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类型期货从业法律法规精讲班第13讲作业卷.doc

  • 上传人:yjrm16270
  • 文档编号:7362156
  • 上传时间:2019-05-16
  • 格式:DOC
  • 页数:3
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    期货从业法律法规精讲班第13讲作业卷.doc
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    1、试卷名称: 期货从业法律法规精讲班第 13 讲作业卷开始时间: 2009-4-3 14:1:2 结束时间: 2009-4-3 14:01:3答题时间: 150 分钟 考生耗时: 00:00:1试卷总分: 150 通过分数: 75考生姓名: http900 考生成绩: 0标准题得分: 0 手工题得分: 0评分方式: 自动 通过考试: 未通过考试评语:详 细 情 况一、单选题:1、 首席风险官向()负责。A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 期货交易所D: 期货公司董事会 A B C D 你的答案: 标准答案:d 本题分数: 12.50 分,你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析

    2、:2、 首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。A: 期货公司总经理或相关责任人B: 期货公司董事长或董事会C: 期货公司股东大会D: 期货公司监事会 A B C D 你的答案: 标准答案:a 本题分数: 12.50 分,你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析:3、 首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。A1 年B5 年C10 年D20 年 A B C D 你的答案: 标准答案:d 本题分数: 12.50 分,你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析:4、 首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。A7 日B10 日

    3、C15 日D30 日 A B C D 你的答案: 标准答案:d 本题分数: 12.50 分,你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析:二、多选题:5、 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权()。A: 参加或列席与其履职相关的会议B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料C: 了解期货公司业务执行情况D: 否决期货公司董事会决议 A B C D 你的答案: 标准答案:a, b, c 本题分数: 25.00 分,你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析:6、 首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )。A: 监管谈话B: 出具警示函C: 责令更换D: 认定为不适

    4、当人选 A B C D 你的答案: 标准答案:a, b, c, d 本题分数: 25.00 分,你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析:三、判断题:7、 期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的,可以授权他人代为履行职责。 对 错你的答案: 错误 标准答案:错误 本题分数: 12.50 分,你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析:8、 首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。 对 错你的答案: 错误 标准答案:错误 本题分数: 12.50 分,你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析:9、 期货公司聘任首席风险官的,必须经全体独立董事同意。 对 错你的答案: 错误 标准答案:正确 本题分数: 12.50 分,你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析:10、 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 对 错你的答案: 错误 标准答案:正确 本题分数: 12.50 分,你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析:

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