1、HACCP 体系检查表 No.单位 行政人事部 编制时间 编制人判 定项次 抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填1 是否有本企业的培训计划，抽验 5 份培训记录。2 是否对培训不合格的员工进行处理，如何处理。3 组织员工健康体检工作项目和周期是否符合法规规定。4 是否有员工健康档案，抽验 5 份员工档案。5 是否对体检不合格的员工另行安排。6 如何保障厂区的环境卫生，有否文件规定及相应的制度，查验检查记录。核 准 制 定HACCP 体系检查表 No.单位 质检部 编制时间 编制人判 定项次 抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填1 本部门如何获取食品安全卫生方面适用的法律法规的有效版本，抽查
2、 3 份法律法规，跟踪其修改和变化情况，如何进行内部沟通，确保其在企业内部得到有效的贯彻执行。2 现场查验实验室的操作规程的执行情况。3 实验室是否有满足其正常工作的仪器、设备，状态是否完好？4 实验室检验所依据的标准、检验规程、仪器设备说明书是否有明确的规定？是否齐全，抽验 5 份记录。5 核查仪器是否经过校准，检验状态是否有标识，检验周期是否符合国家规定。6 质量记录的管理是否符合程序文件的规定，抽验 5 份记录。7 对生产用水如何进行监控，查验官方水质检验报告，检验周期是否符合文件规定。8 抽查某一时间的原辅料，有无原辅料、半成品、成品检验标准、检验操作规程和实验记录。9 实验室是否有与
3、生产车间产量相适应的检验人员。10 实验室人员任职资格及培训情况，抽查上岗证书及培训证书。11 实验室化学药品管理是否符合体系文件的规定，是否在有效期内，实验标识是否清晰，现场查验。12 对不合格品测试如何控制？13 对不合格的原辅料、半成品、成品如何处理，是否符合法规及体系文件的规定。14 对已售的不安全成品如何实现追溯，是否有文件规定。15 是否制定了不安全成品的回收计划、回收记录、不安全成品处理记录。核 准 制 定HACCP 体系检查表 No.单位 编制时间 编制人判 定项次 抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填16 计量检定合格的检验设备是否有相应的检定标准标识，检验设备、仪器设备是
4、否有使用状态标识。17 检验设施、仪器设备是否定期检定校准，并有完整的相关记录。18 是否有委托协议或合同，签订日期、外部委托检验项目。核 准 制 定HACCP 体系检查表 No.单位 供应部 编制时间 编制人判 定项次 抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填1 在购入原辅材料是否进行了检验，是否有验收标准？抽查检验记录。2 对不合格原辅材料如何处理是否有相应的管理制度？3 是否进行供应商的评价并有记录。4 是否有设备、包装材料的质量验收标准，如何保证所收购的内外包装材料在安全生产方面适用于食品，跟踪查验供应商的出厂合格证。5 是否有成品库消毒记录与车辆清洗记录，查验记录。6 包装物材料应干燥
5、，通风。内外包装分别存放，不得有污染。7 内包装物是否有外包装物，抽查包装材料管理记录8 发货记录表，抽查 8 份。9 原料基地及供应商是否能确保原料安全、具体措施。10 验收项目是否有记录，接收现场记录项目是否齐全。11 原料、半成品、成品是否分别存放，不受污染，是否进行状态标识。12 原料仓库和成品仓库是否有防霉、防鼠和防虫设施，仓库是否整洁，定期清扫的频率。13 库内是否储存有碍卫生的物品，货物堆放离墙，离地距离是否符合要求。核 准 制 定HACCP 体系检查表 No.单位 生产技术部 编制时间 编制人判 定项次 抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填1 抽查加工卫生检查记录 5 份。2
6、 车间面积是否与加工能力想适应，布局合理。3 加工人员是否熟悉个人卫生要求；工作时间不得戴首饰、手表，不得化妆进入车间，必须洗手，消毒并穿着工作服、帽、鞋，离开车间必须换下工作服、帽、鞋。抽查加工人员上岗卫生检查记录。4 车间是否通风良好，排水通畅。5 车间门窗用浅色、平滑、易清洗、不透水、耐腐蚀的坚固材料制作。6 位于食品安全线上放的照明设施是否有防备护照。7 包装车间内是否设有专门的工作器消毒处，消毒剂浓度是否按规定监测，查消毒剂配制、浓度监测记录。8 车间水龙头是否为非手动开关。9 有足够数量的洗手、消毒、干手设备或用品。10 有与车间相连接的更衣室。11 包装车间人员因个人卫生、疾病、
7、手外伤是否调离工作岗位。12 盛放食品的容器是否接触地面。13 洁去和非洁区是否分隔。14 公司内环境有无有碍食品卫生的因素，抽查非加工区卫生检查记录 5 份。15 厂区有无兼营、生产和存放有碍食品卫生的其他产品。16 厂区路面是否平整、无积水，厂区无裸露地面。17 厂区垃圾或废料暂存点是否有适当的隔离措施。核 准 制 定HACCP 体系检查表 No.单位 生产技术部 编制时间 编制人18 厂区垃圾或废料暂存点的卫生状况是否良好，厂区垃圾或废料处理方式。19 不合格品是否分别有效处理，并有记录。20 废弃物是否有专门容器存放，加放标识，及时处理。21 消毒液的配制及检验记录 5 份。22 是否
8、编订卫生间作业指导书。23 包装车间防止异物进入是否符合要求？识别的异物有蚊、蝇、玻璃等。24 清洗剂、消毒剂、设备用润滑剂、辅料是否按规定存放保管。25 本部门对员工健康情况的控制，特别是包装车间人员的控制是否符合要求。26 查验是否有个人卫生管理方面的控制文件。27 防鼠装置与图是否一致，防蝇、防鼠记录表 5 份。核 准 制 定HACCP 体系检查表 No.单位 生产技术部 编制时间 编制人判 定项次 抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填28 操作台及加工设备中的废水是否通畅。29 有温度要求的工序或场所是否均安装了温度显示装置，查温度记录。30 不合格品是否专人负责管理，处理措施是否符
9、合程序要求，是否对不合格品产生原因进行分析并如实采取纠正措施，查最近一次记录。31 不合格品是否标识，单独存放，如何管理控制。32 直接接触食品的包装物料是否会对食品造成污染，内包装物使用前是否进行消毒处理，用何方法。33 冷冻的温度是否符合要求，查记录。核 准 制 定HACCP 体系检查表 No.单位 营销总部 编制时间 编制人判 定项次 抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填1 对消费者投诉如何处理，查验消费者投诉调查结果报告。2 本部门如何实施不安全产品的回收。核 准 制 定质 量 体系检查表 No.单位 供应部 编制时间 编制人判 定项次 要素 抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填1
10、1.供应部是否有采购管理程序 、 供应商管理程序 ；是否为有效版本。采购人员对自己职责的了解程度及作业流程的简述。2 2.采购人员是否定期对供应商进行评估。37.43.采购对评估不合格之供应商有无对其发生了改善报告。4 在购入原辅材料时是否进行双重检测，即验货和抽样检验，是否有验收标准，抽查记录。57.4.1对不合格的原辅材料如何处理，是否有相应的管理制度。6 7.4.3 外包装材料供方是否提供了卫生合格证明和相应证件及资料。7 7.5.3 仓库物品是否分类存放，是否都有标识。8 是否建立仓库物品保管的台账。9 7.5.5 帐、卡、物是否相符，有编号，并标识。10 7.5.4 仓库是否定期消毒
11、、清理，是否有防护措施，并标识。11 8.2.4 是否建立了个计量器具的周期检定记录。核 准 制 定质 量 体系检查表 No.单位 供应部 编制时间 编制人判 定项次 要素抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填12 8.2.4 计量器具是否有相应的检定校准标识，检定设备是否有使用状态标识。13 是否定期对计量房清洗，消毒，并保持记录，清洗时间多长。14 是否建立了半成品油、成品油调出、返回记录。15 4.2.4 收文登记是否健全，受控文件和相关记录是否有管理记录。核 准 制 定质 量 体系检查表 No.单位 行政人事部 编制时间 编制人判 定项次 要素抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填1
12、6.2 是否建立人力资源管理制度，是否建立了员工个人档案。2 是否有本企业员工的培训计划和各部门培训计划，抽查 10份培训记录。3 对新进厂员工有无进行“质量方针、质量目标、公司简介”等方面的培训？且有培训记录？4从事检验、特殊岗位的员工有无进行专门的培训和考核？对考核不及格的人员有无进行再培训再考核？5 培训情况是否都有记录且建立员工个人培训档案？66.2.2在职人员是否接受相关专职培训？查看 5-10 份员工个人培训记录？7 是否建立、明确了公司各岗位、职能。8 6.2.1 是否建立公司岗位人员的考核制度，并保持记录。9 6.2.2 组织员工健康体检工作项目和周期是否符合法规、文件规定，是
13、否建立员工健康档案。10 6.4 是否建立厂区环境卫生的管理制度。11 5.5.3 是否建立各种信息沟通和内部沟通、检查工作制度。12 4.2.3 文件管理：分类、存放、收发记录是否齐备，查记录。13 4.2.4 收文登记是否健全，受控文件和相关记录是否有管理记录。核 准 制 定质 量 体系检查表 No.单位 质检部 编制时间 编制人判 定项次 要素抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填1 受控文件的编制、发放是否按程序进行，查记录。2 质量原始记录报告单是否规范、齐全，查记录。34.2.4是否收集各部门在过程中建立的记录，并保管、归档。4 计量检定合格的检验设备是否有相应的检定校准标识，检验
14、设施、仪器设备是否有使用状态标识。57.6监视和测量设备是否有操作规程。6 8.2.3 是否编制原辅材料、半成品、产品内控指标，7 8.2.4 监视和测量设备是否有合格证，是否建立周期送检和自检校正方法。8 4.2.4 是否建立产品的监视和测量台账。9 8.2.4 对主要原料、成品、卫生指标的检测频次是否符合文件要求。10 8.5.2 对不合格是否及时采取预防和纠正措施。11 8.3 对不合格如何控制。12 4.2.4 收文登记是否健全，受控文件和相关记录是否有管理记录。13 8.2.3 原材料到厂后如何检验？14 8.2.3 对半成品如何检验？15 8.3 成品如何检验？16 4.2.4 各
15、类检验报告是否齐全？核 准 制 定质 量 体系检查表 No.单位 生产技术部 编制时间 编制人判 定项次 要素抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填1 4.2.4 各车间生产原始记录是否齐全，是否按规定时间填写岗位操作记录，表格是否有编号。2 所以设备是否有标识，并建立档案。3 7.5.1 是否制订月生产计划，是否按照产品质量标准执行。4 7.5.3 成品、半成品是否分批、分类、分产地、生产包装存放，现场有标识牌，有可追溯性记录。5 7.5.4 生产员上岗是否穿戴劳保用品工作服，是否进行健康检查。6 7.5.1 设备的标准操作规程及保养计划是否齐全。7 7.1 是否建立产品的生产过程图。8 7
16、.5.2 停止生产车间和停用设备是否挂状态使用标识牌。9 7.5.5 对产品的符合性，是否对其提供防护、包括标识、包装、贮存和保护等。10 6.4 是否有防火安全措施，特级防火单位浸出车间是否安装避雷器，并按规定检查。11 7.1 从作业现场查看相关的重要的工位或工序是否有必要的“作业指导书”来指导作业？12 7.2 生产技术部有无依要货单编制“生产计划表” ，生产部人员领料有无按计划进行？可查看几份领料单。13 7.5.1 当生产进度不能满足客户的交期时，生产技术部是否有其它措施来解决交期问题？有无书面的记录？14 7.5.2 在生产过程中能否保持标识的要可以标识，标识的责任是否明确？查看现
17、场的物品予以了解判定。15 7.5.3 能否通过标识达到未经检验合格的产品不转序或出厂？核 准 制 定质 量 体系检查表 No.单位 生产技术部 编制时间 编制人判 定项次 要素抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填16 6.4 询问生产主管有无书面的制程管理程序及机器设备的管理程序？是否为有效版本？17 7.5.2 保养人员是否制定机器设备一览表及机器设备履历表？18 4.2.4 收文登记是否健全，受控文件和相关记录是否有管理记录。核 准 制 定质 量 体系检查表 No.单位 营销总部 编制时间 编制人判 定项次 要素抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填1 4.2.4 是否建立销售市场调查
18、记录。2 5.5.3 是否建立合同、档案管理，合同条款是否全面、清楚、明确。3 7.2.3 如何加强与顾客沟通，提高顾客满意度。4 7.2 促销活动是否有记录。5 5.2 是否建立市场预测，明确顾客的要求和期望，将其转化为对产品要求和质量管理体系的要求。6 7.2.3 是否建立售后服务，顾客反馈信息记录。7 5.5.3 是否掌握产品仓库库存个规格的成品油数。8 7.2.2 是否制订销售计划。9 4.2.4 收文登记是否健全，受控文件和相关记录是否有管理记录。核 准 制 定质 量 体系检查表 No.单位 总经理室 编制时间 编制人判 定项次 要素抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填1 4.14
19、.2询问高层管理者是否有书面合适的体系文件，包括质量手册、程序文件和作业指导书？是否为有效版本？25.15.25.3是否有书面的质量方针、质量目标及承诺？质量方针是否易于被员工理解，质量方针与公司目标、顾客要求和期望是否相关？3 5.4 质量目标是否既追求高水平，又能够保证实现？全体员工是否认真实施质量方针？4 5.5是否明确了组织结构并明确规定各部门的质量职责？每位职员是否知道出现质量问题时自己应该怎么向上向下传达？5 6.1是否指派合适人选从事质量检验、验证、管理和内部审核工作？是否指定管理者代表，并赋予了建立、运行、保持质量体系和报告运行情况的职权？65.68.5高层管理是否定期组织质量
20、体系评审，评审结论是否制成书面文件并存档？评审缺陷是否采取纠正措施，并对有效性进行验证？7 8.2.2管理代表是否指定人员制定和执行了内部质量审核程序？是否制定内部质量审核计划，按实际情况和重要性安排审核顺序？8 执行审核人员是否与被审核的部门无直接关系？内审的结果有无形成书面的审核报告，并分发给各被审核部门？并将审核结果与报告作为管理评审的资料输入？查看 5-10 份的内审材料。核 准 制 定有 机 食 品检查表 No.单位 编制时间 编制人判 定项次 抽 查 内 容 OK NG备 忘可不填1 是否有有机半成品检测报告？2 是否有有机半成品检测原始记录？3 是否有有机油茶林管理记录？4 是否
21、有有机茶籽检测报告？5 是否有有机茶籽油检测报告？6 是否有有机茶籽油生产检测原始记录？7 是否有有机成品油检测报告？8 是否有有机产品油检测原始记录？9 是否有有机压榨油检测报告？10 是否有有机压榨油检测原始记录？11 是否有有机油料（茶籽）检验原始记录？12 是否有仓库卫生清洗、消毒记录？13 是否有防虫、防鼠检查记录？14 是否有清洗、消毒记录？15 是否有有机油茶林农户记录？16 是否有有机茶油运输车辆清洗记录？17 是否有有机作业生产前的管道清洗记录？18 是否有有机食品（茶油）发货记录？19 是否有有机食品（茶油）接收记录？20 是否有有机食品（茶油）运单记录？21 是否有有机食品标志使用记录？22 是否有有机原料检查使用记录？23 是否有有机原料接收记录？24 是否有有机原料收购凭证？核 准 制 定
