1、公路工程费用索赔实践科研所 邹立华公路工程项目具有工期长、规模大、技术含量高且复杂等特点，在工程施工过程中，由于施工现场条件如地质、气候条件的变化，施工进度、物价变化，以及合同条款、规范和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，不可避免地出现索赔。承包商根据法律及合同规定，对并非由于自己的过错或疏忽，并且属于应由业主承担责任的情况提出索赔要求，是承包商维护自身经济利益的重要手段。本人曾参加国内某世界银行贷款、国际竞争性招标高速公路项目的索赔管理，根据本人在处理索赔过程中的体会，并结合一些实例，谈谈承包商如何进行费用索赔。一、承包商可提出索赔的合同条款承包商在开工初期全面、细致地阅读合同文件的各
2、个组成部分是非常必要的，通过研读合同文件中有关索赔的条款，形成超前的索赔意识，有利于承包商在施工过程中抓住每一索赔机会。FIDIC 土木工程施工合同通用条款中，承包商可据以向业主提出索赔的条款见表一。承包商可引用的索赔条款 表 1序号 条款编号 条款主题内容 可调整事项 1 5.2 合同论述含糊 T+C 2 6.3 和 6.4 延误发放施工图纸 T+C 3 12.2 不利的自然条件 T+C 4 17.1 因工程师提供错误数据导致的放线错误 C+P 5 18.1 工程师指令钻孔和勘探开挖 C+P 6 20.3 业主风险造成的损失和修复 C+P 7 27.1 发现化石、古迹或地下构筑物 T+C 8
3、 31.2 为其他承包商提供服务 C 9 36.5 进行合同内未规定的试验 T+C 10 38.2 指示剥露和穿孔检查 T+C 11 40.2 中途暂停施工 C+P 12 42.2 业主未按时提供现场 C 13 49.3 修补非承包商原因的缺陷 C+P 14 50.1 指示调查缺陷原因 C+P 15 51.1 工程变更 C 16 52.1 和 52.2 对变更工程的估价 C+P 17 52.3 增减超过 15%对结算总价的调整 C 18 65.3 特殊风险引起的工程破坏 C+P 19 65.5 特殊风险引起的其他费用增加 C 20 65.8 合同被迫终止 C+P 21 69 业主违约 T+C
4、22 70.1 成本的增加或减少 按调价方式 23 70.2 后续法规的变化 C 24 71 货币和汇率的变化 C+P 表中，C 代表成本，P 代表利润，T 代表工期。二、费用索赔程序在项目管理手册或项目监理规程与办法中都参照FIDIC 土木工程施工合同条件规定了本项目索赔程序，对索赔的通知和证明均规定了时间限制，并要求保持同期证明文件。以下为承包商费用索赔申报程序：一） 、索赔意向通知书承包商应在索赔事件第一次发生之后的 28 天内将其索赔意向通知工程师，同时抄报业主。索赔意向通知书的内容较简单，一般简明扼要地说明索赔事件的名称、发生的时间地点及对承包商可能造成的损失，目的是表达承包商索取追
5、加付款的意向，为今后进一步提供详细报告作准备。二） 、定期的详情报告发出索赔意向通知书后 28 天内或工程师可能同意的其他合理时间内，承包商应提交工程师一份说明索赔款额及提出索赔的依据等详情材料。如索赔事件具有连续影响，则以上材料应被认为是临时详细报告，承包商应按工程师可能合理要求的此类时间间隔，发出进一步的临时详细报告，提交索赔的累计总额及进一步提出索赔的依据。三） 、费用索赔申请单在费用索赔事件结束后的第 28 天内，承包人应正式以费用索赔申请单向工程师发出最终详情报告，并成为业主、工程师与承包商三方共同协商、审定索赔金额的最终依据。索赔申请书的水平与质量如何，直接关系到索赔的成功与否。
6、费用索赔申请单的内容可以概据为四要素：索赔申请依据、索赔内容、证明文件和索赔金额计算表。1索赔申请依据承包商应正确引用 FIDIC 合同条款，作为自己提出索赔要求的合同依据，使工程师和业主首先了解索赔的理论依据。申请依据可直接摘录、引用与索赔事件相关的合同条款和法律条款。2索赔内容索赔内容的编写实质上是以合同条款为论据对索赔事件的论证过程，要求：1）索赔内容编写人员应深入调查索赔事件的起因、经过及结果，对索赔事件的叙述要简洁明了，事件叙述、条款引用、承包商的损失情况描写相互穿插，以证明客观事实与损失之间的因果关系，说明业主违约、合同变更或意外风险与引起的索赔的必然性联系；2）责任分析应清楚准确
7、，不能含糊其辞，要强调承包商对索赔事件的不可能预见性，承包商对它不能有所准备，事发后尽管能够采取措施但已无法制止；3）用词要婉转和恰当，避免使用强硬的不友好的抗议式语言。3索赔证明文件索赔事件发生后，承包商必须保留好同期记录，这对承包商可能希望提出任何索赔时用以支持其索赔理由是相当必要的。另外，由于收到索赔意向通知书后，工程师在不必承认业主责任情况下即可对承包商的同期记录审查，因此，承包商应主动邀请工程师检查记录，并征求工程师意见是否还需作其他记录，这种做法对承包商同期记录的完备性会有很大帮助。承包商应提交的证明文件包括但不限于以下内容：1）合同文件、补充协议有关条款或规定；2）施工图、变更设
8、计的书面通知；3）施工现场记录，可采用文字、图表、拍照、录像等方式；4）业主、工程师与承包人的往来信函、文件等；5）各种会议记录、工程汇报材料、承包商工程月报等；6）工程进展阶段性统计报表，计划进度与实际进度对照表；7）各种试验、检测记录、尤其是合同外的材料试验和检验记录；8）承包商原始单据、发票、人员、机械、材料进场及使用情况。本人在此强调所有证明文件都必须签署日期。4索赔费用计算表承包商的索赔可分为损失索赔和额外工作索赔。损失索赔主要是由于业主违约、工程师指令错误或意外风险所引起，业主应当给予的损失补偿；额外工作索赔主要是因合同变更及工程师下达变更指令引起的。索赔费用组成基本与现行公路工程
9、概预算建安工程费内容相同，主要包括直接费、管理费、利润和税金等。1）直接费包括人工费、材料费及施工机械使用费。机械闲置台班费可按预算单价的百分比如50%计算。2）管理费应根据索赔事件实际发生的各项费率选用。3）对额外工作索赔，承包人可根据实际情况对利润、税金提出索赔。在实际应用中，业主、工程师及承包商还倾向于用工程量清单中的单价、费率作为索赔费用的计算依据，该方法即简便又实用，易于为三方接收；一方面，合同工程清单单价是承包商认为较满意的标价，包含了直接费、管理费、利润税金等内容，是一种综合单价；另一方面，作为业主，既然承包商的工程量清单已被接受，则用此评估索赔费用自然应是合理的、可接受的；还有
10、，如按工程概预算方法计算索赔费用，可能在材料、机械费用及各项费率的取用上产生较多分歧，甚至使双方坚持不下，无法确定合理、满意的费用。本人在处理索赔费用过程中多次使用套用单价法计算索赔费用，使索赔事件处理起来方便简洁。对于额外工作索赔，一般可直接以额外工作量乘以已有单价作为补偿费用；对于损失索赔，损失量可用实物工作量表示（例如返工工作量） ，则该部分金额亦可用已有单价估计。仅仅在无法参照现有单价时，才用预算定额方法计算费用。三、费用索赔实例1合同文件矛盾或缺陷引起的索赔索赔依据：5.1 款主导语言和法律，5.2 款合同文件的优先次序。索赔内容：中文版招标文件中规定二灰基层强度为 0.8MPa，英
11、文版招标文件中规定为0.6MPa，施工图要求为 0.8MPa，施工过程中工程师指示要求按施工图 0.8MPa 施工。承包商根据 5.1 款主导语言为英语、5.2 款合同文件中技术规范优先于施工图的原则，按 0.6MPa 计算投标价，施工中要求增加到 0.8MPa，应补偿费用。证明文件：中、英文版招标文件、施工图、工程师指令、材料采购合同。索赔费用计算：在原二灰基层报价的基础上考虑增加 7%的骨科含量与减少 7%的二灰含量间的差价，计算补偿费用。 （表中为 150m3 混合料）表 2材料 名称 单价 招标数量 5:20:75 价格（元）施工数量 4:14:82 价格（元）价差（元）备注 石灰 1
12、14.80 元/t 15.129 1736.81 12.103 1389.43 -347.38 粉煤灰 19.72 元 /m3 80.680 1591.01 56.476 1113.71 -477.30 容重为 0.93t/m3 碎石 57.80 元 /m3 154.987 8958.25 188.430 10891.25 +1933.00 合计 +1108.32 取费费率：按 92 年编办查综合费率为 36.36%，扣除 300 章投标降价 10.696%后为25.664%，基层总量 145539m3, 故增补费用（1+25.664%）1108.32145539/150=1351339 元。
13、2图纸迟交引起的索赔索赔依据：6.4 款图纸延误和误期的费用。索赔内容：某跨铁路大桥 T 梁施工中，承包商接到工程师通知，板式橡胶伸缩缝变更为QMF 型钢伸缩缝，梁端预埋钢筋需作调整，承包商立即通知工程师，要求在 8 月 20 日前提供伸缩预埋件变更图，但直到 9 月 20 日才收到。期间承包商 T 梁预制计划打乱，尤其在 8 月 20日至 9 月 1 日间预制场工作基本停滞，为此，承包商提出费用索赔，但未提出延期要求。证明文件：工程师及承包商发出的有关通知、现场人员机械使用记录。索赔费用计算：人工闲置费 9816 元机械、设备闲置费 19868 元按原图加工预埋钢构件作废 8651 元已预制
14、 T 梁端部返工费 5323 元合计索赔金额 43658 元3不利的自然条件及地下实物障碍索赔索赔依据：12.2 款不利的外界障碍或条件。索赔内容：某桥梁钻孔桩设计提供地质资料为亚粘土、粘土和亚砂土层，但在施工钻孔桩过程中均发现不同深度的软石层，增加了施工难度，且这种情况是一个有经验的承包商无法预见的，承包商要求补偿钻孔费用。证明文件：钻孔灌注桩钻孔记录，地质勘察报告。索赔费用计算：钻孔费用增加应与投标报价水平基本一致，软石层每延米钻孔增加费用计算公式为：软石层每延米增加费用=钻孔桩综合报价粘土层钻孔工料机费/（粘土层钻孔工料机费+ 灌注桩砼工料机）（软石层钻孔基价/粘土层钻孔基价-1） 。该
15、项目共有 24 根桩钻孔中发现有软石层，合计索赔金额 457896 元。4业主的风险引起的索赔索赔依据：20.3 款因工程设计不当而造成的损失，承包商予以修复，但工程师应确定给予承包商的补偿费用。索赔内容：某桥梁设计时桥下通航净空考虑欠调，78 片板梁吊装后发现净空低 0.3m，且桥梁两端引道基层已施工完毕，工程师要求起吊全部板梁，盖梁加高 30cm，引坡前后 100m 调整纵坡，增加一层二灰基层与原二灰基层接顺，承包商要求增补返工费用并延期一个月。证明文件：原施工图、桥梁标高验收表，工程师关于调坡的指示。索赔费用计算：空心板梁起吊及重新安装费用按定额计算 19812 元增加基层费用按工程量清
16、单单价计算 209513 元盖梁加高费用 12312 元施工管理费 5% 12082 元合计索赔金额 253179 元5额外试验的索赔索赔依据：36.4 款未规定的检验费用。索赔内容：合同技术规范、施工图均未提出基层、底基层弯沉试验的要求，但工程师指示必须对基层、底基层弯沉值进行检验，由此，检验合格后承包商应得到该笔试验费用。证明文件：工程师指令，弯沉试验报告单。索赔费用计算：弯沉试验需人工 6 名，黄河汽车一台，弯沉仪一套（按 50%购置价格） 。根据工程师指示的频率计算出测点数，每台班可完成测量数根据实际情况定，人工、汽车台班单价按定额计算，由此计算费用为 265422 元，另外，考虑 5
17、%管理费，最后确定索赔金额为278693 元。6工程变更索赔索赔依据：52.1 款变更的估计。实例一：索赔内容：K16+473 位置原设计为 1.5m圆管涵，工程师下达变更通知要求改为 64.15 钢筋砼箱涵，长 38.5m。工程量清单中 64.15 箱涵报价为 11249.54 元/m，但承包商认为，K16+473 处路基填高 4.5m，加上涵底位置在地面以下 4.15m，二次开挖累计开挖深度达 8.7m，施工难度较大，原投标价已明显不适用，要求重新拟定单价。索赔费用计算：新增箱涵报价组成分两种情况：1、箱涵主体结构砼、钢筋按工程量清单箱型通道砼、钢筋单价估价；2、辅助工程费用如围堰、排水、
18、路基开挖、施工便道、箱涵回填，按定额计算，各项管理费率按实际施工条件选用。最后计算得箱涵总体造价为 1017735 元，单价 26434.68 元/m，较原报价 433107 元增加 584628 元。用单价变更方式避免了原单价偏低造成的损失。实例二：索赔内容：某大桥主跨下部结构已按四车道设计图施工完毕，业主为减少今后加宽成六车道主跨施工难度，要求主跨下部结构加宽成六车道。承包商要求获得二次进场费用及墩台加宽拼接砼施工费用。证明文件：变更通知，下部结构加宽施工组织设计。索赔费用计算：加宽后墩台完成。实物工程量按清单单价直接计量，索赔费用由以下几部分组成：设备二次转运费 11186 元泥浆池重建
19、费 2197 元场地重新平整及施工便道维修 24510 元新旧墩台拼接凿除砼费 4560 元现场管理费 15% 6368 元合计索赔金额为 48821 元7工程量增加或减少索赔索赔依据：52.2 款工程师确实费率的权力，52.3 款变更超过 15%。 （以下实例以 52.2 款为依据）索赔内容：如某一项目涉及款额超过合同价格的 2%，且在该项目下实施的实际工程量超出或小于工程量清单中工程量的 25%以上，则可考虑该项目单价的调整。承包商砂砾排水垫层单价为 66.93 元/m3，清单工程量为 111660 m3，占合同价的 2.05%，实际工程量为 208584 m3，占该细目清单工程量的 18
20、6.8%，符合单价调整的条件。该项目承包商报价远低于合理价 80 元/ m3，承包商提出业主应免除承包商因工程量大大增加而导致的亏损，且工程量增加后未延长工期，承包商还要求补偿赶工的额外费用。索赔费用计算；经业主、工程师、承包商三方协商，采用邻近承包商合理报价 84.68 元/ m3，对超出工程量清单数量的砂砾排水垫予以补偿，计算式如下：（84.6866.93）（208584111660）=1720401 元8保险索赔索赔依据：21.3 款任何未保险的或未能从承保人那里收回的金额，应由业主或承包商根据第20 条规定的责任分担。索赔内容：1996、1997 年工程施工时分别遭受洪水和台风影响，损
21、失费用 907666 元，但保险公司仅赔偿 310000 元。由于两次洪水、台风（气象部门出示证明称“历年所罕见” ）是一个有经验的承包商通常无法预测和防范的自然力，剩余 597666 元损失应由业主、承包商按责任分担。索赔费用计算：业主认为，两次洪水、台风虽是一个有经验的承包商通常无法预测和防范的自然力，但承包商接到气象预报后仍有一定时间做好防范措施。最后经业主、工程师、承包商共同协商对未能从保险公司获得赔偿的损失，由业主补偿承包商 60%即 358600 元。9未能提供现场占有权引起的索赔索赔依据：42.2 款如果由于业主未能按 42.1 款规定给出现场占有权而导致承包商付出的费用，承包商
22、有权从业主处获得补偿。实例一索赔内容：某大桥 4 台钻孔灌注桩按计划由南向北顺序推进施工，但横跨该桥的厂房因多种原因未按业主承诺的期限拆迁，使 4 台钻机施工计划打乱，承包商在停机等待 7 日后厂房仍未拆迁，不得不另修便道，绕道至北侧施工，由此引起的移机费及人机闲置费应由业主补偿。证明文件：人机闲置记录、现场照片、承包商施工计划、厂房拆迁期限备忘录。索赔费用计算：增加 500m 便道借地及修筑费用 55782 元人机闲置费（7 天） 16723 元绕道移机费（800m） 10000 元施工管理费 5% 4125 元合计索赔费用 86630 元实例二索赔内容，某跨铁路大桥主孔梁板架设，铁路部门根
23、据铁道部有关文件要求收取 12 万元施工安全管理费，承包商认为，业主未提供“现场占有权及其通道” ，即跨铁路架设空心板梁所需的施工作业“空间” ，并且该施工安全费并非由于承包商过失（如方案欠妥，未预先采取足够安全措施等）所致，承包商不应承担该笔费用，根据 42.2 款，业主未能给出占有权而导致承包商付出的费用应由业主承担。证明文件：铁道部关于跨越铁路上空施工收取安全费的通知，铁路部门出具的收据。索赔费用计算：业主根据铁道部门出具的施工安全费收据所示款额支付承包商全部费用。10由于物价变动引起的工程成本的增减引起的索赔FIDIC 合同条件已给出调价公式，承包商根据省统计局每季提供的物价指数计算调
24、价系数，到工程结束，承包商共获得 36053030 元价格调整补偿费用。四、结束语索赔是承包商在公路工程项目实施过程中充分运用高水平的管理，广泛的合同、法律、商务、工程技术等综合知识及行为科学知识，维护自身经济利益的重要方式。承包商要成功地进行索赔，应做好以下几方面的工作：1承包商必须组织专门人员从事索赔工作，平时深入施工现场担当工程技术管理人员，全面熟悉工程，以随时发现索赔机会。2制定索赔管理制度，严格遵守索赔申报程序，索赔文件的编制要求逻辑清晰、组织严密，有理有据。3与业主、工程师之间建立良好的精诚合作关系，并使他们理解，接受承包商提出的合理索赔最终会使承包商更好地服务于工作。由于本人对 FIDIC 合同条款理解不深，本文难免有疏漏之处，请予批评指正。评语：文章较详细叙述工程索赔的依据，索赔内做了较系统介绍，并以实例形式予以说明。对于我们在工程施工管理中做好索赔工作，形成超前的索赔意识有一定参考学习价值。综合意见，选题明确，文理通顺，立论清楚有经验，有数据、有实用性，可以推广。
