1、专 业：工程造价 答辩人： 导 师：,FIDIC合同条件下基于施工条件变化引起的承包商索赔研究 Contractor Claim Resulted from Construction Condition Changes in Terms of FIDIC Conditions of Contract,天 津 理 工 大 学 管 理 学 院 2012 届 本 科 毕 业 论 文 答 辩,汇报流程,提出问题,分析问题,解决问题,总结与展望,FIDIC合同条件下基于施工条件变化引起的承包商索赔研究,（1） 国内施工索赔不断发展上世纪80年代鲁布革水电站之后“索赔”一词入中国；1991年3月由国家工商
2、行政管理局，建设部联合颁布的建设工程施工合同(示范文本)的实施，在其中明确地提出了索赔的概念；2000年招标投标法颁布实施，索赔开始有法可依；2007年11月1日国家发改委联合建设部、财政部等九部委联合颁布了和试行规定及相关附件，08年5月1日起施行，索赔编制的根据更加明确。至此，国内索赔的程序、计算和编制已经比较规范，我国施工索赔的发展已经比较成熟。,研究背景,合同文本的确定,关键问题,第一部分 问题提出1.研究背景,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,A.定义施工条件变化所引起的索赔是指:在项目建设过程中，承包商因“遇到了一个
3、有经验的承包商不可能预见到的不利的自然条件或人为障碍”因而导致承包商为完成合同要花费计划外的“额外开支”而提起的索赔。在FIDIC合同条件下，将其称为“不利的自然条件”。 B.容易引起争议合同条件本身容易引起争议,对何为有经验的承包商?何为所能遇见到的?很难把握和界定,对招标文件描述的和现场实际遇到的地质条件,不同的解释者和基于不同的解释理论都会带来不同的解释结果。因此研究施工条件变化索赔是有其实际意义的。,研究背景,合同文本的确定,关键问题,（2）施工条件变化索赔情况复杂,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,（1）FIDIC施工
4、合同条件是模板我国标准施工招标文件是以FIDIC施工合同条件为模板根据我国建筑行业现状和我国法律体制简化而来的，虽然我国标准施工招标文件力求做到公平公正，但是由于在我国承包商业主的地位不平等，招标文件和还是明显的利于业主一方。 （2）FIDIC施工合同条件容易调整我国07版标准施工招标文件调整起来比较困难，比如垫资、单供、甲指等工程上常见的事件，合同条款按原则拆分，一项条款调整，必然连带影响其他关联条款。相反的， FIDIC施工合同的任何一个条款都是基本独立的定义了一个“工程事项”。如果需要改变某个事项的规定，只需要在本条款内调整就可以了。如果变动影响到几个事项，也只需要到相应的事项的条款调整
5、就可以了。如果是新增事项，则只需要在相应的大条款下增加新款项就可以了。,合同文本的确定,关键问题,2.合同文本的确定,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,研究背景,（3）FIDIC施工合同条件应用越来越广许多国内建筑企业走出国门，参与国际建筑市场的竞争，中国境内的国外资本投资项目、世行和亚行贷款项目也越来越多，在此类国际竞争性招标的项目中，通常采用FIDIC合同，FIDIC施工合同条件在我国的应用越来越多。基于以上三方面原因，本文选择FIDIC施工合同条件进行因施工条件变化引起的承包商的索赔研究。,研究背景,关键问题,分析 问题,
6、解决 问题,总结与 展望,问题 提出,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,合同文本的确定,国内接触索赔已经二十多年，期间国内学者对索赔的研究从未中断，根据文献研究，总结出国内学者研究施工条件变化索赔时，主要研究的问题有以下两个：(1)FIDIC合同中施工条件变化的条款；(2)何为“有经验的承包商所能遇见到的”。,3.关键问题,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,研究背景,关键问题,合同文本的确定,图1 技术路线图,接下来，文章将根据技术路线图的思路，从FIDIC合同条款下施工条件变化引起的承包商索赔，承包商索赔的程序
7、分析问题如图 1所示。,施工条件变化索赔条款施工条件变化引起的索赔是指:在项目建设过程中，承包商因“遇到了一个有经验的承包商不可能预见到的不利的自然条件或人为障碍”因而导致承包商为完成合同要花费计划外的“额外开支”而提起的索赔。在FIDIC合同条件下，将其称为“不利的自然条件”。在FIDIC合同条件下，施工条件的变化一般是指:“是指承包商在实施工程中遇见的外界自然条件及人为的条件和其他外界障碍和污染物，包括地表以下和水文条件，但不包括气候条件。” 国际上工程项目中，一般将施工条件变化分为两类。,条款研究,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,原因分析,第二部分 分析问题,分析 问题
8、,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,第一类不利条件是指：由于业主在招标文件中对现场的描述与事实严重不符而增加承包商工作成本的现场不利条件，其一般被称为现场条件描述失误，包括以下几点如表 1所示：表1：现场条件描述失误,条款研究,原因分析,第二类不利条件是指：在招标文件中未曾提及，但事实上存在于现场，且是承包商难以在考察现场阶段发现的意外状况。一般包括以下几点，如表 2所示:表2：现场意外状况,条款研究,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,原因分析,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,对于以上两类现场条件变化，国际上一般采取由业主承担责任的处理方法。在FIDIC合
9、同条件中，对由现场条件变化所引起的索赔做出了规定:在99版红皮书中规定了在“在承包人提交投标书前，业主应提供给承包人，由业主或业主代表根据有关该项工程的调查所取得的水文及地表以下条款的资料，承包人应自己对这些资料的解释负责。并且，一般还应认为，承包人已取得可能对其投标有影响或起作用的风险和意外及所有其他情况的全部必要资料。应认为承包人的投标书是建立在上述业主提供的资料和承包人对现场的视察和考查的基础上。”同时还规定:“在工程的施工过程中，承包人如果遇到现场的气候条款以外的实际障碍或不利条款，在他看来这些障碍和条款是一个有经验的承包人无法预见的，承包人应立即通知工程师并抄报业主。只有在遇到12.
10、2款规定的“有经验的承包人无法预见的”现场条件变化时，承包商才有索赔的权利。那么，判断什么样的变化是“有经验的承包商无法预见的”就成为关键因素。,条款研究,原因分析,在判断“有经验的承包商无法预见的”这一问题时，应当考虑如下因素: 第一，承包商的实际资历情况，判断承包商是否符合承包该项目的资质要求，其是否具备“有经验的承包商”的资历； 第二，“有经验的承包商”是否按正常的程序进行了现场考察； 第三，分析现场条件变化的内容是否是“不可预见的”，比如地下深层有化石、文化古迹等，都是不将工程进行到相应的程度所不能发现的； 第四，分析规定的进行现场调查的时间与成本条件是否足以让一个有经验的承包商发现问
11、题。当确定了问题属于“有经验的承包商所无法预见”后，承包商可以根据相应条款要求费用和工期的索赔。,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,条款研究,原因分析,（1）案例简介:在某桥梁工程中，承包商按业主提供的地址勘察报告制定了施工方案，并投标报价。开标后业主向承包商发出了中标函。但该承包商以前曾在本地区进行过桥梁工程的施工，根据以前的经验，他觉得业主提供的地址报告不准确，实际地址条件可能复杂得多，所以在作施工组织时，他修改了挖掘方案，为此增加了不少设备和材料费用。结果现场开挖完全证实了承包商的判断。承包商向业主提出了两种方案费用差别的索赔，但被业主否决。业主的理由是，指定施工方案是业
12、主应负的责任，承包商变换施工方案是从他自己的责任角度出发的，他应保证施工方案的可用性，安全，稳定和效率。 （2）案例分析:实质上，承包商的这种顶见性为业主节约了大量的工期和费用。如果承包商不采取措施，施工中出现新的与招标文件不一样的地质条件，此时再变换方案，业主要承担工期延误及与它相关的费用赔偿，原方案费用和新方案的费用，低效率损失等。理由是实际地质条件是一个有经验的承包商无法顶见的。但由于承包商自己行为不当，使自己处于一个非常不利的地位。如果要取得本索赔的成功，承包商在变更施工方案前，在现场开挖一下，作一个简单的勘察，拿出地质条件复杂的证据，向业主提交报告，并建议作为不可顶见的地质情况，则业
13、主必须慎重考虑这个问题，并作出答复。无论业主同意或不同意变更方案，承包商的索赔地位都非常有利。,条款研究,原因分析,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,第三部分 解决问题在处理因施工条件变化引起的索赔时，需要考虑以下几个方面的问题如下表 3所示：表3：处理施工条件变化索赔应考虑的问题通过分析这些问题，就可以判断这种不利条件是不是“一个有经验的承包商不可能合理预见的”，从而决定承包商是不是有权利索赔。,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,在国际工程施工索赔的实践中，由于不利的现场条件而提出的索赔要求，一般不容易取得成功。这是因为不利的现场条件包含着广泛的内容。它既包括
14、由于勘探工作粗浅，因而在招标文件中描述失实的现场条件，即“第一类不利的现场条件”;又包括超出工程实践经验而意外出现的现场条件，即所谓的“第二类不利的现场条件”。而且，对于如何界定“有经验的承包商”是否可合理预见也比较困难，合同双方经常有不同的理解或解释。因此，承包商在提出由于不利的施工条件导致的索赔时，要附以充分的论证资料，并紧密联系该工程项目的合同文件。对于笼统的“不利的自然条件”要尽量具体化，详细列出不利的自然条件和由此造成的损失，提出具体的索赔要求。,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,FIDIC合同条件下基于施工条件变化引
15、起的承包商索赔内容国际项目工程中承包商的索赔一般都是以工期与费用为索赔内容的。从上文分析到的FIDIC合同条款中，我们也可以看到承包商的索赔内容是费用索赔与工期索赔。有时承包商会一并提起两种索赔，也可能单独提起一种索赔。FIDIC合同条件下，关于施工条件变化的工期及费用索赔的条款如下表 4所示： 表4：基于施工条件变化承包商索赔的条款表中T代表工期索赔，P代表可获得利润索赔，C代表费用索赔,FIDIC合同条件下承包商索赔程序发生索赔事件后，承包商除了及时分析索赔的实际内容，还要清晰地掌握索赔的程序。在FIDIC合同条件中，对于索赔的程序有专门的条款进行规定。1999版红皮书第67条及1999版
16、施工合同条件第20款都是【索赔、争端和仲裁】条款。FIDIC合同条件下索赔一般可以分为以五个步骤，流程如下页图 1所示：（1）提出索赔要求;（2）工程师决定;（3）友好协商;（4）争端解决机制;（5）司法解决机制。,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,图 1：承包商索赔程序,1.总结本文主要研究施工条件变化的三个问题：（1）FIDIC合同中施工条件变化的条款；（2）一个“有经验的承包商无法预见的”问题；（3）FIDIC合同条件下承包商索赔的程序。,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,第四部分 总结与展望,2.展望“不
17、利的自然条件和障碍”，是工程中最常见的最易导致争议的索赔原因，对是否是“承包商所能合理预见”的很难界定。在招标阶段、施工过程和索赔处理中，都会涉及到“不利的自然条件和障碍”，业主、工程师和承包商都应有一个清醒的认识。“不利的自然条件和障碍”的出现会给工程建设带来很大的影响和损失，相关的索赔处理也会耗费双方的大量精力和时间。作为业主，在项目前期的勘查设计时，尽可能全面的、准确地提供勘查资料，清楚地表明有关确定因素和承包商可能面对的风险信息，对现场进行详尽的考察，以准确的预测将要面临的风险和做出相应的决策。对“不利的自然条件和障碍”索赔的预防和处理，要求工作人员不仅具备较深厚的工程技术理论基础和丰富的实践经验，还要求具备法律知识和对合同条件有深刻准确的理解，中国现阶段这方面的人才比较缺乏，为适应工程建设的需要，要大力加快培养工程技术与合同管理的复合型人才。总之，施工分包势在必行，对指定分包商的索赔举步维艰，承包商索赔研究任重而道远。,分析 问题,解决 问题,总结与 展望,问题 提出,谢谢各位老师！,
