1、第3章 贸易保护理论,（时间：2.5 次课，5 学时）,胡 俊 文 教 授 主 编,第3章 保护贸易理论,3.1 重商主义理论 3.2 幼稚工业保护理论 3.3 超保护贸易理论 3.4 战略性贸易理论 3.5 关于贸易保护的其它依据 3.6 本章小结 3.7 案例与分析 3.8 复习思考题 3.9 推荐书目,3.1 重商主义理论,3.1.1 重商主义理论产生的背景 3.1.2 重商主义理论的核心内容 3.1.3 重商主义理论简评,3.1.1 重商主义理论产生的背景,15世纪末、16世纪初，西欧封建制度瓦解，代表新兴政治力量的民族国家产生，商业资本正在兴起。重商主义就是这个时期的社会政治经济剧烈
2、变化在经济理论和政策上的反映。 国家积累财富的途径除了对外掠夺之外就是贸易顺差，而贸易顺差则是最可靠、最有效地积累财富的途径。重商主义由此提出。,3.1.2 重商主义理论的核心内容,(一) 理论观点 重商主义的理论基础是其财富观。重商主义认为，财富就是金银，金银是货币的唯一形态。一切经济活动的直接目的就是获取金银，因此金银的多少是国家富裕程度的象征。根据对待金银的态度和获取金银的手段不同，重商主义可以区分为早期和晚期两个阶段,3.1.2 重商主义理论的核心内容,早期重商主义的主要代表人物是英国的威廉斯塔福(W.Stafford，15541612年)和法国的孟克列钦(Montchrestien，
3、15751622年)。 早期重商主义认为：积累财富的主要途径就是对外贸易顺差，因此在对外贸易活动中必须使每笔交易和对每个国家都保持顺差，以使金银流入本国；而在顺差中流入本国的金银必须窖藏起来，以通过金银积累实现国家力量的增强。另一方面，为了增强国力，应阻止本国金银货币外流，禁止金银输出。因此，早期重商主义论也称重货币主义、重金主义或货币差额论。,3.1.2 重商主义理论的核心内容,晚期重商主义的主要代表人物是英国的托马斯孟(Thomas Mun，15711641年)。 晚期重商主义的认识比早期重商主义大大前进了一步。认为尽管对外贸易顺差是利润和财富的源泉。金银积累增加，国内商品价格将上涨，一方
4、面国内消费减少，另一方面出口量因成本上升而萎缩，并直接影响贸易顺差，甚至因此而出现贸易逆差和金银外流现象。最好的办法是将金银投入流通，通过不断流通，持续地为本国带来利益，即所谓“货币产生贸易，贸易增加货币”。,3.1.2 重商主义理论的核心内容,(二) 政策主张 重商主义在上述理论观点基础上提出了一系列政策主张，这些政策主张的基本点是国家干预对外贸易，实行贸易保护主义。 主张国家采取行政立法手段，直接控制货币流动，严禁金银外流。 极鼓吹政府管制对外贸易的好处，力主国家垄断对外贸易。 把奖出限入看成是政府管制对外贸易的另一个重要措施。 注重关税的保护作用，并极力主张广泛应用于整个进出口货物。,3
5、.1.3 重商主义理论简评,重商主义是西方最早的国际贸易理论。重商主义产生于资本原始积累时期，是西方经济学界对国际贸易的最早的理论说明。在当时特定的历史条件下，重商主义代表了当时处于上升时期的商业资本的利益，促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的发展，具有历史进步意义。 重商主义在理论上是不成熟的，有些甚至是完全错误的。具体表现在：第一，理论基础是脆弱的。第二，理论方法是肤浅的。第三，理论体系是破碎的。,3.2 李斯特的幼稚工业保护理论,3。2。1 李斯特幼稚工业保护理论产生背景 3。2。2 李斯特幼稚工业保护理论的核心内容 3。2。3 李斯特幼稚工业保护理论简评,3.2。1 李斯特幼
6、稚工业保护理论 产生背景,李斯特(Friedrich List，17891846是德国历史学派的先驱者，保护贸易理论的倡导人。李斯特所处时代的德国是一个政治上分裂割据，经济上十分落后的封建农业国家。德国经济发展实际上受到了来自外国强大经济力量的冲击。李斯特受到汉密尔顿的关税保护论的启发和影响，从当时德国的实际情况出发，强烈呼吁实行保护贸易。其保护贸易理论主要集中在他于1841年出版的主要代表作政治经济学的国民体系一书中。,3.2。2 李斯特幼稚工业保护理论的 核心内容,(一) 基本理论框架 李斯特的阶段保护论以生产力理论为基础，以经济发展阶段理论为依据，猛烈地抨击了古典学派的自由贸易学说，建立
7、起了一套以保护关税为核心，以阶段保护为特点的、为落后国家提供保护贸易政策依据的国际贸易理论体系。 国家综合生产力水平直接关系到国家兴衰存亡，因此，一切经济活动应以提高生产力为目的。 建立本国高度发达的工业是提高生产力水平的关键，因此，要对本国工业采取适当的保护措施。,3.2。2 李斯特幼稚工业保护理论的 核心内容,经济发展的不同阶段应选择不同的对外贸易政策；在同一发展阶段中对不同的工业部门的保护要因其与国民经济关系的密切程度而有所区别。 保护制度的实施是有条件的和渐进的，也是暂时的和过渡性的，随着生产力的高度发展它将被自由贸易制度所取代。 灵活运用关税税种和适时调整关税税率。,3.2。2 李斯
8、特幼稚工业保护理论的 核心内容,(二) 政策分析 李斯特指出，为了国家的最高利益，国家必须保持对经济活动的干预。 李斯特认为，保护关税政策的根本目标就是通过国家干预，促进国家综合生产力的发展。保护关税的主要对象自然是工业部门。 在保护关税制度的具体实施方面，李斯特认为，国家应该保护受到冲击的有前途的幼稚工业。 李斯特还强调，保护制度要分阶段按步骤渐进实施。,3.2。3李斯特幼稚工业保护理论简评,李斯特的保护贸易理论的提出标志着从重商主义分离出来的西方两大国际贸易理论体系自由贸易体系和保护贸易体系的形成。1。从理论和实践上批评了古典学派的自由贸易学说，阐述了保护贸易对落后国家经济发展的重要意义，
9、并具体分析了保护关税制度的实施方法和步骤，讨论了保护制度的利弊得失，形成了一套较为完整的理论体系，确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的地位，具有非常重要的理论意义。 2。李斯特的保护贸易理论的许多具体观点是正确的或积极的，对当今发展中国家开展对外贸易是有启发的。,3.2。3李斯特幼稚工业保护理论简评,李斯特的保护贸易理论体系从总体上看是不科学的，有不少观点是错误的。具体表现在：1。李斯特用生产力理论同古典学派的劳动价值论相对抗，以资产阶级利益替代国家利益，并无限夸大了国家干预经济的积极作用。2。李斯特用社会经济发展阶段论说明人类社会的变迁，并把这种变迁归结为国民经济部门的转换，撇开了生产关
10、系这个根本因素。 3。李斯特的保护关税理论片面扩大了保护制度的积极作用和自由贸易制度的消极作用。此外，还有不少具体论点带有很明显的主观随意性。,3.3 凯恩斯的超保护贸易理论,3。3。1 凯恩斯的超保护贸易理论产生的背景 3。3。2 凯恩斯的超保护贸易理论的核心内容 3。3。3 凯恩斯的超保护贸易理论简评,3.3。1 凯恩斯的超保护贸易理论 产生的背景,凯恩斯(J. M. Keynes，18831946年)是英国，当代最著名的经济学家，凯恩斯主义经济学的创始人。 凯恩斯所处的时代是资本主义进入垄断阶段的时代。传统经济贸易理论实际上已经陷入困境。而19291933年资本主义世界的历史上最深刻的经
11、济危机则更是给古典学派和新古典学派以当头一棒。 1936年，凯恩斯出版了他的主要代表作就业、利息和货币通论。在这本著作中，凯恩斯批判了传统经济贸易理论，以有效需求不足为基础，以边际消费倾向、边际资本效率和灵活偏好3个所谓基本心理规律为核心，以国家对经济生活的干预为政策目标，把对外贸易和国内就业结合起来，创立了用以取代传统经济贸易理论的新学说。,3.3。2 凯恩斯的超保护贸易理论的 核心内容,凯恩斯主义者把凯恩斯的一般乘数原理引入到对外贸易领域，建立了对外贸易乘数理论。他们把进口看成是一国收入流量的漏损，是国内的货币收入开辟国内的消费支出重返收入流的结果；把出口看成是外国人的货币收入直接注入国内
12、收入流的结果。 凯恩斯主义者认为，进口会对本国国民收入和产出产生倍缩效应；而出口则会对本国国民收入和产出产生倍增效应。因此，只有当贸易顺差时，对外贸易才能增加一国的国民收入和就业量，而且由于乘数的作用，国民收入的增量将倍数于贸易顺差的增量。,3.3。2 凯恩斯的超保护贸易理论的 核心内容,由此可见，实行贸易保护主义，特别是实施重商主义的“奖出限入”政策，保持贸易顺差，一国的国民收入和就业量就会持续不断地增长。,3.3。3 凯恩斯的超保护贸易理论简评,超保护贸易理论说明的是发达国家如何通过实施贸易保护政策，实现国内充分就业，提高国民收入水平，以保持其在国际贸易中的优势地位。其特点是：1。 不是以
13、保护国内幼稚工业、增强其竞争能力为主要目的，而是以保护国内先进的和发达的工业、增强其在国际市场的垄断地位为根本宗旨；2。不是简单地和消极地抵制外国商品的进口以保护本国市场，而积极地和大规模地扩张本国商品的出口以最大限度地占领国际市场；3。不是为了维持国际收支平衡，而是利用对外贸易促进国内经济发展的良性循环。正因为如此，这种保护贸易理论也被称为超保护贸易理论。,3.4 战略性贸易理论,3。4。1 战略性贸易理论产生的背景 3。4。2 战略性贸易理论的核心内容 3。4。3 战略性贸易理论简评,3.4。1 战略性贸易理论产生的背景,第二次世界大战以来，随着产业内贸易、公司内贸易的发展，跨国投资成为经
14、常现象。“里昂惕夫之迷”导致了人们对传统贸易理论的反思，产生了很多新的贸易理论。 20世纪80年代以来，出现了对各种新的贸易理论进行综合的趋势。这种综合的成果被称为“新贸易理论”(Neotrade Theory)，在此基础上，格罗斯曼(G. Grosman)、斯本瑟(B. Spencer)、布兰德(J. Brander)与狄克西特(A. Dixit)等人以规模经济与不完全竞争为前提，以产业组织理论与市场结构理论为研究工具，提出了战略性贸易政策理论(Strategic Trade Policy)。,3.4。1 战略性贸易理论产生的背景,该理论认为，在规模收益递增和不完全竞争条件下，市场本身的运行
15、处于一种“次优”的境界，这种次优的境界并不能保证潜在收益一定能得以实现，适当的政府干预或许有可能改进市场的运行结果，从而论证了政府贸易干预的合理性，提出适当运用关税、补贴等战略性贸易政策措施，将有利于一国贸易利益。 战略性贸易政策理论因其理论的创见性，方法的独到性及现实的解释力等方面的突破而日益受到人们的重视。,3.4。1 战略性贸易理论产生的背景,战略性贸易政策理论的产生除了二战以来国际贸易环境发生重大改变这一根本原因之外，还有产生它的直接原因。 1. 各国经济受国际因素的影响日渐增强 2. 新的分析方法出现,3.4。2 战略性贸易理论的核心内容,图3-1 战略性贸易政策的古诺模型,1. 战
16、略性贸易政策的古诺模型,3.4.2 战略性贸易理论的核心内容,表3-1 没有补贴时的损益表 (单位：万美元),2. 战略性贸易政策的博弈分析,3.4.2 战略性贸易理论的核心内容,表3-2 政府对空中客车公司予以补贴时的损益表 (单位：万美元),3.4.3 战略性贸易理论简评,积极的方面 首先，它是以20世纪80年代发展起来的不完全竞争贸易理论和规模经济贸易理论为基础的，是国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反映和体现。 其次，战略性贸易政策模型是从现实世界经济中普遍存在的不完全竞争市场状况中提炼出来的，它试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，以改善受到扭曲的竞争环境，使市场运行处于次优境地，因
17、而具有一定积极意义。 再次，从方法论上看，战略性贸易政策理论广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈的分析方法和研究成果，特别是博弈论的运用应该说是国际贸易理论研究方法上的突破。,3.4.3 战略性贸易理论简评,不完善甚至消极的地方 第一，该理论未就政府的贸易干预和补贴给出任何总的通用解决方法，其成立亦依赖于一系列严格的限制条件。 第二，战略性贸易政策背弃了自由贸易传统，采取富于想像力和进攻性的保护措施，劫掠他人市场份额与经济利益。 最后，在研究方法上，该理论还缺乏不完全竞争条件下政策干预效应的统计分析，需要进行更多的定量分析和实证研究。,3.5 其他的有关理论,3。5。1 管理贸易论 3。5。2
18、公平贸易论 3。5。3 关于贸易保护的其他依据,3.5。1 管理贸易论,管理贸易是一种介于自由贸易与保护贸易之间，以协调为中心、以政府干预为主导、以磋商为手段，政府对外贸易进行干预、协调和管理的贸易制度。有人称之为“不完全的自由贸易”和“不断装饰的保护贸易”。20世纪70年代中期以后，在世界各国各地区贸易保护主义色彩日益浓厚，而又没有谁公开声明反对自由贸易的情况下，管理贸易便在国际贸易中逐渐盛行。,3.5。1 管理贸易论,管理贸易具有如下基本特点：(1) 以立法形式使贸易管理法律化、制度化。 (2) 在不放弃多边协调的同时，更多地采用单边管理、双边协调。 (3) 管理措施以非关税措施为主，行政
19、部门拥有越来越大 的裁量权。(4) 跨国公司在管理贸易中的地位不断上升。,3.5。2 公平贸易论,“保护公平贸易”，这是许多国家特别是西方发达国家用来进行贸易保护的另一依据。这一理论最初是用来对付国际贸易中因为政府参与而出现的不公平竞争行为的，后来又被广泛用来要求对等开放市场。 一般来说，凡是由政府通过某些政策直接或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类企业的伤害，即被看成是不公平竞争。具体来说，这又可以分为下列几种情况。 (1) 将监狱中犯人制作的产品，或使用童工生产的产品出口到国外，也是不公平贸易行为。(2) 抵制“环境倾销”。 (3) 反对倾销和补贴而采取保护措施。,3.5。3
20、 关于贸易保护的其他依据,当代保护贸易理论的发展，除上述对各种贸易保护理论的深入探讨外，还包括为实行保护贸易寻找各种论据。属于经济方面的论据主要有： 保护贸易政策有利于保护和增加就业机会。 实行保护贸易可以促进本国产业多样化。 保护贸易政策的非经济论据主要有： 保障国家安全。 调整社会收入的分配。 保护国民身体健康。,3。6 本章小结,重商主义者认为一国只有当其他国家损失时才可从国际贸易中获利。他们主张进口管制，鼓励出口，政府对所有经济活动进行严格的管制。幼稚工业保护理论考虑一国的长期利益，认为保护是短期的，短期保护的代价可以在长期得到偿还。但这一理论在实施中有两个不易克服的困难：如何选择保护
21、对象和如何选择保护手段。信息的不完全和政府的利益所在往往使选择难以正确，实践结果往往弊大于利。超保护贸易理论不是以保护国内幼稚工业、增强其竞争能力为主要目的，而是以保护国内先进的和发达的工业、增强其在国际市场的垄断地位为根本宗旨；不是简单地和消极地抵制外国商品的进口以保护本国市场，而积极地和大规模地扩张本国商品的出口以最大限度地占领国际市场，因此，超保护贸易理论具有很强的侵略性。,3。6 本章小结,公平贸易论企图以保护作为武器来制约别国的保护措施，这一武器若使用得当也许可以推动自由贸易，但利益集团也常常以此作为保护的工具战略性贸易保护主义是公认的在贸易保护上走得最远的进行贸易保护还有许多政治、
22、经济、文化、社会的因素，诸如国家安全、社会公平等,3。7 案例与分析,蜡烛工的请愿,3。8 复习思考题,1 重商主义者的贸易观点如何？他们的国家财富概念与现在 的有何不同？ 2 简述幼稚工业保护理论的主要论点。 3. 说明战略性贸易政策的主要内容 4. 发达国家常以“公平贸易”、“保护就业”、“社会公平”为理由对贸易进行干预，结合本杰明富兰克林在1779年所说的一句名言：“从来没有一个国家是被贸易所摧毁的”，评析这些贸易政策。 5. 说明战略性贸易政策的古诺模型与博弈分析。,3。9 推荐书目,1. 查尔斯R. 麦克马尼斯：不公平贸易行为概论，陈宗胜、王利华、侯利宏译，中国社会科学出版社，199
23、7年。 2. 玛格丽特凯利、纳希德克马尼、米兰达夏发、克莱门斯布勒坎、彼得温利编著：国际贸易政策问题与发展情况(国际货币基金组织不定期刊物选编)，中国金融出版社、国际货币基金组织，1990年。 3. Krueger, anne, 1974,“The Political Economy of the Rent-Seeking Society,” American Economic Review, 64(3), June, pp. 291303. 4. Grossman, Gene and Elhanan Helpman, 2002, Interest Groups and Trade Polic
24、y, Princeton University Press.5. Destler, I.M., 1995, American Trade Politics, 3rd edition, Institute for International Economics, Washington D.C., and the Twentieth Century fund, New York, NY. 6. Bhagwagi, Jagdish, 1988, Protecionism, Cambridge: MIT Press. 7. Brander, James and Barbara Spencer, 1985,“Export Subsidies and International Market Share Rivalry,” Journal of International Economics, 18, pp. 83100.8. Brander, James, 1995,“Strategic Trade Policy,” Handbook of International Economice,Q & A? Thanks!,
