1、风险点识别与控制*卫生局二 八年六月卫生局内控体系资料汇编（一）2卫生局风险点识别与控制目录外部权力一、行政许可（一）食品卫生许可1、食品卫生许可流程图72、食品卫生许可风险识别与控制8（二）公共场所许可1、公共场所许可流程图102、公共场所许可风险识别与控制11（三）集中式供水单位卫生许可1、集中式供水单位卫生许可流程图132、集中式供水单位卫生许可风险识别与控制14（四）医疗机构执业许可证校验1、医疗机构执业许可证校验流程图162、医疗机构执业许可证校验风险识别与控制17（五）医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）1、医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）流程图182、医疗机构执业许可（设
2、置审批、登记注册）风险识别与控制19（六）医师执业注册1、医师执业注册流程图202、医师执业注册风险识别与控制213（七）护士执业注册1、护士执业注册流程图222、护士执业注册风险识别与控制23（八）权限内医疗机构变更1、权限内医疗机构变更流程图242、权限内医疗机构变更风险识别与控制252 行政确认（一）卫生科技成果项目、科技成果审核管理1、卫生科技成果项目、科技成果审核管理流程图272、卫生科技成果项目、科技成果审核管理风险识别与控制28（二）临床医学重点专科建设管理1、临床医学重点专科建设管理流程图292、临床医学重点专科建设管理风险识别与控制30三、行政处罚（一）食品卫生行政处罚1、食
3、品卫生行政处罚案件流程312、食品卫生行政处罚案件管理风险识别与控制32（二）化妆品行政处罚1、化妆品行政处罚案件流程342、化妆品卫生管理行政处罚案件管理风险识别与控制35（三）劳动卫生行政处罚1、劳动卫生行政处罚案件流程3742、劳动卫生行政处罚案件管理风险识别与控制38（四）生活饮用水行政处罚1、生活饮用水行政处罚案件流程402、生活饮用水卫生行政处罚案件管理风险识别与控制41（五）医政行政处罚1、医政行政处罚案件流程432、医政行政处罚案件风险识别与控制44（六）公共场所行政处罚1、公共场所行政处罚案件流程452、公共场所卫生行政处罚案件管理风险识别与控制46四、非行政许可审批权（一）
4、新型农村合作医疗筹资工作1、新型农村合作医疗筹资工作流程图482、新型农村合作医疗筹资风险识别与控制49（二）新型农村合作医疗即看即报1、新型农村合作医疗即看即报流程图502、新型农村合作医疗即看即报风险识别与控制51（三）新型农村合作医疗手工补偿1、新型农村合作医疗手工补偿流程图532、新型农村合作医疗手工补偿风险识别与控制54内部权力一、重大事项决策51、重大事项决策流程图552、重大事项决策风险识别与控制562 组织人事1、人员调进管理 1-1、人才引进、录用流程图581-2、人员调进管理风险识别与控制592、局中层干部选拔任用2-1、局中层干部选拔任用流程图612-2、局中层干部选拔任
5、用风险识别与控制623、发展党员3-1、发展党员流程图643-2、发展党员风险识别与控制653 财务管理1、财务审批1-1、财务审批流程图661-2、财务审批风险识别与控制672、年度经费收支预决算2-1、年度经费收支预决算流程图692-2、年度经费收支预决算风险识别与控制703、接待审批3-1、接待审批流程图713-2、接待审批风险识别与控制724 内部经济责任审计4-1、经济责任审计流程图7364-2、经济责任审计风险识别与控制744 资产管理1、固定资产、办公用品采购分配1-1、固定资产、办公用品采购分配流程图751-2、固定资产、办公用品采购分配风险识别与控制762、公务用车管理2-1
6、、公务用车管理流程图782-2、公务用车管理风险识别与控制795 行政事务管理1-1、建议、提案办理流程图802-1、来电来访办理流程图813-1、收文办理流程图824-1、发文办理流程图837食品卫生许可流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫生窗口咨询领表或登录中心网站下载格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请窗口受理经现场审查合格后，窗口发放卫生许可证卫生监督员进行现场审查8食品卫生许可风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明1、控制标准：（1） 窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2） 确保申请单位（人）不走冤枉路。2
7、、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员监督检查：（1） 实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2） 对申请单位（人）多跑冤枉腿应进行登记。（3） 中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。风险点二：窗口发证收费时是否超过核黄素定的收费标准1、控制标准：（1） 保证收费安物价行政管理部门核定的标准收费；（2） 确保不乱收费。2、控制措施：对发证收费行为进行审核93 责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人，收费操作人员监督检查：（1） 实行收费公开
8、明示制，在窗口公开项目的收费标准和依据。（2） 对不按标准收费的应该登记记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1、控制标准：（1） 保证申请材料齐全规范（2） 确保申请材料不求甚解全规范不受理2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核或对已发证办结的归档材料进行审核。3、责任部门和岗位行政服务料（卫生窗口）负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1） 实行申报材料公开，凡涉及食品卫生许可、公共场所卫生许可、集中式供水单位卫生许可的项目都应公开申报材料。（2） 年终对申报材料进行抽样检查。10公共场所卫生许可流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫生窗口咨询
9、领表或登录中心网站下载格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请窗口受理经现场审查合格后，窗口发放卫生许可证卫生监督员进行现场审查11公共场所卫生许可风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明1、控制标准：（1）窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2）确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员监督检查：（1）实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2）对申请单位（
10、人）多跑冤枉腿应进行登记。（3） 中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。风险点二：窗口发证收费时是否超过核黄素定的收费标准1、控制标准：（1）保证收费安物价行政管理部门核定的标准收费；（2）确保不乱收费。2、控制措施：12对发证收费行为进行审核3 责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人，收费操作人员监督检查：（1）实行收费公开明示制，在窗口公开项目的收费标准和依据。（2）对不按标准收费的应该登记记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1、控制标准：（1）保证申请材料齐全规范（2）确保申请材料不求甚解全规范不受理2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核
11、或对已发证办结的归档材料进行审核。3、责任部门和岗位行政服务料（卫生窗口）负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1）实行申报材料公开，凡涉及食品卫生许可、公共场所卫生许可、集中式供水单位卫生许可的项目都应公开申报材料。（2）年终对申报材料进行抽样检查。13集中式供水单位卫生许可流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫生窗口咨询领表或登录中心网站下载格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请窗口受理经现场审查合格后，窗口发放卫生许可证卫生监督员进行现场审查14集中式供水单位卫生许可风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明1、控制标准：（1）
12、窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2）确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员监督检查：（1）实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2）对申请单位（人）多跑冤枉腿应进行登记。（3）中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。风险点二：窗口发证收费时是否超过核黄素定的收费标准1、控制标准：（1）保证收费安物价行政管理部门核定的标准收费；（2）确保不乱收费。2、控制措施：15对发证收费行为进行审核3 责任部
13、门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人，收费操作人员监督检查：（1）实行收费公开明示制，在窗口公开项目的收费标准和依据。（2）对不按标准收费的应该登记记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1、控制标准：（1）保证申请材料齐全规范（2）确保申请材料不求甚解全规范不受理2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核或对已发证办结的归档材料进行审核。3、责任部门和岗位行政服务料（卫生窗口）负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1）实行申报材料公开，凡涉及食品卫生许可、公共场所卫生许可、集中式供水单位卫生许可的项目都应公开申报材料。（2）年终对申报材料进行抽样检查
14、。16医疗机构执业许可证校验流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫生窗口咨询领表或登录中心网站下载格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请窗口受理经现场审查合格后，窗口同意校验现场审查由局医政科、防保科负责17医疗机构执业许可证校验风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明。1、控制标准：（1） 窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2） 确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员。监督检查：（1
15、） 实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2） 对申请单位（人）多跑冤枉腿的应进行登记。（3） 中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。18医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫生窗口咨询领表或登录中心网站下载格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请，窗口受理经现场审查合格后，窗口发放设置医疗机构批准书申请单位（人）到行政服务中心卫生窗口领取设置医疗机构批准书，同时领取登记注册相关格式文本材料材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请，窗口受理经现场审查合格后，窗口发放医疗机构执业许可证现场审查由局医政科、防保科负责现
16、场审查由局医政科、防保科负责19医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明。1、控制标准：（1）窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2）确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员。监督检查：（1）实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2）对申请单位（人）多跑冤枉腿的应进行登记。（3）中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。
17、20医师执业注册（注册、变更注册、重新注册）流程图申请人到市行政服务中心卫生窗口咨询领表或登录中心网站下载格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请，窗口受理窗口审查合格后，给予注册、变更注册、重新注册21医师执业注册（注册、变更注册、重新注册）风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明。1、控制标准：（1）窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2）确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员。监督检
18、查：（1）实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2）对申请单位（人）多跑冤枉腿的应进行登记。（3）中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。22护士执业注册（再次注册、变更注册）流程图申请人到市行政服务中心卫生窗口咨询领表或登录中心网站下载格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请，窗口受理窗口审查合格后，给予注册、变更注册、重新注册23护士执业注册（再次注册、变更注册）风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明。1、控制标准：（1）窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2）确保申请单位（人）不
19、走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员。监督检查：（1）实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2）对申请单位（人）多跑冤枉腿的应进行登记。（3）中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。24权限内医疗机构变更申请单位（人）到市行政服务中心卫生窗口咨询领表或登录中心网站下载格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请，窗口受理经现场审查合格后，窗口重新发放医疗机构执业许可证25权限内医疗机构变更风险识别与控制风险点一：变更材料是否齐全，是否
20、有虚假资料1、控制标准：1 确何材料齐全2 确保材料内无虚假内容及虚假材料2、控制措施对材料进行认真审核3、责任部门及岗位行政服务科（卫生窗口）负责人，医政科负责人风险点二：现场审查记录是否与现场情况一致，无虚假记录1、控制标准：1 确保现场审查记录与现场情况一致2 确保现场审查记录无虚假记录2、控制措施：对现场审查情况进行监督，对审查记录及结论进行审核。3、责任部门和岗位医政科负责人、监察室负责人、行政服务科（卫生窗口）负责人监督检查：1、实行医疗机构信息公示制度，主动接受群众监督。2、变更材料行政服务科（卫生窗口）人员要认真对照标准审核，医政科要认真进行复核。263、现场审查人员要具备相应
21、业务知识，至少要有一医一护参加，相互监督，相关记录要有双人以上签名。4、同意变更要经分管领导核批，监察室要对整个过程进行监督。27卫生科技成果项目、科技成果审核管理流程图医院课题组或科室向医政科提交科技成果项目申报材料材料齐全后医政科对审报材料进行初审向上级主管部门申请科技成果鉴定28卫生科技成果项目、科技成果审核管理风险识别与控制风险点一：申报材料是否规范、完整1、控制标准：（1） 确保申报材料规范（2）确保申报材料完整2、控制措施对材料进行认真审核3、责任部门及岗位医政科负责人监督检查：1、材料审核人员应认真对照上级要求对申报材料进行审核，认真做好记录，并亲笔签名。2、上报材料应及时报分管
22、领导审查。29临床医学重点专科建设管理流程图医疗机构向医政科提交临床医学重点专科建设申请并附相关材料医政科人员负责对书面材料的完整性进行形式审核,符合条件者进行评审不符合条件者退回医政科组织相关专家对申报材料进行综合论证或必要的现场答辩根据专家意见，综合多种因素确定立项单位名单同时将名单向社会公布30临床医学重点专科建设管理风险识别与控制风险点一：临床医学重点专科建设综合论证是否公平客观公正1、控制标准（1） 确保综合论证公平（2） 确保结论客观公正2、控制措施对综合论证过程进行认真监督3、责任部门和岗位医政科负责人监督检查：（1） 参加临床医学重点专科建设综合论证评审委员会成员应包括相关临床科室、财务、医政管理等方面专业技术人员或专家，至少 5 人以上。（2） 评审应综合申请者的技术优势、发展潜力、整体建设目标的合理性、可行性及重点发展的诊疗技术的先进性、科学性等多种因素进行评审。（3） 评审人员应遵循回避原则。（4） 综合论证应完善相关记录，参评人员应亲笔签名。
