交易真题一.doc

1、 交易真题一(1/160)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。AB 字头和 D 字头 BA 字头和 D 字头 CB 字头和 C 字头 DA 字头和 B 字头(2/160)净价交易是指买卖债券时（）的价格申报并成交的交易。A 不含过户费 B 不含佣金 C 含有手续费 D 以不含有应计利息的价格(3/160)在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（） 。A3% B5% C8% D10%(4/160)证券交易所会员不能享有的权利是()。A 参加会员大会 B 有选举权和被选举权 C 管理证券

2、交易所的日常事务D 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务(5/160)严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A 现金股利和股票股利 B 投票权和表决权 C 权益 D 投资回报(6/160)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（ ）年。A5 B3 C20 D10(7/160)股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（） 。A5% B10% C15% D20%(8/160)在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（ ）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A 证券登记结算

3、公司 B 股票发行人 C 证券交易所 D 股票发行主承销商(9/160)委托指令有效期一般有当日有效和（）有效A 结算日 B 委托日 C 约定日 D 成交日(10/160)深圳交易所规定，采用竞价交易方式的， （ ） 为收盘集合竞价时间。A14:57-15:00 B14:55-15:00 C14:30-15:00 D15:00-15:05(11/160)集合资产管理计划中，证券账户的名称为（） 。A 证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称 B 托管机构 -证券公司-集合资产管理计划名称C 证券公司-证券交易所-集合资产管理计划名称 D 证券交易所 -托管机构-集合资产管理计划名称(12/16

4、0)下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（） 。A 客户的指令具有权威性 B 证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令C 证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明D 为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意(13/160)在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（） 。A 是证券交易所竞价原则之一 B 价格较高的申报优先于价格较低的申报C 价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。D 价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报(14/160)（）的发

5、行要进行募集登记。A 股份 B 债券 C 证券投资基金 D 权证(15/160)关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（） 。A 由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为 “100 元”B 申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定C 申报指令不能更改或撤销 D 同一交易日只能进行一次申购或赎回申报(16/160)股份转让以手为单位，一手等于（）股。A10 B100 C1000 D1(17/160)融资融券业务合同约定甲方(客户) 融资融券交易的事项不包括（） 。A 投入融资融券交易的资金占总资金的比例 B 从事融资融券交易的主体资格的合法性 C 自愿遵守有关法律、行

6、政法规、规章及其他规范性文件的规定 D 用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵(18/160)关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ） 。A 发行场所的确定方式不同 B 发行时间的确定方式不同 C 认购成功者的确定方式不同 D 发行对象的确定方式不同(19/160)按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（） 。A1 万手 B10 万手 C5 万手 D100 万手(20/160)关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ） 。A 股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%B 股票实施特别处理后

7、，涨跌幅限制为 5%C 股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%D 投票实施特别处理后，涨跌幅限制为 10%(21/160)开立证券账户应坚持的基本原则为( ) 。A 真实性和同一性 B 真实性和完整性 C 合法性和同一性 D 合法性和真实性(22/160)根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（ ） 。A9:15 至 11:30，13:00 至 15:00 B15:00 至 15:30 C9:30 至 11:30、13:00 至 15:00 D9:00 至 12:00、13:00 至 16:0

8、0(23/160)股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（）A10% B12% C5% D6%(24/160)严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（） 。A 市场风险 B 客户信用风险 C 业务管理及集中度风险 D 信息技术风险(25/160)下列（ ）属于内幕交易行为。A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作 B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开消息，使他人利用该信息进行交易C 发行人在招股说明书中做虚假陈述 D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券(26/160)根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照

9、配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A 配股主承销商 B 中国结算公司 C 证券交易所 D 证监会(27/160)融资融券最长期限不超过（ ） 。A9 个月 B6 个月 C1 年 D3 个月(28/160)根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A 证券结算风险基金 B 上海证券交易所 C 守约方 D 投资者保护基金(29/160)非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在（ ） 。A 中国结算公司 B 证券交易所 C 基金账户 D 推荐主办券商(30/160)满足条件的证券公司向证

10、券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。A 证券监督管理机构 B 证券交易所会员大会 C 证券交易所理事会 D 证券交易所董事会(31/160)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ） 。A 证券市场的透明度和低成本 B 证券市场高效率和低成本 C 证券市场的透明度和高效率 D 证券市场的高效率和低风险(32/160)目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。A3 B4 C5 D6(33/160)上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A 最后交易日 B 公告刊登日 C 配股登记日 D 分

11、红派息日(34/160)关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（ ） 。A 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管B 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产C 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位D 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支(35/160)根据有关规定，配股权证由（ ）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A 证券交易所 B 配股主承销商 C 中国证监会 D 证券登

12、记结算公司(36/160)证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（） ，供其对账和向客户提供余额查询等服务。A 证券交易所 B 地方登记公司 C 证券公司 D 证券业协会(37/160)在场外交易市场上，柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。A 证券交易所 B 开设柜台的金融机构 C 证券登记结算机构 D 投资者(38/160)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ） 。A 证券登记结算公司 B 证券交易所 C 证券业协会 D 中国证监会(39/160)证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时， （） 。A 可以自行完成对冲 B 可在证券公

13、司内部完成交易C 不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价 D 上报中国证监会(40/160)根据证券法的规定， （ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。A 持有公司股份达到百分之三的自然人 B 上市公司的监事 C 证券监督管理机构的工作人员 D 证券交易所的有关人员(41)中国证监会收到证券公司集合资产管理计划申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理申请A 真实性 B 齐备性 C 可行性 D 合规性(42/160)上市开放式基金采取（）的原则。A 份额申购、份额赎回 B 金额申购、份额赎回 C 金额申购、金额赎回 D 份额申购、金额赎回(43/160)证券公司禁止内

14、幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（） 。A 加强监管 B 必须使用专门的股票账户和资金账户C 严禁从业人员炒买炒卖股票 D 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离(44/160)在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。A 中国证监会 B 证券登记结算机构 C 证券交易所 D 证券业协会(45/160)目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（ ） 。AA 股指数 B 综合指数 C 中小企业板指数 D 基金指数(46/160)下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（） 。A 委托人 B 证券经纪商 C 办理存管业务的银行 D 证券交易所(47/160)目前在我国

15、A 股账户不可用于买卖（） 。A 上市基金 B 权证 C 人民币普通股票 DB 股(48/160)证券交易结算流程的证券交收环节包括（） 。A 结算参与人与客户之间 B 结算公司与客户之间 C 交易所与客户之间 D 交易所与结算公司之间(49/160)证券公司应当向客户明确告知公司的（） 。A 法定业务 B 所有业务 C 风险防范 D 内部控制(50/160)开立证券账户应坚持的基本原则为()。A 合法性和真实性 B 合法性和完整性 C 真实性和有效性 D 合法性和有效性(51/160)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A 证券公司 B 证券交易所 C 证券业协会 D 中国证监会(52/160

16、)客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A1 B2 C3 D5(53/160)下列关于委托数量的说法，错误的是（） 。A 分为整数委托和零数委托 B100 个交易单位俗称 1 手 C 买入证券时必须是整数委托 D 卖出证券时可以是零数委托(54/160)（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A 信用资金账户 B 信用交易资金交收账户 C 融资专用资金账户 D 客户信用交易担保资金账户(55/160)深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期

17、，该封闭期一般不超过（）个月。A1 B2 C3 D4(56/160)（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A 证券业协会 B 证券公司 C 证监会 D 证券交易所(57/160)世界各地防范证券结算风险的措施不包括（） 。A 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理 B 采用盯市制度、收取担保品来防范管理风险C 妥善选择结算银行，防范结算银行风险 D 提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生(58/160)关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（） 。A 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对于金额的现金红

18、利B 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券C 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理D 以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有 ”的原则处理(59/160)证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（） 。A 会员的财务状况 B 内部风险控制制度 C 遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况 D 会员行为(60/160)证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（） 。A 经营证券业务许可证 B 企业法人营业执照 C 主要业务规章制度 D 缴纳会员经费的凭证(61/16

19、0)证券登记按证券种类可以划分为( ) 等。A 初始登记 B 变更登记 C 权证登记 D 股份登记(62/160)证券交易清算与交收的原则包括（） 。A 净额清算原则 B 共同对手方制度 C 货银对付制度 D 分级结算制度(63/160)理财观顾问具有（）的特点A 顾问性 B 综合性 C 长期性 D 专业性(64/160)我国证券登记结算公司具体负责（ ） 。A 证券的存管和过户 B 证券和资金的清算交收及相关管理 C 结算账户的设立和管理 D 受发行人的委托派发证券权益(65/160)防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。A 建立健全各项规章制度 B 对客户交易结算资金实行第三方存管

20、C 强化岗位制约和监督 D 严格执行经纪业务操作规程(66/160)全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（ ）等。A 成交单 B 合同书 C 信件 D 数据电文(67/160)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（） 。A 证券市场的高效率 B 证券市场的低效率 C 证券市场的高成本 D 证券市场的低成本(68/160)证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（） 。A 融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量买入价格）100%B 融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量C 融资保证金比

21、例不得低于 50%D 融券保证金比例=保证金/融券卖出证券数量(69/160)根据证券法 ，以下对证券交易所描述正确的是（ ） 。A 证券交易所是为证券集中交易提供的场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 B 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定 C 证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 D 证券交易所是有组织的市场，有称 “场内交易市场”(70/160)对于（ ）等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A 暂停上市后

22、恢复上市的股票 B 公开发行上市的债券 C 增发上市的股票 D 首次公开发行上市的股票(71/160)深圳证券交易所规定，会员通过交易单位可以获取交易系统的以下哪些资源（ ） 。A 证券交易即时行情 B 实时及盘后交易回报 C 登陆交易所内部网站 D 股指期货交易即时行情(72/160)连续交易机制的特点包括（ ） 。A 指令执行和结算的成本相对比较低 B 批量指令可以提供价格的稳定性C 市场为投资者提供了交易的即时性 D 交易过程可以提供更多的市场价格信息(73/160)下列有关我国股票除息（权）报价的陈述中，正确的陈述有（） 。A 除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价 B 除息日该证券的

23、开盘价改为除息日除息价C 除息（权）价= （前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例）D 除息（权）价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）(74/160)证券营业部接受客户买卖证券委托，采用的申报方式有（） 。A 由证券经纪商的场内交易员进行申报 B 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 C 代理席位申报 D 普通席位申报(75/160)下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（） 。A 双方均需缴纳履约金 B 实行保证金或保证券制度C 任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20%D 任何一家市场参与者待返

24、售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 200%(76/160)证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的 100%， “证券自营业务规模”是指证券公司持有的（ ）投资按成本价计算的总金额。 A 非货币投资基金 B 债券 C 可转换债券 D 通股(77/160)深圳交易所目前所公布的样本指数包括（） 。A 深证成份股指数 B 深证 100 指数 C 深证 A 股指数 D 中小企业板指数(78/160)中小企业板上市公司出现（）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A 公司首个中期报审计结果显示公司股东权益仍为负 B 公司首个中期报审计结果显示公司股东权益

25、为正C 在其后 12 个月内没有受到深圳证券交易所的公开谴责 D 在其后 12 个月内再次受到深圳证券交易所的公开谴责(79/160)下列关于银行间市场质押式回购的说法，正确的有（ ） 。A 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期B2002 年发布的银行间债券回购业务暂行规定 第 6 条规定，银行间债券市场回购期最长不超过 2 年C 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额 10 万元D 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期(80/160)证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ） 。A 违反规定购买本

26、证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 B 操纵市场C 将自营业务与代理业务混合操作 D 内幕交易(81/160)下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（） 。A 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B 公司生产经营的外部条件发生的重大变化C 上市公司收购的有关方案 D 公司分配股利或者增资的计划(82/160)深圳证券交易所目前公布的指数包括（ ）等。A 深证成分股指数 B 中小企业板指数 C 深证 A 股指数 D 深证 B 股指数(83/160)下列对买断式回购描述正确的是（） 。A 买断式回购有利于债券交易方式的创新 B 在买断式回购的初始交易中，债券所有权发

27、生转移C 在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移 D 买断式回购又称开放式回购(84/160)根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为( ) 。A 客户优先 B 价格优先 C 时间优先 D 数量优先(85/160)常见的内幕交易行为主要包括（） 。A 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易 B 内幕人员利用内幕信息买卖证券 C 内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易D 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息，并据此买卖证券(86/160)证券公司信用账户涉及的账户有（ ） 。A 客户信用交易担保证券账户 B 融

28、券专用证券账户 C 信用交易证券交收账户 D 融券余额专用账户(87/160)境内自然人委托他人代办开户，应该提供以下文件（） 。A 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书 B 委托人有效身份证明及复印件C 委托人证券账户卡及复印件 D 代办人有效身份证明文件及复印件(88/160)目前，我国开展回购交易业务的主要场所有（ ） 。A 全国银行间同业拆借中心 B 深圳证券交易所 C 上海证券交易所 D 场外交易市场(89/160)证券交易必须遵循的原则有（ ） 。A 公平原则 B 公开原则 C 公正原则 D 自愿原则(90/160)下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（ ） 。A 公司的经营

29、方针和经营范围的重大变化 B 涉及公司的重大诉讼C 公司的董事、1/4 以上的监事或者经理发生变动 D 公司债务担保的重大变更(91/160)关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（） 。A 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%B 收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C 非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下 10%D 连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示最高买入价格 90%(92/160)关于场外交易市场，以下说法正确的有（ ） 。A 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式 B 场外交易市场只发生于投资者与投资者之间C 又

30、称店头市场 D 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式(93/160)深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。A 虚拟匹配量和虚拟未匹配量 B 匹配量和未匹配量 C 证券简称 D 证券代码(94/160)关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（） 。A 固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式B 报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价C 询价交易中，询价方每次可向 3 家被询价方询价 D 报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为 5000 手或其整数倍(95/160)债券登记、托管与结算业务实施细则对于质押券管理的规定包括（） 。A 在回购交易

31、存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押B 融券方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系C 质押权欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日补足质押券D 结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续(96/160)根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，下列交易可以通过协议平台进行的是（） 。AA 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币B 若一笔交易中多只基金合计单项买入或者卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只

32、基金的交易数量不低于 100 万份CB 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币D 基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万人民币(97/160)关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（） 。A 在最终交收时点，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收B 证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收C 资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收D 现行 A 股、基金、债券、ETF 、权证等品种证券交收实际做法是根据

33、成交记录直接记增或记减投资者证券账户(98/160)我国证券登记结算公司的业务范围和职能包括（） 。A 提供证券交易的场所和设施 B 为证券交易提供集中登记、存管和结算服务C 证券账户、结算账户的设立和管理 D 证券和资金的清算交收及相关管理(99/160)关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（） 。A 信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险B 流动性风险是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险C 操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险D 证券结算风险是指证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险(100/160

34、)关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（） 。A 证券公司从事资产管理业务，净资本不低于 2 亿元人民币B 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元C 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元D 证券公司、托管机构应当至少每 3 个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告(101/160)按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。(102/160)中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循

35、“先激活，后注册”的程序。(103/160)以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。(104/160)净额清算可以简化操作手续，减少资金在操作环节的占用。(105/160)证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。(106/160)证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构。(107/160)在证券市场设立之初即设立的结算互保金，不能用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。(108/160)市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。(109/160)投资者申请将开放式基

36、金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在 T 日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+1 日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到(110/160)投资者通过代办股份转让系统参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。(111/160)除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。(112/160)为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。(113/160)根据沪深证券交易所现行规定，B 股不实行当日回转交易制度。(114/160)证券发行人应在发行结束后 5 个交

37、易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。(115/160)证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。(116/160)在我国证券交易所债券回购交易申报中，以资融券方的申报方向为买入。(117/160)特别会员不可以申请终止会籍。(118/160)基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。(119/160)深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所相同。(120/160)参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。(121/160)投资范围有限定性和非限定性之分是专项资产管理业务的特点之一。(122/160)证券交易所是提供证券集中竞价交易场所且不

38、以营利为目的的法人。(123/160)我国内地市场目前的滚动交收方式有 T+1 和 T+3 两种。(124/160)证券公司违反证券公司监督管理条例 ，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。(125/160)上市公司实行分红派息时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。(126/160)证券营业部负责人应当至少每 2 年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于 10 个工作日。(127/160)投资者在委托买卖证券时，需要支付委托手续费、佣金、过户费、证券交易印花税、证券登记费等多

39、项交易税费。(128/160)通讯设施故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。(129/160)按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。(130/160)根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。(131/160)按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。(132/160)在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。(133/160)根据市场发展需

40、要，中国证监会可以随时调整证券交易所即时行情发布的方式和内容。(134/160)委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。(135/160)凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。(136/160)证券交易所会员要参加交易必须首先取得交易席位。(137/160)从交易价格的组成来看债券交易包括全价交易和净价交易。(138/160)配股权的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除

41、权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。(139/160)委托证券登记结算公司办理资金存取是目前投资者买卖证券的资金存取方式之一。(140/160)限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按申报价格买卖证券。(141/160)分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。(142/160)我国 A 股证券账户可以用于买卖上市的证券投资基金。(143/160)根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。(144/160)按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是：“客户优先、时间优先” 。(145/160)投资者委托股

42、份转让和非转让过户（挂失除外） ，按规定不需缴纳印花税和手续费。(146/160)对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。(147/160)将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用不属于经纪业务的合规风险。(148/160)股份转让以“手”为单位，一手等于 100 股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。(149/160)证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过“集中资金交收账户”完成。(150/160)证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义。(151/160)证券上市期满或依法不再具备

43、上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。(152/160)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、 试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。(153/160)客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起 10 个交易日内向证券公司申报。(154/160)证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。(155/160)证券公司自营业务的管理中，投资组合的制定与交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。(156/160)零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的 1 个交易单位。(157/160)买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。(158/160)上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权。(159/160)因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。(160/160)除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）价。