1、一、单项选择题 1. 以下关于首次公开发行股票路演推介的规定说法错误的是（ ）。 A. 在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容B. 承销商应当和发行人至少采用互联网方式向公众投资者进行公开路演推介C. 承销商和发行人推介内容可以超出招股意向书及其他已公开信息的范围D. 承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介2. 如果拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，主承销商和发行人应当在网上申购前（ ）周内连续发布投资风险特别公告。 A. 一B. 二C. 四D. 三二、多项选择题 3. 首次公开发行股票
2、网下获配售投资者存在以下（ ）情形的，主承销商应当及时向协会报告。 A. 获配后未恪守持有期等相关承诺的B. 使用个人账户报价C. 协会规定的其他情形D. 不符合配售资格4. 首次公开发行股票承销业务规范于 2014 年 5 月进行了修订，本次修订的的依据包括（ ）。 A. 对 IPO 专项核查发现的问题B. 修订后的证券发行与承销管理办法（证监会 98 号令）C. 新发布的首次公开发行股票配售细则D. 证监会发布 2014 年 4 号公告关于加强新股发行监管的措施（证监会公告【2014】4 号）5. 首次公开发行股票承销业务规范对簿记建档的要求为（ ）。 A. 承销商应当选定专门的场所用于簿
3、记建档B. 簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关人员进入簿记现场应当签字确认C. 簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求D. 主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序6. 首次公开发行股票承销业务规范的适用范围包括（ ）。 A. 网下投资者报价行为B. 承销商定价、配售C. 承销商路演推介、询价D. 承销商撰写并发布投资价值研究报告E. 承销商信息披露活动7. 主承销商和发行人在确定配售原则时，综合考虑的因素包括（ ）。 A. 协会对网下投资者评价结果B. 与发行人和主承销商长期战略合作情况C. 申购价格与申购数量D. 投资者报价与报价时间E. 投资者类型与研究能力三、判断题 8. 主承销商应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。主承销商无正当理由不得拒绝符合条件的网下投资者参与询价。（ ） 正确 错误 9. 投资价值研究报告可以提供发行人整体市值区间和市盈率等估值区间，也可以对每股估值区间、发行价格进行建议或对二级市场交易价格做出预测。（ ） 正确 错误 10. 首次公开发行股票新股部分承销费率不能高于老股部分承销费率。（ ） 正确 错误
