2011年期货从业资格考试法规模拟测试题[技巧].doc

1、2011 年期货从业资格考试法规模拟测试题一、单项选择题(本题共 60 个小题，每题 05 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内)1(A)的交易对象主要是标准化期货合约。A期货交易B现货交易C远期交易D期权交易2芝加哥商业交易所的前身是(B)。A芝加哥黄油和鸡蛋交易所B芝加哥谷物协会C芝加哥商品市场D芝加哥畜产品交易中心3期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的(D)。A合约标准化B交易集中化C双向交易和对冲机制D杠杆机制4下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的是(B)。A大豆B铝C豆粕D玉米5(D)，中国金融期货

2、交易所在上海挂牌成立。A2006 年 9 月 8 日B2006 年 12 月 8 日C2007 年 3 月 20 日D2007 年 5 月 18 日6早期的期货交易实质上属于远期交易，其交易特点是(D)。A实买实卖B买空卖空C套期保值D全额担保7在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于(A)。A风险偏好者B风险厌恶者C风险中性者D风险回避者8通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的(A)。A公开性B周期性C连续性D离散性9随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是(A)。A前者大于后者B后者大于前者E两者大致相等D无法确定10期货市场在

3、微观经济中的作用有(D)。A有助于市场经济体系的建立与完善B提高合约兑现率，稳定产销关系C促进本国经济的国际化发展D为政府宏观调控提供参考依据2011 年期货从业资格考试法规模拟测试题（2）5. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告（） 。A.中国银监会B.中国证监会C.国家发展和改革委员会D.中国期货业协会参考答案：B答题思路：期货交易管理条例第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的 权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三

4、）限制会员或者客户的最大持 仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。6. 在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。A.500 万B.1000 万C.3000 万D.5000 万参考答案：C答题思路：期货交易管理条例第十五条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法条的规 定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币 3000 万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符 合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场

5、所和业务 设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。7. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.期货公司和客户共同参考答案：A答题思路：期货交易管理条例第十七条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。8. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（ ） 。A.继续营业活动B.暂停营业活动C.终止营业活动D.中止营业活动参考答案：C答题思路：期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结

6、清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。相关文章2011 年期货从业资格考试法规模拟测试题（3）9. 从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由（）制定。A.全国人大常委会B.国务院法制办C.最高人民法院D.国务院期货监督管理机构参考答案：D答题思路：期货交易管理条例第二十三条规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机

7、构制定。10. 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。A.该会员的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金参考答案：A答题思路：期货交易管理条例第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。11. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10参考答案：B答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中

8、国证监会相关派出机构报告。12. 期货业协会的章程应当报（ ）备案。A.国家发展和改革委员会B.国家工商行政管理总局C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构参考答案：D答题思路：期货交易管理条例第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。13. 有权批准期货交易所设立的机关是（ ） 。A.国家发展和改革委员会B.中国银监会C.国家工商行政管理总局D.中国证监会参考答案：D答题思路：根据期货交易所管理办法第四条的规定，中国证监会是期货交易所的主管机关，有权批准期货交易所的设立。14. 期货交易所欲变更其注册资本，必须经（ ）批准。A.中国证监会B.中国银监会C

9、.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会参考答案：A答题思路：中国证监会是期货交易所的主管部门，期货交易所变更名称、注册资本的，必须经中国证监会批准。15. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（ ）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。A.1B.2C.3D.5参考答案：B答题思路：期货公司管理办法第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。16. 下列选项中不属于理事会职权的是（ ） 。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增

10、加或者减少期货交易所注册资本参考答案：D答题思路：D 项属于会员大会的职权。17. 某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（） 。A.在电话里通知另一理事代为出席B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D.该理事不得委托他人代为出席参考答案：C答题思路：理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。18. 根据期货交易所管理办法的规定，下列各项不属于董事会的职权的是（） 。A.召集股东大会会议，并向股

11、东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D.组织协调专门委员会的工作参考答案：D答题思路：董事会主要行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；（二）拟订期货交易所 章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五） 项、第（十六）项规定的职权；

12、（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D 项是理事长的职权。19. 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。A.3000 万B.5000 万C.6000 万D.1 亿参考答案：A答题思路：参见期货公司管理办法第七条。20. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（） 。A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所得营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善参考答案：D答题思路：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行

13、和改善。21. 期货公司申请设立营业部，其申请日前（ ）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。A.1B.2C.3D.5参考答案：C答题思路：依据期货公司管理办法第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前 3 个月应当符合期货公司风险监管指标标准。22. 期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.经理B.监事会C.独立董事D.首席风险官参考答案：D答题思路：期货公司管理办法第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。23. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货

14、公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A.5B.7C.15D.30参考答案：A答题思路：期货公司管理办法第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事 期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定 期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。24. 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起_个工作日内向_报告。 （ ）A.3；中国证监会B.3；期货业协会C.10；期货业协会D.10；中国证监会

15、参考答案：C答题思路：期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。25. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。A.监督B.垂直C：自律D.行政参考答案：C答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。26. 申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务_年以上经验，或者其他

16、金融业务_年以上经验。 （ ）A.2：3B.2；5C.3；4D.3；5参考答案：C答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请财务负责人、营业部负 责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具 有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验。27. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.

17、5C.7D.10参考答案：A答题思路：依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。28. 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（ ）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5参考答案：A答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。29. 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的

18、，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.7参考答案：C答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十条规定，期货公司董事、监事和高级 管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 5 个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应 当在接到报告之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。30. 期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的， （） 。A.处五年以下有期徒刑或者拘

19、役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金参考答案：A答题思路：刑法第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券 业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果 的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。31. 期货公司董事长、总经

20、理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.1B.2C.3D.5参考答案：C答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条规定，期货公司董事长、总经理 辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其 离任之日起 3 个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。32. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月

21、各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于（ ）亿元。A.5B.10C.12D.20参考答案：C答题思路：参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第（一）项。33. 证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2 年参考答案：B答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第（一）项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标应当符合规定标准。34. 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有_名、拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业人员资格的业务人员。（）A.5；

22、2B.5；1C.3；2D.3；1参考答案：A答题思路：参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第（四）项。35. 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（） 。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时参考答案：C答题思路：期货交易管理条例第四十二条的规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。36. 中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（ ）个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5B.10C.20D.30参考答案：C答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务

23、试行办法第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起 20 个工作 LI 内，做出批准或者不予批准的决定。37. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（） 。A.3 年B.3 年以上C.5 年D.5 年以上参考答案：D答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于 5 年。38. 期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（ ）年内未因违法违规经营受

24、过刑事处罚或者行政处罚。A.1B.2C.3D.5参考答案：C答题思路：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近 3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。39. 客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货公司和客户D.期货交易所参考答案：B答题思路：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不 足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合

25、同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的 损失，由客户承担。40. 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2 年参考答案：B答题思路：期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。41.

26、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（ ）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。A.大于B.小于C.等于D.小于等于参考答案：B答题思路：期货公司金融期货结算业务试行办法三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。42. 根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（） 。A.分类B.流动性C.净资产总额D.可回收性参考答案：C答题思路：期货公司风险监管指标管理试行办法第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产

27、进行风险调整。据此规定，净资产总额不是期货公司对风险进行调整的依据。43. 除“期货风险准备金“外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（ ）同意。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.期货交易所参考答案：A答题思路：除“期货风险准备金“外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。44. 经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（） 。A.3%B.5%C.6%D.10%参考答案：C答题思路：参见期

28、货公司风险监管指标管理试行办法第十八条第（二）项。45. 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。A.1500 万B.3000 万C.4500 万D.5000 万参考答案：C答题思路：参见期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条。46. 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所参考答案：B答题思路：期货从业人员执业行为准则第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资

29、者提供服务，维护投资者的合法权益。47. 甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（） 。A.3 个月至 6 个月B.6 个月至 12 个月C.1 年D.2 年参考答案：B答题思路：期货从业人员执业行为准则第三十四条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格 6个月至 12 个月。48. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年或永久参考答案：D答题思路：期货从业人员执业行为准则第三十五条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在 3 年或永久拒绝受理从业人员资格申请。49. 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（ ） 。A.申诉