1、四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 1 -监理主要工作流程一览表编号 流程图名称01 工程质量控制程序 流程图02 工程质量事故处理监理工作 流程图03 施工安全监督程序 流程图04 设计文件管理工作程序 流程图05 文函接受处理程序 流程图06 回函和发文处理程序 流程图07 进度监控管理工作程序 流程图08 合同费用支付签证工作程序 流程图09 工程变更处理工作程序 流程图10 索赔评价工作程序 流程图11 合同争议工作程序 流程图12 开挖和支护监理工作程序 流程图13 岩石锚杆施工监理工作程序 流程图14 锚索监理工作程序 流程图15 混凝土浇筑监理工作程序 流程
2、图16 灌浆施工监理工作程序 流程图17 观测仪器质量控制程序 流程图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 2 -进行 开工 准备，提交“ 开工申请报告”监理 工程 师审查开工 申请报 告， 检查开工条 件批 准开工？承 建单位进行工序 施工， 监理 工程师进行 跟踪检查工序 完工 后承建单位 进行自 检合 格，通知监 理工程师检查验收监理 工程 师进行工序 质量检查质 量合格？所有 工序 全部完成并 检查合格承建 单位 提交完工资 料及交工申请监理 工程 师审查交工 验收申请满 足要求？向承 建单 位签发“ 单 项工程交工证书”承建 单位 按照监理工 程师 的意 见进行整
3、改进入 下一 道工序监理 工程 师签认工序 质量承建 单位 进行整改承建 单位 修改完工资 料和交工申请是否否是是否工 程 质 量 控 制 程 序 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 3 -质量 事故 发生监理 工程 师发出暂停 施 工和进行调查的指 令承建 单位 进行事故调 查 ，提交调查报告监理 工程 师独立进行 事 故调查事故 原因 分析研究 制订 处理方案承建 单位 实施处理， 监 理工程师跟踪检查承建 单位 完成处理， 自 检合格， 申请检查验 收监理 工程 师进行检查 验 收监理 工程 师组织业主 和 设计有关人员进行验收 和 鉴定监 理工程师提交质
4、量 事故 处理报告承建 单位 恢复施工监理 工程 师发布复工指令指令 承建 单位进行整 改不 需 进 行 处 理满 足要 求满 足 要 求合 格不 合 格不 满 足 要 求需 要 处 理工 程 质 量 事 故 处 理 监 理 工 作 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 4 -不 符 合符合承 包商按照监理工程师的意见修改不 合 格合格安全学 习和培训计 划安全技 术措施和防 护措施劳动防护和环境保护 措施汛期防 洪渡讯措 施消防措 施安 全 保 证体系和 监 督 体 系监理工程师 制定施工安全工作计划承包商提交 施工安全措施计划是否合格承包商实施施工安全措施是否
5、符合要求承 包商制定改进措施形成书面安全记录定期向业主报告安全生产情况监理工程师检查、督促监理工程师审 查施 工 安 全 监 督 程 序 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 5 -业主 送达 设计文件文档 管理 员检查设计 人决 定修改设计 文 件如果 发现 重大问题， 起 草备忘 录总监 理工 程师决策文档 管理 人员分送承 包 商、监理人员并存 档对于 重大 问题，将备 忘 录提交业主并拷贝给 设 计编制 或修 订设计文件 供 应计划（ 监理 工程师或监 理 工程师 协助业主）总监 理工 程师授权人 员 复审总监 理工 程师签发设 计 文件业主 与设 计人签
6、订设 计 文件供应 协议 ，或将变更 计 划通知设计人设计 人向 业主提供 设计 文件补充 完善内容 与清 单不符文函 签批 人签批专业 / 项目工程师审 查审查 与复 审人员共同 讨 论审查 意 见设计 人确 认不修改设计 文件无 重 大 问 题取 得一 致 意 见未取得一致设 计 文 件 管 理 工 作 程 序 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 6 -设计 单位文件 管理 部门签收、 分 类、登记 录入P M I S 系 统总监 理工 程师审阅、 批 复、确 定主办部门及协 办 部门文件 管理 部门分发业 主 其他 单位承包 商主办 部门 签收主办 部门
7、在规定的时 间内形成回文发 文 程 序协办 部门 签收协办 部门 提出意见文 函 接 收 处 理 程 序 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 7 -回文 或起 草文函文件 管理 部门分类、 编 号、登记 、录 入P M I S 系统 、 存档文件 管理 部门按照 批复 分发会签 单位 签收发送 单位 签收总监审查不合格返回修改总监 签发 、批复相关 单位 会签监理 内部 （主办部门 、 协办部 门等 有关部门） 签 收回 函 和 发 文 处 理 程 序 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 8 -监理 工程 师审查实施 性 施工总进
8、度计划并报业 主 批准承包 单位 提交劳动力 、 施工设备 、自 购材料的需 求 计划监理 工程 师对照 供图 协议 检查提出 调整 进度计划意 见 及措施 ，会 同业主、承 包 商制 定调整施工进度 计 划按调 整进 度计划实施业主 工程 进度控制总 目 标承包 人按 批准的进 度计划实施监理 工程 师利用P 3 编 制 控制性网络进度计 划承包 人提 交的实施 性施 工进度计划承包 人提 交年、季、 月 计划承包 人提 交图纸需求 、 业主供应 材料需求计 划统计 报表符 合 要 求监 理 工 程师审查监理 工程 师按照批准 的年 季月计划审 查业 主供应材料 需求 计划并报 业主 批准承
9、包 人按 批准投入资源 配置 组织施工监理 工程 师督促设计 按照 计划供应设计文 件监理 工程 师督促、协调 业主 材料供应是否需要调整年季进度计划业主 审批监理 工程 师记录、比 较 、分析 、 录入计算机 ，并编制 月、季、年 进 度 报告，报业主不 符 合 要 求需 要不 需 要进 度 监 控 管 理 工 作 程 序 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 9 -合同 工程 费用支付控 制审查 设计 变更， 审签 设计变 更计 量支付监理 工程 师签发月度 付 款凭证编制 月度 工程财务支 付 报表， 并 将相关信息录入 P M I S 系统编制 合同 工程
10、的费用 支 付控制 目 标编制 年度 、季度、月 度 的合同 投 资计划承 包人提交年度、 季度 、月度资 金使用计划承 包 人 申 请 进 度 付 款 承包 人申 请结算监 理审查B Q Q 变更 等所有 最终 工程量业主 与承 包商取得 一致 意见与业 主、 承包人讨论 并消 除分歧，达成一 致审批 预付款 支付质量 检查 合格后， 审签 月工程 计量支付审批 计量单价 费率审 核索赔申请， 提出 处理意见监理 审查 计量遗 留问 题编制 完工 结算财务支 付报表 ，并 将相关信息 录入P M I S 系统经常 性的 工程费用分 析 ，必要 时 提出投 资计 划调整、修 改 和采取 相 应
11、措施 的处理意见 上 报业主合 同 费 用 支 付 签 证 工 作 程 序 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 10 -监理 工程 师对变更作 出 初步评 估监理 工程 师发出变更 指 示监理 工程 师与承包商 就 变更的 价 格协商 ，并 确定变更工 作 的暂定 价 格监理 工程 师发变更令 ，并抄送业主变更 工作 的实施变更 工作 的交付监理 工程 师确定变更 工 作的价格 ，通知承包商并 抄 送业主承包 商提 出进一步的索赔是否 在业主授权 范围内是否达成一致承 包商 是否接受进入 索赔 处理程序业主是否同意变更不变 更是是否否否是是 否工 程 变 更 处
12、 理 工 作 流 程 程 序 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 11 -索赔 事件 发生承包 商正 式提出索赔 文 件监理 工程 师审核并提 出 初步审 查 意见监理 工程 师发出索赔 指 令计量 支付监理 工程 师与承包商 协 商监理 工程 师作出最终决定双 方是否达成一致双方是否接受提交 调解 评审或仲裁监理 工程 师详细记录事 件过程影响范围是否承包 商提 出索赔意向监理 工程 师建档、调 查 核实监理 工程 师与业主协 商监理 工程 师组织承包 商 、业主 谈 判是否索 赔 评 价 工 作 程 序 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理
13、部- 12 -合 同 争 议 发 生合 同 争 议 一 方 或 双 方 向 监 理书 面 提 交 调 解 争 议 的 申 请总 监 理 工 程 师 调 查 取 证 并 与 争 议 双 方 协 商 后 做 出 调 解 决 定 ，用 工 作 联 系 单 通 知 争 议 双 方合 同 争 议 解 决向 仲 裁 委 员 会 申 请 仲 裁或 直 接 向 法 院 起 诉双 方 同 意执 行 仲 裁 委 员 会 的 裁 决或 法 院 判 决对 决 定 不 同 意合同争议监理工作程序 流程图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 13 -原始 地形 联合测量承包 商出 碴 基础 清理 检查
14、是否 按要求支护完毕边坡 预裂 钻孔 、爆破测量 放样 检查 开挖 、支 护单项施工 措 施审查台阶 开挖 、钻孔 、爆 破开挖 断面 测量检查设计 监理 地质检 查验 收边坡 支护 、基础 处理通知坡面 清理安全 监理 工程师对施工 安全措施的检查锚索 安张 检查 锚杆 安装 检查 挂网 检查喷混 凝土 检查进入 下一 开挖支护循 环出碴 完毕开 挖 和 支 护 监 理 工 作 程 序 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 14 -锚杆 施工 单项施工措 施 批复锚杆 孔按 布置图放样砂浆 取样监 理工程师签砂 浆配 浆单补灌试件 试验 结果合格合格不 合 格断
15、面 测量 清理修整 锚杆 布置 图批复锚杆 孔钻 孔及清洗承包 商自 检（孔深、孔向 、孔 径、清洗）监理 工程 师复检（孔 深 、孔 向、 孔径、清洗 ）监理 工程 师对锚杆安 装及 灌浆 的跟踪检查灌后 检查 （是否灌满 、 松动）锚杆 拉拔 检查锚杆 质量 检查表签字重新 施工不合格不合格合格合格合格不合格岩 石 锚 杆 施 工 监 理 工 作 程 序 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 15 -锚索 施工 单项施工措 施 审查边坡 断面 检查锚索 装配 锚索 梁及 锚索承压墩 施 工锚索 位置 测量放样锚索 钻孔压水 试验清孔 检查锚索 安装锚索 灌浆锚
16、索 张拉（包 括试 验张拉）锚索 运输监理 工程 师检查锚索长 度、 装配质量预灌 浆不 合 格张拉 设备 率定检查锚索 张拉 资料分析锁 定合 格合 格不 合 格岩 石 锚 索 施 工 监 理 工 作 程 序 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 16 -测量 监理 工程师检查 建 基面是 否 到位试验 监理 工程师签配料单承包 商安 装调整模板 、 埋件施 工地质 工程 师组织设计 等 进行建 基 面基础检查 验 收审查 混凝 土施工单项 施 工措施绑钢 筋、 埋件安装、 施 工缝处 理 、仓面清理混凝 土单 元工程验收 签 字浇筑 过程 中试验监理2 4 小
17、时 对混凝土拌和 系统 进行跟踪测 量监 理对模板埋件位置复核现场监理进行仓面检查验收对模 板埋件位置自检承 包人对仓面自 检现场 监理 签混凝土浇 筑 开仓单浇筑 过程 中2 4 小时旁 站 监理试验 监理 对混凝土试件 进行 检查，并分 析养护 及混 凝土冷却 水温度检查缺陷 处理进 行数理统计分析， 对混 凝土强度作出 评价混凝土表面缺 陷检 查合格合格合格合 格不合格不合格无缺陷有 缺 陷不合格不合格混 凝 土 浇 筑 监 理 工 作 程 序 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 17 -灌浆 单项 施工措施审 查孔位 布置 ，监理工程 师 检查灌浆 设备
18、 仪器检 查与率定制浆 检查 （检查制浆 工艺、 原材 料、配比等 ）承包 商填 写原始记录 、 灌浆孔 卡 表指定 检查 孔位置压水 试验 （全过程参与）压水 试验 结果分析封 孔灌浆 过程 的现场检查 （ 压力、 浆 液性 能、 浆液变换、 结 束标准 ）封孔 质量 检查单元 工程 质量评定灌浆 布置 图批复审查钻孔 及清 洗洗孔 、孔 深、孔斜检 查提交 监理 工程师审查浆液 检查 （浆液的密 度 、粘滞 度、 析水性、温 度 、放 置时间）监理 工程 师对灌浆资 料独 立分析灌 浆 施 工 监 理 工 作 程 序 流 程 图四川中和智慧项目管理有限公司永兴河梯级水电站工程监理部- 18 -承建 单位 将仪器设备清单 及检 验、率定结果送 交审查签发 验收 证书工程监理验收或更换仪器设备不合格重新检验承建 单位 自检后提请工程监理验收承建 单位 呈报仪器埋设计 划、 措施、进度等有 关报告仪器 设备 厂家、仪器规格 、性 能指标，安装及技术规程仪器安装埋设工程监理验收不合格返工施工 过程 中，监理根据设 计、 规范要求及已批 准的 有关文件进行现 场监 督、检查，重要 部位 进行旁站及抽样检验测试合格观 测 仪 器 质 量 控 制 流 程 图
