1、文件编号 XSH706版 本 A/1实施日期 2010/12/1外包管理程序页 码 1 / 71 目的为 利 用 专 业 化 分 工 优 势 ，将 日 常 经 营 中 的 部 分 业 务 委 托 给 本 企 业 以 外 的 专 业 服 务 机 构 或 经 济 组织 （以 下 简 称 承 包 方 ）完 成 。2 范 围委 托 给 承 包 方 完 成 的 日 常 经 营 中 的 部 分 业 务 ，通 常 包 括 研 发 、资 信 调 查 、可 行 性 研 究 、委 托 加工 、物 业 管 理 、客 户 服 务 、运 输 服 务 等 。3 定 义3.1 承 包 方 ：本 企 业 以 外 的 专 业
2、服 务 机 构 或 经 济 组 织 。3.2 外 包 ：是 指 企 业 利 用 专 业 化 分 工 优 势 ，将 日 常 经 营 中 的 部 分 业 务 委 托 给 承 包 方 完 成 的 经 营行 为 。3.2 业 务 外 包 过 程 ：根 据 业 务 外 包 合 同 的 约 定 ，承 包 方 会 采 取 在 特 定 时 点 向 企 业 一 次 性 交 付 产品 或 在 一 定 期 间 内 持 续 提 供 服 务 的 方 式 交 付 业 务 外 包 成 果 。由 于 承 包 方 交 付 成 果 的 方 式 不 同 ， 业 务 外 包 过 程 也 有 所 不 同 ，前 者 的 业 务 外 包
3、过 程 是 指 承 包 方 对 产 品 的 设 计 制 造 过 程 ，后 者 的 业 务外 包 过 程 是 指 承 包 方 持 续 提 供 服 务 的 整 个 过 程 。4 职 责4.1 需 外 包 业 务 部 门 制 定 业 务 外 包 实 施 方 案 ；4.2 技 术 部 参 与 承 包 方 调 研 、选 择 ；4.3 公 司 分 管 领 导 负 责 签 订 业 务 外 包 合 同 、组 织 实 施 业 务 外 包 活 动 、业 务 外 包 过 程 管 理 、验 收 、控 制 等 环 节 ；4.4 质 检 部 进 行 首 件 鉴 定 及 其 他 检 测 检 验 任 务 ；4.5 财 务 部
4、 参 与 外 包 业 务 经 济 效 益 评 审 ，加 强 对 外 包 业 务 的 核 算 与 监 督 ，并 做 好 外 包 费 用 结 算 工文件编号 XSH706版 本 A/1实施日期 2010/12/1外包管理程序页 码 2 / 7作 ；4.6 总 经 理 负 责 审 核 批 准 。5 过 程 乌 龟 图过 程 输 入 ：1、顾客要求（包括顾客特殊要求、顾客指定的承包方等）；2、合同/订单、图纸/样件；3、技术资料/技术协议；4、新产品和制造过程设计开发需求；5、服务协议；6、法律法规要求；7、公司内部需求；8、工程更改要求外 包 管 理 程序过 程 输 出 ：1、 满足顾客和公司要求的
5、外包产品和服务；2、检验试验报告；3、合格的质量证明文件；4、与外 包 管 理 程 序 有关的记录等。谁来做：需外包业务部门、技术部、公司分管领导、检验员、采购员使用资源：1、检验检测工具；2、办公设备；3、检验场所如 何 做 (方 法 /程 序 /技 术 )：外 包 管 理 程 序与外 包 管 理 程 序 有 关 的 作 业 指 导书 等 。过 程 衡 量 指 标 ：产 品 或 服 务 完 成 率 和 完 成 质 量文件编号 XSH706版 本 A/1实施日期 2010/12/1外包管理程序页 码 3 / 76 工作流程和要求工作流程 工作内容说明 责任单位 使用记录6.1 制定业务外包实施
6、方案6.1.1 根据年度生产经营计划和业务外包管理制度， 结合确定的业务外包范围，制定实施方案。6.1.2 建立和完善 业务外包管理制度，根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市 场成熟度等标准，合理确定业务外包的范 围，并根据是否 对企业生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点，同时明确规定业务外包的方式、条件、程序和实施等相关内容。6.1.3 严格按照业务外包管理制度规定的业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容制定实施方案，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。6.1.4 根据企业年度预算以及生产经营计划， 对实施方案的重要方面进行深入评估以及
7、复核，包括承包方的 选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。6.1.5 认真听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。需外包业务部门制定业务外包实施方案核准A文件编号 XSH706版 本 A/1实施日期 2010/12/1外包管理程序页 码 4 / 76.2 审核批准6.2.1 按照规定的权限和程序审核批准业务外包实施方案。6.2.2 建立和完善业务外包的审核批准制度。明确授 权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施， 规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越 权限审批。6.2.3 对产品和服务的外包、外
8、 协进行可行性分析研究、在评估中应运用风险工具分析过程的风险、策划外包 过程实现的方式和资源及信息、必要 时应针对外包的供方情况和产品质量符合性与顾客进行沟通和对外包、外 协产品进行首件鉴定以确保这个过程的符合性。工作流程 工作内容说明 责任单位 使用记录6.3 按照批准的业务外包实施方案选择承包方6.3.1 充分调查候选承包方的合法性，即是否 为依法成立、合法经营的专业服务机构或经济组织，是否具有相 应的经营范围和固定的办公场所。6.3.2 调查候选承包方的专业资质、技 术实力及其从业人员的履历和专业技能。6.3.3 考察候选承包方从事类似项目的成功案例、 业界评价和口碑。填写承包方基本资料
9、 调查表。6.3.4 综合考虑企业内外部因素， 对业务外包的人工成本、营销成本、业务收入、人力资源等指标进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务 外包成本。6.3.5 引入竞争机制，按照有关法律法 规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标方式等适当方式，择优选择承包方。6.3.6 按照规定的程序和权限从候选承包方中做出选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人 员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。并填写 承包方评选记录表。技术部 承包方基本资料调查表承包方评选记录表选择承包方签订业务外包合同AB文件编号 XSH706版 本 A/1实施日期 2010/12/1外包管理程序页 码
10、 5 / 76.4 签订业务外包合同6.4.1 应当及时与选定的承包方签订业务外包合同， 约定业务外包的内容和范围，双方权 利和义务，服 务和质量标准，保密事项，费用结算标准和违约责 任等事项。6.4.2 在订立外包合同前，充分考 虑业务外包方案中识别出的重要风险因素，并通过合同条款予以有效 规避或降低。6.4.3 在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服 务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作 业方式、作 业时间、服务费用等细节。6.4.4 在合同的权利和义务方面，明确企 业有权督促 承包方改进服务流程和方法，承包方有 责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的 进度和现状告知
11、企业，并 对存在问题进行有效沟通。公司分管领导需外包业务部门工作流程 工作内容说明 责任单位 使用记录6.4.5 在合同的服务和质量标准方面， 应当规定外包商最低的服务水平要求以及如果未能满足标准实施的补救措施。6.4.6 在合同的保密事项方面， 应具体约定对于涉及本企业机密的业务和事项，承包方有 责任履行保密义务。6.4.7 在费用结算标准方面，综 合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。6.4.8 在违约责任方面，制定既具原 则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和企业自身业务的变化。B组织实施业务外包C文件编号 XSH706版 本 A/1实施日期 2010/1
12、2/1外包管理程序页 码 6 / 76.5 组织实施业务外包6.5.1 严格按照业务外包制度、工作流程和相关要求，组织业务外包过程中人、财、物等方面的资源分配，建立与承包方的合作机制，为下一环节的 业务外包过程管理做好准备 ，确保承包方严格履行业务外包合同。企 业在组织实施业务外包时，应当根据业务外包合同条款，落实双方应投入的人力资源、资金、硬件及专有资产等，明确承包方提供服务或产品的工作流程、模式、职能架构、项目实施计划等内容。6.5.2 按照业务外包制度、工作流程和相关要求，制定业务外包实施全过程的管控措施，包括落 实与承包方之间的资产管理、信息资料管理、人力资源管理、安全保密管理等机制，
13、确保承包方在履行外包业务 合同时有章可循。6.5.3 做好与承包方的对接工作，通 过培训等方式确保承包方充分了解企业的工作流程和质量要求，从价 值链的起点开始控制业务质量。6.5.4 与承包方建立并保持畅通的沟通协调机制，以便及 时发现并有效解决业务外包过程存在的问题。6.5.5 梳理有关工作流程，提出每个环节上的岗位职责分工、运营模式、管理机制、质量水平等方面的要求，并建立对应的即时监控机制，及时检查、收集和反馈业务外包实施过程的相关信息。填写承包方月考核表 。需外包业务部门承包方月考核表工作流程 工作内容说明 责任单位 使用记录文件编号 XSH706版 本 A/1实施日期 2010/12/
14、1外包管理程序页 码 7 / 77 引用文件6.6 业务外包过程管理6.6.1 在承包方提供服务或制造产品的过程中，密切关注重大业务外包承包方的履约能力，采取承包方 动态管理方式，对承包方开展日常绩效评价和定期考核。6.6.2 对承包方的履约能力进行持续评估，包括承包方 对该项目的投入是否能够支持其产品或服务质量达到企业预期目标，承包方自身的财务状况、生产能力、技术创新能力等综合能力是否满足该项目的要求。6.6.3 建立即时监控机制，一旦 发现偏离合同目标等情况，应及时要求承包方调整改进。6.6.4 对重大业务外包的各种意外情况做出充分预计，建立相应的应急机制，制定临时替代方案，避免业务外包失
15、败造成企业生产经营活动中断。6.6.5 有确凿证据表明承包方存在重大违约行为，并 导致业务外包合同无法履行的，应当及 时终止合同，并指定有关部门按照法律程序向承包方索赔。并填写 。6.6.6 切实加强对业务外包过程中形成的商业信息资料的管理。公司分管领导需外包业务部门6.7 验收6.7.1 根据承包方业务外包成果交付方式的特点，制定不同的验收方式。一般而言，可以对最终产品或服务进行一次性验收，也可以在整个外包过程中分 阶段验收。6.7.2 根据业务外包合同的约定， 结合在日常绩效评价基础上对外包业务质量是否达到预期目标的基本评价，确定 验收标准。6.7.3 组织有关职能部门、财会部 门、 质量
16、控制部门等的相关人员，严格按照验收标准对 承包方交付的产品或服务进行审查和全面测试，确保产品或服 务符合需求，并出具 外包验收证明。6.7.4 验收过程中发现异常情况的， 应当立即报告， 查明原因，视问题的严重性与承包方 协商采取恰当的补救措施，并依法索赔。6.7.5 根据验收结果对业务外包是否达到预期目标作出总体评价，据此对业务外包管理制度和流程 进行改进和优化。公司分管领导需外包业务部门财务部质检部外包验收证明C业务外包过程管理验 收 是否 合 格记录归档文件编号 XSH706版 本 A/1实施日期 2010/12/1外包管理程序页 码 8 / 7LCX402 文件控制程序LCX404 记录控制程序LCX704 风险和机会管理程序LCX710 加工过程控制程序LCX707 采 购 管 理 程 序 LCX601 资源提供管理程序LCX716 测量装置管理程序8 记录记录名称 记录编号 使用部门 保存部门 保存年限承包方基本资料调查表 XSH/706-01A 技术部 技术部 3年承包方评选记录表 XSH/706-02A 技术部 技术部 3年承包方月考核表 XSH/706-03A 技术部 技术部 3年承包方索赔分析表 XSH/706-04A 技术部 技术部 3年外包验收证明 XSH/706-05A 相关部门 相关部门 3年
