1、港股通结算业务市场参与人技术实施指引（征求意见稿）中国证券登记结算有限责任公司二零一四年四月第 2 页 共 38 页1 接入平台结算参与机构通过 CCNET系统（原 PROP系统）与中国结算港股通结算系统对接。2 日终结算数据文件港股通日终结算数据文件与现有 A、B 股日终结算数据文件独立。结算参与机构通过 CCNET综合业务终端或信箱文件交换工具下载港股通日终结算数据文件。3 结算资金划拨港股通结算资金划拨的技术操作方式同中国结算上海分公司现有A股结算资金划拨。4 公司行为申报结算参与机构通过 CCNET通用接口软件与中国结算上海分公司港股通结算系统对接，以实时申报方式进行公司行为业务申报。
2、日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。5 数据接口文档见附件：港股通结算数据接口规范（结算参与机构版） 。第 3 页 共 38 页附件：港股通结算数据接口规范结算参与机构版（征求意见稿）中国结算上海分公司二零一四年四月第 4 页 共 38 页版本修订历史更新日期 最新版 本 修订说明2014/04/21 1.0 初稿第 5 页 共 38 页一 规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与机构的港股数据文件说明；结算参与机构通过 CCNET系统(原 PROP 系统)进行各类实时申报相关的数据格
3、式说明等。规范的适用对象为：各结算参与机构。二 数据文件命名规则数据文件均采用 FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式，经过 ZIP 软件压缩后发送至 PROP 信箱中。结算数据文件的命名规则为：数据文件名 “前缀 ” “标识 ” “.” “后缀 ”；前缀为文件代码，如 hk_jsmx 等；标识清算编号|结算代码|其它|空；后缀为数据日期，格式为 mdd 格式，其中 m 表示月，dd 表示日。当月份为 10、11、12月时，m 的值分别为a 、 b、 c。如 2014 年 12 月 31 日发送给 JS001 结算参与机构的港股通结算明细数据的文件名称为“hk_jsmxjs001.c31”
4、。三 基本数据说明1、 股票的数量单位为“股” ；权证的数量单位为“份” ；金额单位为“元” 。2、 所有的日期格式为：YYYYMMDD，时间格式为：HHMMSS。3、 在本规范中，如在数据填写说明中出现# ，表明该字段的内容对此类数据记录无意义, 如在数据填写说明中出现* ，表明该字段的内容为从上海证券交易所获取。4、 除 fsbz_hk 外，若无相关业务数据，中国结算上海分公司不发空文件。第 6 页 共 38 页四 中国结算上海分公司向结算参与机构发送的数据清单1.港股通结算数据文件前缀 发送周期 标识 说明 压缩标志 发送对象hk_jsmx 每天 清算编号 港股通结算明细文件 压缩 结算
5、参与机构hk_qtsl 每天 清算编号 港股通证券其他数量文件 压缩 结算参与机构hk_tzxx 每天 空 港股通通知信息文件 压缩 结算参与机构hk_ywhb 每天 空 港股通业务回报文件 压缩 结算参与机构hk_zqbd 每天 清算编号 港股通证券变动文件 压缩 结算参与机构hk_zqye 每天 清算编号 港股通证券余额对账文件 压缩 结算参与机构hk_zjbd 每天 空 港股通资金变动文件 压缩 结算参与机构hk_zjhz 每天 清算编号 港股通资金汇总文件 压缩 结算参与机构hk_zjye 每天 空 港股通资金余额对账文件 压缩 结算参与机构2.其他文件前缀 发送周期 标识 说明 压缩
6、标 志 信箱fsbz_hk 每天 空港股通数据发送标志文件，表示当日港股通日终结算文件已全部发送结束不压缩 结算参与机构第 7 页 共 38 页五 数据文件明细说明1.hk_jsmx(港股通结算明细文件)1）文件名称： hk_jsmxXXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号）2）数据内容： 包括港股通结算明细数据3）文件生成单位： 清算编号4）发送目标： 结算参与机构信箱5）发送时间： 每个工作日日终后6）发送周期： 每个工作日7）接口状态： 已启用8）数据格式： FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式：NO 字段名 类型 长度 说明 备注1. 1JLGS Character 3 记录格
7、式2. SCDM Character 2 市场代码 3. JLLX Character 3 记录类型4. JYFS Character 3 交易方式5. JSFS Character 3 交收方式6. YWLX Character 3 业务类型7. QSBZ Character 3 清算标志8. BDLX Character 3 变动类型9. QSLSH Character 16 清算流水号10. CJBH Character 18 成交编号 999999999999999999右对齐，左补空11. SQBH Character 18 申请编号 999999999999999999右对齐，左补
8、空12. WTBH Character 16 委托编号 右对齐，左补空13. JYRQ Character 8 交易日期 YYYYMMDD14. QSRQ Character 8 清算日期 YYYYMMDD15. JSRQ Character 8 交收日期 YYYYMMDD16. QTRQ Character 8 其它日期 YYYYMMDD17. CJSJ Character 6 成交时间 HHMMSS18. XWH1 Character 6 业务单元 1 左 5 位有效，左对齐，不足 5 位左补“0”第 8 页 共 38 页19. XWH2 Character 6 业务单元 2 左 5 位有
9、效，左对齐，不足 5 位左补“0”20. XWHY Character 8业务单元 1 所属结算参与机构的清算编号左 5 位有效，左对齐21. JSHY Character 8结算参与机构的清算编号左 5 位有效，左对齐22. TGHY Character 8指定交易的清算编号左 5 位有效，左对齐23. ZQZH Character 20 证券账号 左 10 位有效，左对齐24. ZQDM1 Character 8 证券代码 1 左 5 位有效，左对齐，不足 5 位左补“0”25. ZQDM2 Character 8 证券代码 226. ZQLB Character 2 证券类别27. LT
10、LX Character 1 流通类型28. QYLB Character 2 权益类别29. GPNF Character 4 挂牌年份30. QYCS Character 1 权益次数31. MMBZ Character 1 买卖标志32. SL Character 20 交收数量 999999999999999.99933. CJSL Character 20 成交数量 999999999999999.99934. ZJZH Character 25 资金账号 左 18 位有效，左对齐35. BZ Character 3 币种36. JG1 Character 18 价格 1 99999
11、9.999999999937. JG2 Character 18 价格 2 999999.999999999938. WBJE Character 20 清算金额 999999999999999.99939. YHS Character 18 印花税 999999.999999999940. JYZF Character 18 交易征费 999999.999999999941. JYF Character 18 交易费 999999.999999999942. SYF Character 18 交易系统使用费 999999.999999999943. JSF Character 18 股份交收
12、费 999999.999999999944. QTJE Character 20 其它金额 999999999999999.99945. WBYSF Character 20 应收付金额 999999999999999.99946. WBHL Character 18 汇率 999999.999999999947. YSFJE Character 20 人民币应收付金额999999999999999.99948. JGDM Character 4 结果代码49. FJSM Character 40 附加说明第 9 页 共 38 页9）数据说明：（1）JLGS(记录格式)：“H01”： 港股通交
13、易清算记录“H02”： 港股通非交易清算记录（2）SCDM(市场代码)：“05”： 港股通（3）JLLX(记录类型)：“001”： 清算明细记录“990”： 其它记录（4）JYFS（交易方式）:“001”： 普通交易“003”： 非交易（5）JSFS（交收方式）:“001”： 担保交收（6）MMBZ(买卖标志)：“B”： 买入“S”： 卖出（7）BZ（币种)：“CNY”： 人民币“HKD”： 港币（8）WBYSF（应收付金额）:应收付金额=清算金额+各项费用；结果四舍五入，保留两位小数（9）YSFJE（人民币应收付金额）人民币应收付金额=应收付金额汇率；结果四舍五入，保留三位小数（10）JDD
14、M（结果代码）：“0000” 正常交收10）数据填写说明：第 10 页 共 38 页1. 港股通交易：包括港股通股票交易和港股通权证交易清算明细数据。NO 字段名 说明 港股普通交易2. JLGS 记录格式 H01-交易清算记录3. SCDM 市场代码 05-港股通4. JLLX 记录类型 001-清算明细数据5. JYFS 交易方式 001普通交易6. JSFS 交收方式 001-担保交收7. YWLX 业务类型 H01-港股通股票交易H02-港股通权证交易8.QSBZ 清算标志H01-港股通股票交易清算H02-港股通供股权证交易清算 H03-港股通股票认购权证交易清算9. BDLX 变动类
15、型 00A-交易过户10. QSLSH 清算流水号 清算流水号11. CJBH 成交编号 *12. SQBH 申请编号 *13. WTBH 委托编号 *14. JYRQ 交易日期 T 日15. QSRQ 清算日期 T 日16. JSRQ 交收日期 交收日期17. QTRQ 其它日期 #18. CJSJ 成交时间 *19. XWH1 业务单元 1 交易单元20. XWH2 业务单元 2 结算单元21. XWHY 业务单元 1 所属结算参与机构的清算编号交易单元所属的清算编号22. JSHY结算参与机构的清算编号结算单元所属的清算编号23. TGHY 指定交易的清算编号 指定交易单元所属的清算编号
16、24. ZQZH 证券账号 证券帐号25. ZQDM1 证券代码 1 证券代码26. ZQDM2 证券代码 2 #27. ZQLB 证券类别 证券类别28. LTLX 流通类型 流通类型29. QYLB 权益类别 权益类别30. GPNF 挂牌年份 挂牌年份31. QYCS 权益次数 权益次数第 11 页 共 38 页32. MMBZ 买卖标志 B-买入S-卖出33. SL 交收数量 999999999999999.999交收数量=成交数量34. CJSL 成交数量 999999999999999.99935. ZJZH 资金账号 港股通结算备付金帐户36. BZ 币种 HKD-港币37. J
17、G1 价格 1 单位：港元股或港元/份9999999.999999999938. JG2 价格 2 #39. WBJE 清算金额 清算金额=交收数量 x 价格 1，结果四舍五入，精确至 2 位小数40. YHS 印花税 印花税精确至 2 位小数41. JYZF 交易征费 交易征费精确至 2 位小数42. JYF 交易费 交易费精确至 2 位小数43. SYF 交易系统使用费 交易系统使用费精确至 2 位小数44. JSF 股份交收费 股份交收费精确至 2 位小数45. QTJE 其它金额 #46. WBYSF 应收付金额 清算金额+各项费用精确至 2 位小数47. WBHL 汇率 该汇率为一元
18、港币兑换人民币价格48. YSFJE 人民币应收付 人民币应收付金额结果四舍五入，精确至 3 位小数49. JGDM 结果代码 0000 正常50. FJSM 附加说明 清算标志说明2.公司行为业务：包括红利业务清算明细数据。NO 字段名 说明 红利发放业务1. JLGS 记录格式 H022. SCDM 市场代码 05-港股通3. JLLX 记录类型 001-清算明细数据4. JYFS 交易方式 003非交易5. JSFS 交收方式 001-担保交收6. YWLX 业务类型 H54-红利发放业务第 12 页 共 38 页H55-红利补领业务7. QSBZ 清算标志 H54-红利发放清算H55-
19、红利补领清算8. BDLX 变动类型 00K-红利权划付9. QSLSH 清算流水号 清算流水号10. CJBH 成交编号 # 11. SQBH 申请编号 #12. WTBH 委托编号 # 13. JYRQ 交易日期 #14. QSRQ 清算日期 T 日15. JSRQ 交收日期 T+1 日16. QTRQ 其它日期 # 17. CJSJ 成交时间 #18. XWH1 业务单元 1 指定交易单元19. XWH2 业务单元 2 结算单元20. XWHY业务单元 1 所属结算参与机构的清算编号#21. JSHY结算参与机构的清算编号结算单元所属的清算编号22. TGHY 指定交易的清算编号 指定交
20、易单元所属的清算编号23. ZQZH 证券账号 证券帐号24. ZQDM1 证券代码 1 证券代码25. ZQDM2 证券代码 2 #26. ZQLB 证券类别 证券类别27. LTLX 流通类型 流通类型28. QYLB 权益类别 HL-红利29. GPNF 挂牌年份 挂牌年份30. QYCS 权益次数 权益次数31. MMBZ 买卖标志 #32. SL 交收数量 交收数量=成交数量33. CJSL 成交数量 成交数量34. ZJZH 资金账号 港股通结算备付金帐户35. BZ 币种 币种36. JG1 价格 1 每股红利金额37. JG2 价格 2 #38. WBJE 清算金额 1*交收数
21、量*价格 1，结果舍尾，精确到 2 位小数39. YHS 印花税 印花税第 13 页 共 38 页40. JYZF 交易征费 交易征费41. JYF 交易费 交易费42. SYF 交易系统使用费 交易系统使用费43. JSF 股份交收费 股份交收费44. QTJE 其它金额 #45. WBYSF 应收付金额 应收付金额=清算金额+各项费用46. WBHL 汇率 该汇率为一元外币兑换人民币价格47. YSFJE 人民币应收付 人民币应收付金额结果四舍五入，精确至 3 位小数48. JGDM 结果代码 0000 正常49. FJSM 附加说明 清算标志说明3. 风控资金业务:包括的风控资金的收取和
22、返还字段名 说明 风控资金业务 风控资金业务1. JLGS 记录格式 H02 H022. SCDM 市场代码 05-港股通 05-港股通3. JLLX 记录类型 990-其它 990-其它4. JYFS 交易方式 003非交易 003非交易5. JSFS 交收方式 001-担保交收 001-担保交收6.YWLX 业务类型H56 -港股通差额缴款收取H57 -港股通按金收取H58 -港股通差额缴款退款H59 -港股通按金退款7.QSBZ 清算标志H56 -港股通差额缴款收取清算H57 -港股通按金收取清算H58 -港股通差额缴款退款清算H59 -港股通按金退款清算8. W BDLX 变动类型 #
23、 #9. QSLSH 清算流水号 清算流水号 清算流水号10. CJBH 成交编号 # #11. SQBH 申请编号 # #12. WTBH 委托编号 # #13. JYRQ 交易日期 # #14. QSRQ 清算日期 T 日 T 日15. JSRQ 交收日期 T+1 日，第一批次 T+1 日，第一批次16. QTRQ 其它日期 # #17. CJSJ 成交时间 # #18. XWH1 业务单元 1 # #第 14 页 共 38 页19. XWH2 业务单元 2 结算单元 结算单元20. XWHY业务单元 1所属结算参与机构的清算编号# #21. JSHY结算参与机构的清算编号结算单元所属的清
24、算编号 结算单元所属的清算编号22. TGHY指定交易单元的清算编号# #23. ZQZH 证券账号 # #24. ZQDM1 证券代码 1 # #25. ZQDM2 证券代码 2 # #26. ZQLB 证券类别 # #27. LTLX 流通类型 # #28. QYLB 权益类别 # #29. GPNF 挂牌年份 # #30. QYCS 权益次数 # #31. MMBZ 买卖标志 # #32. SL 交收数量 # #33. CJSL 成交数量 # #34. ZJZH 资金账号 港股通结算备付金账户 港股通结算备付金账户35. BZ 币种 HKD CNY36. JG1 价格 1 # #37.
25、JG2 价格 2 # #38. WBJE 清算金额 清算金额 清算金额39. YHS 印花税 # #40. JYZF 交易征费 # #41. JYF 交易费 # #42. SYF 交易系统使用费# #43. JSF 股份交收费 # #44. QTJE 其它金额 # #45. WBYSF 应收付金额 应收付金额 应收付金额46. WBHL 汇率 汇率 汇率47. YSFJE 人民币应收付人民币应收付金额 人民币应收付金额48. JGDM 结果代码 0000 正常 0000 正常第 15 页 共 38 页49. FJSM 附加说明 清算标志说明 清算标志说明4.证券组合费清算：NO 字段名 说明
26、费用清算1. JLGS 记录格式 H022. SCDM 市场代码 05-港股通3. JLLX 记录类型 004-其它4. JYFS 交易方式 003非交易5. JSFS 交收方式 001-担保交收6. YWLX 业务类型 H60-港股通证券组合费7. QSBZ 清算标志 H60-港股通证券组合费清算8. BDLX 变动类型 #9. QSLSH 清算流水号 清算流水号10. CJBH 成交编号 #11. SQBH 申请编号 #12. WTBH 委托编号 #13. JYRQ 交易日期 #14. QSRQ 清算日期 T 日15. JSRQ 交收日期 T+1 日16. QTRQ 其它日期 #17. C
27、JSJ 成交时间 #18. XWH1 业务单元 1 指定交易单元19. XWH2 业务单元 2 结算单元20. XWHY业务单元 1 所属结算参与机构的清算编号#21. JSHY结算参与机构的清算编号结算单元所属的清算编号22. TGHY 指定交易的清算编号 指定交易所属的清算编号23. ZQZH 证券账号 证券账号24. ZQDM1 证券代码 1 #25. ZQDM2 证券代码 2 #26. ZQLB 证券类别 #27. LTLX 流通类型 #28. QYLB 权益类别 #29. GPNF 挂牌年份 #30. QYCS 权益次数 #31. MMBZ 买卖标志 #第 16 页 共 38 页32
28、. SL 交收数量 #33. CJSL 成交数量 #34. ZJZH 资金账号 港股通结算备付金账户35. BZ 币种 HKD36. JG1 价格 1 #37. JG2 价格 2 #38. WBJE 清算金额 证券组合费39. YHS 印花税 #40. JYZF 交易征费 #41. JYF 交易费 #42. SYF 交易系统使用费 #43. JSF 股份交收费 #44. QTJE 其它金额 T-1 日持有市值45.WBYSF 应收付金额证券组合费=T-1 日持有市值T-1 日至当日的自然日天数费率例：周一清算证券组合费自然日天数为 3天。结果四舍五入，精确至两位小数46. WBHL 汇率 一元
29、港币兑换人民币价格47. YSFJE 人民币应收付 人民币应收付金额48. JGDM 结果代码 0000 正常49. FJSM 附加说明 清算标志说明第 17 页 共 38 页2. hk_qtsl(港股通证券其他数量对账文件)1）文件名称： hk_qtslXXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号）2）数据内容： 包含证券的其他数量信息3）文件生成单位： 清算编号4）发送目标： 结算参与机构PROP信箱5）发送时间： 每个工作日日终后6）发送周期： 每个工作日7）接口状态： 已启用8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO 字段名 类型 长度 说明 备注1 SCDM Chara
30、cter 2 市场代码2 QSBH Character 8结算参与机构的清算编号左 5 位有效，左对齐3 SJLX Character 3 数据类型4 ZQZH Character 20 证券账户 左 10 位有效，左对齐5 XWH Character 6 业务单元左 5 位有效，左对齐，不足 5 位左补“0”6 ZQDM Character 8 证券代码左 5 位有效，左对齐，不足 5 位左补“0”7 ZQLB Character 2 证券类别8 LTLX Character 1 流通类型9 QYLB Character 2 权益类别10 GPNF Character 4 挂牌年份50. Q
31、YCS Character 1 权益次数11 SL1 Character 20 数量 1 999999999999999.99912 SL2 Character 20 数量 2 999999999999999.99913 BH1 Character 20 编号 1 右对齐，左补空14 BH2 Character 20 编号 2 #15 FZDM Character 3 辅助代码16 RQ Character 8 日期 YYYYMMDD17 BCSM Character 40 补充说明18 BY Character 20 备用第 18 页 共 38 页9）填写说明：NO 字段名 说明 冻结证券明
32、细数量记录1 SCDM 市场代码 05-港股通2 QSBH 结算参与机构的清算编号 结算参与机构的清算编号3 SJLX 数据类型 001-冻结证券明细数量4 ZQZH 证券账户 证券账户5 XWH 业务单元 #6 ZQDM 证券代码 证券代码7 ZQLB 证券类别 证券类别8 LTLX 流通类型 流通类型9 QYLB 权益类别 权益类别10 GPNF 挂牌年份 挂牌年份51. QYCS 权益次数 权益次数11 SL1 数量 1 冻结数量12 SL2 数量 2 #13 BH1 编号 1 港股通冻结序号14 BH2 编号 2 #15 FZDM 辅助代码对于数据类型为 001 时表示冻结原因：002
33、 司法 00D 证券保管006 其他007 更名 008 公证16 RQ 日期 该条冻结明细最后一次变动的日期17 BCSM 补充说明 #18 BY 备用 #第 19 页 共 38 页3. hk_tzxx(港股通知信息文件)1）文件名称： hk_tzxx.mdd。2）数据内容： 包含权益登记通知等各类通知数据。3）文件生成单位： 结算参与机构信箱。4）发送目标： 结算参与机构PROP信箱。5）发送时间： 每个工作日日终后。6）发送周期： 每个工作日。7）接口状态： 已启用8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO 字段名 类型 长度 说明 备注1. SCDM Character
34、 2 市场代码2. TZLB Character 3 通知类别3. TZRQ Character 8 通知日期 YYYYMMDD4. QSBH Character 8 结算参与机构的清算编号 左 5 位有效，左对齐5. ZQDM Character 8 证券代码6. ZQLB Character 2 证券类别7. LTLX Character 1 流通类型8. QYLB Character 2 权益类别9. GPNF Character 4 挂牌年份10. QYCS Character 1 权益次数11. ZH1 Character 25 账户 112. ZH2 Character 25 账户
35、 213. RQ1 Character 8 日期 1 YYYYMMDD14. RQ2 Character 8 日期 2 YYYYMMDD15. RQ3 Character 8 日期 3 YYYYMMDD16. JE1 Character 20 金额 1 999999999999999.99917. JE2 Character 20 金额 2 999999999999999.99918. JE3 Character 20 金额 3 999999999999999.99919. JG1 Character 18 价格 1 999999.999999999920. JG2 Character 18
36、价格 2 999999.999999999921. BZ Character 3 币种 HKD/CNY/USD22. WBHL Character 18 汇率 999999.999999999923. BL1 Character 18 比率 1 999999.9999999999第 20 页 共 38 页NO 字段名 类型 长度 说明 备注24. BL2 Character 18 比率 2 999999.999999999925. SL1 Character 20 数量 1 999999999999999.99926. SL2 Character 20 数量 2 999999999999999
37、.99927. LX1 Character 3 类型 128. LX2 Character 3 类型 229. FZDM1 Character 20 辅助代码 130. FZDM2 Character 20 辅助代码 231. FJSM1 Character 80 附加说明 132. FJSM2 Character 80 附加说明 233. BY Character 40 备用9）数据填写说明：NO 字段名 说明 权益登记通知信息1. SCDM 市场代码 05-港股通2. TZLB 通知类别 H01-权益登记通知信息3. TZRQ 通知日期 当日4. QSBH结算参与机构的清算编号结算参与机构
38、的清算编号5. ZQDM 证券代码 证券代码6. ZQLB 证券类别 证券类别7. LTLX 流通类型 流通类型8. QYLB 权益类别 HL-红利S-送股/派发权证9. GPNF 挂牌年份 挂牌年份50. QYCS 权益次数 权益次数10. ZH1 账户 1 #11. ZH2 账户 2 #12. RQ1 日期 1 权益登记日13. RQ2 日期 2 香港结算发放日14. RQ3 日期 3 #15. JE1 金额 1 #16. JE2 金额 2 #17. JE3 金额 3 #18. JG1 价格 1 对于红利登记业务，该字段填每股红利价格，其他无意义19. JG2 价格 2 #20. BZ 币
39、种 对于红利登记业务，该字段有效；其他无意义第 21 页 共 38 页NO 字段名 说明 权益登记通知信息21. WBHL 汇率 #22. BL1 比率 1 对于送股派送权证登记业务，该字段为配比分母；其他无意义23. BL2 比率 2 对于送股派送权证登记业务，该字段为配比分子；其他无意义24. SL1 数量 1 #25. SL2 数量 2 #26. LX1 类型 1 #27. LX2 类型 2 股利选择权标志N 表示不含股利选择权28. FZDM1 辅助代码 1 权益代码29. FZDM2 辅助代码 2 #30. FJSM1 附加说明 1 权益简称31. FJSM2 附加说明 2 #32.
40、 BY 备用 #NO 字段名 说明 投票公告信息1. SCDM 市场代码 05-港股通2. TZLB 通知类别 H06-投票公告信息3. TZRQ 通知日期 当日4. QSBH 结算参与机构的清算编号 #5. ZQDM 证券代码 证券代码6. ZQLB 证券类别 证券类别7. LTLX 流通类型 流通类型8. QYLB 权益类别 权益类别9. GPNF 挂牌年份 挂牌年份51. QYCS 权益次数 权益次数10. ZH1 账户 1 #11. ZH2 账户 2 #12. RQ1 日期 1 股权登记日13. RQ2 日期 2 投票申报起始日14. RQ3 日期 3 投票申报截止日15. JE1 金
41、额 1 #16. JE2 金额 2 #17. JE3 金额 3 #18. JG1 价格 1 第 22 页 共 38 页NO 字段名 说明 投票公告信息19. JG2 价格 2 #20. BZ 币种 21. WBHL 汇率 22. BL1 比率 1 投票配比分母23. BL2 比率 2 投票配比分子24. SL1 数量 1 #25. SL2 数量 2 #26.LX1类型 1 是否有登记日Y 表示日期 1 字段为股权登记日，N 表示无股权登记日27. LX2 类型 2 #28. FZDM1 辅助代码 1 公告编号29. FZDM2 辅助代码 2 #30. FJSM1 附加说明 1 股东大会时间31
42、. FJSM2 附加说明 2 股东大会地点32. BY 备用 股东会议类别第 23 页 共 38 页4. hk_ywhb(港股通业务回报文件)1）文件名称： hk_ywhb.mdd。2）数据内容： 包含各类 W股登记结算业务的回报数据，如通过 PROP系统申报的各类业务回报数据。3）文件生成单位： 结算参与机构信箱。4）发送目标： 结算参与机构 PROP 信箱。5）发送时间： 日终处理后。6）发送周期： 每个工作日。7）接口状态： 已启用8）数据格式： FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式：NO 字段名 类型 长度 说明1. SCDM Character 2 市场代码2. QSBH Ch
43、aracter 8 结算会员的清算编号3. YWLX Character 3 业务类型4. YWLY Character 2 业务来源5. SBLX Character 3 申报类型6. JGDM Character 4 结果代码7. JGSM Character 40 结果说明8. SLBH Character 20 受理编号9. YWBH Character 20 业务编号10. SBBH Character 20 申报编号11. YHDM Character 8 用户代码12. SBRQ Character 8 申报日期13. SBSJ Character 6 申报时间14. ZQDM
44、Character 8 证券代码15. ZQLB Character 2 证券类别16. LTLX Character 1 流通类型17. QYLB Character 2 权益类别18. GPNF Character 4 挂牌年份19. QYCS Character 1 权益次数20. FZDM1 Character 20 辅助代码 1第 24 页 共 38 页NO 字段名 类型 长度 说明21. FZDM2 Character 20 辅助代码 222. ZQZH1 Character 20 证券账户 123. ZQZH2 Character 20 证券账户 224. XWH1 Charac
45、ter 6 业务单元 125. XWH2 Character 6 业务单元 226. SBSL1 Character 20 申报数量 127. SBSL2 Character 20 申报数量 228. SBSL3 Character 20 申报数量 329. CGSL1 Character 20 成功数量 130. CGSL2 Character 20 成功数量 231. CGSL3 Character 20 成功数量 332. QRSL Character 20 其他数量33. JE1 Character 20 金额 134. JE2 Character 20 金额 235. RQ Char
46、acter 8 日期36. FJSM Character 40 附加说明37. BY Character 20 备用9）文件填写说明：NO 字段名 说明 投票申报业务回报1. SCDM 市场代码 05-港股通2. QSBH 结算参与机构的清算编号 结算参与机构的清算编号3. YWLX 业务类型 H62-投票申报业务回报4. YWLY 业务来源 02-PROP 申报5. SBLX 申报类型 #6. JGDM 结果代码 0000-成功7. JGSM 结果说明 结果代码说明8. SLBH 受理编号 受理编号9. YWBH 业务编号 业务编号10. SBBH 申报编号 申报编号11. YHDM 用户代
47、码 PROP 用户代码12. SBRQ 申报日期 申报日期13. SBSJ 申报时间 申报时间14. ZQDM 证券代码 证券代码15. ZQLB 证券类别 证券类别16. LTLX 流通类型 流通类型17. QYLB 权益类别 权益类别第 25 页 共 38 页NO 字段名 说明 投票申报业务回报18. GPNF 挂牌年份 挂牌年份19. QYCS 权益次数 权益次数20. FZDM1 辅助代码 1 公告编号21. FZDM2 辅助代码 2 议案编号22. ZQZH1 证券账户 1 证券账户23. ZQZH2 证券账户 2 #24. XWH1 业务单元 1 指定交易单元25. XWH2 业务
48、单元 2 #26. SBSL1 申报数量 1 申报赞成数量27. SBSL2 申报数量 2 申报反对数量28. SBSL3 申报数量 3 申报弃权数量29. CGSL1 成功数量 1 成功申报赞成数量30. CGSL2 成功数量 2 成功申报反对数量31. CGSL3 成功数量 3 成功申报弃权数量32. QTSL 其他数量 #33. JE1 金额 1 #34. JE2 金额 2 #35. RQ 日期 当日36. FJSM 附加说明 #37. BY 备用 #第 26 页 共 38 页5. hk_zqbd(港股通证券变动文件)1）文件名称： hk_zqbdXXXXX.mdd（XXXXX为 清 算
49、 编 号 ） 。2）数据内容： 包含当日证券账户中各类证券及权益的变动数据。3）文件生成单位： 清算编号。4）发送目标： 结算参与机构PROP信箱。5）发送时间： 每个工作日日终后。6）发送周期： 每个工作日。7）接口状态： 已启用8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO 字段名 类型 长度 说明1. SCDM Character 2 市场代码 05-港股通2. QSBH Character 8 清算编号托管会员的清算编号，对于 QFII账户，填写托管银行的清算编号左 5 位有效，左对齐3. ZQZH Character 20 证券账户 左 10 位有效，左对齐4. XWH1 Character 6 交易单元左 5 位有效，左对齐，不足 5 位左补“0”对于交易类过户，填交易单元对于非交易类过户，填指定交易单元5. XWH2 Character 6 托管单元指定交易单元对应的联通圈首交易单元6. ZQDM Character 8 证券代码证券代码左 5 位有效，左对齐，不足 5 位左补“0”7. ZQLB Character 2 证券
