1、专业：工程造价 指导教师： 答辩人： 日期：,基于中国工程造价咨询企业 招标代理业务的研究,汇报流程,一.问题提出,二.研究思路,三.研究内容,一.问题的提出,1.问题的产生,随着建筑市场的开放，各式各样的工程造价咨询企业、招标代理机构应运而生，这些企业中拥有相当数量的具有丰富工作经验、严谨工作素养的从业人员，他们是当前工程建设中的宝贵财富。然而，许多代理机构没有认清自己的行业定位及工作目标，没有充分发挥自身的专业优势，只是简单的按照招标人意愿完成招标采购的流程性工作，没有起到为项目增值、创收的作用。 那么如何才能发挥招标代理机构的最大作用，为工程项目增值呢？本部分将从背景、意义、招标代理制度
2、的产生和发展开始研究，找出关键影响因素，并进行更深层次的研究。,2.研究背景,进入新千年以来，中国的经济迅速发展，随着沿海地区的开发开放，各地基础建设项目呈现出如火如荼的形势。市场经济的发展带动了全行业的整体发展，建筑业中产生并发展出了一个新兴的行业工程造价咨询。工程造价咨询企业在建设项目全过程都发挥着重要作用，特别是在招标代理阶段，应将“利用企业自身的专业优势帮助业主制定完善的招标方案，编制严谨科学的招标文件，组织周密的开标评标等活动，最终选择出最适合的中标人，为业主提供优质的咨询服务，为中国的建设项目招投标活动创造良好的工作环境”，作为咨询企业的工作目标。,3.研究意义,工程造价咨询，是为
3、建设项目工程造价的合理确定以及有效控制提供客观、公正、合理的技术服务行业，它在依法维护建设各方的合法经济利益、确保国家利益和公共利益不受侵害等方面发挥越来越重要的作用。在建设工程的招标代理阶段，面对中国市场经济的要求,工程造价管理部门如何引领创建一个公平竞争的工程造价咨询市场环境，工程造价咨询企业如何通过自身努力促进全行业健康发展，成为尤其迫切的研究课题。 研究中国工程造价咨询企业在招标代理阶段的业务，有如下重要意义： (1)促进招标代理机构明确今后的发展方向 (2)规范建设工程招标代理活动 (3)督促工程造价管理部门加强监管力度,4.招标代理制度的研究中国招标代理业务的产生与发展,（1）历史
4、背景 1980年10月17日，国务院在关于开展和保护社会主义竞赛的暂行规定一文中首次提出，“对一些适于对一些适于承包的生产建设项目和经营项目，可以试行招标投标的办法”，拉开了我国招标投标工作的序幕。 （2）招标代理业务的产生 中国的第一批招标代理机构出现在1985年。当初，为了避免盲目引进，同时学习国际金融组织以及发达国家在政府采购方面的模式与经验，我国成立了招标机构，那时这些机构的职能分为两部分：一部分设备办理引进手续，另一部分设备则是实施真正的招投标。 （3）招标代理业务的发展 在经历了招标初始“接受三个委托，搞好三项任务”的阶段之后，我国建设工程的招标活动走上了发展之路，而同时兴起的招标
5、代理业务也随着招标采购领域的扩大而逐渐发展。1999年8月30日，第九届全国人民代表大会常务委员会第11次会议通过中华人民共和国主席第二十一号令，公布中华人民共和国招标投标法自2000年1月1日起颁布实施。,为了维护工程建设项目招标的顺利进行，我国先后出台了若干法律法规，规范招投标流程以及招投标代理机构的工作，如下表所示。,4.招标代理制度的研究招标代理的相关法律规定,4.招标代理制度的研究招标代理的相关法律规定,（1）对招标代理机构应具备条件的规定如表1.2所示。,表1.2 法律对于招标代理机构应具备条件的规定 Table 1.2 The bidding agencies prescribe
6、d by law,4.招标代理制度的研究招标代理的相关法律规定,（2）对招标代理机构资质的规定如下表所示。,4.招标代理制度的研究招标代理的相关法律规定,（3）对招标代理机构工作内容和范围的规定。,1）工作内容 工程建设项目施工招标投标办法（30号令）第二十二条规定了招标代理机构的工作内容：招标代理机构应当在招标人委托的范围内承担招标事宜。招标代理机构可以在其资格等级范围内承担下列招标事宜： 拟订招标方案，编制和出售招标文件、资格预审文件； 审查投标人资格； 编制标底； 组织投标人踏勘现场； 组织开标、评标，协助招标人定标； 草拟合同； 招标人委托的其他事项。,4.招标代理制度的研究招标代理的
7、相关法律规定,（3）对招标代理机构工作内容和范围的规定。,2）工作范围 工程建设项目招标代理机构资格认定办法（154号令）第五条提到：“甲级工程招标代理机构可以承担各类工程的招标代理业务。乙级工程招标代理机构只能承担工程总投资 1亿元人民币以下的工程招标代理业务。暂定级工程招标代理机构，只能承担工程总投资 6000万元人民币以下的工程招标代理业务。” 工程造价咨询企业管理办法（149号令）也规定了不同资质承担业务的范围：第十九条中规定，工程造价咨询企业依法从事工程造价咨询活动，不受行政区域限制。甲级工程造价咨询企业可以从事各类建设项目的工程造价咨询业务。乙级工程造价咨询企业可以从事工程造价50
8、00万元人民币以下的各类建设项目的工程造价咨询业务。,4.招标代理制度的研究招标代理各阶段的工作内容,30号令对于招标代理机构的工作内容给出了相应规定，而在实际操作中，招标代理机构接受招标人的委托进行的工作内容还不尽相同，如下表所示，给出了结合法律规定招标代理各阶段的工作内容。,来源：自绘,4.招标代理制度的研究招标代理各阶段的工作内容,招标代理机构的工作贯穿于招标过程的始终，可以说，招标活动的每一个环节、每一个阶段，都有赖于代理机构细致、严谨的工作，招标程序与代理工作对照如下表所示。,二.研究思路,1.文献研究,2.问题的界定,3.技术路线,通过以上对于招标代理的研究及提出的问题，将结合文献
9、进行深层次的研究，对问题进行界定，并制定本文的技术路线。,1.文献研究,目前中国的建设工程招标活动还处在一个发展中的阶段，虽然随着一些相关法律法规的颁布实施以及在实际操作中经验的不断积累，招标代理业务取得了长足的进步，但是不可否认，随着经济全球化和建设市场规模的进一步扩大，特别是国际企业加入带来的竞争压力，我国的招标代理机构在各个方面都暴露出了若干问题。这些暴露出的问题在不同程度上都影响了招标代理机构的发展和我国招标代理活动的有序进行。 从另一个层面来说，这也是我国建设工程项目招投标发展的一个基础时期，出现问题是必然的，出现错误是允许的，但这也为从事于建设项目招投标的研究学者和从业人员提出了今
10、后的工作内容，那就是，如何在日常事务中发现问题解决问题，国家的职能部门如何实施良好的监督管理工作，招标代理机构如何通过加强自身的综合实力去适应新形势下的发展。,招标阶段,通过对相关文献的研究，运用列表勾选法分析了招标代理业务集中出现的问题，如下表所示。,来源：根据文献3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 整理,2.问题的界定,通过初步分析，总结出了我国现阶段招标代理业务的工作现状：在对各种文献阅读和研究后发现，目前中国的招标代理活动中，许多代理机构是“彻底的为业主服务”，事事听命于业主，没有从自身的工作性质和要求上对项目负责，为项目增值做努力，只是按照已经“约定俗成”的工作流程完
11、成业主交给的工作内容。我国的招标代理业务还处于起步阶段，业主及招标代理机构本身对工作的认识还不全面，导致许多招标活动流于形式，没有真正发挥代理机构自身作为专业咨询机构的特长与优势，更谈不上为项目增加价值的更高层次工作目标要求。 通过文献的研究，并运用KPI（Key Performance Indicator）法对于招标代理业务工作内容进行分析，识别出了目前招标代理阶段的关键影响因素，如下图所示。,招标代理关键影响因素比例对比The key performance indicator of the bidding agent contrast ratio 来源：自绘,通过上图可以发现，在招标代理
12、的影响因素中，包括四大关键因素，即：招标方案、资格审查方案、承发包模式和合同条件选择方案及评标方案。 通过进一步的文献研究可以发现，在招标代理业务的四个KPI（关键影响因素）中，可以对其影响能力继续分解，如下图所示。,来源：自绘,通过上图可以看出，在招标代理业务的四级KPI中，一级KPI为招标方案，与二级KPI中包括的资格审查方案、承发包模式及合同类型选择方案和评标方案，为招标代理机构工作的四个关键影响因素，其中招标方案的编制是其余三项方案的基础，只有明确了招标项目的具体内容，了解了招标人的需求，才可以制定合理的招标方案，并指导后续工作的顺利进行。 余下将按照以上四个关键因素进行分别研究。 本
13、文的技术路线图如下图所示。,3.技术路线,来源：自绘,三.研究内容,招标方案研究路线,1.招标项目的特征和需求分析,4.招标方案问题应对策略,2.招标方案包括的内容,5.招标方案编制指南,3.招标方案问题研究,1.招标项目的特征和需求分析,工程招标要正确分析找我工程建设项目的使用功能、规模、标准、节能、环境影响和质量、造价、工期等技术经济和管理特征以及相应的采购需求目标，据此编制科学、合理、可行的招标方案，选择确定招标的各项评审因素和标准，并通过招标选择合适的工程承包人以及合理可行的工程施工组织设计，实现工程建设项目的需求目标。 应当注意分析、把握以下影响、制约工程建设项目招标的技术、经济、管
14、理的主要特征和采购需求。,工程建设项目招标的主要特征如图所示。,来源：自绘,工程建设项目招标的需求分析如图所示。,来源：自绘,2.招标方案包括的内容,招标方案是以招标项目的技术经济、管理特点、条件和功能、质量、价格、进度需求为基础，依据有关法律政策、技术标准规范编制的招标项目的实施目标、方式、计划和措施。 招标方案包括的内容如图所示。,来源：自绘,3.招标方案问题研究,（1）需求分析不足。具体内容如图所示。,来源：根据文献胡万红.浅议建设工程施工招标代理过程中应注意的问题整理,3.招标方案问题研究,（2）需求表述不清。 需求表述就是将用户的需求用文字、图表等明确地表述出来,这一环节讲究的是表述
15、的全面性和准确性。但常被招标代理机构忽略的两个事实是： 第一,招标人与厂商的信息不对等。虽然许多时候招标人认为已对某些服务非常熟悉,但这可能是一个认识的误区或概念的混淆。人们习惯使用某种服务,其实是习惯了该货物表现出来的性能,而不是对货物本身的了解。常易犯试图描述自己根本不了解的货物的失误。 第二,招标人对服务的专业知识是不足的。招标人对专业知识往往是有局限的,许多工程建设项目使用了大量的先进技术,就连专业技术人员要全面了解也要非常困难,非专业人员就更难了。 招标人之所以产生上述的错误,主要是不善于选择表述服务的角度。要表述自身的需求，就要从招标人的目的和要求出发，尽量回避自身不擅长或难以操作
16、的表述。,3.招标方案问题研究,（3）招标方式选择问题。 我国当前的招标方式主要包括：公开招标、邀请招标。针对选择何种方式进行招标，主要招标方式之间各有怎样的优势和不足，本文进行了文献研究，如下表所示。,来源：根据王书娟.试论我国招标方式的完善整理,来源：根据王书娟.试论我国招标方式的完善整理,来源：自绘,公开招标与邀请招标的优缺点比较,3.招标方案问题研究,（4）标段划分问题。 我国当前的招标方式主要包括：公开招标、邀请招标。针对选择何种方式进行招标，主要招标方式之间各有怎样的优势和不足，本文进行了文献研究，如下表所示。 在当今的建设项目招标时，由于工程建设规模大、技术复杂、工期长、综合要求
17、高，因此标段划分成为了必须考虑的问题。这就对招标人或者招标代理机构划分标段的能力提出了更高的要求，标段划分是否合理、科学，对整个招投标乃至工程建设的各个环节都将产生深远影响。对于大型项目，对标段进行细分，可以提高招标的竞争性，然而这也带来了一系列因细分标段而产生的问题，如下表所示。,来源：根据王纪黔.浅析标段划分对招标项目的影响整理,细分标段产生的问题,划分标段的优点与缺点,来源：根据朱海琦.招标策划中的标段划分、发包模式及总分包界定整理,4.招标方案问题应对策略,（1）需求分析应对策略。 通过文献的阅读与分析，明确了招标代理机构需求分析不足产生的问题，不仅影响招标方案的编制，还可能导致整体招
18、标项目偏离招标人的预期，导致工程偏差。针对这个问题，招标代理机构应当加强与招标人的沟通，如下图所示。,两种沟通方式及其具体内容 来源：根据周宏正.招标代理机构与招标人沟通内容与方式整理,4.招标方案问题应对策略,（2）招标方式选择策略。 虽然目前现行的两种招标方式还存在这明显的缺点与不足，但是基于我国建设工程招投标工作还处在起步阶段，行业体制还不完善，法律法规还有待健全，因此，现阶段的招标代理机构在选择招标方式的问题上还应当认清形势，从实际工程项目出发，在满足招标人对于项目的需求前提下，以法律为依据，选择最适合的招标方式。 对于公开招标和邀请招标两种方式，按照工程建设项目施工招标投标办法的规定
19、，国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、市、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，应当公开招标；有下列情况之一的，经批准可以进行邀请招标： 1）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的。 2）受自然地域环境限制的。 3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。 4）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的。 5）法律、法规规定不宜公开招标的。,完善招标方式的若干设想,来源：根据王书娟.试论我国招标方式的完善整理,4.招标方案问题应对策略,（3）标段划分方法。 张利荣
20、在建设工程标段划分研究一文中提出了标段划分的基本原则以及应考虑的问题，如下表所示。,标段划分的基本原则,来源：根据张利荣. 建设工程标段划分研究整理,来源：根据张利荣. 建设工程标段划分研究整理,标段划分应考虑的问题,5.招标方案编制指南,（1）工作范围 1）工作起止 自招标代理机构与招标人签订委托合同后，依据招标人的需求进行招标方案编制工作。 2）工作内容描述 招标方案是以招标项目的技术经济、管理特点、条件和功能、质量、价格、进度需求为基础，依据有关法律、技术标准规范编制的招标项目的实施目标、方式、计划和措施。 （2）工作要求 编制招标方案是为了有序、有效地组织实施招标采购工作，应根据招标项
21、目的特点和自身需求，确定招标内容范围、招标组织形式、招标方式、标段划分、合同类型，投标人资格条件，安排招标工作目标、顺序和计划，分解招标工作任务，落实需要的资源、技术与管理条件。 依法必须招标的工程建设项目的招标范围、招标方式与招标组织形式应报项目审批部门核准或招标投标监督部门备案。 （3）工作依据 根据工程建设项目施工招标投标办法(七部委30号令）编制。,（4）工作程序 招标方案编制的程序如下图所示。,招标方案编制程序 来源：自绘,（5）工作内容 A.熟悉工程建设项目背景、概况 主要介绍工程建设项目的名称、用途、建设地址、项目业主、资金来源、规模、标准、主要功能等基本情况，工程建设项目投资审
22、批、规划许可、勘察设计及其相关核准手续等有关依据，已经具备或正待落实的各项招标条件。 招标代理机构可以书面形式，了解工程的情况，如下表所示。,工程建设项目背景概况研究表,来源：自绘,B.明确招标内容 工程招标范围内容主要包括工程施工现场准备、土木建筑工程和设备安装工程，具体如下表所示。工程施工招标内容、范围应正确描述工程建设项目数量与边界、工作内容、施工边界条件等。其中，施工的边界条件包括地理边界条件以及与周边工程承包人的工作分工、衔接、协调配合等内容。,来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理,C.确定标段划分 招标项目需要划分标段的，招标代理机构应当配合招标人合理划分标段。一般情况下，一个项
23、目应当作为一个整体进行招标。但是，对于大型的项目，作为一个整体进行招标将大大降低招标的竞争性，因为符合招标条件的潜在投标人数量太少，这样就应当将招标项目划分成若干个标段分别进行招标。但也不能将标段划分得太小，太小的标段将失去对实力雄厚的潜在投标人的吸引力。 招标标段划分主要考虑以下相关因素：法律法规、工程承包管理模式工程管理力量、竞争格局、技术层面、工期与规模，具体内容见下表所示。 工程施工招标应依据工程建设项目管理承包模式、工程设计进度、工程施工组织规划和各种外部条件、工程进度计划和工期要求、各单项工程之间的技术管理关联性以及投标竞争状况等因素，综合分析研究划分标段，并结合标段的技术管理特点
24、和要求设置投标资格预审的资格能力条件标准，以及投标人可以选择投标标段的空间。,来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理,D.确定工程招标顺序 工程施工招标前应首先安排相应工程的项目管理、工程设计、监理或设备监造招标，为工程施工项目管理奠定组织条件。工程施工招标顺序应按工程设计、施工进度的先后次序和其他条件，以及各单项工程的技术管理关联度安排工程招标顺序。根据工程施工总体进度顺序确定工程招标顺序，一般应遵循以下原则，如下表所示。,招标顺序的确定依据,来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理,这其中，部分主要设备采购应在工程施工之前招标，以便据此确定工程设计或施工的技术参数。工程招标的实际顺序应根据工
25、程施工的特点、条件和需要安排确定。,E.确定拟采用的招标方式 根据招标项目的特点和需求，依法选择公开招标或邀请过招标方式；选择国内招标或国际招标；选择何时的招标方法和手段，包括：传统纸质招标或电子招标、一阶段一次招标或二阶段招标、框架协议招标等。 F.确定拟采用的资格审查方案 资格审查包括资格预审和资格后审，这部分内容将在第三章重点研究。 G.确定拟采用的评标方案 评标方案包括评标方法的选择及组织评标工作等内容，这部分内容将在第五章重点研究。 H.确定拟采用的承发包模式和合同类型 a.承发包模式。根据招标工程的特点和招标需要，按照承包人义务范围大小，可分别选择不同类型的承包模式。 b.合同类型
26、。根据招标工程的特点和招标人采纳的计价方式，合同类型一般有：固定总价合同、固定单价合同、可调价合同（包括可调单价和总价）、成本加酬金合同。 此部分内容详见第四章。,I.制定招标工作目标和计划 工程招标工作目标和计划应该依据招标项目的特点和招标人的需求、工程建设程序、工程总体进度计划和招标必须的顺序编制，包括招标工作的专业性与规范性要求以及招标各阶段工作内容、工作时间及完成日期等目标要求。招标工作时间安排需特别注意法律法规对某些工作时间的强制性要求。 招标工作计划是招标方案的组成部分，但是，大型工程建设项目因制定整个项目实施计划需要，往往在制定单项工程招标方案前，已经制定了整个工程建设项目分类、
27、分阶段招标规划。中小型工程仅需要编制单项工程招标方案的工作计划。 J.制定工程招标工作分解方法 工程招标工作分解是对整个招标工作任务、内容、工作目标和工作职责，依据招标投标的基本程序和工作要求，按照招标人的岗位职责、人力资源、设备条件及相互关系分解配置，明确落实。 K.制定工程招标方案实施的措施 为有效实施工程招标方案，实现工程招标工作目标、计划，应结合工程招标工作的特点和需要，研究采取相应的组织管理和技术保证措施。工程总承包招标方案可以结合工程总承包的类型特点、内容范围，抓住设计施工紧密结合的根本要求，参照工程施工招标方案做相应调整。,资格审查方案研究路线,1.资格审查问题研究,2.资格审查
28、问题分析,3.资格审查操作指南,资格审查方法选择 的研究,资格预审工作暴露出 问题的应对策略,资格审查方法选择,资格预审工作暴露出 的问题,1.资格审查问题研究 资格审查是指招标人对潜在投标人的经营范围、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能力。资格审查既是招标人的权利，也是大多数招标项目的必要程序，它对于保障招标人和投标人的利益具有重要作用。,（1）资格审查方法选择的研究。 资格审查的原则。资格审查的内容一般包括：申请人的资质条件、财务状况、业绩、信誉、项目管理机构及其投入人员的资格能力，招标人针对招标项目提出的其他
29、要求。资格审查应在坚持“公开、公平、公正和诚实信用”的基础上，遵守科学、择优和合法原则。资格审查应遵循三大原则，即：科学原则、择优原则、合法原则。 资格审查的方法。按照工程建设项目施工招标投标办法的有关规定，资格审查分为资格预审和资格后审两种方法，这两种资格审查方法的对比如下表所示。,两种资格审查办法的对比,来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理,（2）资格预审工作暴露的问题。 由于资格预审较之资格后审有比较明确的优势，可以事先通过审查保证投标者的能力，减轻了评标的负担，因此现阶段我国大部分的招标活动采取此种形式。但同时，也暴露出了一系列问题。 如下表所示。,2.资格审查问题分析 （1）资格审
30、查方法选择。 招标人可以根据招标项目本身的特点和需要，要求潜在投标人或者投标人提供满足其资格要求的文件，对潜在投标人或者投标人进行资格审查。资格审查可以分为资格预审和资格后审。资格预审是指在投标前对潜在投标人进行的资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面情况进行资格审查，而资格后审是指在开标后对投标人进行的资格审查。采取资格预审的，招标人应当在资格预审文件中载明资格预审的条件、标准和方法；采取资格后审的，招标人应当在招标文件中载明对投标人资格要求的条件、标准和方法。招标人不得改变载明的资格条件或者以没有载明的资格条件对潜在投标人或者投标人进行资格审查。除招标文件另有规定外，进行资格预审的，一般
31、不再进行资格后审。资格预审和后审的内容与标准是相同的，本节将重点介绍目前采用较多的资格预审。,（2）资格预审工作暴露问题的应对策略。 资格预审一般采用的是定性评审法和定量评审法，也有采用二者结合的综合评审方法。在目前，我国大部分地区都采用的是综合评审方法，但是做法过于复杂，既成立了评审委员会，又制定了一系列的评审方法，花去大部分的时间进行资格预审工作。而有些地方则采用的是从符合资质要求的报名人中随机抽取以确定投标人的做法，这样又太过草率和简单，不但违背了资格预审工作的初衷，还起不到真正的审查作用。 因此，探索出一条既合理又符合规定，同时又能将最符合标准的报名人选择出来的方法成为了当前资格预审工
32、作的一大研究课题。 应当作如下的工作来保证资格预审的顺利有效进行：设置一个科学的指标体系； 制定一个操作简便，透明性高，受评审者主观因素影响小的评审方法； 形成一套有效的监管机制。,3.资格审查操作指南 （1）工作范围 1）工作起止 在招标代理机构编制招标方案的过程中，就应当确定工程招标的资格审查方案，并编制相应的文件。 2）工作内容描述 资格审查方案确定的内容主要是在考虑项目规模特点、招标人的要求、预计潜在投标人数量、招标文件编制完善程度、招标代理组织人员配备等问题后，选择适合的资格预审查方法。 （2）工作要求 资格审查是指招标人对潜在投标人的经营范围、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力
33、、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能力。资格审查既是招标人的权利，也是大多数招标项目的必要程序，它对于保障招标人和投标人的利益具有重要作用。 这就要求招标代理机构充分熟悉和了解工程建设项目的具体情况，采用的及施工技术水平，并与业主进行良好的沟通。同时还要熟悉相关的法律、行政法规的要求，按照法律规定执行资格审查流程。 （3）工作依据 标准施工招标资格预审文件和标准施工招标文件试行规定(56号令)是招标代理机构进行资格审查的法律依据。,（4）工作程序 根据国务院有关部门对资格预审的要求和标准施工招标资格预审文件范本的规定，资格预审一般按以下程序进行，如图所示
34、。,来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理,（5）工作内容。 各个工作阶段须完成的内容如下表所示。,承发包模式及合同类型选择方案研究路线,1.承发包模式及合同类型研究,2.承发包模式及合同类型分析,3.承发包模式及合同类型选择,承发包模式 及特点,合同类型 及特点,承发包模式 影响因素分析,合同类型 影响因素分析,承发包模式 选择,合同类型选择,1.承发包模式及合同类型研究,承发包模式和合同类型可以理解为工程项目管理模式的具体体现，工程项目管理模式是指一个工程项目建设的基本组织模式以及在完成项目过程中各参与方所扮演的角色及其合同关系。 工程项目采购模式的发展如下图所示。,来源：根据文献3435
35、整理,（1）承发包模式及特点。,不同观点对于承发包方式的分类,来源：根据陈新华，陈瑾颖关于工程总承包与工程项目管理的比较研究整理,不同观点承发包方式的分类,来源：根据陈俊工程总承包与工程项目管理的比较分析整理,不同观点承发包方式的分类,来源：根据石亚西从FIDIC条款探讨工程总承包与工程项目管理企业的界定整理,各种承发包模式的特点,各种承发包模式的特点,各种承发包模式的特点,各种承发包模式的特点,各种承发包模式的特点,各种承发包模式的特点,各种承发包模式的特点,（2）合同类型及特点。,合同的分类 在实际工程中，按建设工程合同的计价方式，合同种类就有十多种，不同学者有不同的提法，如成虎（2005
36、）把合同分为单价合同、总价合同、成本加酬金合同、目标合同四种；王卓甫、简迎辉（2006）将合同分为基于价格和基于成本2类5种合同，其中基于价格的合同包括总价合同、单价合同，基于成本的合同包括实际成本加固定费用合同、限定最高价激励合同、目标价激励合同；陈勇强（2002）把合同分为固定价格合同（又可细分为固定总价合同、可调价总价合同、固定价格加激励合同）、单价合同（又可细分为估计工程量单价合同、纯单价合同）、成本加成合同（又可细分为成本加激励酬金合同、成本加固定酬金合同、成本加定比酬金合同）。,本文将最常见的三种合同类型：总价合同、单价合同、成本加酬金合同作为研究的对象，下图为三种合同的定义与特点
37、对比。,2.承发包模式及合同类型分析,（1）承发包模式优缺点、适用条件及影响因素分析,各种承发包模式的优缺点对比如下表所示,各种承发包模式的适用条件： 通过归纳总结，得到如下表所示的不同承发包模式的适用性。,来源：根据孟宪海项目采购与合同策略国际经济合作整理,针对某一具体问题，即使有几种采购模式都适用，不同的采购模式的适用程度也是不一样的，通过比较，我们可以判断选择那种采购模式更为合适。在这里，挑选传统合同、设计建造合同以及CM管理合同进行对比，如图所示。,来源：跟据孟宪海项目采购与合同策略国际经济合作整理,影响因素分析 在建设项目的实践中,分析和选择承发包模式时考虑的因素很多;随项目规模的大
38、小,技术复杂程度,所考虑的因素也会不同。因此建设单位在选用项目建设组织模式时必须研究多种因素,系统分析业主本身情况、项目及环境情况和项目目标要求三方面的因素。 1）业主本身情况 业主方本身情况主要包括从事项目建设的经验和人员力量两个方面。 2）项目及环境情况 项目本身情况主要包括建设项目的类型特点、规模大小、技术复杂程度、发包条件以及项目所具有的特殊性,这些因素都对选定承发包模式有着直接的影响。 3）项目目标要求 建设项目的投资、进度和质量三大目标控制是项目管理的核心。,（2）合同类型选择影响因素分析,建设项目的合同策划不仅仅是形成一份业主与承包商的协议文本,它包括了合同范围的确定、标段的划分
39、、合同条件的选用、合同类型的选择、合同条款的协商等。对合同类型的选择应考虑的因素问题，许多学者已进行了有益的研究。Turner and Simister (2001)认为选择合同模式是由项目最终结果和交付过程的不确定性所决定的，另外还要考虑项目位置的复杂性和业主对项目问题的解决能力。他们因此建立了一个合同类型选择模型,如下图所示。,来源：根据陈勇强.项目采购管理整理,建设项目的合同类型选择是一个全面的、系统的工程，要充分考虑项目相关的各方因素。综合上述学者的研究，从业主角度选择合同类型，需要考虑的因素如下：业主承担的风险、合同执行的总费用、工程发包模式、项目特点。通过文献总结，建立了以这四个因
40、素为分析框架的合同类型选择模型，如下图所示，全方位分析这些因素对合同类型选择的影响, 找到适合具体项目的合同模式。,来源：根据梁永宽. 建设项目的合同模式与选择策略整理,3.承发包模式及合同类型选择,（1）承发包模式选择,通过文献的研究总结，分析得到影响项目发包方式选择的关键影响因素为：项目工期要求、项目投资费用要求、项目质量等级、资金来源与构成、业主方的技术力量与管理能力、项目和规模、项目风险管理以及施工过程中业主的变更要求。各个发包方式对于8个关键影响因素的适用程度如下表所示。,模式,影响因素,：有很大的优点 ：有优点 ：有少许优点 ：有缺点,分析： 如果项目的投资主要是由业主的自有资金提
41、供，则业主完全可以自主地选择项目发包方式；如果投资者是通过贷款或其它方式向业主提供资金，那么业主需要适当地介入这个项目的管理。 对于项目资金的紧张，业主往往希望规避工程造价大幅度上涨的风险，故会采取统包或总价合同；如果项目资金宽裕，业主希望转嫁出去更多的风险，所支付的费用也将随之增加。在发展中国家，由于没有足够的财力来进行大量的基础设施建设，可采用项目融资为主要特点的BOT方式。 根据上表，各种发包方式针对于影响因素的优缺点，要选择最合适的发包方式，必须要分析建设项目具体的核心利益相关者。让他们做出调查问卷，评选出发包方式选择的关键影响因素，由此根据上表，再选择合适的发包方式，从而实现项目专业
42、化建设管理，控制投资的基础上又增加投资效益，用有限的资源为工程建设提供更好的服务。,（2）合同类型选择,1）工程承发包模式。 为降低成本，选择合同类型时，还应考虑与工程发包模式的匹配，根据不同工程发包模式的特点，选择与之相适应的合同类型。将三种合同类型与不同工程发包方式的匹配对应情况列于下表所示。,2）业主承担的风险。 在不同的合同类型下，业主和承包商分别承担的风险程度是不同的，下图表示了三种合同类型与承发包双方所承担风险的程度。,3）合同执行的总费用。 从签约前到最终项目完成，合同执行的总费用包括两部分：合同结算价、交易费用。其中合同结算价包括合同价、承包商通过变更、索赔、调价等手段获得的追
43、加收入；交易费用包括签约前的谈判、考察成本，监督、惩罚、奖励、怠工等等行为造成的费用，聘请监理工程师进行监督管理等的费用，合同管理费用，由索赔和争端引发的诉讼仲裁等费用。下图给出了在不同合同类型下合同管理交易费用的趋势。,来源：根据赵新赫.项目建设合同的必然走势成本加酬金合同整理,4）项目特点。 项目规模和复杂程度 项目准备时间及项目进度的紧迫程度 项目的外部环境因素 总体上说，总价合同适用于招标时的设计深度已达到施工图设计要求,工程设计图纸完整齐全,规模较小,技术不太复杂，合同工期较短,一般为工期在一年之内的中小型工程。单价合同适用于工期长、技术复杂、实施过程中可能发生各种不可预见因素较多，
44、发包方为了缩短项目建设周期,在初步设计完成后就拟进行施工招标的工程。成本加酬金合同广泛适用于工作范围很难确定的工程和在设计完成之前就开始施工的紧急工程。,评标方案研究路线,1.评标方法研究,2.评标方法分析,3.评标方法优化,法律法规 相关规定,常用评标方法,经评审的最低投标价法分析,综合评估法 分析,经评审的最低投标价法的优化与改进,综合评估法 的优化与改进,4.评标工作操作指南,1.评标方法研究,（1）法律法规的相关规定,工程评标办法是招标文件的组成部分之一，包括选择评标因素、标准和评标方法、步骤，是评标委员会评标的直接依据，是招标文件中投标人最为关注的核心内容。评标委员会将依据评标办法和
45、标准评审投标文件，做出评审结论并推荐中标候选人，或者根据招标人的授权直接确定中标人。 2000年1月1日开始施行的中华人民共和国招标投标法第41条规定，中标人的投标应当符合下列条件之一:能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准;能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。 此外，在2001年7月5日出台的评标委员会和评标方法暂行规定第二十九条中规定，评标方法包括综合评估法、经评审的最低投标价法或者法律、行政法规允许的其他评标方法。2007标准施工招标文件规定了经评审的最低投标价法和综合评估法两种评标方法，供招标人根据招标项目具体特点和实际需要选
46、择适用。,（2）常用评标方法。 在工程量清单计价模式下，常用的评标方法主要有经评审的最低投标价法和综合评估法。两者在适用范围、评标程序及评标标准等方面都有所不同，具体的不同点如下表所示。,通过对于经评审的最低投标价法和综合评估法的对比，我们不难发现这两种评标方法各自的优点和不足。下面对于这两种方法的优缺点进行比较。,2.评标方法分析,（1）经评审的最低投标价法分析。 根据工程量清单的特殊性，经评审的最低投标价法需要考虑综合单价，判断其合理性，以此来确定其投标价是否低于成本；同时考虑限制不平衡报价所引起的评审因素优化。这些为经评审的最低投标价法改进提供优化方向。,1）防止投标人低于个别成本报价引
47、起的评审因素变化 招标人为防止投标人以低于成本价报价，需在详细评审阶段对投标人的综合单价合理性进行判断。通过设置综合单价合理浮动区间将低于成本价的投标识别出来视为废标。 在08版计价规范中，综合单价是对完成一个规定计量单位的分部分项清单项目或措施清单项目所需的人工费、材料费、机械使用费、企业管理费、利润以及包含一定范围风险因素的价格表示，即： 综合单价=人工费+材料费+机械使用费+企业管理费+利润+风险 杨春,吴学伟（2008）研究认为，由于目前关于工程量清单的历史数据不多,可以借鉴的资料较少,而关于定额方面的数据和经验较多,因此很多时候,采用定额进行综合单价分析或组成是必要的。为了规范和保护
48、承包人的投标报价,也为了确定承包人的报价是否合理,07版招标文件规定了综合单价分析表,方便承包人报价,同时,投标人可以要求承包人对综合单价进行分析。,判断综合单价是否合理，主要看各价格组成部分是否在合理浮动区间。各地区依据本地区建设工程计价办法、建设工程计价费率标准、建筑工程消耗量标准、市政工程综合价格等文件制定合理浮动区间。,材料价格合理浮动区间,管理费率合理浮动区间,综合单价合理浮动区间,2）限制不平衡报价引起的评审因素变化 在商务标评审中，除了对总报价和主要项目综合单价进行评审外，还要对措施项目综合单价、主要材料单价等进行评审。因为投标人经常利用“量变价不变”的原则采取不平衡报价策略，使
49、总的投标报价不变，但分部分项工程量清单报价、措施项目清单报价、主要材料单价进行调整，使报价对投标人有利，而对业主不利。所以在评标时要充分考虑这些报价的合理性，其中任何一项报价的异常情况都会对总报价的合理性产生重要影响，从而限制不平衡报价。,不平衡报价的具体表现形式为: 第一类不平衡报价时间不平衡报价 第二类不平衡报价数量不平衡报价 第三类不平衡报价风险不平衡报价,不平衡报价的影响因素为:投标报价；分部分项工程综合单价；措施项目费。综合以上各影响因素，我们可以得到识别不平衡报价的相关价格合理浮动区间，如下表所示。,判定不平衡报价的方法,限制不平衡报价的方法: 制定评标标准时增加投标人信誉比重；对某些不平衡报价的项目实习惩罚性扣分，减少其中标的可能性。 通过对经评审的最低投标价法的关键环节分析，我们可以得出运用此法最重要的是商务标的评审，对商务标进行价格折算前要首先对其价格合理性进行判断，其评审因素如下图所示。,（2）综合评估法分析。 根据工程量清单的特殊性，综合评估法也需要考虑综合单价，判断其合理性，以此来确定其投标价是否合理；同时考虑生命周期成本所引起的评审因素优化；指标权重的确定也是一个影响综合评估法的重要因素。这些为综合评估法改进提供优化方向。,
