1、程序文件与管理制度汇编受控状态： 受 控版 本 号： 2/0分 发 号：部 门：编 制：审 核：批 准：持 有 者：目录序号 文件名称 文件代号 页码1 HL-CX01-2013 文件控制程序2 HL-CX02-2013 记录控制程序3 HL-CX03-2013 合同控制程序4 HL-CX04-2013 设计控制程序5 HL-CX05-2013 采购控制程序6 HL-CX06-2013 标识与可追溯性程序7 HL-CX07-2013 产品防护控制程序8 HL-CX08-2013 仓库管理制度9 HL-CX09-2013 检验与试验控制程序10 HL-CX10-2013 检验记录和报告控制办法1
2、1 HL-CX11-2013 设备控制程序12 HL-CX12-2013 检验与试验装置控制程序13 HL-CX13-2013 不合格品（项）控制程序14 HL-CX14-2013 纠正与预防措施控制程序15 HL-CX15-2013 内部审核程序16 HL-CX16-2013 图书资料管理制度17 HL-CX17-2013 档案管理制度18 HL-CX18-2013 工艺控制程序19 HL-CX19-2013 焊接控制程序20 HL-CX19-2013 分包控制程序HL-CX01-2013 文件控制程序1 目的确保本公司的质量管理体系文件得到有效控制，使各相关场所得到相应的有效版本，防止不适
3、用文件的误用。2 范围适用于本公司质量管理体系文件包括外来文件的控制。3 职责3.1 办公室负责a) 在质保工程师领导下组织有关人员编写、修改本公司体系文件；b) 体系文件的标识、发放、修改、换版、归档和销毁等工作；c) 外来文件的收集、组织评审、分发控制。3.2 质管部负责技术文件的编制。3.3 质保工程师负责体系文件审核。3.4 技术负责人负责批准发布技术文件。3.5 总经理负责质量保证手册（含程序文件） 、企业管理条例等文件批准。4 程序4.1 文件分类与文件编号4.1.1 体系文件分类与文件编号4.1.1.1 质量保证手册代号规则本公司质量保证手册代号为 HL -SC-20134.1.
4、1.2 管理文件代号注：本公司企业管理管理文件分程序文件与作业文件为其中程序文件汇编代号 HL-CX-2013，作业文件汇编代号为 HL-ZY-2013，安全性文件汇编代号为 HL-AQ-2013。4.1.2 外来文件外来文件包括法律、法规、安全技术规范、标准、设计文件，设计文件鉴定报告、型式试验报告，监督检验报告，分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。外来文件的编号按其自身的编号，管理编号按类、按册（本）进行编号。例：B001 为标准的第一册（本） 。4.2 文件编制、审核、批准和发布4.2.1 文件编制a) 程序（管理制度）文件由办公室在质保工程师领导下组织相关部门进行编制；b) 作业（
5、工艺）文件由质管部负责组织相关技术人员进行编制；4.2.2 文件审核、批准和发布文件的审核包括本公司编制的所有文件和外来文件，审核和批准按以下规定：HL-CX/ZY 发布年号程序文件/作业文件顺序号企业管理文件代号本公司代号a) 质保工程师负责质量手册与程序文件的审核会签，总经理会签批准和发布；b) 工艺责任人负责作业（工艺）文件的审核会签、技术负责人会签批准和发布.4.3 文件控制和管理4.3.1 文件登记和归档办公室负责按以下规定进行统一登记：a) 本公司编制的文件经审批后用【受控文件清单】进行登记；b) 外来文件相关部门根据文件的分类按册进行编号，归档登记分别为： 1） 外来标准：用【外
6、来（标准）文件一览表】进行登记； 2） 外来法规：用【外来（法规）文件一览表】进行登记；3） 外来书籍：用【外来（书籍）文件一览表】进行登记；4.3.2 文件的标识与分发各相关场所应确保得到相应的有效版本文件，文件的分发按以下规定进行控制：a) 办公室负责填写【文件分发回收控制清单】经质保工程师批准，文件管理员依据【文件分发回收控制清单】发放；b) 在文件封面上的标识分发号，文件管理员应按 4.5 规定在分发前注明；c) 文件封面上的持有者，文件管理员应在文件分发时督促其标识持有者或部门；d) 分发的文件，接收部门或个人应在 【文件分发回收控制清单】上签收；e) 文件按规定发放外，复制均需经批
7、准。不准随便复制、分发、拆散文件； f) 经修改的文件分发时将作废文件及时收回，确保作废文件不致发生误用。 4.3.3 电子媒体承载的文件管理电子媒体承载（包括计算机系统文件）文件的管理应确保：a) 计算机承载的文件与外部相应的文本（包括更改后的文本）应保持一致；b) 在电脑中存贮应按文件的分类和结构进行编目，便于录入、输出、检索；c) 对质量管理文件应进行备份（采用光盘或软盘） ，备份文件（包括光盘、和软盘的文件）应采取措施进行适当的防护，确保安全，以防丢失，并做好标识；d) 防止病毒侵袭，每周至少杀毒一次。4.3.4 外来文件管理办公室负责收集购买与接收上级主管部门的外来文件及相关法律法规
8、；质管部负责收集与购买与产品有产的标准；有关部门收集相关的涉及质量管理体系的外来文件，按 4.2.1 要求进行审核，以确保其有效、适用；凡是作为信息了解、不需执行的或与质量无关的参考文件，作为非受控文件；4.4 文件受控标识4.4.1 文件受控及标识a) 文件分为“受控文件” 和非“ 受控文件”(非受控文件持有者在文件更改时不予通知)。在文件发放时一律由文件管理员负责标注“受控”或“ 非受控”标识进行统一发放。由文件管理员负责注明文件分发号；b) 标注有“非受控”的文件不编分发号；c) 不适用的作废文件（包括外来文件）应及时收回盖上“作废”章并销毁，需要保留的应盖上“保留文件”章，并在 【受控
9、文件清单】或在相应的“外来文件一览表”上加以标注。4.4.2 文件分发号规定文 件 分 发 号 ： 按 附 表 规 定 。4.5 文件借阅文件原则上不准外借，因业务或工作需要借阅时，由借阅者填写【文件借阅登记表】 ，经部门领导审批后借阅，程序文件和管理标准文件不得对外提供和借阅。4.6 文件保管文件要保持清晰，易于识别和检索，当使用的文件破损严重、影响使用或文件丢失时，使用者用【文件申领单】提出申请，说明并查明原因，经部门领导批准后办理更换手续。新文件沿用原文件分发号，文件管理员负责销毁原文件。4.7 文件更改、换版和作废与回收4.7.1 文件更改管理文件的更改，由更改申请者填写【文件更改申请
10、单】 ，经相应的授权的批准人批准后进行更改，应按 4.14.5 条款要求进行控制，并在【受控文件清单】上作相应的登记。修改后的文件应重新批准。更改后的文件重新分发时，应收回相应作废文件。4.7.2 文件换版文件经多次更改(一般为 10 次 )，或需进行大幅度修改时应进行换版，换版时按 4.4、4.5 条款要求发放新的版本，同时收回旧版作废的文件并将其作废。4.7.3 作废文件作废文件需留用的由留用人提出并填写【文件留用登记表】 ，经部门领导审批，由文件管理员盖上“保留文件”章后进行管理。借阅时应按 4.6 要求办理有关手续。4.7.4 文件回收对更改、换版前的文件袋和作废文件应进行回收，并在原
11、【文件分发回收控制清单】中注明。4.8 记录记录是一种特殊类型的文件，其控制按记录控制程序执行。5 相关文件记录控制程序6 记录表式序号 代 号 名 称 保存期限1 JL CX01-01 受控文件清单 长 期2 JL CX01-02 外来（标准）文件一览表 长 期3 JL CX01-03 外来（法规）文件一览表 长 期4 JL CX01-04 外来（书籍）文件一览表 长 期5 JL CX01-05 文件分发回收控制清单 长 期6 JL CX01-06 文件借阅登记表 5 年7 JL CX01-07 文件申领单 5 年8 JL CX01-08 文件更改申请单 5 年9 JL CX01-09 文件
12、留用登记表 长 期附 表 ： 文 件 分 发 号 编 制 规 则分 发 号 规 则岗 位备 注序 号 部 门 部 门代 号 岗 位 代 号 职 务 姓 名1 0101 总 经 理2总经办 01 0102 副 总 经 理3 办公室 02 0201 主 任 （ 兼 ）4 0301 经 理 （ 兼 ）5 0302 业 务 员6 0303 业 务 员7 0304 业 务 员8经营部 030305 业 务 员9 0401 经 理10工程部 04 0402 技 术 员11 0501 经 理12 0502 质 检 安 全 员13质管部 050503 质 检 安 全 员14 0601 经 理15 0602 会
13、 计16财务部 060603 出 纳070117 其 他 07 0702HL-CX02-2013 记录控制程序1 目的 对记录进行控制，为质量管理体系运行提供有效证据。2 范围适用于本公司质量体系运行过程中产生的各项记录、外来记录的控制。3 职责3.1 办公室负责记录的标识、收集、编目、归档、贮存、保管、查阅、检查和处置。3.2 各部门负责记录的标识、收集、编目。4 程序4.1 记录编号例： 用 JL1.4-01 质量保证手册第 1.4 条款“管理评审”第一个记录【管理评审计划】 ；用 JLCX01-01，表示文件控制程序第一个记录为【文件现行修改状态清单】 ；用 JLZY01-01，表示电梯
14、安装作业指导书第一个记录为【施工方案】 。注：记录顺序号：记录数量多的以月为一个连续顺序号，记录数量少的以年为一个连续顺序号，可由记录部门或记录者自行决定。4.2 记录的填写与确认a) 记录必须有标题、代号、编号或顺序号等标识b) 所有记录的填写都应字迹清楚、正确，并严格按各文件规定的项目填写完整；c) 数据要真实，并有签名确认和日期等；d) 负责记录的人员只能用钢笔、圆珠笔、签字笔填写记录，不得用铅笔填写；e) 保持记录版面清晰、完整无缺；4.3 记录收集与归档管理办公室统一负责本公司记录的控制与管理，按以下规定进行：a) 各部门应将收集整理后的记录提交给办公室；b) 办公室负责统一收集、编
15、目后用【记录归档登记表】进行归档。4.4 记录的贮存与保护a) 办公室应指定人员专门保管，并存放在合适的专用设施内，加以标识以易于识别、查阅和检索；b) 记录的贮存处应确保避免损坏记录的光线、雨水、防火、害虫、腐蚀性物质等c) 专管人员应每季度一次(在梅雨季节应每月一次)翻阅检查所保存的记录。有霉变、虫蛀的应及时采取措施，已难看清记录内容的，应通过原记录部门向该记录其他持有者复制，然后由记录收集部门负责人签章后重新登记保存；JL - - 表示同一年或月的顺序号表示记录月份表示记录年份表示同一条款的顺序号表示所属条款/文件代号表示记录d) 采用其他媒体形式的记录，各有关部门要做好防潮、防压、防光
16、、防消磁等措施。4.5 记录的更改a) 记录人员出于笔误需要更改的记录可用划改，涉及到判定结果的计算数据的更改，更改者要在划改处签名；b) 记录表式按要求制定【记录一览表】并按文件控制程序要求进行受控，记录表式需要更改时，办公室文件管理员要及时收回所发的，并对其登记或更改，再发给相关部门。各部门、人员、场所使用的相关记录表格均应为受控有效版本。4.6 记录的保存期限本公司根据记录不同性质和作用，均应规定其保存期限。当合同或法规要求时，应按合同或法规要求的时间进行保存。4.7 记录的借阅a) 需借阅记录时，借阅者应向记录专管人员办理【记录借阅索取单】手续，逾期不还者，专管人员要负责追查；b) 本
17、公司非管理人员不得查阅记录；c) 重要记录（如合同、来自顾客/企业的记录）需经总经理批准后方可借阅。返还的记录，专管人员必须逐卷逐张的清点和检查，记录不得涂改。如有遗失或损坏，要追查借阅者的责任。对遗失的记录，专管人员应及时汇报，并通过原始记录人向该记录的其他持有者复制，然后由该记录的收集部门负责人签章后登记保存。4.8 记录的处理记录保存期结束后，记录管理部门应填写【记录销毁审批单】经质保工程师审批后统一销毁，销毁后在【记录归档登记表】备注中注明。5 记录表式序号 代 号 名 称 保存期限1 JLCX02-01 记录一览表 长 期2 JLCX02-02 记录归档登记表 长 期3 JLCX02
18、-03 记录借阅索取单 5 年4 JLCX02-04 记录销毁审批单 5 年HL -CX03-2013 合同控制程序1 目的充分了解顾客的需求和期望，确定、评审并确保满足顾客及合同要求。2 范围适用于本公司产品销售过程与安装维修保养合同的签订的控制。3 职责3.1 经营部负责顾客对产品要求的确定、评审、顾客沟通，并负责下达特殊合同设计任务和常规合同生产任务。3.2 工程负责顾客抱怨的鉴别，解决产品的相关技术问题。3.3 总经理负责特殊合同评审的批准。4 程序4.1 确定合同要求顾客以电话、传真、来人、来函等方式，提出与产品有关的要求，经营部或相关人员应热情接待、礼貌服务，并用【顾客信息反馈登记
19、表】进行记录，以确定：a) 顾客提出规定的要求， 如：产品的品种、规格/型号、数量、产品质量要求等；b) 顾客对交付时间、交付地点、交付方式包括运输方式以及交付后活动的要求；c) 因顾客缺乏对产品认识而不能明确的要求；包括本公司明示担保的规定；d) 法律法规有关要求；e) 本公司的附加要求，包括订货量对价格的要求等；4.2 合同评审4.2.1 合同分类以下方式本公司与顾客双方同意的均属合同范围：a) 书面合同：以书面形式签订的合同，内容应包括产品质量要求、订货量、型号/规格、交货期、价格、交付及运输方式、交付地点及其他要求；b) 非书面合同：包括来函、口头、电话、传真、电子媒体等方式传递的均属
20、合同范围，本公司要求对每一项安装、改造、大修及每年的电梯日常保养及电梯销售均须签订书面合同，不得有非书面合同存在。c) 其他方式的合同：如公开性的承诺文件、明示担保、网上销售等均属合同范围；d) 常规合同：是没有责任风险及特殊技术要求，经营部有权做主的合同；e) 特殊合同：有经济及责任风险的合同，包括技术上有特殊要求的合同。4.2.2 合同评审要求顾客对产品有关的要求的评审：书面合同应在签订前，非书面合同应在承诺之前进行评审，还包括标书和订货单及其更改。合同评审的要求应确保：a) 顾客对产品的有关的要求和本公司对产品有关的任何规定都应在合同中得到明确；b) 与以前表述不一致的合同或订单的要求，
21、顾客与本公司应共同协商已予解决；c) 与产品有关的及合同有关的法律法规要求；d) 顾客的要求与本公司的规定，本公司应有能力满足这些规定的要求；4.2.3 合同评审及其批权限每份合同（包括标书或订单）应按 4.3.2 的要求进行评审，应有能力满足其要求后，有关人员方可签订正式合同。其审批权限按以下规定：a) 确定为常规合同，业务人员可在【非书面合同登记表】或在书面合同上签全名确认评审后方可向顾客做出承诺或签订合同。b) 确定为特殊合同的评审：根据特殊要求的内容，由经营科负责召集有关部门进行会审，并将结果填写在【特殊合同评审报告】中，总经理批准后方可与顾客签订合同；c) 顾客对技术上有特殊要求的、
22、顾客要求的产品需经设计的、或以前末生产过的产品， 经营部应填写【特殊合同评审报告】提交或组织质管部进行评审，评审结果作为设计输入，并按设计与开发控制执行。4.2.4 合同评审应注意事项a) 要识别产品质量要求、相关产品标准要求；b) 要衡量本公司自身的资源能力、生产能力及工艺水平；c) 对成本和利润关系；d) 对有特殊要求、风险大和条款不清之处要重点进行评审；e) 确认顾客提出要求已全部得到解决。4.2.5 其他合同的评审本公司如果要在网上销售，对有关的产品信息，如产品目录、产品广告、明示担保等内容应进行评审，确保有能力满足顾客要求后方可发布。4.3 合同的执行合同签订后，经营部用【合同及合同
23、评审登记表】进行登记后，按以下规定进行传递：a) 技术上没有特殊要求的合同，由经营部用【工作指令单】及其他相关文件，一并提交给工程部安排生产，工程部应确保合同的履行；b) 技术上有特殊要求的合同用【设计计划书】及其他相关文件，一并提交给工程部安排设计和开发并安排生产，工程部应确保合同的履行。4.4 合同的修改合同签订后或在履行过程中，如顾客提出新的要求时，应 4.2 条款要求重新评审，并将合同修改后内容填写在【合同修改记录单】上，通知并确保相关人员知道已变更的要求。4.5 记录控制合同评审的结果及评审所引起的措施的记录应按记录控制程序执行。5 相关文件设计与开发控制记录控制程序记录表式序号 代
24、 号 名 称 保存期限1 JLCX03-01 非 书 面 合 同 登 记 表 5 年2 JLCX03-02 特 殊 合 同 评 审 报 告 5 年3 JLCX03-03 合 同 及 合 同 评 审 登 记 表 5 年4 JLCX03-04 合 同 修 改 记 录 单 5 年HL-CX04-2013 设计控制程序本公司为电梯安装、改造、维修施工企业，设计主要体现为施工方案的编制，具体要求参见施工方案编制指导书相应描述。HL-CX05-2013 采购控制程序1 目的 评价和选择供方。对采购产品进行控制，确保采购的产品符合规定的采购要求。2 范围适用于本公司采购产品的供方、外包方、运输的承运方及产品
25、采购的控制。3 职责3.1 经营部负责收集供方信息、组织供方的评价、选择和控制，采购产品的分类，编制采购单及采购。3.2 质管部负责采购产品的检验或验证。3.3 总经理批准合格供方名单和采购单。4 程序4.1 采购产品分类本公司根据采购产品质量影响要求，由经营部负责对采购产品进行分类，并制定【采购产品分类明细表】 。其分类原则：本公司安装、改造、维修中的主要材料有：电梯易损件（呼梯盒、油杯、钢丝绳、曳引机等） 、钢材、标准件、电气元件（含电线电缆、空气开关、照明灯等） 。外协供方：脚手架搭设供方、吊装与运输供方；4.2 供方的评价和选择4.2.1 供方的评价准则适当时，供方的评价应包括：a)
26、供方的法人地位及资质；b) 国家强制性产品认证的标志；c) 安装维修/服务能力；d) 对供方的交付和服务要求；e) 质量保证能力要求或质量管理体系要求；f) 供方的业绩和信誉。4.2.2 供方信息的收集由经营部负责对收集供方信息。对提供 A 类采购产品的供方，应调查其质量保证能力，提供相关背景材料。必要时，可派员前往实地考察，并填写【质量保证能力调查表】 。4.2.3 确定合格供方名单经营部根据调查情况填写【供方评价表】 ，并提交背景材料给质保工程师组织相关部门对供方的质量保证能力进行评价，经评价后相关人员在评价表上签署意见，经总经理批准后纳入【合格供方名单】 。4.2.4 特殊情况下的供方评
27、价特殊情况下的供方评价，是在本公司或顾客对产品提供有特殊要求，且采购产品的供方原先未经评价和选择的新供方。其评价按以下规定：由经营部负责对供方作初步了解，并填写【供方评价表】经总经理批准后实施采购。待确认证实能力后补充有关背景材料，总经理批准后再纳入【合格供方名单】 。4.2.5 供方的跟踪和再评价a) 由经营部对供方产品与服务质量情况进行跟踪，并每年一次对其再评价；再评价根据供方提供产品的质量，交付时效、服务等情况确定；b) 经跟踪和再评价，对提供产品质量、交付时效、服务等质量保证能力下降的供方，经营部应根据具体事项用【改进措施要求】 ，通知供方限期改进，经营部应对其进行跟踪，不能按期改进的
28、将评价表提交给总经理审批，取消其合格供方资格。4.3 采购文件控制4.3.1 采购文件范围a） 合格供方名单；b） 采购产品验收标准；c） 采购计划或采购单；d） 采购合同或协议。4.3.2 制定采购计划和采购单经营部根据不同的采购产品制定【采购单】 ，各部门根据采购需求填写【采购单】报总经理审批，由经营部负责采购，并明确俄采购产品验收要求。4.3.3 采购合同a) 经营部依据采购要求，必要时按照中华人民共和国合同法对采购产品的重要性、经济性、时效性签订【采购合同】 。采购合同应明确产品名称、型号规格、技术和质量要求、验收标准、交货时间、地点、数量、价格、服务要求、违约责任及处置，必要时还应包
29、括质量保证能力或体系要求；采购合同金额大于 1 万元的，需签订采购合同，金额小于一万元（包括 1 万元）以口头协议为准；b)采购合同应经总经理批准后由经营部执行。4.3.4 采购产品验收要求适当时，采购产品验收要求包括：a) 法律、法规或行业规定要求；b) 合同要求；c) 采购产品检验规程中相关要求；d) 合格的质量保证凭证；e) 经审批的合格供方4.4 采购实施根据已审批的采购单或必要时的采购合同要求，由采购人员在合格供方中执行采购。4.5 采购产品的验证为确保采购的产品满足规定的要求，由质管部负责确定并实施对采购产品的检验或其他必要的活动，对其要求按采购产品检验规程执行。当本公司或顾客（或
30、合同）拟在供方的现场实施验证时，经营部应在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。4.6 记录控制供方和采购有关的任何记录，按记录控制程序执行。5 相关文件 1999 年 3 月 15 日 主席令中华人民共和国合同法采购产品检验规程记录控制程序6 记录表式序号 代 号 名 称 保存期限1 JLCX05-01 采购产品分类明细表 长 期2 JLCX05-02 质量保证能力调查表 5 年3 JLCX05-03 供方评价表 5 年4 JLCX05-04 合格供货方名单 长 期5 JLCX05-05 供货状况登记 5 年6 JLCX05-06 采购单 5 年7 JLCX05-07 采购合同
31、5 年HL-CX06-2013 标识与可追溯性程序1 目的在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品，以防止过程产品或其状态的混淆和误用，以及在合同有要求时实现可追溯性。2 范围适用于本公司产品实现全过程的对产品及状态的标识与追溯。3 职责3.1 质管部负责制定标识的方法，实施检验状态标识。3.2 工程部负责实施和保护标识。4 程序本公司为防止产品在实现全过程中的误用，必要时实现责任追溯。4.1 标识对象外购件、安装维修过程各阶段的半成品和成品。4.2 标识区域待检区、仓库、电梯施工工序。4.3 标识方法4.3.1 根据产品和工序的状况对采购产品、工序可采用贴标签、挂标牌、色笔写等方式标识；4
32、.3.2 采购入库的产品应分类存放，用物料卡明确标识产品的名称、规格、型号、数量并保护好产品原有标识；4.3.3 施工工序在各自施工记录上标明产品名称、区别号、检验状态、操作工人等；4.3.4 电梯零部件在施工现场标明检验状态、产品名称、规格、所属设备号等；4.3.5 安全警示标识采用规定的标识物件张贴在醒目位置，具体规定参见相关作业指导书。4.3.6 产品状态标识管理a） 产品状态标识分类如：合格、不合格、待判、已检、待检；b） 进货检验标识：采购回来的待检产品应有醒目的“待检”标识牌，经检验合格后方能入库，仓库保管员凭检验合格报告单或经验证合格后办理入库手续，登帐、记卡，存放在“合格品”区
33、域内或插上“合格”标识牌；c） 各道工序的对自检、互检、专检不合格的产品应作标识并做相应记录，不合格品按不合格品控制程序处置；d） 检验合格的成品（电梯零部件）由检验员挂“合格”标识牌，可投入使用，并作好记录，按规定存放，不合格品按不合格品控制程序处置。e） 在合同有可追溯要求时，对每批或每个产品都应进行唯一性标识，实现追溯并在合同中明确追溯的起点和终点、涉及的范围和标识记录保存的时间。HL-CX07-2013 产品防护控制程序1 目的对产品实现全过程的标识、搬运、包装、贮存进行防护，使其符合规定要求。2 范围适用于本公司产品实现全过程的标识、搬运、贮存、包装、防护和交付，包括顾客财产的防护。
34、3 职责3.1 工程部负责到货电梯产品的开箱检查后直至交付使用时防护的管理，负责监督检查搬运过程的防护，负责交付使用后在用电梯防护的管理。3.2 经营部负责对采购产品的搬运及贮存防护的管理，参与到货电梯产品、交付使用的防护确认。3.3 仓库负责配件仓库产品的管理和防护。4 程序4.1 根据产品当时特点，选用适当的搬运设备搬运方法，防止损坏产品。如行车、吊车及其它夹具等。4.2 搬运中应轻拿轻放，严禁野蛮搬运和装卸，确保表面不划伤，不损坏，搬运好的产品应按要求堆放整齐。4.3 搬运中要保护好标识，损坏时要及时恢复，对因搬运引起的物品的损失及损坏，均做好记录并及时处理。4.4 从到货电梯产品的开箱
35、检查后直至交付使用后的全过程不需要对电梯产品包装，但安装部负责对到货电梯产品的包装进行检查是否符合要求。4.5 贮存和保护：a） 仓库贮存条件应满足贮存要求，贮存区域应通风、干燥、防雨、防潮、易燃、易爆产品，应隔离存放，施工现场仓库的贮存条件应能满足有关随机文件规定的要求；b） 产品分类分区存放，堆放整齐、合理，贮存产品遵守“先进先出”的原则；c） 仓库建立台帐，作好帐、物、卡一致；相应作好仓库物资产品和状态标识。4.6 电梯施工竣工后交付用户使用时防护：a） 提供交付用户使用的电梯设备应满足合同或技术要求并检验合格，有合格证明文件；b） 电梯安装改造维修中交付按电梯档案归档要求进行。c） 备
36、品备件由仓管员凭工程部主管批准的出仓单发货；4.7 当有合同要求时，电梯产品质量的防护措施应延续到交付目的地和规定期限。5 相关文件电梯档案归档要求HL-CX08-2013 仓库管理制度1 目的对库存产品的收发、保管、贮存进行管理和控制，确保库存产品的完整、保质、保量，及时地供应安装维修和交付的需要。2 范围 适用于本公司外购件、外协件、半成品、成品库存产品的管理，包括顾客财产的管理。3 职责3.1 仓库管理员负责建立台账和仓库管理。3.2 经营部负责签署成品发货单。3.3 工程部负责材料出仓的审批和督促仓库管理有效实施。4 程序4.1 仓库台账仓库管理员负责对仓库贮存的产品应建立【材料台账】
37、台账。4.2 采购产品进出库4.2.1 采购产品入库a） 采购产品包括原材料、外购件、外协件。检验合格的产品，凭检验员签署的【进货检验单】 ，仓管员接收签署入库；b） 入库的产品由仓库管理员负责在台账上登记。注：入库单：第一联 送检留底、第二联 检验保存、第三联 入库凭证、第四联 财务记账。4.2.2 材料出库出库材料包括安装维修材料、安装维修辅助材料、配件。材料出库按以一规定：a） 安装维修用材由安装维修队按工作的安排，填写【材料申领单】经工程部主管审批后向仓库领取；b） 其他材料或零配件。由班长填写【材料申领单】经工程部主管审批后向仓库领取相关材料；c） 出库的产品由仓库管理员负责在台账上
38、作出库登记。4.3 材料仓库的管理材料仓库的产品包括生产线材、安装维修辅助材料、配件等。其管理：a） 线材按规格有序摆放；b） 外购件按名称、规格（其中元器件按型号、规格；标准件按标准代号、规格） ；c） 货架产品摆放应上轻、下重、中间放常用；d） 采用“四号定位” “五五摆放”等原则， “标签”和台账上的编号应一致；e） 对合格品、返修品、让步接收品等应不混放，应整齐有序。4.4 贮存产品的防护a） 进仓贮存的产品应距离地面不少于15厘米，使其通风，以防潮湿。并做好防潮、防锈、防氧化、防灰尘等措施，b） 入库产品应当日登记入账、记卡、定点存放，分清入库的先后次序，便于贯彻先进先出的原则。做到
39、先进先出及防止库存产品短缺和变质；c） 产品的收、发、结存应做到及时并确保数量准确，做到账目清楚、单据齐全，所有库存产品要做到三清(材质清、规格清、数量清)、两齐(库容整齐、码垛整齐)、三一致(账、签、物一致)；4.5 安全管理a） 消防管理：仓库内外应分别设立有效的消防器材，以防火灾应急处理；b） 仓库应设有防盗措施，防止产品丢失和破坏。4.6 账目管理a） 库存账目按产品的分类、品种、型号、规格及标准号、图样代号等建帐，分门别类装订成册；b） 收发要及时记账、记录、签字，做到日清月结，凭单下账不垮月，不准无根据调帐；c） 月末向生产部报告仓库产品动态情况，必须收支与结存保持平衡。4.7 盘
40、点4.7.1 进出保持一致a） 执行有续盘点，仓管员坚持日常进出产品的有续盘点，每月抽查部分库存产品，年终则全面进行清点，保证库存产品的账、物、签（卡）相符，及时发现产品的质量变化情况；b） 年终全面清点，应在最后一个月的30日之前完成。清点工作由仓管员为主，综合管理部派人协助进行。清点时除应核清数量、资金，保帐、物、签、资金一致外，尚应就质量状态进行观察判断或作必要的检验；4.7.2 盘亏处理a) 发生盘亏。查明原因，填制盘亏盈调整单，经仓管员签字，综合管理部主任审核，报总经理批准后方可处理；b) 发生正常库耗，按规定的库耗率、磅差率进行报销，超出部分仍按a）项处理；c) 因保管不当造成产品
41、变质要查明原因，由检验员直接填写【废品处理单】交仓库办理废品有关审批手续，手续办妥后由检验员将废品收入废品库。对质量事故责任按本公司有关规定予以处理。4.8 其他有关要求a） 产品领出后，如因调整等原因需要退库，应重新检验合格后再办理退库手续；b） 仓库使用的衡器应列入计量检定，检定合格方能使用；c） 仓管员应注意化学物品及易燃易爆物品的存放，做好相应的隔离措施；d） 严禁在仓库内吸烟、用电炉，未经有关部门同意，公司外部人员不得入库。4.9 记录控制记录按记录控制程序执行。5 相关文件记录控制程序6 记录表式序号 代 号 名 称 保存期限1 JLCX08-01 材料台账 5 年2 JLCX08
42、-02 废品处理单 5 年3 JLCX08-03 材料申领单 5 年4 JLCX08-04 进货检验单 5 年HL-CX09-2013 检验与试验控制程序1 目的对本公司提供的产品进行检验试验，确保交付的产品满足规定要求。2 范围适用于本公司采购产品、生产过程产品和最终产品的检验和试验。3 职责3.1 技术负责人负责制定产品检验和试验依据文件。3.2 质管部负责产品的检验和试验。4 程序4.1 检验人员要求检验人员按人力资源管理办法要求进行培训合格后持证上岗。4.2 采购产品的检验采购产品的检验按采购产品检验规程执行。4.3 各过程的检验4.3.1 检验依据各过程的检验依据，适用时包括：a)
43、合同要求；b) 安装工艺、维修保养工艺、各种检验规程。c) 各种安装、维修图样。4.3.2 隐蔽工程验收隐蔽工程验收按隐蔽工程验收作业指导书 。4.3.3 井道验收井道验收按井道验收管理规程 。4.3.4 开箱验收开箱验收按开箱验收规程 。4.3.5 整机性能验收整机性能验收按整机性能验收规程 。4.4 检验状态标识检验状态标识按标识和责任追溯的管理办法执行。4.5 不合格品控制各阶段产品检验发现的不合格品，按不合格品控制程序执行。4.6 检验记录控制检验记录的编制、审核与批准按照检验记录和报告控制办法执行，有本公司授权的取得相应资质的质检员为放行人员，并规定检验记录应有放行人员签名为才能最终
44、出具。5 相关文件人力资源管理办法采购产品检验规程不合格品控制程序HL-CX10-2013 检验记录和报告控制办法1.目的对检验记录报告的编制、审核、批准等流转过程做出具体规定，确保检验报告能规范、准确、清晰、正确和客观地反映检验结果，并且符合每个项目形成的内业资料档案控制的要求。2.适用范围适用于本公司检验记录、报告流转过程的控制。3.职责3.1 检验人员负责检验记录、报告的编制，对报告编制的客观性、正确性、规范性、及时性负责。3.2 检验与试验责任人员负责对检验记录、报告的审核；技术负责人负责对检验记录、报告批准，对校核结果的规范性、正确性负责。4.工作程序4.1 检验记录、报告的编制4.
45、1.1 检验人员在检验过程中应填写规定的检验原始记录及相关工作表单，现场检验并收集必要的文件和技术资料，作为编制检验记录、报告的依据。为此，填写检验原始记录及相关工作表单应做到：a.检验现场应认真核实并记录被检工件的相关信息、和检验过程所使用的测量仪器设备，收集必要的文件资料等，要求及时、正确、客观、完整；b.检验原始记录应在检验现场客观地记录检验结果，不漏项或缺项，数据采集、文字、草图、的描述应详细、准确、清晰；c.检验人员应控制原始记录、工作表单、草图、技术资料等唯一性标识，且标识与该项目的合同编号应保持一致；d.每一道工序检验完成后应及时计算、处理采集的数据，并正确做出评定结论；e.当记
46、录中出现填写错误时，每一错误应划改，加盖更改章或更改人签名，不能擦涂，以免字迹模糊或消失，并将正确值填写在旁边；4.1.2 检验人员在完成每一项检验任务后应编制检验记录、报告，并与检验原始记录及相关工作表单、必要的文件资料进行对照，确保相关内容的一致性。编制检验记录、报告应做到：a.必要的文件资料、测量的仪器设备、设备信息等应充分、完整、正确；b.检验报告中的项目应齐全、详细、正确，其数据和计量单位的表达、计算和处理（含数据修约）应准确，文字、草图、符号、底片的表述应正确、清晰；c.每一项目的结论及综合评定结论应正确。d.检验记录、报告中应有放行授权人员签名（本公司技术负责人为检验记录、报告的
47、放行授权人员） 。4.1.3 检验人员在完成编制后将检验报告、检验原始记录、相关工作表单和必要的文件资料提交校核人员进行校核。4.2 检验报告的校核4.2.1 校核人员应做到在检查检验人员提交的检验报告、检验原始记录、相关工作表单是否按规范填写的基础上，重点检查以下几点：a.提交的检验原始记录、相关工作表单、文件资料等应完整、有效；b.检验原始记录中项目的填写应齐全、详细、正确，其数据和计量单位的表达、计算和处理（含数据修约）应准确，文字、草图、符号的表述应正确、清晰；c.检验记录、报告的编制应完整、正确、规范，与相关检验原始记录、工作表单、必要的文件资料的相关内容应一致；d.对检验记录、报告
48、中重要项目的检验结果表述应正确，其结果数据（含计算或处理后）应追溯到检验原始记录进行核算；e.检验记录、报告中的每一项结论和综合评定结论的判定依据应充分，判定结论应准确。4.2.2 校核人员对校核中发现的错误（含检验原始记录、工作表单等内业资料）需及时退回编制人员按文件控制程序进行更改。4.3 检验记录、报告的审批4.3.1 审批人员应确保检验报告经过校核的基础上进行检查，必要时追溯到检验原始记录、工作表单、项目相关文件资料等，主要检查以下几点：a.正式文本的检验报告是否正确、完整，报告结论是否正确；b.该项检验工作任务来源是否明确；c.报告流转是否符合规定；d.报告所需的见证记录和资料是否完
49、整。4.4 检验报告的归档4.4.1 由校核或审批人员将检验记录、报告及相关文件和记录等项目内业资料及时整理后对照“档案清单”进行清点，确认完整后按照档案管理规定建档管理。HL-CX11-2013 设备控制程序1 目的对安装、维修使用的设备进行控制，以满足质量规定。2 范围适用于本公司安装、改造、维修设备的管理和控制。3 职责3.1 工程部使用班组负责设备的正确使用和日常维护保养。3.2 综合管理部负责建立设备档案并进行管理。3.3 工程部负责制订安全操作规程。4 程序4.1 设备的购置4.1.1 设备的购置申请使用部门提出申请，经工程部审核、总经理批准后执行采购；4.1.2 设备的采购验收a） 设备进厂后，由工程部负责验收，验收合格后进行编号，并在设备上加以标识；b） 建立【设备台账】 ，将设备技术资料进行归档；c） 台账内容应包括：进厂时间、设备编号、 设备型号、设备名称、设备能力、备件或工具、技术文件。注：设备编号详见附录A。4.2 设备的使用4.2.1 设备使用规程工程部根据设备使用的安全情况制订安全操
