1、文件编号版次 草稿内部审核管理程序页次 1 / 32011-1-181.目的:验证质量管理体系、环境管理体系是否符合规定的要求与被正确的实施，并及时纠正缺失，以维持各项管理体系的有效性。2.范围:凡一切与质量管理体系、环境管理体系有关的规定事项皆为审核范围。3.权责:3.1 总经理 :批准公司年度内审计划以及内部审核报告。3.2 管理者代表:组织本公司内部审核工作；选定审核组长及审核员；审核年度内审计划与审核报告。4.名词定义:无5.作业内容:5.1 年度内部审核计划:由管理者代表于每年 12 月底前拟案完成，呈总经理核准后据以执行。5.2 审核通知:5.2.1 定期审核:5.2.1.1 每六
2、个月实施一次。5.2.1.2 审核前 10 天由审核单位电话通知受审核单位要审核的项目与内容。5.2.1.3 审核前 5 天,召集审核员说明本次审核的范围与须注意事项，并选出审核组长负责本次审核作业。5.2.2 不定期审核:5.2.2.1 上次内部审核或外部审核问题较多的单位，由审核单位指派专人针对该单位作不定期审核。5.2.2.2 不定期审核前，审核人员应提前 2 天以电话通知受审核单位。5.3 审核员资格:文件编号版次 草稿内部审核管理程序页次 2 / 32011-1-18应为本公司正式员工，曾受厂内外相关课程训练，持有证明(书)者，并经管理者代表核准后，建入【合格内部审核员名册】(表单编
3、号:4-QC-007-01)内。5.4 审核的实施:5.4.1 每次审核前，由管理者代表在【合格内部审核员名册】(表单编号:4-QC-007-01) 内指派担当审核小组成员。5.4.2 审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性，审核员不应审核自己单位的工作。5.4.3 执行定期审核前，由审核小组组长召集审核员与被审核单位的相关人员,举行首次会议以利双方了解审核内容与重点。5.4.4 审核员依【内部审核查检表】(表单编号:4-QC-008-01)为指引，查检受审核单位的文件、表单与实际作业情况，根据事实填写缺失。5.5.5 审核员发现不合格事项时，应开立【内部审核纠正通知单】(表单
4、编号:4-QC-005-01)，填写不合格事项说明后，交受审核单位进行原因分析与拟定纠正(预防)措施。5.5.6 审核结束后，审核组长应召集受审核单位主管进行末次会议，并报告此次审核的结果。5.5 不合格事项的追踪:5.5.1 受审核单位应在规定的时间内，把不合格事项原因分析、纠正(预防)措施及预定完成日期填写在【内部审核纠正通知单】(表单编号:4-QC-005-01)上，经单位主管审核及审核员认可后，开始进行纠正工作。不合格事项纠正完成经单位主管确认后，通知审核员进行纠正(预防)措施有效性验证，直到结案为止。若纠正(预防)措施无效或不合格事项仍未得到改善，须重新拟定或继续追踪一直到改善为止，
5、方可结案。5.5.2 所有开出的【内部审核纠正通知单】应登录于【内部审核改善追踪表】(表单编号:4-QC-009-01)以追踪改善成效，并作为拟定下次审核计划时的参考。5.6 内部审核报告:5.6.1 审核小组组长根据内部审核结果所发现的缺失，汇整写成【内部审核报告书】文件编号版次 草稿内部审核管理程序页次 3 / 32011-1-18(表单编号:4-QC-010-01) ，并由管理者代表审查，呈总经理核准后，由文控中心保留原件，并复印至相关单位。5.6.2 内部审核作业完成后，管理者代表依【内部审核报告书】之结果于管理审查会议中报告说明。6.管理重点：6.1 审核员有否受过培训，并持有证书。6.2 审核员的安排，有否避开审核自己单位的工作。6.3 审核员有否验证【内部审核纠正通知单】纠正措施的有效性后才结案。6.4 内部审核结束后有否将审核结果形成【内部审核报告书】。7.参考文件：无8.使用表单:8.1【合格内部审核员名册】(表单编号:4-QC-007-01)8.2【内部审核查检表】(表单编号:4-QC-008-01)8.3【内部审核纠正通知单】(表单编号:4-QC-005-01)8.4【内部审核改善追踪表】(表单编号:4-QC-009-01)8.5【内部审核报告书】(表单编号:4-QC-010-01)
