法律法规应用等技能综合能力 具有较强的组织协调能力、沟通能力、计划能力、执行能力、解决问题能力、学习能力。任职资格职业素养职业态度 工作激情、严谨敬业、严守纪律、坚持原则文件编号 文件名称 涉及工
12、作内容岗位通用文件 ZXSC-08 重庆烟草管理体系建设与运行维护专项手册(岗位通用)文件管理、记录管理、内部审核、管理评审、不合格控制、纠正措施和预防措施。文件编号 文件名称 流程名称及工作标准行政许可工作流程岗位主控流程及工作标准 YBZM-06重庆市南岸区烟草专卖局专卖监督管理科部门管理手册 行政许可工作标准记录编号 记录表格名称 记录形式 记录载体 记录周期行政许可卷宗 固定格式 纸质 发生时记录行政许可卷内目录 固定格式 纸质 发生时记录岗位工作痕迹准予行政许可决定书 固定格式 纸质 发生时记录9不予行政许可决定书 固定格式 纸质 发生时记录烟草专卖零售许可证新办申请表 固定格式 纸
13、质 发生时记录补正材料一次性告知书 固定格式 纸质 发生时记录接收材料目录表 固定格式 纸质 发生时记录受理通知书 固定格式 纸质 发生时记录不予受理通知书 固定格式 纸质 发生时记录核 查 审 批 表 固定格式 纸质 发生时记录陈述申辩权利告知书 固定格式 纸质 发生时记录听 证 告 知 书 固定格式 纸质 发生时记录听 证 通 知 书 固定格式 纸质 发生时记录听 证 笔 录 固定格式 纸质 发生时记录听 证 报 告 固定格式 纸质 发生时记录新办烟草专卖零售许可证延期办理审批表 固定格式 纸质 发生时记录岗位工作痕迹延期办理通知书 固定格式 纸质 发生时记录行政许可卷内备考表 固定格式
14、纸质 发生时记录烟草专卖零售许可证延续申请、审批表 固定格式 纸质 发生时记录准 予 延 续 烟 草 专 卖 零 售 许 可决 定 书固定格式 纸质 发生时记录岗位工作痕迹不 予 延 续 烟 草 专 卖 零 售 许 可 决定 书固定格式 纸质 发生时记录10烟草专卖零售许可证变更申请、审批表 固定格式 纸质 发生时记录准 予 变 更 烟 草 专 卖 零 售 许 可 决定 书固定格式 纸质 发生时记录不 予 变 更 烟 草 专 卖 零 售 许 可 决定 书固定格式 纸质 发生时记录暂停经营烟草制品零售业务申请、审批表 固定格式 纸质 发生时记录准 予 停 业 决 定 书 固定格式 纸质 发生时记
15、录恢复经营烟草制品零售业务申请、审批表 固定格式 纸质 发生时记录准 予 恢 复 经 营 烟 草 制 品 零 售 业务 决 定 书固定格式 纸质 发生时记录烟草专卖零售许可证歇业申请、审批表 固定格式 纸质 发生时记录准 予 歇 业 决 定 书 固定格式 纸质 发生时记录会议记录本2.3 案件处理岗序号 概述 内容描述1 案件处理 承担对涉烟违法案件的调查、取证、处理工作。2 案卷管理承担制作法律文书，保证案件文书完整并及时送达，完善结案及归档工作；承办行政处罚案卷的装订、归档和管理。3 罚没物资管理承担罚没物资及假冒伪劣卷烟的管理工作；承担罚没款的缴纳；承担各队的罚没款款票据的管理，定期不定
16、期进行罚没款票据的核对。工作职责4 其他 完成领导交办的其他工作最低学历 大专专业要求 法律、经济类或相近专业任职资格 基本条件工作经验 具有 2 年相关工作经验；11行业知识 熟悉行业内各类型企业生产经营管理、财务管理等相关知识了解行业生产经营相关情况专业知识 熟练掌握行业案件处理规定和案件处理工作规范。 知识水平法规知识中华人民共和国烟草专卖法中华人民共和国烟草专卖法实施条例中华人民共和国行政许可法中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政复议法中华人民共和国行政诉讼法烟草专卖许可证管理办法烟草专卖准运证管理办法烟草专卖行政处罚程序规定基础技能 文字表达能力：四级计算机操作能力：四级工作技
17、能专业技能 掌握公文管理、写作、数据分析、办公软件应用及相关法律法规应用等技能综合能力 具有较强的组织协调能力、沟通能力、计划能力、执行能力、解决问题能力、学习能力。任职资格职业素养职业态度 工作激情、严谨敬业、严守纪律、坚持原则、不徇私情文件编号 文件名称 涉及工作内容岗位通用文件 ZXSC-08 重庆烟草管理体系建设与运行维护专项手册(岗位通用)文件管理、记录管理、内部审核、管理评审、不合格控制、纠正措施和预防措施。文件编号 文件名称 流程名称及工作标准烟草专卖案件处理流程岗位主控流程及工作标准 YBZM-06重庆市南岸区烟草专卖局专卖监督管理科部门管理手册 烟草专卖案件处理工作标准记录编
18、号 记录表格名称 记录形式 记录载体 记录周期立案报告表 固定格式 纸质 发生时记录延期立案审批表 固定格式 纸质 发生时记录岗位工作痕迹延期立案通知书 固定格式 纸质 发生时记录12不予立案报告表 固定格式 纸质 发生时记录不予立案通知书 固定格式 纸质 发生时记录调查处理通知书 固定格式 纸质 发生时记录抽样取证物品清单 固定格式 纸质 发生时记录涉案物品价格表 固定格式 纸质 发生时记录询问笔录 固定格式 纸质 发生时记录证据复制单 固定格式 纸质 发生时记录公告 固定格式 纸质 发生时记录移送财物清单 固定格式 纸质 发生时记录撤销立案报告表 固定格式 纸质 发生时记录行政处罚事先告知
19、书 固定格式 纸质 发生时记录放弃陈述、申辩权的声明 固定格式 纸质 发生时记录听证告知书 固定格式 纸质 发生时记录听证通知书 固定格式 纸质 发生时记录听证公告 固定格式 纸质 发生时记录听证笔录 固定格式 纸质 发生时记录听证报告 固定格式 纸质 发生时记录不予受理听证通知书 固定格式 纸质 发生时记录案件集体讨论记录 固定格式 纸质 发生时记录岗位工作痕迹案件处理审批表 固定格式 纸质 发生时记录13行政处罚决定书 固定格式 纸质 发生时记录行政处理决定书 固定格式 纸质 发生时记录不予行政处罚决定书 固定格式 纸质 发生时记录送达回证 固定格式 纸质 发生时记录责令改正通知书 固定格
20、式 纸质 发生时记录查封扣押财物发还清单 固定格式 纸质 发生时记录违法物品销毁记录表 固定格式 纸质 发生时记录罚没烟草专卖品变价处理审批表 固定格式 纸质 发生时记录罚没烟草专卖品移交单 固定格式 纸质 发生时记录延期（分期）缴纳罚款审批表 固定格式 纸质 发生时记录责令整顿通知书 固定格式 纸质 发生时记录结案报告表 固定格式 纸质 发生时记录卷宗目录 固定格式 纸质 发生时记录卷宗封面 固定格式 纸质 发生时记录卷内备考表 固定格式 纸质 发生时记录学习记录本2.4 稽查支队长岗位序号 概述 内容描述1 领导服务 做好领导交办的市场监管工作任务，为专卖工作决策提供依据。2 执法管理监控
21、全区市场形势，监督、检查全区稽查工作的执行情况。承担全区稽查工作及打击制售假烟网络的日常指挥协调工作。3 公共关系协助专卖科长（支队长）协调与各执法机关的外部关系，重点建立烟草公安执法协作机制及与检法的司法协作机制。工作职责4 车辆管理 调度本支队执法车辆使用。145 内部管理 分配组织本支队队员的日常执法的调查、取证和结案归档等工作。6 内部考核 监督考核本支队工作成果，建立内部员工考核奖惩机制， 。7 其他 完成领导交办的其他工作任务。最低学历 专科专业要求 法律、经济、管理类专业基本条件工作经验 具有 5 年相关工作经验，其中 2 年管理工作经验行业知识 了解行业专卖、烟叶、营销基本状况
22、及一般流程； 任职资格知识水平 专业知识 熟悉行政执法程序规范、行政处罚程序规定、案件侦查、真假烟识别等专业知识知识水平 法规知识烟草专卖法刑法行政处罚法烟草专卖法实施条例重庆市烟草专卖管理条例烟草专卖许可证管理办法烟草专卖准运证管理办法烟草专卖行政处罚程序规定基础技能 具有较强的调查取证能力具有一定的法律理论水平工作技能 专业技能 掌握专卖执法、法律运用、真假烟识别调查询问等技能。综合能力 沟通能力、创新能力、协作能力任职资格职业素养 职业态度 工作激情、认真负责、坚持原则、吃苦耐劳文件编号 文件名称 涉及工作内容ZXSC-08重庆烟草管理体系建设与运行维护专项手册文件管理、记录管理、内部审
23、核、管理评审、不合格控制、纠正措施和预防措施。岗位通用文件ZXSC-01 重庆烟草管理体系专卖管理专项手册按专卖管理规定做好案件查办和打假破网管理。文件编号 文件名称 流程名称及工作标准案件查处流程 岗位主控流程及工作标准 YBZM-O6重庆市南岸区烟草专卖局专卖监督管理科部门管理手册 打假破网工作流程记录编号 记录表格名称 记录形式 记录载体 记录周期重庆市南岸区烟草专卖局稽查支队队务会议记录固定格式 纸质 发生时记录岗位工作痕迹重庆市南岸区烟草专卖局稽查支队案件登记表 固定格式 纸质 发生时记录15重庆市南岸区烟草专卖局稽查支队举报记录登记表固定格式 纸质 发生时记录重庆市南岸区烟草专卖局
24、稽查支队月工作报表 固定格式 纸质 发生时记录员工绩效考核表 固定格式 纸质 发生时记录重庆市南岸区烟草专卖局员工考勤表 固定格式 纸质 发生时记录2.5 稽查队员岗位序号 概述 内容描述1 案件线索收集 收集发展烟草违法案件线索。2 案件查稽 查稽全区范围内的各类烟草违法案件，指导、配合各稽查大队案件查稽。3 案件处理调查取证烟草违法案件事实，开具、送达相关法律文书，提出行政处罚意见。工作职责4 其他 完成领导交办的其他工作任务。16最低学历 专科专业要求 法律、经济、管理类专业基本条件工作经验 具有 3 年相关工作经验行业知识 了解行业专卖、烟叶、营销基本状况及一般流程； 专业知识 熟悉行
25、政执法程序规范、行政处罚程序规定、案件侦查、真假烟识别等专业知识知识水平法规知识烟草专卖法刑法行政处罚法烟草专卖法实施条例重庆市烟草专卖管理条例烟草专卖许可证管理办法烟草专卖准运证管理办法烟草专卖行政处罚程序规定基础技能 具有较强的调查取证能力具有一定的法律理论水平工作技能 专业技能 掌握专卖执法、法律运用、真假烟识别、调查询问等技能。综合能力 沟通能力、创新能力、协作能力任职资格职业素养 职业态度 工作激情、认真负责、坚持原则、吃苦耐劳文件编号 文件名称 涉及工作内容ZXSC-08重庆烟草管理体系建设与运行维护专项手册文件管理、记录管理、内部审核、管理评审、不合格控制、纠正措施和预防措施。岗
26、位通用文件ZXSC-01重庆烟草管理体系专卖管理专项手册按专卖管理规定做好案件查办和打假破网管理。文件编号 文件名称 流程名称及工作标准案件查处流程 案件查处工作标准涉案物资管理流程岗位主控流程及工作标准 YBZM-06重庆市南岸区烟草专卖局专卖监督管理科部门管理手册涉案物资管理工作标准记录编号 记录表格名称 记录形式 记录载体 记录周期查封扣押表 固定格式 纸质 发生时记录检查（勘验）笔录 固定格式 纸质 发生时记录岗位工作痕迹抽样取证物品清单表 固定格式 纸质 发生时记录17证据复制（提取）单 固定格式 纸质 发生时记录查封扣押审批表 固定格式 纸质 发生时记录举报记录表 固定格式 纸质
27、发生时记录案件移送回执 固定格式 纸质 发生时记录公告 固定格式 纸质 发生时记录涉案物品核价表 固定格式 纸质 发生时记录询问笔录 固定格式 纸质 发生时记录鉴别检验委托书 固定格式 纸质 发生时记录案件移送书 固定格式 纸质 发生时记录学习记录本3 考核评价3.1 重庆市南岸区烟草专卖局（分公司）员工日常绩效评价纬度表编号 评价纬度 目标 评价方法1 工作完成及时率 100%1、按工作标准确定的时间为评价标准；2、以领导或客户要求的时间为评价标准。2 工作数量完成率 100%1、以职责确定的工作数量（事项）为评价标准；2、以领导交办的工作事项为评价标准。3 不发生工作差错 0 主要评价工作
28、质量，可用质量等级或是否差错进行评价。 4 服务满意度 由被服务者评价。3.2 重庆市南岸区烟草专卖局（分公司）员工日常绩效考核指标设计表编号 指标名称 目标 考核标准1专卖行政处罚案卷合格率 100%合格率=合格案卷数抽查案卷总数100%。每出现一个不合格案卷扣一分2评查工作计划完成率 100%计划完成率=实际评查卷宗计划评查卷宗100%。每少一个单位扣一分183重点检查计划完成率 100%计划完成率=已检查部门计划检查部门100%每少一个单位扣一分4异常情况调查处理率 100%内审抽查合格数目内审检查要点总数100%低于 85%。每 1个百分点扣 1 分5 举报投诉调查率 95%举报投诉处理率举报投诉处理数（12313 电话举报数行业外网举报数）100%。低于 100%，每下降 1 个百分点扣 1 分6 证件办理合格率 100%合格率=合格证件办理数办理证件总数100%。每办错一个证件扣一分
