1、（一）单项选择题（以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1 （ ）使证券具有了较强的变现能力。A流动性 B风险性 C公开性 D收益性2公开地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为，这体现出证券交易原则中的（ ） 。公正原则 公平原则 公开原则 平等原则3市场营销的出发点的原动力是（ ） 。A消费者需求 B产品提供 C客户满意度 D营销者参与4企业的（ ）是企业价值最终实现的场所，它是营销战略制定的基础。A客户市场 B营销市场 C标的市场 D目标市场5. 根据证券账户管理规则的规定， （ ）对证券账户实施统一管理。A中国证监
2、会 B中国结算公司 C证券交易所 D证券公司6. 在区分“存管”和“登记”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行（ ）职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行（ ）职责。A “登记” ；“存管” B “存管” ；“登记”C “存管” ；“存管” D “登记” ；“登记”7. 在证券投资分析中，主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法是（ ） 。A基本分析法 B. 原理分析法 C推演分析法 D. 理论分析法8. 以下分析方法不属于技术分析方法的是（ ） 。AK 线理论 B. 套利定价模型 C形态理论 D. 江恩理论9 .涉及证券市场的法律、
3、法规共分三个层次，其中不包括( ) A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B.由国务院制定并颁布的行政法规 C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 D.由证券行业协会制定的部门规章10下列不属于部门规章及规范性文件的是（ ）A. 上市公司证券发行管理办法 B. 证券公司融资融券业务试点管理办法 C. 证券投资者保护基金管理办法 D. 证券投资基金业从业人员执业守则11. （ ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A客户拜访 B客户招揽 C客户服务 D证券公司营销管理12. 在以下几种市场
4、营销策略中， （ ）又称“密集性策略” 。A无差异市场营销策略 B集中性市场营销策略 C差异性市场营销策略 D分散性市场营销策略13投资者通过（ ）来记载其所持有的证券种类,数量和相应的变动情况 A开立证券账户 B开立资金账户 C开立储蓄账户 D开立个人账户14申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是（ ） 。 A自律组织的纪律处分 B证监会的纪律处分 C证券公司的纪律处分 D行政处罚15 （ ）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。A守法合规 B诚实信用 C勤勉尽责 D公平竞争16职业道德与行为规范的关系是（ ） 。A既没区别也没联系 B既有区别也有联系 C有区别但没联系 D有联系但没区别
5、 17投资者买入甲股票 1000 股,包括股票价格和交易税费的总费用为 10000 元,则投资者的证券账户和资金账户的变动情况为（ ） 。A证券账户上就会增加甲股票 1000 股,资金账户上就会减少 10000 元B证券账户上就会减少甲股票 1000 股,资金账户上就会减少 10000 元C证券账户上就会减少甲股票 1000 股,资金账户上就会增加 10000 元D证券账户上就会增加甲股票 1000 股,资金账户上就会增加 10000 元18按照（ ）的不同，证券公司的营销可以分为整体营销、业务营销和产品营销等。A营销内容 B营销方式 C营销渠道 D营销对象19证券经纪业务服务的核心是（ ）
6、。A客户招揽 B交易通道服务 C咨询信息服务 D其他附加服务20.（ ）是股票交易的前提。A股票发行 B股票上市 C证券登记 D开立证券账户21.A 股现金红利派发的发放日是公告刊登日（T 日） （ ） 。AT+3 日 BT+4 日 CT+8 日 DT+11 日22. 通货紧缩（ ）消费者和投资者的积极性。A不影响 B. 将鼓舞 C将损害 D. 以上说法都不对23. 股票市场股票供给的主体是（ ） 。A证券监督管理部门 B. 交易所 C上市公司 D. 投资者24.中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，其中不包括（ ）A.证券经纪业务营销人员的从业资格考试 B. 证券经
7、纪业务营销人员的执业注册和年检C.证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理 D. 证券经纪人的投资风险控制25.下列不属于证券法为加强对证券公司的监管而做出的规定是（ ）A.健全证券公司内部控制制度 B.明确证券公司高管任职资格管理制度C.禁止证券公司向其股东提供融资或者担保 D.明确了对投资者损害赔偿民事责任制度26. （ ）是指客户对证券公司的整体印象和感受。A过程质量 B输出质量 C合作质量 D相互接触质量27在以下寻找潜在客户的方法中， （ ）特别适用于新入行的营销人员。A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D认识法28为了使客户更好地了解投资风险，证券经纪商要向客户提供（ ） 。A 风险揭
8、示书 B 客户须知 C 证券交易委托代理协议 D 客户交易结算资金第三方存管协议29委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类一般根据委托定单数量，可分为（ ） 。A市价委托和限价委托 B整数委托和零数委托 C少数委托和大宗委托 D买空委托和卖空委托30积极主动的营销者不包括（ ） 。A商品承运机构 B商品生产者C流通中的再加工者 D专门销售商品的中介机构31企业应重视对营销环境的分析，使营销活动与生存的环境相适应，才能达到营销活动的（ ） 。A最低目标 B最佳目标 C最低收益 D最佳收益32.上市开放式基金的募集沿用（ ） ，但无配号及中签环节。A网上累计投标询价发行 B网上定价市值配售C
9、新股上网定价模式 D新股上网竞价模式33.权证买入申报数量为（ ）的整数倍。A10 份 B100 份 C1000 份 D10000 份34.以下行为不属于欺诈客户的有（ ）A. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券C. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件D. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易35.不负有为客户开立的账号保密的义务的机构是（ ）A.证券业协会 B.证券交易所 C.证券公司 D.证券登记交易机构36客户分析中， （ ）是重点。A基本情况分析 B固定资产状况分析C投资风险收益特征分析 D家庭存款状况、家
10、庭收入分析37客户分析中， （ ）是重点。A基本情况分析 B固定资产状况分析C投资风险收益特征分析 D家庭存款状况、家庭收入分析381975 年，美国营销学学者（ ）归纳了“4P” 。A菲利普科特勒 B奥多李维特 C杰罗姆麦卡锡 D罗布特劳特朋39 “4P”中的分销指的是（ ） 。APrice BProduct CPlace DPromotion40.( ）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。A可转换债券 B零息债券 C附息债券 D息票累计债券41.IB 是指（ ） 。A期货经纪人 B期货代理商 C证券经纪人 D介绍经纪商42. 行业经济是（ ）经
11、济的构成部分， （ ）经济活动是行业经济活动的总和。A微观，微观 B. 微观，宏观 C宏观，微观 D. 宏观，宏观43. 按（ ）为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。A公司股票是否上市流通 B. 公司是否参与股票交易C公司债券是否上市流通 D. 公司是否参与债券交易44. 证券交易所的从业人员可以持有（ ）A.A 股 B.B 股 C.H 股 D.都不可以45. 证券交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处以( )A. 一年以上五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以
12、下罚金B. 二年以上五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上五倍以下罚金C. 五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金D十年以上有期徒刑，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金46.证券交易所交易系统交易主机接受申报后，要根据（ ）进行撮合配对A数量 B金额 C成交规则 D行情47.证券交易所在证券交易中接受报价的方式不包括（ ） 。A电脑报价 B电话报价 C口头报价 D书面报价48客户服务不包括（ ） 。A有形服务 B无形服务 C交易通道服务 D信息咨询服务49 公司分析中最重要的是（ ） 。A公司财务状况分析 B. 公司行业地位分析C公司经济区位分
13、析 D. 公司制度分析50. 进行证券投资技术分析最根本、最核心的条件是（ ） 。A市场行为涵盖一切信息 B. 证券价格沿趋势运动C历史会重演 D. 投资者都是理性的51. 关于挪用公款罪的处罚，以下说法错误的有（ ）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役B.情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑C.情节严重的，处 5 年以上有期徒刑D.挪用公款数量巨大不退还的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑52. 不正当竞争中的混淆行为不包括（ ）A.假冒他人的注册商标B.擅自使用知名商品特有的名称、包装、装璜，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装璜C.擅自将自己的名称、包装租赁给他人使用D.
14、在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示。53只能从事证券买卖的债券专门席位属于（ ） 。A普通席位 B专用席位 C代理席位 D自行席位54交易权限的技术载体是（ ） 。A交易单元 B交易席位 C交易委托 D交易手续55证券公司专用于自营证券业务的席位称为（ ） 。A有形席位 B. 无形席位 C. 代理席位 D. 自营席位56. 较之别的技术分析流派， （ ）最大的区别就是能提前很长时间预计到行情的底和顶，而别的流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。A道氏理论 B. K 线理论 C切线理论 D. 波浪理论57. 当收盘价与开盘价相同时，K
15、 线会呈现（ ） 。A一字型 B. T 字型 C倒 T 字型 D. 十字星58. 一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过（ ）得到确认A价格的高低 B. 价格的变化幅度C成交量的大小 D. 成交量的变化幅度59.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。申报方向为（ ） ，价格为 100 元，单位为手，1 手为（ ）面额。买入；100 元 卖出；100 元 买入；1000 元 卖出；1000元60.在市场营销中达到客户满意度，一般来说，比较合适的做法是（ ） 。让客户的期望值和产品的实际使用价值相异让产品的实际使用价值高于客户的期望值让产品的实际使用价值低于客房的期望值让客户的期望值和产品的
16、实际使用价值大致相当（二）不定项选择题（以下 4 小题给出的选项中，至少有 1 项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）61.证券交易主要表现在哪几方面（ ） 。A、流动性 B、收益性 C、风险性 D、公开性62 证券交易和证券发行的联系体现在（ ） 。A证券交易和证券发行相互促进，相互制约B证券发行为证券交易提供了对象C证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提D证券交易使证券的流动性显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行63市场营销是一门新兴的管理学科，起源于（ ） 。 （1 分）A英国 B日本 C美国 D中国64根据监管条例规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守
17、的原则有（ ） 。A了解客户原则 B适当性原则 C “三公”原则 D诚实守信原则65加强职业道德建设的主要途径有（ ） 。 A明确职业道德建设的指导思想和目的 B明确职业道德建设的内容 C明确职业道德建设的对象 D明确职业道德建设的方法 66对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，受到纪律处分的违规情形是（ ） 。 （1 分）A年检材料弄虚作假的或连续 3 年不在机构从事证券业务的 B受到行政和刑事处罚的 C违规持有、买卖股票的 D因违法或违纪行为被机构开除的 67客户满意度的高低主要取决于（ ） 。A期望值 B使用价值 C实际价值 D产品质量68.户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业
18、务的（ ） 。 （1 分）A证券公司 B商业银行 C中国结算公司境外 B 股结算会员 D基金管理人69.投资者证券账户卡毁损或遗失，可向登记结算公司代理机构申请（ ） 。A挂失 B补办 C增开证券账户卡 D更换证券账户卡70. 进行证券投资分析的意义主要体现在（ ） 。A有利于提高投资决策的科学性； B. 有利于正确评估证券的投资价值；C有利于降低投资者的投资风险； D. 科学的证券投资分析是投资成功的关键；71. 技术分析理论的内容就是市场行为的内容。粗略地进行划分，可以讲技术分析理论分为以下几类（ ） 。 （1 分）AK 线理论 B. 切线理论C形态理论和技术指标理论 D. 波浪理论和循环
19、周期理论72.我国证券市场法律体系由（ ）构成A.国家法律 B.行政法规 C.部门规章 D.自律规则73 我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括（ ）A.自律手段 B.法律手段 C.经济手段 D.行政手段74证券公司的客户招揽包括（ ）等环节。 （1 分）A确定目标市场 B选择营销渠道 C建立客户关系 D客户促成75市场细分的依据包括（ ） 。 （1 分）A地理因素 B人口因素 C行为因素 D心理因素76.投资者开立证券帐户和资金帐户后需要签署的文件是（ ） 。A 证券交易委托代理书 B 风险揭示书和客户须知 C 客户交易结算资金第三方存管协议 D 证券买卖委托书77.普通席位又称 A 股席
20、位，主要是指可从事的证券买卖包括（ ） 。AA 种股票 B. 债券 C. B 股股票 D. 基金78以追求客户满意为目标营销组合的不是（ ） 。A “4C”营销组合 B “4P”营销组合C “7C”营销组合 D “7P”营销组合79合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、人民银行和国家外汇管理局发布的合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外（ ） 。 （1 分）A基金管理机构 B保险公司 C证券公司 D其他资产管理机构80.交易参与人不得为投资者申报撤销指定交易的行为有（ ） 。A撤销当日有交易行为的 B撤销当
21、日有申报的C新股申购未到期的 D因回购或其他事项未了结的81.根据上海证券交易所交易规则的规定，可以采用大宗交易方式的情形包括（ ） 。AA 股单笔买卖申报数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币B上海 B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元美元C深圳 B 股单笔买卖申报数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万港币D上海 B 股单笔买卖申报数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元82. 宏观经济分析的意义在于（ ） 。A把握证券市场的总体变动趋势；B. 判断整个证券市场的投资价值；C掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度
22、与方向；D了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因；83. 宏观分析所需资料来源有（ ） 。 （1 分）A电视、广播、报纸、杂志等媒介对世界经济动态与国内经济大事的报道；B政府部门公布的各种经济政策、计划、统计资料和经济报告，各种统计年鉴；C部门、企业内部的原始记录D国家领导人和有关部门领导报告或讲话中的统计数字和信息84.中国证券业协会对证券业从业人员的资格管理内容包括( )。 A.证券业从业人员的范围 B.从业资格的取得和执业证书C.执业管理 D.相关处罚 85.为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度， 证券法从（ ）作了规定A.实
23、行证券发行上市保荐制度 B.健全证券公司内部控制制度C.建立证券投资者保护基金制度 D.明确对投资者损害赔偿民事责任制度86针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（ ） 。 （1 分）A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D认识法87理财顾问服务具有（ ）的特点。A顾问性 B专业性 C综合性 D长期性88.可向证券交易所申请取得专用席位的公司有（ ） 。A. 保险公司 B. 财务公司 C. 资产管理公司 D. 基金管理公司89.客户须知能够方便客户了解（ ） 。 （1 分） A上市公司经营风险 B合法的证券公司和营业部C投资品种与委托买卖方式的选择 D客户与代理人的关系90关于营
24、销环境，以下说法错误的是（ ） 。A微观营销环境可称为直接营销环境，宏观营销环境可称为间接营销环境B宏观营销环境可称为直接营销环境，微观营销环境可称为间接营销环境C间接营销环境受制于直接营销环境D直接营销环境受制于间接营销环境91营销的目标包括（ ） 。 （1 分）A盈利的基本要求B分析机会为主题的目标系统C解决问题为主题的目标系统D形成竞争力为主题的目标系统92.根据上海证券交易所交易规则的规定，可以采用大宗交易方式的情形包括（ ） 。AA 股单笔买卖申报数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币BB 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万元美元C
25、B 股单笔买卖申报数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元美元D基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币93.2000 年以后，在我国新股发行中，出现过多种形式，包括（ ） 。 （1 分）A上网定价发行B网上累积投标询价发行C对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式D向二级市场投资者市场配售94.深圳证券交易所交易系统投票要点包括（ ） 。A投票代码及投票名称。投票代码为“36+原证券代码的后四位” ，投票简称为“投票”B买卖方向C价格D数量95.由标的证券发行人第三人发行并在证券交易所上市的权证，发行人应按照规定，提供履约担保，
26、即要求提供（ ） 。 （1 分）A履约担保金 B维持足够数量标的证券C维持足够数量的现金 D连带责任保证人96.投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外） ，应当按规定交纳（ ） 。A印花税 B手续费 C交易规费 D过户费97. 经济周期是一个连续不断的过程，表现为（ ）和（ ）的交替出现。A扩张 B. 繁荣 C萧条 D. 收缩98. 我国上市公司行业分类指引将上市公司的经济活动分为（ ）两级。A门类 B. 大类 C种类 D. 小类99. 欺诈客户的类型包括（ ）A. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券C. 不在规定时间内向客户提供交易的书面
27、确认文件D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐上的资金100.对内幕交易的法律责任表述正确的是( )。 （1 分）A.在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚101.内幕交易、知情人员的范围，依照（ ）的
28、规定确定A.法律 B.行政法规 C.部门规章 D.规范性文件102.证券公司或证券从业人员提供虚假信息，诱骗投资者买卖证券造成严重后果的，处以（ ） （1 分）A.处以 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金B.处以 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处 5 年以上十年以上有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金 D.对直接负责人处 5 年以下有期徒刑103.有关背信运用受托财产罪，以下说法错误的是（ ）A. 犯背信运用受托财产罪的金融机构将从重处理B. 违背受托义务是指金融机构违背诚实信用
29、的原则，违反与其客户之间的合同义务的行为C.自然人实施本罪行为，不能构成本罪D.背信运用受托财产罪是指金融机构的工作人员利用职务便利，挪用客户资金的行为104侵犯商业秘密行为是指（ ） （1 分）A.以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密B.披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密C.违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。D.以上说法都不对105证券市场投资者心理因素变量通常包括（ ） 。 （1 分）A生活格调 B个性 C投资动机 D价值偏好106 衡量公司行业竞争地位的主要指标是（ ） 。A技术优势排名
30、B. 创新能力高低C行业综合排序 D. 产品的市场占有率107. 产品的创新包括（ ） 。A通过新核心技术的研制，开发出一种新产品或提高产品的质量；B通过新工艺的研究，降低现有的生产成本，开发出一种新的生产方式；C根据细分市场进行产品细分，实行产品差别化生产；D通过研究产品组成要素的新组合，获得一种原料或半成品的新的供给来源；108. 区别内的经济特色包括区位的（ ）等又别于其他区位的特色。A经济发展环境 B. 经济发展条件C. 经济发展水平 D. 经济发展现状109. 证券市场中， （ ）是进行分析的要素。A价格 B. 成交量 C时间 D. 空间110. K 线是一条柱状的线条，由（ ）组成
31、。A影线 B. 阳线 C阴线 D. 实体111. 在证券投资技术分析中，上升轨道或下降轨道是由（ ）组成的轨道。 （1 分）A支撑线 B. 压力线 C趋势线 D. 轨道线112证券类金融产品的流通性是通过（ ）实现。A到期兑付 B承兑 C贴现 D转让113证券公司营销人员开展营销活动除了要掌握市场营销知识，还要掌握（ ） 。A证券市场基础知识 B证券交易基础知识C证券投资分析基础知识 D证券发行与承销基础知识114市场营销战略具有全局性、长远性、指导性、 （ ） 。A现实性 B竞争性和风险性C创新性 D稳定性和适应性115.下列属于深圳交易所为其交易单元设立的交易或交易权限的是（ ） 。 A基
32、金的申购和赎回 B大宗交易C协议转让 D融资融券交易116 在证券交易委托代理协议中，客户要向证券公司做出的声明和承诺，包括（ ） 。A客户具有合法的证券投资资格，不存在违法违规行为。B客户 1 年内不转移其证券账户。C客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实、合法。D客户已详细阅读风险揭示书和客户须知 ，充分了解证券市场投资风险。117 委托指令的内容包括（ ） 。 A证券帐户号码 B买卖方向 C委托数量 D交易席位申请118.填写代码的方法有（ ） 。 （1 分） A中文全称 B中文简称 C英文全称 D代码119.防范管理风险的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交
33、易等业务差错主要应着手于（ ） 。 A严格操作规程 B提高员工素质C严格内部管理 D提高差错或纠纷的处理效率120.下列属于委托人的权利有（ ） （1 分）A选择经纪商B财产持有权和处置权C证券交易知情权D司法保护权（三）判断题（判断以下各小题的对错，正确的用 A 表示，错误的用 B 表示）121证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 （ ） 122证券交易与证券发行有密切关系，两者相互促进，相互制约。 （ ）123.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制.124.有形报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而减少了申报的差错. 125市场营销
34、是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换新产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。 （ ）126营销战略是指与企业营销活动有潜在关系的所有外部力量和相关因素的集合，它影响着企业能否有效地保持和发展与其目标市场客户交换的能力。 （ ）127 “4C”理论的四大基本要素是 Customer、Cost、Convenience、Communication。 （ ）128证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是从属关系。 （ ）129.证券交易所电脑主机接受办理指定交易申报，并经交易系统确认后下一个交易日生效。（ ）130.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前
35、1 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） 。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 （ ）131.证券发行人要确保在现金红利发放日前第一个交易日 16：00 前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户（ ）132.债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化。 （ ）133.行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上来说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象。134.伴随持续、稳定、高速的 GDP 增长，总体经济成长，上市公司利润持续上升，股息不断增长，企业经营环境不断改善，产销两旺，投资风险也越来越小，从而公司的股票和债券全面的
36、到升值，促使价格上扬。 （ ）135.投资者在投资证券市场时，应该不要放过股价任何的“小涨” ，不要陷入股价任何的“小跌” ，这一点对于中长期投资者尤为重要。136行政法规是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布。 （ ）137证券市场监督管理是指证券监管机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资服务机构的行为进行监督与管理。 （ ）138证券交易所的目标是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益，维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公
37、平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。 （ ）139证券衍生品种发行、交易的管理办法，由中国证监会依照证券法的原则规定。 （ ）140市场细分的概念是由英国营销学家温德尔斯密于 1956 年提出的。 （ ）141差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能更好地提升业绩。 （ ）142目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。 （ ）143证券经纪业务营销人员职业道德中保守秘密的要求就是指对客户信息保密。 （ ）144证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。 （ ）145投资者成为证券经纪商的经纪客户标明了投资者与
38、证券经纪商经纪关系的建立。146客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人，说明客户有选择经纪商的权利。147市价委托的优点是：证券可以按客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。148.证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 （ ）149. 深圳证券交易所规定，首次上市的基金上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为发行价。 （ ）150. 上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证 A 股指数、上证基金指数、上证国债指数、中小企业板指数等。151. 换手率的计算公式为：换手率=成交股数/总股本。152. 证券公司对所属营
39、业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是：应当要求所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。153.清算不发生财产实际转移，交收发生财产实际转移。 154如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托期满，委托指令自然失效。155美国学者比特勒提出了：“4C”理论。 （ ）156综合模式是美国国内采用最广泛的证券经纪业务营销模式。 （ ）157社会营销观念要求企业要考虑到消费者和社会的长远利益，将企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来
40、。 （ ）158促销是指企业利用各种信息载体与目标市场进行沟通的传播活动，包括广告、人员推销、营业推广与公共关系等。 （ ）159证券公司营销的适应性原则反映了从投资者的需要出发向投资者销售适当的产品及服务，坚持了投资者利益优先的原则。 （ ）中国结算公司的网络投票系统基于互联网。 （ ）160.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超出 1 个月。 （ ）161.权证发行人应在权证发行结束后 5 个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 （ ）162.转股申报，不得撤单。 （ ）163.行业经济是宏观经济的构成部分，行业经济活动是宏观经济活动的总和。164.就投资
41、者个人而言，宏观面分析与中观面分析难度较大，不具备分析基础，而相对简单、直接且行之有效的就是公司分析。165.道氏理论对于每日每时都在发生的小波动有较大的作用，但大形势的判断则显得无能为力。166.根据开盘价和收盘价的关系，K 线又分为阳（红）线和阴（黑）线两种，收盘价低于开盘价时为阳线，收盘价高于开盘价时为阴线。167.十字星的上下影线较长，表明窄幅盘整，交易清淡。168.一般来说，趋势线的作用表现在：一是起支撑和压力的作用；二是当趋势线被突破后，说明股价下一步的走势将要反转。169为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护， 证券投资者保护基金管理办法从建立证券投资者保护基金制度和明确对投资
42、者损害赔偿的民事责任制度两方面作了规定。 （ ）170.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券和挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐上的资金都属于欺诈客户行为。 （ ）171公平的证券市场应当具备两个因素：一是使机构投资者能够最大限度地获得市场信息；二是所有投资者获得信息的机会应当是平等的。 （ ）172证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向中国证券业协会报告。 （ ）173 刑法规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1
43、万元以上 10 万元以下罚金。 （ ）174在不正当竞争中，没收违法所得的罚款属于赔偿法律责任。 （ ）175. 证券从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息四个方面的内容。 （ ）176按照中国证券业协会的相关规定，在执业证书年检期间，取得执业证书的人员应当参加学时的后续职业培训，提高职业道德和专业素质。 （ ）177证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，但可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 （ ）178.证券和资金都可以记录在相应的账户中，进行直接“一手交钱，一手交货” 。 （ ）179
44、如果证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新办理。 （ ）180. 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 （ ） 参考答案一 单选题1.209 2.P210 3. A（p.182） 4. D（p.189 ） 5. BP267 6.P B274 7. A (P318) 8. B (P319) 9. D(P398) 10.D（P399） 11. B 363 12. B 36613., AP211 14. A 390 15. B 394 16. B 392 17. AP224 18. A（p 196）19. B（p 205）20. A.285 21. C.291 22. C (P32
45、6) 23. C (P327) 24. D(P402)25.D（P404） 26.C 376 27. A 369 28. AP218 29. BP212 30. A（p.183）31. B（p.186）32. C.301 33.B 308 34.D406 35.A409 36.307 37.C370 38.C191 39.C191 40.A309 41.D314 42.D331 43.A337 44.D408 45.C412 46.C212 47.B212 48.B20549.A337 50.B344 51.B414 52.C417 53.B215 54.A216 55.D215 56.D347 57.D350 58C34559.D309 60.D182二 不定项选择61.ABC209 62.ABD209 63.C181 64.AB288 65.ABCD294 66.ABD39067.AC182 68.ABC267 69.ABD269 70.ABCD316 71.ABCD319 72.ABCD39873.BCD400 74.ABCD36375.ABCD364 76
