1、基础押宝题一单选1 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易.A 现金流 B 利息 C 本金 D 货币2 根据中小企业版公司的特点 实行比主板市场（ ）的信息披露制度 A 更宽松 B 更严格 C 一样 D 不同 3 期货 IB 业务起源于（ ） A 日本 B 英国 C 美国 D 中国4 以下哪种风险不属于系统风险（ ）A 信用风险 B 政策风险 C 经济周期波动风险 D 利率风险5 深圳证券交易所综合指数不包括（ ）A 中小企业版指数 B 深证综合指数 C 深证 A 股指数 D 深证 B 股指数 6 具有两种基础资产 可以择优执行其中一种的期权 称之
2、为（ ）A 百慕大期权 B 任选期权 C 障碍期权 D 平均期权 7 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证 A 股份有限公司 B 有限责任公司 C 证券公司 D 合伙制企业8 在债券招标发行中 以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（ ）A 以收益率为标的的美式招标 B 以收益率为标的的荷式招标 C 以价格为标的的美式招标 D 以价格为标的的荷式招标9 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类 通常可以分为一般债券和（）A 专项债券 B 普通债券 C 固定利率债券 D 浮动利率债券 10 我国证券法规定，与他人串通，以事
3、先约定的时间 价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（ ）A 内幕交易 B 操纵市场 C 泄露信息 D 事后处理11 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（ ） 的架构设立和运行A 董事会-业务决策机构-分支机构-业务执行部门 B 董事会-业务决策部门-业务执行机构-分支机构C 董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构 D 董事会-分支机构-业务决策机构- -业务执行部门12 台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（ ）A 恒生指数 B H 股指数 C 台湾证券交易所发行量加权股价指数 D CBOE 中国指数13 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要
4、是由（ ） 开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可以交易结构化票据A 证券公司 B 商业银行 C 基金公司 D 信托公司14 .如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率（ ）A 会大体保持相对稳定的关系 B 不相关 C 相等 D 不相等15.我国目前对证券发行实行的是（ ）A 核准制 B 注册制 C 审批制 D 备案制16 .在债券合约中未规定利息支付的债券是（ ）A 零息债券 B 附息债券 C 息票累计债券 D 浮动债券17 深圳证券交易所综合指数不包括（ ）A 中小企业板指数 B 深证综合指数 C 深证 A 股指数 D 深证 B 股指数18 深圳证券交易所综合指数不包括（
5、 ）A 中小企业板指数 B 深证综合指数 C 深证 A 股指数 D 深证 B 股指数19 .交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（ ）A 下跌 B 上升 C 不变 D 无法确定20.一般情况下，优先股票的股息吕是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制 A 变化 B 固定 C 定期变化 D 与公司经营情况挂钩21. 交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在 近期内将会（）A 下跌 B 上升 C 不变 D 无法确定22 .两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）A 金融互换 B远期 C 期货 D 期权23.按照约
6、定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（ ）A 股权类远期合约 B 债券类资产的远期合约 C 远期利率协议 D 远期汇率协议24 .向 ADR 的持有者派发美元红利或利息，并代理 ADR 持有者行驶投票权等股东权益的机构是（）A 存管银行 B 托管银行 C 中央存托公司 D 证券公司25 .SHIBOR 是中国货币市场的基准利率，是以（ ）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。 A15 B16 C17 D1826 .证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中的两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）元A20
7、00 万元 B5000 万元 C1 亿元 D2 亿元27 .15 世纪的意大利商业城市中的证券交易只要是（ ）的买卖 A 商业票据 B 政府债券 C 金融债券 D 股票28. 可以发行股票的公司组织形式是（ ）A 有限责任公司 B 股份有限公司 C 合伙公司 D 个人独资公司29 股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（ ）A 供求关系 B 公司经营情况 C 投资者心里因素 D 宏观经济情况30 有价证券本身（ ）A 没有价值但有价格 B 有价值但没有价格 C 既有价值又有价格 D 既没有价值也没有价格31 证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资
8、产管理计划。 （ ）A 自有资金 B 营运资金 C 营业外收入 D 利润32 资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金六进行日常管理，通常可由（ ）兼任。A 发起人 B 受托人 C 资金和资产存管机构 D 信用增级机构33 NASDAQ 利用现代电子计算机技术，将美国 6000 多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（ ）A 场内一级市场 B 场内二级市场 C 场外一级市场 D 场外二级市场34 证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（ ）A 到期兑付 B 承兑 C 贴现 D 预存预期35 按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监管管理的机构
9、是（ ）A 银监会 B 证券业协会 C 证监会 D证券交易所36 我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（）A 5 万手 B1 万手 C50 万股 D100 万股37 下列选项中属于资产管理业务商场风险是（ ）A 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失 B 证券公司投资决策失误使客户资产到损失C 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失 D 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失38 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（ ）A 专项调查 B 取消交易权限 C 要求整改 D 约见谈话39 证券公司申请证券经纪、证
10、券投资咨询、财富顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人名币（）A 2 亿 B 5000 万 C 1 亿 D 5 亿40 从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中， （）是证券经纪业务的特点 A 中介性 B 收益性 C 风险性 D 自主性41 股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（ ）指定临时代办机构A 证券交易所 B 证监会 C 证券业协会 D 中国结算公司42 投资者买卖证券的第一步是要向（ ）申请开立证券帐户 A 证券交易所 B 中国结算公司 C 证券业协会 D 证监会43 金融期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。A 单方面 B 双方面 C
11、选择性 D 强制性44 为了增加国有商业银行资本金经国务院批准而特别发行的国债是（ ）A 保值债券 B 国家建设债券 C 财务债券 D 特别国债45 深圳证券交易所综合指数不包括（ ） 。A 中小企业版指数 B 深证综合指数 C 深证 A 股指数 D 深证 B 股指数46 股票基金的投资目标之一是侧重于追求（ ） 。A 资本利得 B 股息 C 红利 D 控股权47 根据证券业从业人员执业行为准则 ，证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告，当无法避免时，应当（ ） 。A 以单位利益优先 B 以客户利益优先 C 确保客户的利益得到公
12、平的对待D 以自身利益优先48 股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（ ）A 供求关系 B 公司经营情况 C 投资者心里因素 D 宏观经济情况49 关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（ ）A 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 1-3 年的证券市场禁入措施B 违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 3-5 年的证券市场禁入措施C 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中期主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人采取 5-10 年的证券市
13、场禁入措施D 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚50 基金托管费通常是（） 。A 逐日计算并累计，按周支付 B 逐日计算并累计，按月支付 C 逐日计算并累计，按年支付 D 逐月计算并累计，按年支付51 某股份公司发行股票 1000 万股，每股面额为 1 元，则每股代表着公司净资产（ ）的所有权。A 千分之一 B 万分之一 C 十万分之一 D 千万分之一52 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。A 面值 B 市场价格 C 内在价值
14、D 清算价值53 一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）的债券。 、A 期限较长 B 期限较短 C 利率较高 D 利率较低54 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）A 经济业务 B 自营业务 C 承销业务 D 资产管理业务55 证券公司从事证券投资咨询业务，应当有（）名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。A 5 名 B 8 名 C 10名 D 15 名56 有价证券本身（ ） 。A 没有价值但有价格 B 有价值但没有价格 C 既有价值又有价格 D 既没有价值也没有价格57 假设某公司股票的市场价格为 15 元，在转换比例为 2 的情况下，其可转换公司债
15、券的转换价值是（）A15 B30 C7.5 D45 58 在债券合约中未规定利息支付的债券是（ ）A 零息债券 B 附息债券 C 息票累积债券 D 浮动债券59 深证证券交易所综合指数不包括（ ）A 中小企业板指数 B 深证综合指数 C 深证 A 股指数 D 深证 B 股指数60 股权式衍生工具的种类不包括（ ）A 货币期货 B 股票期货 C 股票期权 D 股票指数期货61 证券市场监管的原则，不包括以下原则（ ）A 依法监管原则 B 保护投资者利益原则 C 三公原则 D 以自律为主原则62 债券持有人持有的规定了票面利率，在到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）A
16、 浮动债券 B 息票累积债券 C 附息债券 D 零息债券63 我国证券公司的设立采取（ ）A 审批制 B 核准制 C 注册制 D 备案制64 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）A 股息 B 红利 C 资本利得 D 利息65 以下（ ）不属于证券交易所交易系统 A 交易主机 B 交易大厅 C 参与者交易业务单元或交易席位 D 信息服务网66 下列关于银行业银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）A 银行业金融机构一般权限于政府债券和地方政府债券 B 银行业及融机构通常以长期国债作为超额储备的持有形式C 银行业金融机构不得用自有资金
17、及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券D 对于因处置贷款质押资产儿被动持有的股票，可以买入或卖出67 金融期权交易实际上是一种权力的（ ）有偿让渡 A 单方面 B 双面性 C 选择性 D 强制性68 深圳证券交易所综合指数不包括（ ）A 中小企业板指数 B 深圳综合指数 C 深圳 A 股指数 D 深圳 B 股指数69 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的帐户不包括（ ）A 融资专用资金帐户 B 融券专用证券账户 C 客户信用交易担保证券账户 D 信用交易证券交收帐户70 全国银行间同业拆借中心接受（ ）监管 A 中国人民银行 B 中央国债登记结算有限责任
18、公司 C 证监会 D 银监会71 封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例进行公证合理的分配A 基金总资产 B 基金净资产 C 基金总收益 D 基金利润72 以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（ ）A 借贷资金市场利率水平 B 资金使用方向 C 筹资者的资信 D 债券期限长短73 对（ ）证券而言，利率风险是主要风险 A 固定收益 B 浮动收益 C 权益类 D 衍生品74 以下关于地方债券的说法错误的是（ ）A 地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券 B 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券C 一般债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发
19、行的债券D 对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保，而对专项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证75 在 ARD 交易过程中， （ ）负责 ARD 的注册和过户，安排 ARD 在存券信托公司的保管和清算A 存券银行 B 托管银行 C 中央存托银行 D 证券公司76 深圳证券交易所综合指数不包括（ ）A 中小企业板指数 B 深证综合指数 C 深证 A 股指数 D 深证 B 股指数77 交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在 近期内将会（ ）A 下跌 B 上升 C 不变 D 无法确定78 股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直
20、接的影响因素是（ ）A 供求关系 B 公司经营情况 C 投资者心里因素 D 宏观经济情况79 有价证券本身（ ）A 没有价值但有价格 B 有价值但没有价格 C 既有价值又有价格 D 既没有价值也没有价格80 证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资产管理计划。 （）A 自有资金 B 营运资金 C 营业外收入 D 利润81 资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金六进行日常管理，通常可由（A）兼任。A 发起人 B 受托人 C 资金和资产存管机构 D 信用增级机构82NASDAQ 利用现代电子计算机技术，将美国 6000 多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美
21、统一的（ ）A 场内一级市场 B 场内二级市场 C 场外一级市场 D 场外二级市场83 证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（ ）A 到期兑付 B 承兑 C 贴现 D 预存预期84 有价证券本身（ ） 。A 没有价值但有价格 B 有价值但没有价格 C 既有价值又有价格 D 既没有价值也没有价格85 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（ ）A 会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 B 会员可以根据需要向交会员易所申请设立 1 个或 1 个以上的交易单元C 交易所通过交易单元位会员通过申报买卖指令及其他业务指令的服务 D 交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限8
22、6 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）A3 B1 C2 D687 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（ ）均须按一定比率缴纳履约金A 交易双方 B 正回购放 C 逆回购方 D 以融资券方88 某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利 0.005 美元/股，股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价应为（ ）A0.794 B0.795 C0.805 D0.80489 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值（ ）A5% B30% C20% D10%90 在集
23、合资产管理合同中，管理应（ ）A 承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管职责 B 承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集和计划资产C 保证本集合计划一定盈利 D 保证最低收益91 按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（ ）A 股权分置改革后的股份 B 未经股改的股份 C 流通股份 D 非流通股份多选1 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）A 禁止同业竞争的要求 B 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C 要求建立风险隔离制度 D 可以互相持股2 以下关于股票分割的说法正确的是（ ）A 股票分割又称拆股
24、拆细 B 股票分割又陈并股C 股票分割通常会刺激股价上升 D 股票分割通常会刺激股价下跌 3 证券市场的产生得益于（ ）的发展A 社会化大生产和商品经济 B 股份制 C 信用制度 D 自然经济4 我国证券法规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定（ ） ，并经国务院监督管理机构批准A 上市规则 B 交易规则 C 会议管理规则 D 监管规则 5 根据我国证券法的规定 公司上市条件有（ ）A 股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B 公司股本总额不少于人民币 3000 万元C 公开发行的股份公司股份总额的 20%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以
25、上D 公司在最近 2 年无重大违规行为，财务报告无虚假记载6 银行间债券市场中，用于回购的债券包括（ ）A 国债 B 中央银行票据 C 政策性金融债券 D 企业中期票据7 当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（ ）A 债权人之后 B 债权人之前 C 普通股股东之前 D 普通股股东之后8.下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是（ ）A 发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加 B 机构投资者范围增加C 二级市场交易尚不活跃 D 二级市场交易活跃9.ETF 申购和赎回的特点是（ ）A 申购和赎回与 ETF 本身的市场交易是分离的 B 在一级市场，ET
26、F 申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整数倍C 申购和赎回使用的是现金 D 适合个人投资者10.对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）A 优先股票的股息收益稳定可靠 B 在财产清偿时优于普通股票股东 C 优先股的风险相对较小 D 优先股的股息收益高于普通股11.现在日经股价指数分成（ ）A 日经 225 种股价指数 B 日经 500 种股价指数 C 日经 300 种股价指数 D 日经 600 种股价指数12. 附认股权的公司债预先规定的条件主要是（ ）A 股票的购买价格 B 股票的认购比例 C 公司债的转换价值 D股票的认购期间13 .金融期权交易的基础资
27、产有（ ）A 外汇 B 债券 C 股票 D 期货14. 根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历的阶段有（ ）A 幼稚期 B 成长期 C 成熟期 D 稳定期15. 按照证券品种不同，证券市场可以分为（ ）A 股票市场 B 债券市场 C 基金市场 D 发行市场16 .我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有（ ）等权利A 分享基金财产收益 B 参与分配清算够的剩余基金财产C 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 D 按照规定要求召开基金份额持有人大会17 金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（ ）A 金融机构在进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负
28、债表状况，又能带来手续费等项收入B巴塞尔协议的要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发既能增进收益，又不扩大资产规模的金融衍生工具C 金融机构可有利用自身在 金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源D 金融机构参与金融衍生工具可有毫无风险地获利18 我国 证券投资基金法 规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。 A 虚假记载 B 误导性陈述 C 重大遗漏 D预测证券投资业绩19 一般来说，权证的标的物种类可以是（ ） 。A 股票 B 债券 C 外币 D 指数20 深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板视差的关系上实行（ ） 。A 运行独立 B 监察独立 C 代码独立
29、D 指数独立21 下列行为中，违反证券投资基金法的有（ ） 。A 将基金财产投资于房地产 B 将基金财产向他人贷款或提供担保 C将基金财产用于从事承担无限责任的投资 D 基金管理人，托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息22 常见的行业分析因素包括（ ）A 行业或产业竞争机制 B 行业可持续性 C 抗外部冲击的能力 D 劳资关系23 （）不属于我国企业债券管理条例的管理范围。A 金融债券 B 外币债券 C 股票 D 短期融资券24 固定收入型基金的主要投资对象是（ ） 。A 债券 B 优先股 C 普通股 D 权证25 下列机构中，属于证券服务机构的有（ ）A 证券投资咨询机构 B 财务
30、顾问机构 C 资信评级机构 D 资产评估机构26 金融远期合约主要包括（ ） 。A 股权类资产的远期合约 B 债券类资产的远期合约 C 远期利率协议 D 互换27 按发行主体分类，有价证券可分为（ ） 。A 政府债券 B 政府机构债券 C 公司债券 D 金融债券28 记名股票是指在（ ）记载股东姓名的股票。A 股票票面 B 股东名册 C 公司章程 D 招股说明书29 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（ ） 。A 代理委托人从事证券投资 B 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误
31、导投资者的信息30 封闭式基金的费用通常包括（ ）A 管理费 B 托管费 C 上市费用 D 交易费用 31 证券服务机构主要包括（ ）等。A 证券投资咨询机构 B 财务顾问机构 C 资信评级机构 D 证券公司32 关于股票与债券，以下说法正确的是（ ） 。A 债券股票都属于有价证券 B 债券与股票都是筹措资金的手段 C 债券与股票的收益率相互影响 D 股票和债券的目的相同33 证券公司董事会在自营业务管理中的职责是确定（ ） 。A 自营规模 B 可承受的风险限额 C 具体的资产配置策略 D 投资事项34 以下符合深圳证券交易所资金申购上网拿固定架公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网
32、发行资金申购实施办法规定的是（ ）A 上海证券交易所每以申购单位为 1000 股 B 深圳证券交易所一次申购不得超过当次社会公众上网发行数量或者 9999.9万股C 深圳证券交易所每一申购单位为 500 股 D 上海证券交易所一次申购不得超过的那个词社会公众股上网发行数量或者9999.9 万股35 证券公司对证券营业部在保护客户交易结算结算资金方面的内部控制措施包括（ ）A 实行客户交易结算资金的三方存管 B 制定标准化的开户文本格式 C 实行法人集中清算制度 D 重要岗位适当分离36 按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因（ ）而导致部分或全部交易不能进行的，证券公司所可以决定临
33、时停驶或技术性停牌A 不可抗力 B 意外事故 C 技术故障 D 非交易所控制的其他情况37 按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因（ ）而导致部分或全部交易不能惊醒的，证券交易所可以决定临时停驶或技术性停牌。A 不可抗力 B 意外事故 C 技术故障 D 非交易所哪呢个控制的其他情况38 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（ ）方法确定有效竞价范围。A 股票上市首日连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B 基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的 150%C 股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的 900%以内D 债券上市首日开
34、盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%39 证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（ ）A 简历交易数据安全备份制度 B 简历见券经纪业务的实时监控机制 C 制定标准化的开户文本格式 D 在营业部采用统一的柜面系统40 价格优先原则是指（ ）A 价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报 B 价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报C 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报 D 价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报41 根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请职业证书时，应符合以下（ ）条件 A 已被机构聘用 B 不存在我国证券法
35、第一百三十二条规定的情形 C 最近 3 年未受刑事处罚 D 最近 5 年未受刑事处罚42 下列因素可能对股价产生影响的有（ ）A 政府重大经济政策的出台 B 政府重大经济发展规划的制定 C 重要法规的颁布 D 政权更迭，领袖更替等政治事件43 为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在（）上完全独立A 财务 B 人事 C 法律 D 配合44 恒生综合行业指数系列包括以下分指数（ ）A 资源矿产业指数 B 工业制造业指数 C 消费品制造业指数 D 服务业指数45 债券的投资收益来自（ ）A 债券的利息收益 B 资本利得 C 再投资收益 D 股利46 我国公司
36、法规定，公司不得收购本公司股份，但下列情形之一的除外（ ）A 减少公司注册资本 B 与持有本公司股份的其他公司合并 C 将股份奖励给本公司职工D 股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的47 金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（ ）A 金融机构在进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入B巴塞尔协议的要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发既能增进收益，又不扩大资产规模的金融衍生工具C 金融机构可有利用自身在 金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源D 金融机构参与金融衍生工具可
37、有毫无风险地获利48 我国证券投资基金法规定，公开披露基金信息，不得有（ ）行为。 A 虚假记载 B 误导性陈述 C 重大遗漏 D 预测证券投资业绩49 一般来说，权证的标的物种类可以是（ ） 。A 股票 B 债券 C 外币 D 指数50 深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板视差的关系上实行（） 。A 运行独立 B 监察独立 C 代码独立 D 指数独立51 下列行为中，违反证券投资基金法的有（ ） 。A 将基金财产投资于房地产 B 将基金财产向他人贷款或提供担保C 将基金财产用于从事承担无限责任的投资 D 基金管理人，托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息52 下列对买断式
38、回购描述正确的是（ ）A 买断式回购有利于债券交易方式的创新 B 在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移C 在质断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移 D 买断式回购又称开放式回购53 逆回购方是指在债券回购交易中（ ）A 以券融资方 B 融资方 C 融券方 D 资金融出方54 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（ ）A 融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量*买入价格）*100%B 融资保证金比例=保证金/融券买入证券数量C 融资保证金比例不得低于 50%D 融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量55 同证券自营
39、业务相比，下列各项中， （ ）属于证券经纪业务的特点A 决策的自主性 B 客户指令的权威性 C 证券经纪商的中介性 D 业务对象的特定性56 关于证券变更登记，以下说法正确的是（ ）A 证券过户登记包括交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记B 变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券的过户的行为C 变更登记包括证券过户登记和其他变更登记D 变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记判断1 上证 180 指数的基期指数为 100 点 （ ）2 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行 （ ）3 股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数（ ）4 债
40、券的发行价格可以分为平价发行 折价发行和溢价发行 （ ）5 预计价格上涨的投机者会建立期货多头 反之则建立空头 （ ）6 投资者教育工作的重点是投资者充分提示风险 （ ）7 证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训 8 我国 证券法的使用范围涵盖了在中国境内外的股票，债券和国务院依法认定的其他证券的发行和教育 9 双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，投资者可以利用这一特征获得更加确定的收益 10 我国证券法规定，社会募集公司申股票上市的条件之一是，公司股东总额超过人民币 4 亿的，向社会公开发行股份的比例为 20%以上 11 我国发行的地
41、方企业债券均以复利计息 （ ）12 债券代表债券投资者的权利是直接支配财产的权利 （ ）13 证券公司承担内部控制监督检查职能的部门可以由财务主管部门完成 （ ）14 公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的 （ ）15证券公司监督管理条例规定，证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员 16 证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一点比率，逐日计提，按月支付。 （ ）17 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 18 我国证券法规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国证券会
42、决定暂停其公司债券上市交易 （ ）19 在债券招标发行中，根据中标规则不同，单一价格中标是美式招标的特点 （ ）20 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从单笔交易中赚钱暴力 21 证券投资基金在参与证券投资时，有可能享有大额投资在降低成本上的相对优势，获得规模效益的好处 22 当沪深 300 指数调整成分股时，沪深 300 行业指数成分股随之进行相应调整 （ ）23 基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的有限责任 （ ）24 从证券发行人或筹资者层面看，随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势（ ）25 道琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数 （
43、）26 根据我国政府对 WYO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入 3 年内，外资比例不超过 33% 27 在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行债券发行，无须再经过批准 28 我国证券法规定了证券公司经营各项业务的最低实缴注册资本 （ ）29 证券公司通过管理委员会，执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格 30 相对于商品经济而言，证券市场的历史要悠久得多 （ ）31 我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制 （ ）32 制定证券发行信息披露制度
44、的目的是通过充分公开。公正的制度来保护公众投资者（ ）33 储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。 （ ）34 与 ETF 不同，LOF 不一定采用指数基金模式 。 （ ）35 按照我国现行法规，企业年金不可以由受托人指定的 专业投资机构进行证券投资。 （ ）36 证券公司自营业务部门根据授权负责自营账户的管理和具体投资项目的决策，执行工作. （ ）37 事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算资金进行证券投资。 （ ）38 附有赎回选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以高于债券票面价值的价格将债券赎回给发行人的权利。 39 我国公司法规定。有限责
45、任公司注册资本的最低限额为人民币三万元 （ ）40 所有的金融衍生工具都是在金融变量的基础上开发的。 （ ）41 从理论上说，期权出售者在交易中所得的盈利是无限的。 （ ）42 我国证券投资基金法规定，基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。 43 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。 （ ） 44 在现代期货交易中，绝大多数期货合约是通过相反交易对冲而平仓的。 （ ）45 证券市场是价值、财产、风险直接交换的场所。 （ ）46 金融期货交易可以进行套利、投机活动，但通常比现货交易具有更低的交易杠杆。 （ ）47 金融自由化是指政府或有关监管当局对限制
46、金融体系的现行法令、法规、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。 （ ）48 证券公司从事 IB 业务，可以将自己或其他证券公司的客户介绍给期货公司。 （ ）49 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。 （ ）50 投资者一经认购不可赎回优先股票，股份公司在任何情况下都不能对该股票进行赎回。 （ ）51 证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议 52 提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础 （ ）53 A 股除息报价为权益登记日之收盘价减去每股现金股利 （ ）
47、54 根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额 （ ）55 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案 56 按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌 A 股的持股比例不得高于该公司总股本的 10% （ ）57 投资这通过基金管理人及其他代销认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式帐户 58 投资者在办理上海证券交易所上市股票的配股缴款时，不需向证券公司缴款交易佣金，过户费。印花税等交易费用 59 债券买断式回购到清算日（日）9：0015：00.融资方和融券方均可对当日到期一笔或躲避买断式回购申报不履约 60 证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛
