1、热忱欢迎 各位领导及同行们,建筑业企业资质培训讲义,2014.6 合肥,目 录,一、 资质管理基本情况,建筑业企业：是指从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程的新建、扩建、改建等活动的企业。企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等条件申请资质，经审查合格，取得建筑业企业资质证书后，方可在资质许可的范围内从事建筑施工活动。,一、 资质管理基本情况,资质管理部门：1、国务院建设主管部门负责全国建筑业企业资质的统一监督管理。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别建筑业企业资质的管理工作。,一、 资质管理
2、基本情况,资质管理部门：2.省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内建筑业企业资质的统一监督管理。省、自治区、直辖人民政府交通、水利、信息产业等有部门配合同级建设主管部门实施本行政区域内相关资质类别建筑业企业资质管理工作。,一、 资质管理基本情况,资质序列、类别和等级：建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。施工总承包、专业承包、劳务分包序列按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别。施工总承包共分为12个资质类别；专业承包共分为60个资质类别；劳务分包共分为13个资质类别。,一、 资质管理基本情况,资质序列、类别和等级：各资质类别按照规定的条件划分为若干资质
3、等级。资质等级分为：特级、一、二、三级等。,一、 资质管理基本情况,涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面资质（241号文第四十二条）。 1、涉及铁道方面资质：4个类别； 2、涉及交通方面资质：11个类别； 3、涉及水利方面资质：8个类别； 4、涉及信息产业方面资质：3个类别。 5、涉及民航方面资质：3个类别。,一、 资质管理基本情况,涉及多个专业部门资质：1、钢结构工程专业承包资质；2、桥梁工程专业承包资质；3、隧道工程专业承包资质； 4、核工业专业承包资质； 5、海洋石油专业承包资质；6、爆破与拆除工程专业承包资质。 。,一、 资质管理基本情况,设计与施工一体化资质1、建筑装修装饰工程
4、； 2、建筑幕墙工程； 3、消防设施工程； 4、建筑智能化工程。,一、 资质管理基本情况,其他 1、两个工业企业资质标准：预拌商品混凝土专业与商品混凝土预制构件专业； 2、四个不分等级资质标准：公路交通工程、水上交通管制工程、城市轨道交通工程、特种专业工程； 3、四个未设一级资质标准：预拌商品混凝土专业、混凝土预制构件专业、建筑防水工程、预应力工程。,一、 资质管理基本情况,施工总承包类：取得施工总承包资质的企业（简称施工总承包企业），可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务
5、分包企业。,一、 资质管理基本情况,专业承包类：取得专业承包资质的企业（简称专业承包企业），可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法发包的业工程。专业承包企业可以对所承接专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。,一、 资质管理基本情况,劳务分包类：取得劳务分包资质的企业（简称劳务分包企业），可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。 。,一、 资质管理基本情况,建筑业企业资质核准：申请 受理 审查 批准证书,一、 资质管理基本情况,建筑业企业资质核准： 依法取得工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照的建筑业企业，可以适当申请建筑业企业资质
6、。企业申请资质应按照建筑业企业资质管理规定第九条、第十条、第十一条的规定，提出资质申请，增项资质按照主项资质的申请渠道进行申请。,一、 资质管理基本情况,下列建筑业企业资质的许可，由国务院建设主管部门实施： （一）施工总承包序列特级资质、一级资质； （二）国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包二级资质、三级资质； （三）水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质；,建筑业企业资质管理规定第九条,一、 资质管理基本情况,（四）铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质； （五）公路交通工程专业承包不分等级资质、城市轨道交通专业承包不分等级资质。,建筑业企业资质管
7、理规定第九条,一、 资质管理基本情况,申请前款所列资质的，应当向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。其中，国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业，应当由国务院国有资产管理部门直接监管的企业向国务院建设主管部门提出申请。,建筑业企业资质管理规定第九条,一、 资质管理基本情况,省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日内初审完毕并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。,建筑业企业资质管理规定第九条,一、 资质管理基本情况,国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查，公示审
8、查意见，公示时间为10日。其中，涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的建筑业企业资质，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核，国务院有关部门在20日内,建筑业企业资质管理规定第九条,一、 资质管理基本情况,审核完毕，并将审核意见送国务院建设主管部门。,建筑业企业资质管理规定第九条,一、 资质管理基本情况,下列建筑业企业资质许可，由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门实施： （一）施工总承包序列二级资质（不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包序列二级资质）； （二）专业承包序列一级资质（不含铁路、交通、水利、信息产业、民航方面的专业承
9、包序列一级资质）；,建筑业企业资质管理规定第十条,一、 资质管理基本情况,（三）专业承包序列二级资质（不含民航、铁路方面的专业承包序列二级资质）； （四）专业承包序列不分等级资质（不含公路交通工程专业承包序列和城市轨道交通专业承包序列的不分等级资质）。 前款规定的建筑业企业资质许可的实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。 省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起30日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。,建筑业企业资质管理规定第十条,一、 资质管理基本情况,下列建筑业企业资质许可，由企业工商注册所在地设区的市人民政府建设主管部门实施： （一）
10、施工总承包序列三级资质（不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包三级资质）； （二）专业承包序列三级资质； （三）劳务分包序列资质； （四）燃气燃烧器具安装、维修企业资质。,建筑业企业资质管理规定第十一条,一、 资质管理基本情况,前款规定的建筑业企业资质许可的实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。企业工商注册所在地设区的市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起30日内，将准予资质许可的决定通过省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门，报国务院建设主管部门备案。,建筑业企业资质管理规定第十一条,一、 资质管理基本情况,建筑业企业资质核准：资质申
11、请整体改制的企业，按资质变更程序办理；合并后存续或者新设立的企业可以承继合并前各方中较高资质等级。合并后不申请资质升级和增加其它专业资质的，按资质变更程序办理；申请资质升级或增加其它专业资质的，资质许可机关应根据其实际达到的资质条件，按照规定中的审批程序核定；,一、 资质管理基本情况,建筑业企业资质核准：资质申请企业分立成两个及以上企业的，应根据其实际达到的资质条件，按照规定的审批程序对分立后的企业分别重新核定资质等级。,一、 资质管理基本情况,建筑业企业资质核准：资质申请企业分立成两个及以上企业的，应根据其实际达到的资质条件，按照规定的审批程序对分立后的企业分别重新核定资质等级。,一、 资质
12、管理基本情况,建筑业企业资质核准：资质申请企业申请资质升级不受年限限制。,一、 资质管理基本情况,企业可以申请一项或多项资质，申请多项资质的，应当选择一项作为主项资质，其余为增项资质。 企业的增项资质级别不得高于主项资质级别。 经原资质许可机关批准，企业的主项资质可以与增项资质互换。,一、 资质管理基本情况,选择总承包序列某一类别资质作为本企业主项资质的，可申请总承包序列内各类别资质。取得施工总承包资质的企业，不再申请总承包资质覆盖范围内的各专业承包类别资质，即可承揽专业承包工程。总承包企业投标或承包其总承包类别资质覆盖范围以外的专业工程，须具备相应的专业承包类别资质；总承包企业不得申请劳务分
13、包类别资质。,一、 资质管理基本情况,申请材料：一、建筑业企业资质申请表（含电子文档）及相应附件资料。二、附件资料分为：综合资料（第一册）人员资料（第二册）工程业绩资料（申请最低等级资质不提供）（第三册）,一、 资质管理基本情况,审批流程：资质受理审查初审部门受理、 初审国务院主管部门受理、审查批准（公示、公告）,一、 资质管理基本情况,资质证书：建筑业企业申请的资质通过受理审查、公示、公告后，无异议的发放所申请的资质证书。建筑业企业资质证书分为正本和副本，正本一份，副本若干份，由国务院建设主管部门统一印制，正、副本具备同等法律效力。资质证书有效期为5年，除设计与施工一体化资质外。,一、 资质
14、管理基本情况,原则上中外合资、独资企业享受国民待遇。具备商务部颁发的外商投资企业批准证书。按施工管理规定和标准审核批准。 外商投资企业总包序列一级、专业序列一级由建设部审批。,外商投资建筑业企业资质管理基本情况介绍,一、 资质管理基本情况,中外合资、合作投资企业，中方的出资额不低于25%（以外币出资的按出资时的汇率计算）。港、澳企业可以全资投资国内建筑业企业。外资企业入股、收购内资企业后资质重新核定。境外业绩不予认可。,外商投资建筑业企业资质管理基本情况介绍,1、审查依据、范围、内容、原则,中华人民共和国行政许可法 建筑业企业资质管理规定 （建设部令第159号） 建筑业企业资质等级标准 （建建
15、200182号） 施工总承包企业特级资质标准 （建市200772号） 建筑业企业资质管理规定实施意见 （建市2007241号,1、审查依据、范围、内容、原则,施工总承包企业特级资质标准实施办法建市 2010 210号建筑智能化工程设计与施工资质标准等四个设计与施工资质标准（建市2006 40号）外商投资建筑业企业管理规定 （建设部、外经贸部113号令、121号令）,1、审查依据、范围、内容、原则,由国务院建设主管部门实施建筑 业企业资质许可的，除按建筑业企 业资质管理规定（建设部令第159 号）第三章第九条的规定外，还包括： 钢结构工程专业承包资质、桥梁工程 专业承包资质、隧道工程专业承包资
16、质、核工程专业承包资质、海洋石油 专业承包资质、爆破与拆除工程专业 承包资质等。,1、审查依据、范围、内容、原则,审查的主要内容：企业申请的建筑业资质是否在 授权许可范围内；申报材料是否齐全，申报材料 原件是否核对并签章；企业申请是否履行初审程序， 初审意见是否明确；企业申请提供的综合材料、人员 材料和代表工程业绩材料，是否反 映并达到相关规定和资质标准的各 项指标要求等。,1、审查依据、范围、内容、原则,遵循企业按照国家许可申请、国家行政主管部门依法审批的原则，依据国家行政主管部门相关规定，对企业申请申报材料进行客观公正、严谨细致地开展符合性审查。,2、申请表审查要点,（一）申请中填写的原资
17、质及取得时间，企业属哪种资质申请类型；（二）申请表中的签字、印章是否齐备、清楚；（三）申请表中的数据是否正确，与附件材料反映的数据是否一致；（四）相关管理人员及技术负责人的资格、经历、业绩是否符合资质标准的要求 ；（五）资质标准中有设备设施要求的是否符合要求；,2、申请表审查要点,（六）企业工程技术人员数量、专 业和学历匹配情况，以及退休人员所占比例；（七）代表工程业绩填写是否正确且符合资质标准的数量要求；（八）初审部门的意见是否明确，是否有签章；不同意，是否注明不同意意见；（九）企业简介中，介绍企业历史沿革的情况与申请资质的关系；,2、申请表审查要点,（十）申请表中的人员情况、财务数据、工程
18、收入、营业税、科技活动经费等都应在附件资料中找到依据。,3、综合资料审查要点,综合卷目录： 1、营业执照副本。 2、原资质证书正副本。 3、企业章程 4、验资报告（本年增资提供） 5、近三年统计年报（C101、102、103表）,3、综合资料审查要点,综合卷目录： 6、近三年企业财务审计报告 7、法人任命文件及身份证明 8、总经理、技术负责人、财务负责人、经营负责人的任命文件、身份证明及职称证书,3、综合资料审查要点,综合卷目录： 9、机械设备发票（标准中有明确要求的） 10、办公场所证明（新申报企业提供） 11、企业安全生产许可证（新申报企业提供安全生产方面规章制度）,3、综合资料审查要点,
19、（一）企业法人营业执照副本1、年审记录情况；2、经营范围是否为建筑工程类若含房地产、销售等其他类经营范围，需要审查其财务报表中营业收入是否全部为工程类收入。3、注册资本金：是指在企业法人营业执照上标明的注册资本金，以实收资本为考核指标。申请多项资质的，企业的注册资本金按照企业申请各类别资质标准的最高值进行考核。,3、综合资料审查要点,（二）企业资质证书正、副本1、证书中相关的资质情况及取得时间；2、证书中相关资质承包范围及变更记录情况；3、上述情况与申请资质的关系，是否存在越级申请，是否超资质承揽工程；4、主项为总承包的，其专业资质是否超过5个类别。,3、综合资料审查要点,（三）企业章程1、章
20、程内容是否齐备，其中的注册资本、营业范围、注册地址等等是否与营业执照相符；2、章程的签章与时间是否齐全、清楚。,3、综合资料审查要点,（四）企业近三年建筑业行业统计报表1、报表中相关数据与申请表中的相关数据是否一致；2、报表中财务数据与财务审计报表中的相关数据关系是否合理；3、是否体现科技活动经费（可以不体现）；4、统计报表签章、日期是否齐全。,3、综合资料审查要点,（五）企业经审计的近三年财务报表1、财务审计报告、报表、附注是否齐全，是否都为审计单位认可的；2、实收资本与营业执照一致性；3、前后年度报表中的数据是否有差异；有差异，附注中是否有说明；4、净资产：又称所有者权益，指投资人对企业净
21、资产的所有权。企业净资产等于企业全部资产减去全部负债后的余额。是否满足要求。,3、综合资料审查要点,（五）企业经审计的近三年财务报表5、工程结算收入，指本企业承包工程实现的工程价款结算收入。 按年度考核，是否满足要求；特级企业考核建筑业营业税，按年度考核。6、是否反映科技活动经费（可以不反映）。7、增加或减少注册资本金的，应审查当期经审计的财务报告。,3、综合资料审查要点,（六）企业法定代表人任职文件、身份证明1、任职文件、身份证明有效性。2、与提供的申请表、营业执照 的一致性。,3、综合资料审查要点,（七）企业经理和技术、财务负责人的身份证明、职称证书、任职文件及相关资质标准要求的技术负责人
22、代表工程业绩证明资料 1、与申请表一起审查，并认定提供证件的有效性。2、以职称证书、注册证书考核其资格，以任职文件及简历考核其经历。3、个人业绩的考核审查同企业业绩。,3、综合资料审查要点,（八）如有设备、厂房等要求的，应提供设备购置发票或租赁合同、厂房的房屋产权证或房屋租赁合同等相关证明，以及相关资质标准要求提供的其它资料。1、证明材料具有法律效力的有效性文件或票据。2、提供设备的类型、性能、数量等，是否符合要求。3、提供的厂房规模、布局等是否符合要求。,3、综合资料审查要点,（九）企业安全生产许可证1、许可证的有效性，是否在有效期内。2、劳务分包企业、混凝土预制构件企业、预拌商品混凝土等企
23、业可不提供，但应提供企业安全生产相关制度、规程等。,3、综合资料审查要点,首次申请资质的企业，不需审查上述 （二）、（四）、（五）、（九）的材料，但应审查企业安全生产管理制度的文件。1、安全生产管理制度的文件包括制度、规定、规程等。2、实施外部体系认证的提供合格有效的认证证书也可以。,3、综合资料审查要点,（十） 申请特级资质的企业，除上述综合材料外，还应审查： 1、企业近三年银行授信额度（1）企业银行授信额度以企业与银行签订的年度授信协议书考核。（2）多家银行的年度授信额度不能累加计算，以其中的最高额度考核。（3）考核3个年度，但不能按3个年度平均值考核。,3、综合资料审查要点,（十） 申请
24、特级资质的企业，除上述综合材料外，还应审查：2、企业近三年上缴建筑业营业税（1）建筑业营业税指：企业在工程承包范围内开展的施工总承包、施工图设计、工程总承包和项目管理业务所交纳的营业税。此范围以外的不予认可。,3、综合资料审查要点,（十） 申请特级资质的企业，除上述综合材料外，还应审查： 2、企业近三年上缴建筑业营业税（2）境外工程项目的结算收入是 指企业在境外承包工程范围内开展的 施工总承包、施工图设计、工程总承 包和项目管理业务内的结算收入。 提供的境外工程项目的结算收入材料 应能证明上述业务内容及工作量。,3、综合资料审查要点,（十） 申请特级资质的企业，除上述综合材料外，还应审查： 3
25、、企业技术中心或分中心 （1）企业技术中心是指国家级企业技术中心（含分中心）或省部级企业技术中心。（2）以企业提供的批准文件或认定证书为考核依据。,3、综合资料审查要点,（十） 申请特级资质的企业，除上述综合材料外，还应审查： 3、企业技术中心或分中心 （3）国家级企业技术中心（含分中心）为符合国家认定企业技术中心管理办法（国家发改委、科学技术部、财政部、海关总署、国家税务总局令第53号）规定的认定标准，并经认定的企业技术中心（含分中心）；,3、综合资料审查要点,（十） 申请特级资质的企业，除上述综合材料外，还应审查： 3、企业技术中心或分中心 （4）省部级企业技术中心为省级相关主管部门按照国
26、家认定企业技术中心管理办法制定相应政策和程序认定的企业技术中心。省级相关主管部门是指省级相关的发展改革、科学技术、财政、海关、税务、建设等行政主管部门。,3、综合资料审查要点,（十） 申请特级资质的企业，除上述综合材料外，还应审查： 4、国家级工法 （1）国家级工法指根据工程建设工法管理办法（建质2005145号）由住房和城乡建设部审定和公布的与工程建设相关的工法。工法不受企业资质申报专业的限制。工法的第一或第二完成者为资质申报企业。,3、综合资料审查要点,（十） 申请特级资质的企业，除上述综合材料外，还应审查： 4、国家级工法 （2）按照工程建设工法管理办法（建质2005145号），工法分为
27、房屋建筑工程、土木工程、工业安装工程3个类别，并分为国家级、省（部）级和企业级。 以企业提供的国家级工法批准文件或证书考核。 （3）已批准的国家级工法有效期为6年。,3、综合资料审查要点,（十） 申请特级资质的企业，除上述综合材料外，还应审查： 5、国家科技进步奖或主编过工程 建设国家、行业标准 （1）科技进步奖指根据国家科学技术奖励条例（国务院第396号）、国家科学技术奖励条例实施细则的规定，由国家科技行政部门负责组织评审，国务院批准的国家科学技术进步奖，分为一等奖、二等奖2个等级。,3、综合资料审查要点,（十） 申请特级资质的企业，除上述综合材料外，还应审查： 5、国家科技进步奖或主编过工
28、程 建设国家、行业标准 （2）以企业提供的国家级科技进步奖项批准文件或获奖证书考核。获得的时间为近10年内。以多家单位共同完成获得的科技进步奖，不分排名先后，同等认可。,3、综合资料审查要点,（十） 申请特级资质的企业，除上述综合材料外，还应审查： 5、国家科技进步奖或主编过工程 建设国家、行业标准 （3）主持编制过国家或行业标准：指企业主持编制过按照中华人民共和国标准化法的规定属于国家或行业级别的工程建设标准，并且已经正式出版。 以发布通知（或发布令）、封面、目次、前言和引言等资料为依据考核。以多家单位共同主持编制的，不分排名先后，同等认可。,3、综合资料审查要点,（十） 申请特级资质的企业
29、，除上述综合材料外，还应审查： 6、专利 （1）专利指与工程建设相关的专利。专利的所有权人应与申报企业名称一致。共有的专利权人予以认可。 （2）经受让获得的专利，受让满2年后予以认可。 （3）以企业提供的专利批准文件或证书考核；受让专利的，以企业提供的受让专利转让确认书、专利证书、专利转让备案等为准。,3、综合资料审查要点,（十） 申请特级资质的企业，除上述综合材料外，还应审查： 6、专利 （4）专利权的法律保护具有时间性，中国的发明专利权期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权期限为十年，均自申请日起计算。 （5）企业近五年具有与工程建设相关的有效专利不得低于8项，其中至少有1项发明专利
30、。外观设计专利不予认可。,3、综合资料审查要点,（十） 申请特级资质的企业，除上述综合材料外，还应审查： 6、专利 （4）专利权的法律保护具有时间性，中国的发明专利权期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权期限为十年，均自申请日起计算。 （5）企业近五年具有与工程建设相关的有效专利不得低于8项，其中至少有1项发明专利。外观设计专利不予认可。,4、人员资料审查要点,附件二 人员册目录：1、注册人员身份证明及职称证书2、职称人员身份证明及职称证书3、社保缴费凭证及缴费人员明细表,4、人员资料审查要点,（一）申请表中所列注册人员的身份证明、注册证书1、注册人员变更的，应审查注册证书的变更页，核实
31、注册单位是否为资质申请单位。2、注册变更的，但还未完成手续的，应查注册变更申请的相关证明。3、未办理完成注册的，提供公示意见的不应认可；但提供了公告意见的可以认可。4、所有注册人员都先经过网上查询。,4、人员资料审查要点,（二）资质标准要求的非注册的专业技术人员的职称证书、身份证明、养老保险凭证1、提供证件的有效性核实。2、社保中心出具的社保证明及企业社保缴费凭证。 注1：个人缴纳的社保不予认可。 注2：社保证明必须由所在地社保管理部门出具；社保清单上的人员应至少包括申请表中的人员；确未参加社保的，应提供相关有效证明。,4、人员资料审查要点,（二）资质标准要求的非注册的专业技术人员的职称证书、
32、身份证明、养老保险凭证注3：社保证明材料内容中应包括：缴 纳保险单位名称、人员姓名、社会保障号（或身份证号）、险种、缴费基数、缴费期限等；同时应附企业的缴费凭证（社保缴费发票、或银行转帐凭证、或 地税局出具的税收通用缴款书（完税证明）等）。,4、人员资料审查要点,（三）特殊专业技术人员的职称证书、身份证明及养老保险凭证及相应证书或能反映专业的证明材料 1、按照上述要求审查外，核查其特殊专业证书的有效性。2、除满足相关标准要求的人数外，必须满足相关标准要求的专业。专业按照标准上的要求，不能替代；若有替代，必须注明并提出处理意见。,4、人员资料审查要点,（四）劳务分包企业的，标准要求的人员岗位证书
33、、身份证明 1、核查证书的有效性。2、除满足相关标准要求的人数外，必须满足相关标准要求的岗位。岗位按照标准上的要求，不能替代；若有替代，必须注明并提出处理意见。,4、人员资料审查要点,（四）劳务分包企业的，标准要求的人员岗位证书、身份证明 1、核查证书的有效性。2、除满足相关标准要求的人数外，必须满足相关标准要求的岗位。岗位按照标准上的要求，不能替代；若有替代，必须注明并提出处理意见。,5、业绩资料审查要点,附件三 业绩册目录：1、中标通知书 2、工程合同 3、质量合格证明（竣工验收报告或竣工验收备案表） 4、规模证明材料（图纸、照片和造价审计等）,5、业绩资料审查要点,（一）中标通知书1、中
34、标通知书并不是所有资质申请时都提供，应根据市场情况和实际开展审查。2、企业提供的中标通知书应是合法有效的，即应含中标的项目名称、规模指标、范围、开标时间、中标金额、开竣工日期、签订合同的约定等。中标通知书的签发日期及签章。,5、业绩资料审查要点,（二）合同（协议书）1、合同（协议书）指企业承包工程所签订的能反映甲乙双方名称、项目名称、工程概况、承包内容及范围、合同价格、承包方式、施工工期、质量约定等内容的建设工程合同（协议书）或者含有上述内容的合同部分。,5、业绩资料审查要点,（二）合同（协议书）2、企业提供的合同（协议书）应是合法有效的。有效的开始时间、签订时间、合同（协议书）双方的签章等。
35、3、根据需要审查企业提供的补充合同（协议书）。,5、业绩资料审查要点,（二）合同（协议书）4、分包合同（协议书）的应根据需要审查总包合同（协议书）。5、合同（协议书）的签订应符合企业原资质承包范围的要求。6、合同（协议书）的签订应符合企业取得原资质时间的要求。,5、业绩资料审查要点,（三）竣工验收单（备案表）或质量核验资料1、指业主或质量监督部门出具的竣工验收报告或工程质量鉴定书。2、竣工验收单（备案表）或质量核验资料应符合国家相关的规定。国外工程按照国际惯例出具工程竣工证明文件。,5、业绩资料审查要点,（三）竣工验收单（备案表）或质量核验资料3、验收的内容、验收的结论。4、参与验收方的签章及
36、时间。,5、业绩资料审查要点,（四）反映技术指标的工程图纸、工程决算资料等 1、图纸应是能反映企业申请的资质标准中的指标。2、图纸可以是正式的设计图或归档的竣工图。应含图章、图签、设计单位出图章、注册人员签章等。,5、业绩资料审查要点,（四）反映技术指标的工程图纸、工程决算资料等 3、工程决算资料应是反映企业申请的资质标准要求的工程造价金额指标。4、工程决算资料应是业主组织或委托有关单位正式出具的决算或审计报告。5、工程决算资料应有签章及时间。,5、业绩资料审查要点,（五）代表工程业绩有关的其他问题 1、一项工程业绩同时满足多项技术指标的，只能作为一项指标考核。 如，房屋建筑工程按层数考核过业
37、绩，就不能再按高度或跨度等考核业绩。1项工程，即使层数、高度、跨度、造价等均达到考核标准，也只能算1项业绩。,5、业绩资料审查要点,（五）代表工程业绩有关的其他问题 2、业绩要求的“项中的项”必须分别满足，不能相互替代。如： 房屋建筑一级资质标准，要求企业完成“6项中的4项以上工程”，是指企业完成的工程中，层数、高度、单体面积、单跨跨度、住宅小区、单项建安合同额等6项指标中至少满足4项，不足4项即为业绩不达标。,5、业绩资料审查要点,（五）代表工程业绩有关的其他问题 3、企业申请多项资质的，工程业绩应当分别满足各项资质标准中所要求的业绩条件。4、签订房屋建筑工程总承包合同的，主体结构工程竣工验
38、收合格后，方可作为工程总承包业绩考核。（只有房建）,5、业绩资料审查要点,（五）代表工程业绩有关的其他问题 5、同一个工程项目分期发包，且中标单位均为同一家企业的，可以将各期工程累加。如果累加后能够达到标准要求的某一项，可以作为代表工程业绩申报。不属同一个工程项目的不能累加；超过标准规定时限和承揽范围要求的不能累加。,5、业绩资料审查要点,（五）代表工程业绩有关的其他问题 6、企业与业主签订了施工总承包合同，不论该工程是否实行分包，可计入该企业的施工总承包业绩。合法分包该工程的专业承包企业，也可将承包的专业工程作为专业工程代表业绩。,5、业绩资料审查要点,（五）代表工程业绩有关的其他问题 7、
39、施工总承包企业申请专业承包资质晋级的，应提供单独承包的专业工程作为工程业绩，而不能使用施工总承包工程作为工程业绩。8、标准中要求的“近5年”或“近10 年”，是指自申报年度起逆推5年或10年竣工验收合格的项目。如：申报年度为2005年，“近5年”的业绩年限从2000年 1月1日算起。,5、业绩资料审查要点,（五）代表工程业绩有关的其他问题 9、代表工程的合同资料。指企业承包工程所签订的能反映合同双方名称、工程概况、合同价格、承包方式、施工工期、质量约定等内容的建设工程合同协议书或含有上述内容的合同部分。10、质量验收资料。指业主或质量监督部门出具竣工验收报告或工程质量鉴定书。国外工程按国际惯例
40、出具工程竣工证明文件。,5、业绩资料审查要点,（五）代表工程业绩有关的其他问题 11、房屋建筑业绩标准中涉及的“单位”、“单体”、“单项”工程，均指单体建筑或连体建筑（应审查证明材料，是否为单体或同一基础）。12、轻钢结构、网架结构的跨度业绩不能作为房屋建筑跨度业绩。13、房屋建筑工程的高度应为从标高正负零算起至檐口的高度。,5、业绩资料审查要点,（五）代表工程业绩有关的其他问题 14、网架工程边长按短边进行考核。15、超越本企业资质等级范围的代表工程业绩无效。（有违规的都无效）,其他,（一）企业整体改制1、按变更程序办理，但需审查相关的改制方案和批准文件。2、核查资产、人员和关键设备。3、企
41、业代表工程业绩可不核查。4、提出发现问题的意见，可不给出结论。,其他,（二）企业合并1、企业合并不申请新资质，按照变更程序办理，原则上承继原有企业的所有资质。应审查合并方案及相关批准文件。2、企业合并且同时新申请资质，应审查合并方案及相关批准文件，且按照资质标准审查新申请资质。,其他,（三）企业分立1、对分立完成后的两个或以上企业分别重新核定。2、除按照资质标准要求的所有资质全部审查外，还要审查企业分立方案及其批准文件，按照批准的方案分别审查其综合能力（含资产及财务）、人员能力、代表工程业绩等。3、业绩在方案中分割清楚且满足资质标准指标要求都应认可。4、所有人员应全部分别到位。,其他,（四）企
42、业首次申请资质1、不考核企业净资产和业绩；2、考核相应资产、人员和标准要求的关键设备及企业的管理制度；3、可以申请多个资质，但其资质等级只按最低等级分别核定。注：企业原具有资质，第一次申请某项资质时，应考核企业净资产，有工程结算收入等指标要求的也应考核，仅代表工程业绩不考核。,其他,（五）施工总承包企业申请专业资质最多不超过5项的处理1、应按照企业提供的资质证书严格核查增项资质的数量及等级；2、申请超过5项的专业资质，审查企业是否有调整资质的声明；3、无论超过专业资质多少项，都应对所申请的专业资质逐一按标准审查，并给出相应的审查意见；4、提出要求，由企业自行调整专业资质数量。,其他,（六）总承
43、包资质的专业覆盖问题1、覆盖范围目前没有出台规定；2、目前，申请覆盖的专业资质可以直接申请最高等级；3、现允许的覆盖专业为：（1）房屋建筑工程：地基与基础工程、机电设备安装工程、钢结构工程、建筑装修装饰工程、高耸构筑物工程；,其他,（六）总承包资质的专业覆盖问题3、现允许的覆盖专业为：（2）机电安装工程：机电设备安装工程；（3）公路工程：桥梁工程、隧道工程、公路路面工程、公路路基工程。（4）电力工程：火电设备安装工程、送变电工程；（5）冶炼工程：炉窑工程、冶炼机电设备安装工程。,其他,（六）总承包资质的专业覆盖问题4、以上覆盖专业之外的其他专业资 质申请应从最低等级申请，且工程 业绩为自行承担
44、的独立发包的业绩。,其他,（七）外商投资建筑业企业资质审查相关问题1、外方高级管理人员、工程技术人员的证书有签字既可认定；2、核查商务部颁发的外商投资企业批准证书；3、外币出资的出资额按出资时的汇率计算；4、核查投资方派出的董事会成员，企业技术、财务、经营负责人的任职文件,其他,（七）外商投资建筑业企业资质审查相关问题5、外资企业工程业绩的认定：全部由外资投资或赠款项目（境内）国际金融机构资助的项目外商投资额超过50%的中外共建项目投资额少于50%的中外共建项目，中方技术能力不足不能独立承担；港、澳企业承接工程范围与内资企业相同。,其他,（七）外商投资建筑业企业资质审查相关问题6、管理和技术人
45、员的审查：港、澳资企业管理和技术人员执行国内资质标准；聘用外国服务者应核查劳动合同；聘用的外国服务者高级职称按大本、10年本专业经历，中级职称按大专、5年本专业经历认定；,其他,（七）外商投资建筑业企业资质审查相关问题外资企业的外国服务者不考核注册建造师，一级项目经理的认定以完成一级资质标准要求的代表工程业绩1项或二级资质代表工程业绩的2项认定，应提供相应的申报材料。但项目经理总数不超过标准要求的1/3。,其他,（八）房建业绩建议提供图纸等辅助材料1、单体面积业绩：图纸设计总说明基础图、一层平面图、立面图。如果是连体，严格意义上，要求是同一个基础并且裙房相连，则需用图纸反映出面积。,其他,（八
46、）房建业绩建议提供图纸等辅助材料2、层数业绩：图纸设计总说明基础图、一层平面图、立面图。,其他,（八）房建业绩建议提供图纸等辅助材料3、单跨业绩：图纸设计总说明一层平面图能反映跨度的剖面图,其他,（八）房建业绩建议提供图纸等辅助材料4、高度业绩：图纸设计总说明立面图,其他,（八）房建业绩建议提供图纸等辅助材料5、单项合同额业绩（必须是单体或连体）：图纸设计总说明基础图立面图（连体工程需反映裙房相连）照片造价审计,其他,（八）房建业绩建议提供图纸等辅助材料6、住宅小区或建筑群体业绩：总平面图（证明是统一规划，是一项工程） 注：原来要求，小区业绩需提供单项工程竣工验收报告，提供整体竣工验收报告不予
47、认定。,其他,（九）市政业绩建议提供规模证明辅助材料1、市政业绩均按造价考核，必须提供造价审计。关键是要用明细反映出其中部分达标。如：市政道路，如按道路申报，则需证明造价中道路部分达到标准要求的金额。2、谁是建设方很关键，决定了能否算做市政业绩。如：石化厂污水处理,其他,（十）别多提供有问题资料1、业绩要求四项别提供五项，因为其中有一项有问题，都会被判。要求啥就提供啥，别多提供。2、人员够了就行，如：要求10个高工，提供13个，其中有一个不达标，可能就被判：*高工职称存疑，不予认可。有疑问的就别往上放。,其他,（十一）违规业绩不被认可合理不一定合法，只要有违规，就不被认可。先开工后许可，先签合
48、同后中标，边干边出图纸，设计单位超资质，虽然可能是事实存在的，但有违规都会被判不认可。,其他,（十二）标准中对代表工程业绩指标未设搭接范围，按照标准中代表工程业绩要求的指标上下浮动10%考核如：房建二级施工许可范围是28层以下，申报一级要求提供25层以上，所以层数业绩只能在25-28层；同理，高度业绩必须在100-120米之间；小区面积必须在10-12万平米；单项合同额必须在注册资本金5倍以内。有些其他行业设置资质标准时，未考虑升级搭接问题，可以按上下10%考核。,其他,（十三）代表工程业绩超资质范围承接的有：不是在其所取得的资质等级所对应的承包工程范围内承接的工程；超出所取得资质等级的时间承
49、包的工程；超出所取得资质等级有设限要求；与所申报资质类别不符的。,其他,（问题一）劳务企业承接业务的合同额，资质证书上规定单项不超过企业注册资本的五倍。如企业注册资本为500万元，主项及增项共十项，是否承接业务的合同额可以为500万元*5*10=25000万？答：单项合同额不超过2500万元。,其他,（问题二）企业负责人和财务负责人没有要求，如何考虑？答：企业负责人有施工管理年限或职称要求，财务负责人有职称要求。,其他,（问题三）新标准考核净资产，企业应提供什么附件材料才具有认定效力？答：净资产是以最近时间的财务审计报告中，所有者（股东）权益合计数为准。,其他,（问题四）考核企业上缴税收，企业应提供什么附件材料，才具备认定效力？答：税票，国外工程可提供工程结算收入证明折算。,
