1、基于 R 软件的非参数估企业培训计谈工业化中级阶段的 R自 20 世纪 80 年代中期以来，伴随着知识经济的发展和经济全球化的不断深化，各国为了适应日趋激烈的全球化竞争，开始加大海外R&D 投入、合作与交流，在全球范围内组建 R&D 网络，由 R&D 驱动的技术变化与创新，已经成为促进一个国家经济增长与福利增加的最主要来源，以 R&D 跨国化为特征的技术创新国际化已成为跨国公司开展全球技术合作与创新的全新模式。海外 R&D 投资是国内 R&D投资的衍生，因此，我们有必要从源头开始分析，探索世界各国R&D 投资的历史发展演变规律。辩证唯物主义认为，物质世界不仅是普遍联系的，而且是变化发展的，事物
2、的变化发展是有规律的，人们要正确地认识世界和改造世界，就必须用联系的观点和发展的观点分析问题，按规律办事。根据唯物辩证法，本文大胆推测， R&D 投资的存在机制和发展机制均具有普遍性和发展性：不管是“技术领先型”的美国、 “技术追赶型”的日本、 “跨越式发展”的韩国，还是“工业化中级阶段”的中国，其 R&D 投资行为普遍存在，虽然发生的时间不一样，但是其发生发展的动态演化路径是有规律的。本文力求找出这个普遍规律，从而更好地指导我国跨国 R&D 投资向更好的发向发展变化。二、工业化中级阶段划分1.划分依据根据美国经济学家 H.钱纳里的划分，按照 1970 年美元计算，当人均 GDP 位于 140
3、-280 美元/人之间时，该经济体处于初级产品生产阶段；当人均 GDP 位于 280-2100 美元/人时，该经济体处于工业化阶段，其中：280-560 美元为工业化初级阶段，560-1120 美元为工业化中级阶段，1120-2100 美元为工业化高级阶段；当人均 GDP超出 2100 美元/人时，该经济体则进入了发达经济发展阶段。按照该划分，我国 1983 年才开始进入工业化初级阶段，而美国人均 GDP早在 1970 年以前就已经超出 2100 美元，领先成为发达经济体之一。根据世界银行对高、中、低收入国家的划分标准（按 1980 年美元计算） ，人均国民总收入在 745 美元以下的为低收入
4、国家，746-2975 美元为中下收入国家，2976-9205 美元为中上收入国家，9206美元以上为高收入国家。2.国际比较本文按 1980 年美元计算，通过对 1980-2008 年的人均 GDP 的整理发现（如下表 1） ，中国 1989 年之前属于低收入国家，1989-2002年属于中下收入国家，2003 年开始步入中上收入国家。而美国 1978年的人均 GDP（10225USD）就已经超出 9206 美元，成为高收入国家；日本也早在 1981 年实现人均 GDP9951USD，从中上收入国家转变为高收入国家，其增长率变化类似于美国，这与日本施行的“追赶式战略”可能相关；韩国经济起步慢
5、些，1981 年人均 GDP（3140USD）才突破中下收入上限，但增长很快，于 1991 年（人均GDP9573USD）步入高收入之列，年增长速度超过美、日等发达国家（表 2） ；印度不仅发展水平低，而且增长缓慢，自从 1988 年（人均 GDP746.6USD）摆脱低收入线后，至今仍处于中下收入行列。表 1 数据源自中国商务年鉴和 OECD 数据库人均 GDP 单位：美元/人年份中国美国日本韩国印度3.一般规律国际通行指标研发强度（R&D/GDP） ，消除了各国币制和通货膨胀的影响，具有较强的国际可比性。 根据国际经验规律及部分学者（曾国屏、谭文华，03，05）的检验，在工业化初级阶段，R
6、&D 强度一般不超过 1.15%；工业化中级阶段，R&D 强度约为 1.15%2.15%；工业化高级阶段；R&D 强度一般大于 2.15%。他们还指出，工业化中级阶段中的国家 R&D 强度增长最快。以此为依据，本文首先通过相关数据进一步验证该结论（表 2 和图 1） 。表 2数据根据中国科技部（） 、 世界经济年鉴和相关资料整理得研发强度拐点的国际比较美国日本韩国中国（1.07%）图 1 作者借鉴相关资料及通过数据验证、改进后绘制三、工业化中级阶段的 R&D 投资演变规律为了进一步验证上述国际一般规律，并且便于分析各国间的差别即特殊发展演变规律，下面运用非参数估计方法（R 语言软件工具）分析工
7、业化进程中尤其是工业化中级阶段的韩国 R&D 强度演变规律，并且对同样处于工业化中级阶段的中国数据进行检验。韩国工业化进程中的 R&D 投资演变散点图选取韩国 1980-2007 年（涵盖工业化中级阶段）的 R&D/GDP 和人均 GDP 两个指标，从两者的散点图（图 2）可看出，研发强度随着工业化发展水平的提高而不断增长，且呈“先缓慢增长，再快速增长，最后基本稳定”的发展趋势，这与作者图 1 总结的规律一致。图 2 横坐标为韩国人均 GDP，单位为“美元/人” ；纵坐标为韩国研发强度（R&D/GDP） ，单位为（%） ，数据根据中国科技部（） 、 世界经济年鉴和相关资料整理得工业化进程中的
8、R&D 投资增长趋势2. 一元线性 OLS 估计假设原模型为 yk= + .xk+ ，运用一元线性 OLS 估计方法，检验研发强度和人均 GDP 间的线性关系。(yk:korea r&d/gdp韩国研发强度；xk:korea per gdp 韩国人均 GDP)程序和结果如下：结果显示，一元线性方程的 R-squared 为 0.8566，说明研发强度和人均 GDP 之间存在显著的相关关系，但一元线性关系不显著，因此我们有必要运用非参数估计方法，描绘出二者的非线性关系。3. 三次方样条非参数估计为了描绘出研发强度和人均 GDP 之间的非线性增长规律，我们运用 R 语言描绘出两指标数据的演变图像。
9、过程为：模型矩阵 帽子矩阵 样条非参数估计 样条估计图像根据上述过程，先将函数形式写成如下的形式：R 程序设计如下：xksj xksj B spl.X q n X X,2 Xxn X m ind xord yfit 从程序运行结果（图 3） ，可看出两指标间的非线性增长规律基本与前文总结的一致图 3 业化进程中的 R&D 投资一般规律中国工业化中级阶段的 R&D 投资增长同样，选取中国 1987-2007 年（包含工业化中级阶段起点）的R&D/GDP 和人均 GDP 两个指标，运用 R 程序描绘出中国工业化中级阶段的 R&D 投资增长规律（图 4） 。图 4 国工业化中级阶段的 R&D 投资演
10、变对比图 3（韩国工业化进程中的 R&D 投资增长一般规律）和图4（中国工业化中级阶段的 R&D 投资演变） ，中韩两国的 R&D 投资增长趋势与前文结论（图 2）一致，可推断，R&D 投资在工业化进程中遵循着一般规律，发达经济体在研发创新上的历史经验对我国具有借鉴意义，我国应学习韩国等跨越式发展国家，在工业化中级阶段大力投入 R&D，促使 R&D 投资快速发展。四、结论结合工业化进程，通过对中韩两国的 R&D 发展趋势的描述及简单对比，并且运用非参数估计的实证方法进行检验，中国同其他R&D 先行国家一样，工业化进程中的世界各国 R&D 投资行为存在着一般演变规律。我国当前仍处于工业化中级阶段
11、，2009 年 R&D/GDP才 1.76%，离研发强度的第二个拐点（2%左右）还有一段距离。因此，我们迫切需要借鉴西方发达国家的 R&D 投资经验，快速提升R&D 强度。当然， 我们不能仅满足于 R&D 投入数量上的提升，R&D主体结构、R&D 活动类型、R&D 投资效率等指标的优化也是 R&D 领域的重点，在以后的研究中应该引起重视。绩效（Performance） 什么是绩效 “绩效”一词来源于管理学，不同的人对绩效有不同的理解。有的人认为，绩效是指完成工作的效率与效能；有人认为绩效是指那种经过评估的工作行为、方式及其结果；更多的人认为绩效是指员工的工作结果，是对企业的目标达成具有效益、具
12、有贡献的部分，在企业的管理中常被用在人力资源的研究评估中。 绩效是组织为实现其目标而开展的活动在不同层面上的有效输出。 综上所述：绩效是成绩与成效的综合，是一定时期内的工作行为、方式、结果及其产生的客观影响。在企业中，员工的绩效具体表现为完成工作的数量、质量、成本费用以及为企业作出的其他贡献等。 绩效的特点 它具有多因性、多维性和动态性。 1、多因性 多因性是指一个人的绩效的优劣取决于多个因素的影响，包括外部的环境、机遇，个人的智商、情商和它所拥有的技能和知识结构，以及企业的激励因素。 2、多维性 多维性就是说一个人绩效的优劣应从多个方面、多个角度去分析。才能取得比较合理的、客观的、易接受的结果。 3、动态性 动态性即一个人的绩效随着时间、职位情况的变化而变化的。
