1、第八章 贸易政策的经济效应分析,贸易开放度、进口渗透率和出口率 关税名义保护率和有效保护率 非关税措施的指数 进口关税的效应分析 非关税壁垒的效应分析,一、贸易开放度、进口渗透率和出口率,贸易开放度、进口渗透率和出口率,贸易开放度(Trade Openness)，即对外贸易依存度（Ratio of Dependence on Trade） ，是指一国一定期进出口贸易额在该国当年GDP中的比重。其公式：贸易开放度（外贸依存度）= ( X+M )/GDP X 100% 进口渗透率（Import Penetration Ratio），即指某产业或产品进口在国内消费量中的比重。反映的是该产业或产品国内
2、消费对进口的依赖程度。其公式：进口渗透率 = Mj/Qj X 100% 出口率（Export Performance），即指某产业或产品的出口在当年产量中的比重。反映的是该产业或产品生产依赖国外市场实现其价值的程度；或是用来考察出口业绩的指标。其公式：出口率 = Xj/Qj X 100%,二、关税名义保护率和有效保护率,1. 概念,名义关税（Nominal Tariff）,是指某个进口商品进入关境时海关根据海关税则所征收的关税。 名义保护率（Nominal Protective Ratio），是指最终产品的名义税率。 有效保护率（Effective Protective Rate），是指对最终
3、产品或及中间产品征收关税后产生的实际保护程度。,2. 公式,有效保护率（Effective Rate of Protection），是指某个工业每单位产品“增值”部分的从价税率，代表着关税对本国同类产品的真正有效的保护程度。 假设中间产品只有一个,并且对中间产品和最终产品分别开征关税，则关税对该加工业的实际保护程度(有效保护率)就是：有效关税保护率=(开征关税后最终产品组装后的价值增值-未开 征关税最终产品组装后的价值增值)/未开征关 税最终产品组装后的价值增值 即 ERP = (V- V)/ V = V/ V - 1其中：V= Pa(1+Ta)- Pc(1+Tc) V = Pa - PcPa
4、：最终产品的价格; Pc：中间产品的价格; Ta ：最终产品的关税；Tc：中间产品的关税。,2. 公式,假设有n个中间产品，用符号表示它们在最终产品价值中的比重，即Pc/Pa ，则有效关税保护率公式就变为：ERP=(V- V)/V =Pa(1+Ta)-Pc(1+Tc)-（Pa-Pc)/（Pa-Pc)=（Pa+PaTa-Pc-PcTc-Pa+Pc)/（Pa-Pc)=（PaTa-PcTc）/（Pa-Pc) （1）=（PaTa-PcTc)/ Pa-Pc分子与分母都除以Pa上式 = Ta-（Pc/Pa）Tc/（1-Pc/Pa） = Pc/Pa 上式 = （Ta-Tc)/（1-） （2）其中，（1-）是
5、最终产品在组装过程中产生的附加值在最终产品价值中的比重。,2. 公式,上述（1）式可以进一步整理：ERP=(V- V)/V =（PaTa-PcTc）/（Pa-Pc)=PaTa/（Pa-Pc)PcTa/（Pa-Pc)+PcTa/（Pa-Pc)-PcTc/（Pa-Pc)=（PaTa-PcTa）/（Pa-Pc)+PcTa/（Pa-Pc)-PcTc/（Pa-Pc)=Ta（Pa-Pc)/（Pa-Pc)+PcTa/（Pa-Pc)-PcTc/（Pa-Pc)= Ta+PcTa/（Pa-Pc)-PcTc/（Pa-Pc)= Ta+（Ta-Tc）Pc/（Pa-Pc)当中间产品为n个时，上式 = Ta+（Ta-Tc）
6、Pc/（Pa- Pc)分子与分母都除以Pa上式 = Ta +（Ta-Tc）（Pc/Pa）/（Pa/Pa-Pc/Pa） = Pc/Pa 上式 = Ta+（Ta-Tc）/（1-） （3）,2. 公式,分析(3)式:当有n个中间产品时,有公式ERP=(V- V)/V = Ta+（Ta-Tc）/（1-） （3）其中: = Pc/Pa /（1-）是指：n个中间产品价值在最终产品价值中所占份额与最终产品价值附加值在最终产品价值中所占份额之比。一般来说，成熟产业 /（1-）比较大，适当降低Pa（最终产品价格）影响不大；但新兴产业 /（1-）则比较小，因此要提高保护率，最好提高Pa 。 （Ta-Tc）是指：最
7、终产品关税与中间产品关税之差。显然要提高ERP（关税的有效保护率），就应该使（Ta-Tc）尽可能地大，至少 Ta Tc ，即中间产品关税小于最终产品关税。,三、非关税措施的指数,1.非关税措施的覆盖面指数,非关税措施覆盖面指数,是联合国贸发会议用来表示一国在一定期对来自它国进口品采取非关税措施（NTMs）状况的指数，它是采用非关税措施的进口品在全部进口品中所占的比重。其公式是：Cjt=（Dit ViT）/ ViT100 （0Cjt100）其中，i： 进口国进口商品的关税税号；j：出口国；t： 进口国对来自j出口国商品采用非关税壁垒的那一年；T： 所有进口商品的价值； Cjt：进口国i在t年对来
8、自j国商品采取非关税壁垒的覆盖面；Dit：出口国j在t年非关税措施状况，这是一个哑变量，遭遇到非关税壁垒为“1”，未遭遇到非关税壁垒为“0”；ViT：i税号进口商品的价值在该进口国所有进口商品价值中所占权重。,2.非关税措施的频率指数,非关税措施的频率指数，是指进口国对来自j国出口商品使用非关税壁垒（NTMs）的程度。其公式是：Cjt=（Dit MiT）/ MiT100 （0Cjt100）其中， Cjt ：非关税措施的频率指数MiT ：表示有无进口的哑变量，有进口时数值为“1”，没有进口时为“0”。,3.非关税措施的关税等值概念,关税等值(Tariff Equivalent, 简称TE),指将
9、非关税措施对进口商品的影响,即各种措施导致该商品进口数量的减少和国内销售价格的提高,量化为名义关税税率。在多边谈判中，主张自由贸易者一直建议各国将非关税措施量化为关税，以便可以有针对性地谈判削减。TE的表达公式是：TE = r/Pc = (rx+rm)/Pc其中，r：垄断利润或租；Pc：正常的进口价格，即CIF（到岸价格）； rx：由出口环节上的非关税措施带来的租；rm：由进口环节上的非关税措施带来的租。,3.非关税措施的关税等值概念,采用不同方式分配进口配额，会有不同的关税等值计算公式。 （1）如果采用公开拍卖的方式分配进口配额，拍卖价格（A）反映 了进口环节租（rm）的水平，即A = rm
10、由此，配额拍卖的关税等值公式就是：TEAUC = A/ Pc （2）如果采用分配的方式分配进口配额，在有国内替代品竞争状 况下进口配额的关税等值公式就是：TESUBST = (Pde - Pmc)/ Pmc + (Cdd - Cmd)/ Cmc - 其中，Pde：包括生产者租金在内的进口国的生产价格；Pmc：进口价格；Cdd：国内产品分销成本； Cmd：进口商品分销成本；：开征的从价税。,3.非关税措施的关税等值概念,（3）如果采用分配的方式分配进口配额，而国内没有任何替代品，但被出口国以同样的生产者价格出口到另一个没有配额 的国家去，这时该配额的关税等值公式就是：TEEXP = (Pmr-
11、Pxr)/Pmc- (Cm - Cx)/Pmc- (tm - tx)/Pmc 其中，Pmr：进口国零售价格； Pxr：出口国零售价格；Cm ：进口国分销成本； Cx ：出口国分销成本；tm ：进口国运输成本； tx ：出口国运输成本；Pmc：进口国的CIF（到岸价格）。,3.非关税措施的关税等值概念,（4）如果进口国将配额发放给出口国的生产商，出口国的生产商既在进口国销售，也在本国销售，则配额关税等值公式是：TEOWN1 = (Pme- Poe)/Pmc其中，Pme：出口国生产商在进口国的销售价格；Poe：出口国在本国的销售价格； Pmc：进口国的的CIF（到岸价格）。,3.非关税措施的关税等
12、值概念,技术性贸易壁垒的关税等值公式： （1）当进口国实施一种新的技术标准，从而造成国内和国外同类商品的生产厂商为满足该标准有着不同的单位产品成本时， 该技术贸易壁垒的关税等值公式就是：TESTAND1 =（CSTANDM - CSTANDD ）/ Pc其中， CSTANDM：国内生产厂商生产单位产品的成本；CSTANDD：国外生产厂商生产单位产品的成本；Pc：正常的进口价格。（2）若上述成本差异难以计算，但国内外产品通过新技术标准不 一，则可将上述公式修正为：TESTAND2 =（D- M）CSTAND/ Pc其中， D 、M ：国外、国内产品通过新技术标准的比率；CSTAND：满足该新标准
13、的单位产品成本。,四、进口关税的效应分析,1. 小国进口关税效应,这里所说的“小国”与“大国”，不是从疆土面积大小上来判定的，而是从经济与贸易总量上来衡量的。 一般而言，由于小国的进口数量在世界贸易量中所占比重较小，因此其对进口商品征收关税引起进口数量的减少，不会影响到该商品的世界市场价格。 但是，小国征收进口关税却会对本国福利状况产生影响。 下面从生产者剩余、消费者剩余、政府岁入、总福利状况的变化结果几个方面进行分析。,Pt,Pw,P,Q,Qs,Qst,Qdt,Qd,4,S,小国进口关税的经济效应分析,1,0,2,3,4,D,t,生产者剩余增加：1 消费者剩余减少：1+2+3+4 政府岁入增
14、加： 3 该国福利减少： 2+4,2. 大国进口关税效应,一般来说，由于大国的进口数量在世界贸易量中所占比重较大，因此其对进口商品征收关税引起的进口数量的减少，会影响到该商品的世界市场价格，从而迫使出口国将价格降低到原来世界市场价格之下。由此，大国进口价格降低，贸易条件改善。大国征收进口关税对本国福利状况产生影响。下面从生产者剩余、消费者剩余、政府岁入、总福利状况的变化结果几个方面进行分析。值得注意的是，大国并不是每种产品都在世界市场上居于重要比重。因此，这里分析的是当大国对其在世界市场占居很大比重的产品征收进口关税后的状况。,Pt,Pw*,P,Q,Qs*,Qst,Qdt,Qd*,4,S,大国
15、进口关税的经济效应分析,1,0,2,3,4,D,t,生产者剩余增加：1 消费者剩余减少：1+2+3+4 政府岁入增加：3+5 该国福利的大小衡量：5与2+4的大小,5,Pw,3. 进口关税的贸易条件效应,假定这是一个由两个国家组成的世界，生产两种产品，各自在某一产品上拥有比较优势，并向对方国家出口该产品。 假定两种商品中有一种被某一进口国征收进口关税，另一商品则没有被征收进口关税，为自由贸易产品。并且这种关税的征收并未引起对方国的贸易报复。 这样，该商品征收关税后，进口国国内生产商会因该产品价格提高而增加供应，在一定的资源约束下，减少另一种具有比较优势商品的供应量，由此两种商品的相对供给曲线（
16、RS）就会右移；而进口国消费者会征税商品价格提高转而购买另一种不被征收关税的自由贸易品，从而导致相对需求曲线（RD）左移；由此构成世界市场新的相对价格。（见图）,Pt/Pf,Pt/Pf,P,Qt/Qf,4,RS,进口配额经济效应,0,RS,RD,RD,3. 进口关税的贸易条件效应,关税商品和自由贸易商品的相对价格由Pt/Pf下降到Pt/Pf。 由此，对商品征税的进口国贸易条件改善，该商品出口国则贸易条件恶化。 显然，关税给进口国带来有利的贸易条件效应，对出口国则带来不利的贸易条件效应。,出口国,Q,Q,4,进口国,关税对进出口双方的影响,9,8,S,Pw*,1,7,6,Pw,t,2,3,5,4
17、,D,S*,D*,Pt,P,出口国： 生产者剩余减少：6+7+8+9 消费者剩余增加：6 福利净损失：7+8+9,进口国： 生产者剩余增加：1 政府收入：3+5 消费者剩余减少：1+2+3+4 福利状况：比较5与2+4的大小,因为5=8， 所以进出口国效益结果是： 损失2+4+7+9,3. 进口关税的贸易条件效应,可见，从总体效应上看，征收关税使得进出口双方有净损失，其中被征收关税的出口国损伤最大。,五、非关税壁垒的效应分析,1. 进口配额的经济效应,配额制一般被用于进口。当对某商品的进口实行配额时，该商品的进口数量被压缩在正常进口量之下，国内的供给小于需求，由此该商品的价格就会提高到正常价格
18、之上。 获得配额的本国进口商或外国出口商会把该国国内售价高于外国售价视为获得进口垄断权的租金回报，即垄断利润，其来自国内消费者多支付的费用。 由于配额可获得租金，在配额方面的寻租活动，易导致腐败现象的出现。,Pq,Pw,P,Q,D,4,S,进口配额的经济效应分析,1,0,2,3,4,t,5,配额限定的进口数量Qq,Pt,生产者剩余增加：1 政府关税收入：5 配额获得者的超额利润：3 国内消费者剩余损失：1+2+3+4+5 该国整体福利损失：2+4,2. 自愿出口限制的经济效应,数量限制承诺的经济影响（参见进口配额经济效应的分析图） 价格限制承诺的经济影响（可借用小国进口关税的经济效应分析图）,
19、3.出口补贴的经济效应,出口补贴降低了生产成本，提高了出口产品的竞争力，从而鼓励和促进了本国出口的扩大。 受补贴的产品由于价格低廉，使得进口国消费者剩余增加，换言之，补贴转移到进口国消费者手中。 受补贴的商品可能会对进口国同类产业造成损害，从而遭到进口国反补贴税的开征。,出口补贴的经济效应分析,S,S,D,PS,1,2,5,3,6,4,7,DS,P*S,PW,SS,生产者剩余增加：1+2+3 政府补贴金额：2+3+4+5+6+7 国内消费者剩余损失：1+2 该国整体福利损失：-(2+4+5+6+7),4.国内产品的价格支持效应,“绿箱”政策 “黄箱”政策 “蓝箱”政策,4.国内产品的价格支持效
20、应,S,D1,P1,1,2,3,6,Q1,P0,生产者剩余增加：1+2+3 政府补贴金额：2+3+4+5+6 国内消费者剩余损失：1+2 该国整体福利损失：-(2+4+5+6)显然，国内产品的价格支持对该国是一个沉重的财政负担。,S,D2,D,4,5,Q0,Q2,Q,A,B,O,5.国内投入品的政府补贴,IS,1,2,P,D,Q,Pis,PW,SW,Sis,Dw,S,假定该国国内价格与国际市场价格PW一致,该国进口为:DW SW;现在政府对投入品的补贴为IS,国内生产者的生产扩大到Sis;假定国内消费价格被维持在原来的PW上,这样补贴后,该国该产品的进口数量就会缩小到DW Sis。这时，生产者
21、剩余增加：1，消费者剩余因价格维持没有变化，政府补贴开支：1+2，这些减少了进口，该国福利减少：2。,6. 倾销和反倾销的经济效应,出口企业进行倾销，是为了消除竞争，垄断市场，以后再提高价格。对出口国来说，实施倾销是以垄断国内市场为前提，否则国内消费者就会从国外市场购买该产品并廉价进口。假设出口国企业在边际成本不变的条件下，国内消费者对国外市场上销售产品的需求弹性较小，则企业增加在国际市场上的产品销售可以获得较大利润。 倾销对进口国而言，该国消费者减少了购买单位商品的支出，获得消费者剩余；但生产部门却因大量廉价商品的冲击，造成伤害，生产者收入减少，甚至造成失业。,国内市场,Q,Q,4,国外市场
22、,关税对进出口双方的影响,Pw,Pd,D,P,国内市场需求曲线较陡峭，说明国内市场需求弹性较小。,国外市场需求曲线较平坦，说明国外市场需求弹性较大。,MR,MR,MC,MC,尽管两国需求曲线斜率不同，但都向下倾斜，说明为了更多地销售自己的商品，倾销者必须在国内外两个市场不断地降低商品的销售价格；此外，国内外市场上两条边际收益曲线（MR）都位于需求曲线之下，随着销售量的扩大，两个市场上的降价幅度都须不断提高。,国内市场,Q,Q,4,国外市场,关税对进出口双方的影响,Pw,Pd,D,P,MR,MR,MC,MC,假定该倾销商品生产者在国内外市场上的边际成本曲线（MC）相等，并且不随着产量的变化而变化
23、；该倾销者根据MR=MC利润最大化原则决定其产量，这样决定的国外PW往往会低于国内价格Pd。进口国为了抵制倾销，采取反倾销措施，征收反倾销税t。,6. 倾销和反倾销的经济效应,t,P,Pt,Pw,PW*,进口国,MC,MRt,MR,Dt,D,t,Qt,Q,Q,假定进口国为抵消出口国过低的倾销价格征收的反倾销税为t；出口国为减少被征收反倾销税后带来的不利影响，将出口价格进一步下降到PW* 。进口国国内销售价格因为反倾销税的开征而提高，国内对进口产品的需求曲线从D下移到Dt，下移的幅度等于t。相应地边际收益曲线从MR下降到MRt。,6. 倾销和反倾销的经济效应,t,P,Pt,Pw,PW*,进口国,MC,MR1,MR,Dt,D,t,Qt,Q,Q,进口国因为出口国将价格从PW下调到PW* ，从而贸易条件改善；而出口国因进口国的反倾销税的开征，贸易条件恶化，此外还因价格和数量的双重下降而减少收入，从PWQ减少到PW*Qt。可见，反倾销税的开征削弱被开征国的经济利益。,课后练习,国际贸易学习题与案例集 pp111-119 三、习题（二）（三）（六）,
