1、期货学习辅导概述1、不要幻想走捷径。全面 彻底，不留死角考试特点：时间短，题量大考试方式：闭卷、客观题、计算机上网、多场次、题库抽题考试时间：100 分钟，共 170 道题目，百分制，60 分为及格分数线考试题型：单项选择题：60 道，每道 0.5 分，共 30 分；多项选择题：60 道，每道 0.5 分，共 30 分；判断是非题：40 道，每道 0.5 分，共 20 分；不定项选择题：10 道，每道 2 分，共 20 分（这些题目每道有四个选项，答案可能是 1 个，也可能是 2-4 个）2、克服畏难思想。复习并不难，总共 645 个法条，有成效地读三遍足以。第一遍 通读。目的：对法规有个总体
2、印象。要诀：一定要一气呵成。不怕记不住，不怕记混淆，硬着头皮读下去。第二遍 通读。目的：对法规有深入的了解。要诀：最好也是一气呵成。边思考边读。思考什么?一是，把自己当作出题者，揣摩出题思路。学会以命题者的思路带着出题方式读法条。二是，把自己当作监管者，从监管要求理解法规。从加强市场监管，强化风险控制的角度理解法规，是有助复习的。第三遍 重点读巩固记忆。3、把握学习重点，做好复习笔记。重点：条例 次重点：7 个办法 再次重点：其他 4 个法规复习内容考 试 内 容 重 点12 个法律文件 645 1 期货交易管理条例 91 第一重点 全部记牢2 期货交易所管理办法 114 第二重点 7 个办法
3、3 期货公司管理办法 97 4 期货从业人员管理办法 36 5 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法65 6 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法33 7 期货公司金融结算业务试行办法 48 8 期货公司风险监管指标管理试行办法 38 9 期货从业人员执业行为准则 44 第三重点 题量略少10 关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 63 11 刑法修正案 9 12 刑法修正案（六）摘选 7 笔记标识： 第一遍记住的用红笔标出，第二遍记住的用蓝笔标出，记住的，以后再看可以一带而过，不再强化；没记住的反复看，反复强化记忆。听课时的笔迹标识：单选 （ ） 多选 判断 4、处理好两个关
4、系。法规和基础知识的关系。在时间的分配上要合理，避免顾此失彼。在知识点的把握上要融会贯通，相辅相成。工作和复习的关系。业余时间保证全力投入复习。目的是通过考试，副产品是学习了知识，对今后工作会有帮助。期货交易管理条例概述条例修订的背景1、与积极稳妥地发展期货市场的方针不适应，束缚了期货市场发展。2、金融期货的推出迫切要求法律的支持暂行条例的历史地位我国期货市场的身份证暂行条例的历史功绩重典治乱市暂行条例的历史局限清理整顿的临时需要、行政色彩浓厚、适用范围限于商品期货、对市场主体及行为限制过严等等。条例修订的总体思路两个重大修改：增加和强化市场化监控手段适当放宽对市场的限制两个继续坚持：继续坚持
5、集中统一的监管体制继续坚持重典治市条例修订的要点之一：增加和强化市场化监控手段进一步完善监督管理制度，强化执法手段（一）强化证监会的监管职权（二）强化对期货公司的监管措施（三）执法主体和法律责任更加明晰合理（四）完善期货业协会的行业自律管理制度（五）其他确立期货公司业务资格的注销制度加强对交易和结算软件供应商等外围主体的延伸监管制度之二：建立、健全基础性风险预警和化解体系（一）建立保证金安全存管监控体系（二）设立期货投资者保障基金（三）建立以净资本为核心的期货公司财务监管报表和指标体系（四）确立会员分级结算制度（五）其他完善期货交易结算结果通知制度期货公司重大事件报告制度风险警示制度（期货交易
6、所管理办法 87）之三：适当放宽对市场的限制，加大对期货市场的保护力度一、放宽条例的适用范围二、放宽了对期货交易所的限制（一）可以采取公司制（二）适当放宽以有价证券充抵保证金的限制三、拓宽了期货公司的业务范围四、适当放宽对从事境内外期货交易的主体限制五、明确变相期货交易界定标准，保护期货市场健康发展条例修订的意义第一句话：新条例的重大修改集中体现在名称的修改上由“暂行条例” 到“条例”，标志着新条例已经不是临时性、非正常性规范，而是一部适应市场正常发展的规范。第二句话：在建立健全市场化风险预警和监管体制的前提下，取消过去的行政性风险监管措施，促进市场稳步发展。第三句话：经重大修改后既重于规范又
7、适当松绑的新期货条例，必将为我国的期货市场带来一个积极稳步发展的新局面期货条例的基本内容条例的基本内容介绍章 条 基本内容期货交易管理条例91 中华人民共和国国务院令 第 489 号期货交易管理条例已经 2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过，现予公布，自 2007 年 4 月 15 日起施行。一 总则 5 贯穿整个条例的指导思想体现二 期货交易所 9 期货交易所的设立、性质、会员、职责、风险管理制度、紧急措施、监管三 期货公司 9 期货公司的法律地位、设立、业务范围及规则、监管四 期货交易基本原则23 规定了交易的基本规则五 期货业协会 3 期货业协会的性质、组织形式、
8、职责六 监督管理 18 监管职责、措施、对象、内容及要求七 法律责任 17 罚则八 附则 7 结算机构、境外机构、重要概念和术语、施行时间第一章 总则第一章 总则（共 5 条）贯穿整个条例的指导思想体现本章基本内容：1、制定条例的宗旨、目的（1）规范期货交易行为加强对期货交易的监督管理维护期货市场秩序防范风险保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益促进期货市场积极稳妥发展2、规定条例适用范围（2）任何单位和个人期货交易及其相关的活动包括商品和金融期货合约、期权合约交易3、规定期货交易活动遵循的基本原则（3）公开、公平、公正和诚实信用4、规定了期货交易合法行为（3、4）正反两个方面做了规定在依法设立的期货交易所进行禁止场外期货交易、禁止变相期货交易禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格5、规定了期货市场监管体制（5）实行集中统一监管派出机构履行监管职责
