1、编号： TS(1)-2013-0001 密级： 公开 工程技术标准 基金管理人登记结算 数据接口规范 （Ver 1. 2） 中国结算深圳分公司 二一三年三月 中国结算工程技术文档 工程技术标准 - I - 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据 数据接口规范（Ver1.2） TS(1)-2013-0001 中国结算深圳分公司技术文档 文档信息 文档名称 基金管理人登记结算数据接口规范 编制者 中国结算深圳分公司电脑工程部 说明 用于ETF基金管理人与中国结算深圳分公司的数据交换 修订历史 (REVISION HISTORY) Rev Section Type Date Author Rem
2、arks 1.0 创建 2005-12-01 QC 原稿（Original） 修订 2006-02-23 刘兆龙 修订笔误 1.1 修订 2009-10-06 张勇 适应跨市场ETF业务， GLRQS.DBF和 GLRFK.DBF新增赎回 现金替代业务（业务类 别L9）。 修订 2010-08-02 张勇 适应跨市场ETF业务， GLRQS.DBF和 GLRFK.DBF中： 新增申购现金替代业 务（业务类别L6）； 修订L7、L8、 L9业务描述；修订 后，L6、L7、 L8、 L9业务均 为代收代付资金交收 方式，中国结算深圳分 公司不担保。 修改委托序号字段长 度； 修订数据转发券商的 条
3、件等描述。 修订 2011-03-18 杨璐 因账户升级，修订原 “股东性质”定义为 “机构或产品类别定 义” 对GLRQS.DBF增加了 部分说明 工程技术标准 - II - 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据 数据接口规范（Ver1.2） TS(1)-2013-0001 中国结算深圳分公司技术文档 1.2 修订 2012-11-14 曾晓光 支持货币基金，增加基 金收益派发 增加货币基金申赎额 度确认接口文件和货 币基金席位信息库 工程技术标准 - III - 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据 数据接口规范（Ver1.2） TS(1)-2013-0001 中国结算深圳分公
4、司技术文档 目 录 说明 1 数据交换处理过程与时间约定 2 1.1 基金管理人深圳分公司 2 1.2 深圳分公司基金管理人 2 数据接口定义 3 1.3 投资者账户资料库GLRZH.dbf 3 1.4 份额明细库 GLRMX.dbf . 5 1.5 业务信息库 GLRYW.dbf 5 1.6 管理人清算信息库GLRQS.dbf . 8 1.7 管理人清算信息反馈库GLRFK.dbf . 10 1.8 货币基金申赎额度确认库GLRED.dbf . 10 1.9 货币基金席位信息库GLRXW.dbf 11 工程技术标准 第 1 页 共 9 页 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据 数据接口
5、规范（Ver1.2） TS(1)-2013-0001 中国结算深圳分公司技术文档 基金管理人登记结算 数据接口规范 说明 本文档用于描述中国证券登记结算公司深圳分公司（以下简称深圳分公司） 在 ETF业务中对基金管理人的结算数据接口。 基金管理人需要在深圳分公司开立资金结算账户，并与深圳证券通信公司联 系数据通信事宜，安装综合结算通信平台 D-COM 和资金交收操作终端（IST2.0） 用于相关数据的发送、接收。 深圳分公司负责对本数据接口进行修订、解释。 通讯地址： 深圳市深南中路 1093号中信大厦 18楼中国结算深圳分公司电脑工程部 邮政编码： 518031 联系电话： 0755-259
6、46080 传真： 0755-25987633 电子邮箱： 工程技术标准 第 2 页 共 9 页 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据 数据接口规范（Ver1.2） TS(1)-2013-0001 中国结算深圳分公司技术文档 数据交换处理过程与时间约定 深圳分公司和基金管理人在每个工作日进行相关数据交换。 1.1 基金管理人深圳分公司 基金管理人在每日 13:30 前向深圳分公司传送资金清算数据(GLRQS.dbf)， 用于深圳分公司代理基金管理人向券商收付相关款项。一日内可重复发送，发送 模式为覆盖模式。深圳分公司 13:30 定时收取清算数据，随即反馈对资金清算数 据的检查结果(G
7、LRFK.dbf)。如果当日无清算业务发生，则基金管理人上传的文 件中只包含汇总稽核记录。 1.2 深圳分公司基金管理人 深圳分公司 18:00前向基金管理人发送投资者账户资料（ GLRZH.dbf）、 ETF 份额明细（GLRMX.dbf）和业务信息（GLRYW.d bf） 。如果当日无业务发生，则 深圳分公司传送空文件。 对于货币基金管理人，深圳分公司在 18:00 前发送货币基金申赎额度确认库 （GLRED.dbf）和货币基金席位信息（GLRXW.dbf） 。 工程技术标准 第 3 页 共 9 页 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据 数据接口规范（Ver1.2） TS(1)-20
8、13-0001 中国结算深圳分公司技术文档 数据接口定义 以下所有接口文件均采用 FOXPRO2.5 的标准 DBF文件格式。库中的文字编 码要求：中文编码 GBK规范，英文 ASCII 码。 1.3 投资者账户资料库 GLRZH.dbf 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 ZHZQDM 证券代码 C 6 ETF基金代码 2 ZHGDDM 证券帐户 C 10 3 ZHGDXM 投资人姓名 C 62 4 ZHZJLX 证件类型 C 1 5 ZHSFZH 身份证号 C 30 左对齐，右补空格 6 ZHKHLX 开户类型 C 1 7 ZHZHLX 帐户类型 C 1 保留字段 8 ZHTXD
9、Z 通信地址 C 60 左对齐，右补空格 9 ZHYZBM 邮政编码 C 6 左对齐，右补空格 10 ZHDHHM 电话号码 C 24 左对齐，右补空格 11 ZHCZHM 传真号码 C 24 左对齐，右补空格 12 ZHGDXZ 机构或产品 类别 C 2 13 ZHFSRQ 发送日期 D 14 ZHCLBZ 处理标志 C 1 供基金管理人用 （1） 本库由深圳分公司发送基金管理人。 （2） 投资者资料包括首次认购、申购或买入 ETF 的投资者，以及现持有 ETF且帐户资料有变动的投资者。 （3） ZHGDXM（字段 3：投资人姓名） ，对于个人账户为姓名，对于机构账 户为单位全称。 （4）
10、ZHZJLX（字段4：证件类型） ， “0”为身份证， “1”为注册号码， “9” 为其它。 （5） ZHSFZH（字段 5：身份证号） ，对于个人账户为身份证号码，对于机 构账户为注册号码。 （6） ZHKHLX（字段 6：开户类型） ， “1”为个人 A 股账户， “2”为机构 A 股账户， “3”为个人基金账户， “4”为机构基金账户。 工程技术标准 第 4 页 共 9 页 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据 数据接口规范（Ver1.2） TS(1)-2013-0001 中国结算深圳分公司技术文档 （7） ZHZHLX（字段7：帐户类型） ，保留字段，目前填空。 （8） ZHGD
11、XZ（字段12：机构或产品类别） ，对于个人投资者为空，对于机 构投资者，机构或产品类别的解释见表一。 （9） ZHZQDM (字段 1：证券代码)、ZHGDDM (字段 2：证券帐户)二个字段 为本接口库的关键字。 机构或产品类别（表一） ZHGDXZ 说明 01 企业法 人 02 机关法 人 03 事业法 人 04 社团法 人 05 工会法 人 06 其他非 金融 机构 法人 07 普通合 伙企 业 08 特殊普 通合 伙企 业 09 有限合 伙企 业 10 非法人 非合 伙制 创投 企业 11 综合类 证券 公司 12 经纪类 证券 公司 13 其他证 券公 司（ 境外 ） 14 银行
12、15 信托投 资公 司 16 基金管 理公 司 17 保险公 司 18 其他金 融机 构法 人 19 代理人 （境 外） 60 证券公 司定 向资 产管 理 61 证券公 司集 合理 财产 品 62 基金公 司理 财产 品 63 封闭式 证券 投资 基金 64 开放式 证券 投资 基金 65 其他证 券投 资基 金 66 全国社 保基 金 67 地方社 保基 金 68 信托产 品 69 保险产 品 工程技术标准 第 5 页 共 9 页 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据 数据接口规范（Ver1.2） TS(1)-2013-0001 中国结算深圳分公司技术文档 ZHGDXZ 说明 70
13、企业年 金 71 QFII 1.4 份额明细库 GLRMX.dbf 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 MXZQDM 证券代码 C 6 ETF基金代码 2 MXXWDM 席位代码 C 6 券商席位代码 3 MXGDDM 证券账户 C 10 4 MXZFES 总份额数 N 12,0 5 MXFSRQ 发送日期 D 6 MXCLBZ 处理标志 C 1 供基金管理人用 （1） 本库由中国结算深圳分公司发送基金管理人。 （2） 本库表示当日完成ETF交收后的投资者持有明细， 不包括ETF基金帐 户的组合券持有明细。 （3） MXXWDM(字段 2：席位代码)是券商的股份托管席位，可与 SJS
14、XW.dbf 进行关联。 （4） MXZQDM(字段1：证券代码)、MXXWDM(字段2：席位代码)、MXGDDM(字 段3：证券账户)三个字段为本接口库的关键字。 1.5 业务信息库 GLRYW.dbf 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 YWZQDM 证券代码 C 6 ETF基金代码 2 YWXWDM 席位代码 C 6 3 YWGDDM 证券帐户 C 10 4 YWYWLB 业务类别 C 2 5 YWWTXH 委托序号 C 8 6 YWZHZQ 组合证券代码 C 6 7 YWCJHM 成交号码 C 8 8 YWWTFE 委托份额 N 12,0 9 YWQRFE 确认份额 N 12
15、,0 10 YWZJJE 资金金额 N 16,2 11 YWJYJG 交易价格 N 9,3 12 YWCWDH 错误代号 C 3 工程技术标准 第 6 页 共 9 页 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据 数据接口规范（Ver1.2） TS(1)-2013-0001 中国结算深圳分公司技术文档 13 YWWTRQ 委托日期 D 14 YWSMRQ 说明日期 D 15 YWFSRQ 发送日期 D 16 YWCLBZ 处理标志 C 1 供基金管理人用 （1） 本库由深圳分公司发送基金管理人。 （2） 本库包含ETF相关业务处理信息。 （3） YWXWDM（字段 2：席位代码） ，不同业务席位
16、代码含义不同，具体说 明见表二，业务类别含义。 （4） YWWTXH（字段 5：委托序号） ，是券商合同序号后 8 位。不是所有业 务均有委托序号，具体说明见表二，业务类别含义。 （5） YWCJHM（字段 7：成交号码） ，是交易所主机对委托的编码。不是所 有业务均有成交号码，具体说明见表二，业务类别含义。 （6） YWCWDH（字段12：错误代码） ，表示委托不被确认的原因，具体说明 见表三，错误代码含义。 （7） YWWTRQ(字段13：委托日期） ，表示原始委托申报的日期； （8） YWSMRQ(字段 14：说明日期） ，根据业务类别不同有不同含义，具体 请见表二，业务类别含义； 错误
17、代码含义（表三） 错误代码 错误代码含义 E01 证券账户无效 E03 认购份额无效 E05 席位代码无效 D16 证券代码无效 D33 交易席位无效 D45 交易日期无效 D58 清算日期无效 D37 发送日期无效 工程技术标准 第 7 页 共 21 页 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据数据接口规范（Ver1.2） TS(1)-2013-0001 中国结算深圳分公司技术文档 业务类别含义（表二） YWYWLB 相应业务含义 YWXWDM YWWTXH YWCJHM YWWTFE YWQRFE YWZJJE A0 ETF认购委托明细。 如果有不确认的，YWCWDH为不确认原因，YWQ
18、RFE为0。 券商的股份托 管席位 有 无 0 0 =0 A3 ETF认购结果明细。 如果YWWTFEYWQRFE，说明部分确认；如果 YWQRFE=0，说明全部被不确认， 差额部分因资金不到位而不被确认。YWSMRQ表示起息日。 券商的股份托 管席位 有 无 0 0 =0 工程技术标准 第 8 页 共 9 页 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据 数据接口规范（Ver1.2） TS(1)-2013-0001 中国结算深圳分公司技术文档 1.6 管理人清算信息库 GLRQS.dbf 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 QSJSXW 结算席位 C 6 2 QSZQDM 证券代码
19、C 6 ETF基金代码 3 QSGDDM 证券账户 C 10 4 QSYWLB 业务类别 C 2 清算业务 5 QSZHZQ 组合证券代码 C 6 6 QSXWDM 席位代码 C 6 7 QSWTXH 委托序号 C 24 左对齐，右补 空格 8 QSCJHM 成交号码 C 8 9 QSSFJE 收付金额 N 16,2 10 QSJYRQ 交易日期 D 11 QSQSRQ 初始清算日期 D 12 QSFSRQ 发送日期 D （1） 本库由基金管理人发送深圳分公司。 （2） 本库包含需要中国结算深圳分公司次日代为划付的资金清算明细。 （3） QSJSXW(字段1：结算席位)为基金管理人的结算席位编
20、号。 （4） QSGDDM(字段3：证券账户)，对于跨市场ETF品种，若涉及上海市场 的证券账户，应转换为深圳账户。 （5） QSYWLB(字段4：业务类别)，具体定义请见表四，清算业务类别含义。 （6） QSZHZQ（字段 5：组合证券代码） ，对于跨市场 ETF 品种，若涉及上 海市场的证券代码，应保持上海代码。 （7） QSXWDM（字段 6：席位代码） ，对于跨市场 ETF 品种，若涉及上海席 位，也应转换为深圳席位（今称：托管单元） 。 （8） QSWTXH（字段 7：委托序号） ，对于向交易所申报的 ETF 申购赎回， 是交易日券商委托的合同序号后8位，且应右补空格，不得添加其他信
21、息对于向 中国结算总公司申报的ETF申购赎回，为申报时填写的委托编号。 （9） QSCJHM（字段 8：成交号码） ，对于向交易所申报的 ETF 申购赎回， 是交易日交易所主机对委托的编码。 （10）QSSFJE（字段 9：收付金额） ，大于零表示向投资者付款，小于零表 示向投资者收款。 工程技术标准 第 9 页 共 9 页 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据 数据接口规范（Ver1.2） TS(1)-2013-0001 中国结算深圳分公司技术文档 （11）QSJYRQ(字段 10：交易日期)，表示实际发生 ETF 申购、赎回等业务 的日期，不能大于当前工作日。 （12）QSQSRQ（
22、字段11：初始清算日期） ，不能大于当前工作日。如果初始 清算日期等于发送日期的前一工作日，该数据尚在交收过程中，深圳分公司不处 理，建议基金公司不发送；如果初始清算日期小于发送日期的前一工作日，则表 示基金管理人之前已经发送过该数据，但深圳分公司代理收付失败，需要再次进 行收付，深圳分公司会将该数据再次转发券商。 （13）QSFSRQ（字段12：发送日期） ，实际数据发送日期，应为当前工作日。 清算业务类别含义（表四） QSYWLB 业务类别含义说明 L6 ETF申购现金替代-代收付 QSZHZQ为组合证券，QSCJHM为空，其它皆为必填字段。 QSXWDM为交易席位代码（交易单元） 。 Q
23、SWTXH为中国结算 总公司申购确认回报中的委托序号。QSSFJE须小于0。 L7 ETF申购赎回的现金差额。 QSZHZQ为空，其它皆为必填字段。QSXWDM为交易席位代码 （交易单元） ，QSWTXH为ETF申购、赎回确认回报中的委 托序号。对于向交易所申报的ETF申购赎回业务，QSCJHM 为交易所确认回报中的成交号码，对于向中国结算总公司 申报的ETF申购赎回业务，QSCJHM为空。QSQSRQ须为当前 工作日。 L8 ETF申购赎回现金替代退补款。 各字段皆为必填字段。QSZHZQ为组合证券代码，QSXWDM为 交易席位代码（交易单元） ，QSWTXH 为 ETF 申购、赎回确 认回
24、报中的委托序号。对于向交易所申报的 ETF 申购赎回 业务，QSCJHM为交易所确认回报中的成交号码，对于向中 国结算总公司申报的ETF申购赎回业务，QSCJHM为空。 L9 ETF赎回现金替代代收付。 QSZHZQ是否为空由基金管理公司决定， 其它皆为必填字段。 QSXWDM 为交易席位代码（交易单元） ，QSWTXH 为赎回确认 回报中的委托序号。对于向交易所申报的 ETF 赎回业务， QSCJHM为交易所确认回报中成交号码，对于向中国结算总 公司申报的ETF赎回业务， QSCJHM为空， QSSFJE须大于0。 LE 基金收益 QSZHZQ 为空，QSCJHM 为空，QSWTXH 为空，
25、其它皆为必填 字段。QSXWDM 为托管单元, QSJYRQ为清算当日。 HZ 汇总稽核记录。 工程技术标准 第 10 页 共 9 页 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据 数据接口规范（Ver1.2） TS(1)-2013-0001 中国结算深圳分公司技术文档 QSYWLB 业务类别含义说明 作为上传数据的稽核记录，每个结算席位一条记录。 委托序号为全数字，表示在该结算席位下，除业务类别为 HZ的其余记录条数总和。 收付金额字段为在该结算席位下，除业务类别为 HZ 的其 余所有业务类别的收付金额代数和。 交易日期初始清算日期发送日期。 1.7 管理人清算信息反馈库 GLRFK.dbf
26、序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 FKJSXW 结算席位 C 6 2 FKZQDM 证券代码 C 6 ETF基金代码 3 FKGDDM 证券账户 C 10 4 FKYWLB 业务类别 C 2 清算业务 5 FKZHZQ 组合证券代码 C 6 6 FKXWDM 席位代码 C 6 7 FKWTXH 委托序号 C 24 8 FKCJHM 成交号码 C 8 9 FKSFJE 收付金额 N 16,2 10 FKJYRQ 交易日期 D 11 FKQSRQ 初始清算日期 D 12 FKFSRQ 发送日期 D 13 FKCWDH 错误代号 C 3 （1） 本库由深圳分公司发送基金管理人。 （2）
27、本库用于向基金管理人反馈管理人清算信息库(GLRQS.dbf)的逐笔检 查结果。 （3） FKCWDH（字段13：错误代号） ，空表示数据检查通过，非空表示有错 误，具体错误原因详见表三，错误代码含义。 （4） 已经注销的证券账户仍然可以进行正常的资金收付。 1.8 货币基金申赎额度确认库 GLRED.dbf 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 EDJSXW 结算席位 C 6 货币基金结 算账户 2 EDZQDM 证券代码 C 6 货币基金代 工程技术标准 第 11 页 共 9 页 中国结算深圳分公司 基金管理人登记结算数据 数据接口规范（Ver1.2） TS(1)-2013-000
28、1 中国结算深圳分公司技术文档 码 3 EDSGBS 报送申购额度 N 16,2 基金托管人 报送的额度 3 EDSGQR 确认申购额度 N 16,2 深圳分公司 确认的额度 4 EDSHBS 报送赎回额度 N 16,2 基金托管人 报送的额度 4 EDSHQR 确认赎回额度 N 16,2 深圳分公司 确认的额度 6 EDFSRQ 发送日期 D （1） 本库由深圳分公司发送至货币基金管理人。 1.9 货币基金席位信息库 GLRXW.dbf 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 XWJSXW 结算席位 C 6 货币基金结 算账户 2 XWXWDM 席位代码 C 6 对应 GLRMX.dbf 中 的席位代码 3 XWZJJS 资金结算账号 C 6 XWXWDM 对应 的资金结算 账号 3 XWJSMC 结算账号描述 C 32 XWZJJS 的文 字描述 4 XWBYBZ 备用标志 C 1 5 XWFSRQ 发送日期 D （1）本库由深圳分公司发送至货币基金管理人。
