1、 第三章 基金的募集、交易与登记 一、单项选择题 1、我国封闭式基金的交收同 A 股一样实行( )交割、交收。 A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3 2、如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A、15 B、20 C、30 D、45 3、我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( )，不足 5 元的按 5 元收取。 A、0、1% B、0、3% C、0、5% D、1% 4、开放式基金份额的发售，由( ) 负责办理。 A、商业银行 B、基金托管人 C、专业基金销售机构 D、基金管理人 5、 证券投资基金销售管理办法规
2、定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( ) 。A、1% B、2% C、3% D、5% 6、根据证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过( ) 。 A、3 个月 B、5 个月 C、6 月 D、12 个月 7、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。 A、10% B、25% C、30% D、35% 8、通常货币型基金从基金财产中计提不高于( )比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。 A、0、1% B、0、15% C、0、25% D、0、3%
3、 9、通常货币市场基金的申购、赎回费率为( ) 。 A、0 B、0、1% C、0、15% D、0、25% 10、基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A、7 B、15 C、20 D、30 11、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A、5% B、9% C、15% D、10% 12、在
4、ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为( )。 A、场内认购和场外认购 B、有偿认购和无偿认购 C、现金认购和证券认购 D、集体认购和个人认购 13、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为 ETF 建仓阶段。ETF 建仓期不得超过( ) 个月。 A、1 B、3 C、5 D、6 14、对 QDII 基金而言，一般情况下，基金管理公司会在( )日内对该申请的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者应在( )日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 A、T+0，T+2 B、T+1 ，T+2 C、T+2 ，T+3 D、T+1，
5、T+3 二、多项选择题 1、基金账户能用于( )的认购及交易。 A、股票 B、基金 C、国债 D、其他债券 2、基金份额上市交易，应符合下列条件( ) 。 A、 基金合同期限为 5 年以上 B、 基金份额持有人不少于 1000 人 C、 基金募集金额不低于 3 亿元人民币 D、 基金份额总额达到核准规模的 70%以上 3、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括( ) 。 A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、证券投资咨询机构 4、股票、债券型基金的申购、赎回原则有( ) 。 A、 “已知价”原则 B、 “未知价”交易原则 C、 “份额申购、金额赎回 ”原则 D、 “金额申购
6、、份额赎回 ”原则 5、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定( ) 。 A、拒绝全额赎回 B、接受全额赎回 C、部分延期赎回 D、全部延期赎回 6、ETF 上市后要遵循的交易规则有 ( )。 A、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B、基金价格涨跌幅比例为 15%，自上市首日起实行 C、基金买入申报数量为 l00 份或其整数倍，不足 l00 份的部分可以卖出 D、基金申报价格最小变动单位为 0、001 元 7、场内申购赎回时，ETF 申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的( )。 A、现金替代 B、现金差额 C、组合证券 D、其他对价 8、关于开放式基金
7、申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中正确的是( ) 。 A、基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起 5 个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认 B、申购款应于 5 日内到达基金在银行的存款账户 C、赎回款应于 7 日内到达投资人基金账户 D、各基金申购、赎回的资金和申购款一般在 T+3 日内到达基金银行存款账户 9、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务( ) 。 A、建立并管理投资者基金份额账户 B、建立并保管基金投资者名册 C、代理发放红利 D、确认基金交易 10、关于 ETF 份额的申购与赎回，以下说法正确的是( )。 A、基金自基金合
8、同生效日后不超过 2 个月的时间内开始办理赎回 B、ETF 的最小申购、赎回单位为 50 万份或 100 万份 C、申购、赎回申请提交后不得撤销 D、场外申购赎回 ETF 采用份额申购和份额赎回的方式 11、有下列情形的 LOF 份额不得办理跨系统转托管( ) 。 A、处于募集期内或封闭期内的 LOF 份额 B、处于质押、冻结状态的 LOF 份额 C、分红派息前 R-1 日至 R 日(R 日为权益登记日)LOF 份额 D、分红派息前 R-2 日至 R 日(R 日为权益登记日)LOF 份额三、判断题 1、我国封闭式基金份额的发售价格一般采用 1 元基金份额面值加计 0、05 元发售费用的方式加以
9、确定。 ( ) 2、基金管理人应当自收到核准文件之日起 6 个月内进行封闭式基金份额的发售。 ( ) 3、基金份额的转换一般采取已知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。 ( ) 4、基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。( ) 5、基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。 ( ) 6、ETF 份额的认购可用现金认购，也可用证券认购。 ( ) 7、现金替代分为可以现金替代和必须现金替代两种类型。 ( ) 8、LOF 采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。 ( ) 9、基金连续 3 个
10、开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 ( ) 10、基金登记机构不但负责基金份额的登记工作,而且还承担着与基金份额登记有关的份额存管、资金清算和资金交收等业务。 ( ) 11、我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。 ( ) 12、我国封闭式基金的募集期限一般为 6 个月。 ( ) 13、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 60%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。 ( ) 14、每个有效证件只能开设 1 个基金账户。 ( ) 15、上证基金指数在计
11、算方法上采用派许指数计算公式，以基金份额净值为权数。 ( ) 16、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为 5000 元人民币。 ( ) 17、场外申购赎回时，申购对价、赎回对价为现金。 ( )参考答案 一、单项选择题 1、 【正确答案】 B 2、 【正确答案】 C 3、 【正确答案】 B 4、 【正确答案】 D 5、 【正确答案】 D 6、 【正确答案】 A 7、 【正确答案】 B 8、 【正确答案】 C 9、 【正确答案】 A 10、 【正确答案】 C 11、 【正确答案】 D 12、 【正确答案】 A 13、 【正确答案】 B 14、 【正确答案】 C 二、多项选择题 1、 【正确答案
12、】 BCD 2、 【正确答案】 AB 3、 【正确答案】 ACD 4、 【正确答案】 BD 5、 【正确答案】 BC 6、 【正确答案】 ACD 7、 【正确答案】 ABCD 8、 【正确答案】 BC 9、 【正确答案】 ABCD 10、 【正确答案】 BC 11、 【正确答案】 ABD 三、判断题 1、 【正确答案】 错 2、 【正确答案】 对 3、 【正确答案】 错 4、 【正确答案】 错 5、 【正确答案】 对 6、 【正确答案】 对 7、 【正确答案】 错 8、 【正确答案】 对 9、 【正确答案】 错 10、 【正确答案】 对 11、 【正确答案】 对 12、 【正确答案】 错 13、 【正确答案】 错 14、 【正确答案】 对 15、 【正确答案】 错 16、 【正确答案】 错 17、 【正确答案】 对
