1、2010 年证券从业市场基础知识预测题及答案解析一、单选题(共 60 题，每题 05 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1商业本票属于（ ） 。A商品证券B有价证券C资本证券D货币证券2证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ） 。A交易结构B层次结构C品种结构D主体结构3在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的。 （ ）A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金4美国的第一个证券交易所是（ ） 。A费城证
2、券交易所B纽约证券交易所C美国证券交易所D太平洋证券交易所5证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（ ） 。A资本证券B债权证券C有形证券D物权证券6下列不属于记名股票特点的是（ ） 。A便于挂失B股东权利归属于记名股东C可以一次或分次缴纳出资D转让相对简单，不受限制7关于股票的清算价值，下列说法正确的是（ ） 。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值8下列不属于基本分析或基本面分析的是（ ） 。A国际金融市场发展状况B宏观经济和证券市场运行状况C行业前景D公司经营
3、状况9股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ） 。A附权股B含权股C除权股D复权股10有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ ） 。A可转换优先股票B不可转换优先股票C参与优先股票D非参与优先股票11龙债券利率的确定基准是（ ） 。A香港银行同业拆放利率B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率D美国联邦基金利率12关于债券，下列叙述错误的是（ ） 。A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B债券和股票都属于有价证券C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开
4、支的重要手段D凭证式国债和储蓄国债(电子式 )都在商业银行柜台发行，不能上市流通13当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ） 。A短期债券B中期债券C长期债券D中长期债券14按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A偿还期限B资金用途C流通与否D发行本位15下列各项不属于流通国债特点的是（ ） 。A可自由转让B通常不记名C可自由认购D无面值16兼有债权和股权双重性质的公司债券是（ ） 。A优先股B可转换公司债券C收益公司债券D信用公司债券172008 年初，保监会批准中国人保集团发行 10 年期债券，募集规模不超过 100 亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和
5、其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（ ） 。A保险公司短期融资券B保险公司债C保险公司票据D保险公司次级定期债18外国居民在中国发行的人民币债券为（ ） 。A扬基债券B武士债券C熊猫债券D欧洲债券19外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行人所在国C发行地所在国D第三国20证券投资基金在美国被称为（ ） 。A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金21投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（ ） 。A申购费B赎回费C管理费D手续费22关于基金，下列说法正确的是（ ） 。A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投
6、资基金，风险较高B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例23下列说法不正确的是（ ） 。A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期
7、成长前景或长期盈余的公司的股票24在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（ ） 。A指数型基金BLOFC开放式基金DETF25根据我国证券投资基金法规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（ ） 。A有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C注册资本不低于 5 亿元人民币，且必须为实缴货币资本D有完善的风险控制制度26关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（ ） 。A代表基金份额 5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以
8、上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D由基金管理人召集27关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（ ） 。A基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B托管费从基金资产中提取C托管费率会因基金种类不同而异D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人28因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（ ） 。A信用风险B市场风险C法律风险D结算风险29若期货交易保证金为合约金额的 6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。A57B107C167D20
9、030最基础的金融衍生产品是（ ） 。A金融远期合约B金融期货 C.金融互换D金融期权31目前，最大的衍生交易品种为（ ） 。A按名义金额计算的互换交易B按实际金额计算的互换交易C远期利率协议D金融期货合约32三个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ） 。A100 与年收益率的差B100 与合约最后交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆放利率的差C100 与年贴现率的差D100 与年收益率的和33备兑权证通常由（ ）发行。A上市公司B证券交易所C投资银行D财政部34下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（ ） 。A按照 ADR 持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国B负
10、责 ADR 的注册和过户C负责保管 ADR 所代表的基础证券D负责对公司管理监督35权证自上市之日起的存续时问为（ ） 。A3 个月以上 6 个月以下B4 个月以上 12 个月以下C4 个月以上 15 个月以下D6 个月以上 24 个月以下36将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（ ）来划分的。A证券化产品的金融属性不同B资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C证券化的基础资产不同D资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同37债券发行注册制的核心是（ ） 。A质量控制原则B数量控制原则C实质管理原则D公开原则38 （ ）是指由承销商先全额购买发行人该次发行
11、的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A比例包销B代销C全额包销D余额包销39关于债券发行方式，下列说法不正确的是（ ） 。A定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务B承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标) 和荷兰式招标 (多种价格中标)40某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择 A、B、C 三种股票为
12、样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为800 元、900 元、760 元，当天 B 股票拆为 3 股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为 820元、340 元、780 元。计算该日修正股价平均数为（ ）元。A837B845C855D88541关于上证 50 指数，下列叙述错误的是（ ） 。A上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B上证 50 指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本C指数以 2003 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期，基数为 1000
13、 点D当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性42 （ ）简称上证 180 指数，是上海证券交易所对原上证 30 指数进行调整和更名产生的指数。A上证 50 指数B上证红利指数C上证成分股指数D沪、深 300 指数43深证综合指数（ ） 。A以 1992 年 2 月 28 日为基期B以全部 A 股为样本股C以全部 B 股为样本股D以全部上市股票为样本股44同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（ ）的补偿。A信用风险B利率风险C政策风险D购买力风险45 （ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资
14、委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务46设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。A1B2C3D447证券公司高级管理人员应当经（ ）依法核准。A董事会B监事会C中国证监会D股东会48关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（ ） 。A是法人B以营利为目的C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准49目前，上市证券的集中交易主要采用（ ）方式。A净额结算B全
15、额结算C定期结算D随时结算50证券投资咨询公司的从业人员必须具备（ ）年以上的从事证券业务经验。A1B2C3D551关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（ ） 。A业务实行分层管理B依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离52通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日
16、起三日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5%B10%C15%D30%53根据我国刑法的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（ ）的罚金。A1%以上 5%以下B1%以上 10%以下C5%以上 10%以下D5%以上 20%以下54根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A2B3C4D555下列（ ）情形是操纵证券市场罪。A非法获取证券内幕信息B编造重大虚假内容C操纵证券交易价格，获取不正当利益D隐瞒重要事实的财务会计报告56国务院证券监督管理机构发现证券公司存
17、在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。A有关地方人民政府B国务院C国务院证券监督管理机构D证券公司57根据我国证券法的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A1B2C3D458参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（ ） 。A年满 18 周岁B完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D具有本科以上文化程度59证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（ ） 。A应当向中国证监会申请B应当通过所在机
18、构向中国证监会申请C应当直接向证券中国证券业协会申请D应当通过所在机构向中国证券业协会申请60中国证券业协会的章程应由（ ）制定。A会员大会B理事会C股东大会D证券交易所二、多选题(共 60 题 40 分，其中已标明分值的 20 题每题 1 分，其余 40 题每题 05 分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)61下列各项属于公募证券特征的有（ ） 。A发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B与私募证券相比，审核较严格C采取公示制度D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者62随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权
19、财富基金的说法错误的有（ ） 。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端C中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限责任公司注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 63合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ ） 。(1 分)A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证64根据我国政府对 wr0 的承诺，在加入后 3 年内，允许合资券商（ ） 。(1 分)
20、A开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等B对所有新批准的证券业务等给予国民待遇C设立合营公司，外资比例不超过 14D在国内设立分支机构65关于股票的内在价值，下列说法正确的是（ ） 。(1 分)A股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值B股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值” 只是股票真实的内在价值的估计值D经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化66行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）等。A行业或产业
21、竞争结构B抗外部冲击的能力C经济周期循环D行业估值水平67财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ） 。A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展B通过调节税率影响企业利润和股息C干预资本市场各类交易适用的税率D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格68股东大会可以行使的职权有（ ） 。A修改公司章程B选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项C审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案D审议代表公司发行在外有表决权股份总数的 2%以上的股东的提案69享有优先认股权的股东可以选择（ ） 。A行使此权利来认购新发
22、行的普通股票B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C不行使此权利而听任其过期失效D保留此权利，到下次认股时行使70关于国家股，下列说法正确的有（ ） 。(1 分)A国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份B国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股C国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有D国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续71关于外资股，下列表述正确的有（ ） 。A外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B
23、境外上市外资股主要由 H 股、 N 股、S 股等构成CB 股以人民币标明面值D境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购72债券的票面要素包括（ ） 。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券承销者名称73影响债券偿还期限的因素主要有（ ） 。A债券票面金额B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力74国债按资金用途可以分为（ ）等。A赤字国债B建设国债C永久国债D特种国债75政府债券的（ ） ，关系着一国的社会、经济发展的全局。A发行规模B期限结构C利率D未清偿余额76按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征?（ ）(1 分)A当发行人清算时
24、，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前B当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本C混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支伺该债券的本金和利息D期限在 10 年以上，发行之日起 5 年内不得赎回77与一般债券不同，收益公司债券（ ） 。A有固定到期日B清偿时债权排列顺序先于股票C利息只在公司有盈利时才支付D如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发78国际债券的发行人主要有（ ） 。A各国政府B政府所属机构C银行及其他金融机构D工商企业
25、79关于可交换债券，下列说法正确的有（ ） 。(1 分)A可交换债券就是可转换债券B可交换债券的发行要素与可转换债券相似C对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同D在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票80关于指数基金，下列说法正确的有（ ） 。A收益随证券价格指数上下波动B始终保持即期的市场平均收益水平C可以完全消除投资组合的非系统风险D可以消除一部分投资组合的非系统风险81货币市场基金不得投资于（ ） 。(1 分)A股票B可转换债券C剩余期限超过 297 天(含 297 天)的债券D信用等级在 AAA 以下的企业债券82关于基金持有人与基金托管人的关系
26、，下列说法正确的有（ ） 。A持有人与托管人的关系是委托与受托的关系B基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管C对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全D对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为83基金管理人的更换条件包括（ ） 。A被基金份额持有人大会解任B被依法取消基金管理资格C被依法撤销或者被依法宣告破产D不公平地对待其管理的不同基金财产84证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（ ） 。A基金信息披露费用B基金分红手续费C清算费用D基金持有人大会费用85对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（ ） 。(
27、1 分)A估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C估值日无市价的，且最近交易 El 后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值86基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。(1 分)A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产
28、净值的 7%D同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5%87金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ） 。A股权类产品的衍生工具B货币衍生工具COTC 交易的衍生工具D交易所交易的衍生工具88关于利率期货，下列描述正确的有（ ） 。A利率期货主要是为了规避利率风险而产生的B利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D利率期货是金融期货中最先产生的品种89根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（ ） 。A认沽权B利率期权C看涨期权D互换期权90下列关于可转换债券的叙述正确的有（ ） 。(1 分)A当股票价格下跌时
29、，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B可以转换成普通股票C是一种附有转股权的债券D具有双重选择权的特征91金融期权与金融期货存在的区别有（ ） 。A基础资产不同B交易者权利与义务的对称性不同C履约保证不同D现金流转不同92权证按内在价值分类，可分为（ ） 。A平价权证B价内权证C价外权证D备兑权证93在 ADR 的发行交易过程中，托管银行可以（ ） 。(1 分)A负责保管 ADR 所代表的基础证券B根据存券银行的指令领取红利或利息C发行 ADRD向存券银行提供当地市场信息94根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）等类别。A不动产证券化B动产证券化C信贷资产证券化D未来收益证券化
30、95结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（ ） 。A公开募集的结构化产品B私募结构化产品C非收益保证型产品D商品联结型产品96下列各项属于证券发行市场作用的有（ ） 。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B支持人民币汇率稳定C为资金供应者提供投资的机会D传导央行货币政策97关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（ ） 。(1 分)A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标D一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标98按照我国证券交易所管理办法 ，下列各项属于证券交易所职能的有（ ） 。A提供证券交易的
31、场所和设施B接受上市申请，安排证券上市C制订证券法规D管理和公布市场信息99上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（ ） 。(1 分)A随机竞价B连续竞价C集合竞价D协议定价100针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（ ） 。A建立募集资金使用定期审计制度B建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度C建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度D建立上市公司诚信管理系统101股价指数的编制方法可分为（ ） 。A相对法B综合法C修正法D基期加权法102深证成分股指数选取成分股的一般原则有（ ） 。(
32、1 分)A有一定的上市交易时问B有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准C交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准D公司在最近 3 年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载103我国的基金指数由（ ）组成。A恒生基金指数B中证基金指数系列C上证基金指数D深证基金指数104证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ） 。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为单一客户办理集合资产
33、管理业务105关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（ ） 。(1 分)A集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的 10%B集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的 10%C证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告D证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购106关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（ ） 。A又称代理买卖证券业务，是指证券
34、公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割107证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ） 。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨
35、询服务108担任合规总监的任职选择条款包括（ ） 。(1 分)A具有任职资格B具有 8 年以上证券工作经验C通过有关专业考试或具有 8 年以上法律工作经历D从事证券工作 5 年以上1092006 年，中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 ，下列属于其监管范围的有（ ） 。(1 分)A证券公司普通职员B证券公司董事C财务负责人D证券公司监事110证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有（ ） 。A监事会可以检查公司财务B监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况C监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询D监事会可以更换经理
36、层人员111关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有（ ） 。A评估机构的实有资本不得少于 50 万元人民币B风险准备金不得少于 5 万元人民币C自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于 4%的风险准备金D对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担 112如果（ ） ，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。(1 分)A在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3 年B因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满 3 年C申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情
37、况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3 年D最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录113 证券法的主要修订内容包括（ ） 。A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序114根据我国公司法规定，公司可以收购本公司股份的情形有（ ） 。(1 分)A反收购B为减少公司资本而注销股份C维护二级市场股价D与持有本公
38、司股份的其他公司合并115 证券公司融资融券业务试点管理办法的立法目的包括（ ） 。A规范证券公司融资融券业务试点B防范证券公司的风险C保护证券投资者的合法权益和社会公共利益D促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展116下列关于融资融券业务规则的表述正确的有（ ） 。A证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券B客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定C客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，但客户可以开立多个信
39、用资金账户D证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存117有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）(1 分)A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所118内幕交易的行为方式主要表现为（ ） 。 ，A行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为B泄露内幕信息C不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金119证券业从业人员诚信信息的用途有（ ） 。A作为境外
40、证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C作为证券从业机构招聘人员的参考D作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据120从业人员在从业过程中，应当遵守（ ）的规定。A法律B自律规则C所在机构内部的规章制度D行业公认的职业道德和行为准则三、判断题(共 60 题，每小题 0 5 分，共 30 分。正确的用 A 表示，错误的用 B 表示，不选、错选、放弃均不得分)121提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。 （ ）122证券发行市场又称为证券次级市场。 （ ）123机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基
41、金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。 （ ）124为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品) ，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。 （ ）125企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。 （ ）126根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 A 股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。 （ ）127保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。 （ ）128一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有
42、，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。 （ ）129公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 （ ）130股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。 （ ）131股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。 （ ）132优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 （ ）133不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。 （ ）13
43、4国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过 33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。 （ ）135已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。 （ ）136债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 （ ）137一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。 （ ）138地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债” 或“地
44、方债”。 （ ）139按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于 10%，发行人可以延期支付利息。（ ）140发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等。 （ ）141欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 （ ）142龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币来标价。 （ ）143封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现
45、象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（ ）144公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 （ ）145开放式基金一般每周或更长时问公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。 （ ）146由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。 （ ）147依据证券投资基金法第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。 （ ）148基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理
46、机构担任。 （ ）149管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。 （ ）150依据证券投资基金法 ，基金资产可投资于衍生金融工具。 （ ）151嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。 （ ）152金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。（ ）153在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。 （ ）154期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。 （ ）155认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行
47、，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。 （ ）156权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。（ ）157存托凭证是在境外上市的股票或债券。 （ ）158在 ADR 交易过程中，由托管银行向 ADR 的持有者派发美元红利或利息，代理 ADR 持有者行使投票权等股东权益。 （ ）159股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。 （ ）160证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。 （ ）161场内交易市场是没有固定场所的无形市场。 （ ）162会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 （ ）163上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 s 股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为 5%，同时要求该类股票实行与ST、*ST 股票相同的交易信息披露制度。 （ ）164简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。 （ ）165当沪深 30
