1、工厂检查计划CQC/16 流程 0202.01受检查方名称： 江阴新恒晖电器有限公司 检 查 目 的 ：评价受检查方是否有能力保证批量生产的认证产品与型式试验合格的样品的一致性检 查 范 围 ：产品 温度敏感控制器 地址 江阴市临港新城璜土镇澄路 3460 号 检 查 依 据 ：1.相关法律法规、规章、行政规范性文件2产品认证规则和/或工厂质量保证能力要求3. 产品安全认证标准、认证技术规范、其他相关文件4. 型式试验报告或业经确认的产品描述报告检查组成员 检查组长： A 陈 永 13851643910 组 员： B 袁京宇 13770696758检 查 日 期 ： 2010 年 6 月 19
2、 日 至 2010 年 6 月 19 日 检查日程安排：（见附页）保 密 承 诺 ：在检查中接触到的有关企业的机密信息，检查组成员负有保密责任，不对外泄漏。如有申诉、投诉或争议，请按以下方式联系：电话： 025-84536608、84578005 （分中心） +86-10-83886203（总部）传真： 025-84536618 （分中心） +86-10-83886039（总部） E-mail： （分中心） STS （总部）检查组长：陈永 受检查方代表：（签字） （签字）日 期： 2010-06-11 日 期：2010-04-01（2/2） 第 1 页 共 2 页工厂检查计划CQC/16 流
3、程 0202.01工 厂 检 查 日 程 安 排日期及时间 检查部门/场所/人员/活动 条款/要求2010-6-198:30-9:009:00-11:0011:00-12:0013:00-16:0016:00-17:0017:00-17:30首次会议 A、B总经理, 质量负责人, 受检查部门主管现场参观生产车间、技术部门、质量部门A质量负责人 办公室、质量部门B质量部门、仓库A质量部门、采购部门B设备管理部门A质量部门、车间B质量部门A B检查组小组会 A、B检查组向企业领导通报检查情况末次会议（人员与首次会议相同）信息核对、认证证书和标志检查1.2 资源 2.1 质量计划等4 生产过程控制和
4、过程检验9 认证产品的一致性1.1 职责2.2，2.3 文件和记录等认证证书和标志检查3.2 关键元器件和材料检验/验证9 认证产品的一致性3.1 供应商的控制9 认证产品的一致性6 检验试验仪器设备5 例行检验和确认检验指定试验7 不合格品的控制8 内部质量审核10 包装、搬运和储存一致性检查（核查产品变更内容，重点关注关键件、证书信息变更等内容）9 认证产品的一致性预计的审核人员往返现场的路途时间：1预计的计费人日数：2.5注：1. 现场检查时请务必安排生产认证产品；现场检查时根据实际情况适当调整；2. 请认真学习认证产品实施规则 （2007 版） ；3. 请工厂收到检查计划后，认真准备；
5、若其他有认证需求等，请与检查组长联系。2010-04-01（2/2） 第 2 页 共 2 页工厂检查首次/末次会议签到表CQC/16 流程 0202.07日期: 2010-6-19受检查方名称: 江阴新恒晖电器有限公司受检查方参加人员姓 名 部 门 职 务检查组成员组长:成员: 注：工厂检查的首次会议、末次会议应分别填写本表2008-9-15（2/0） 第 1 页 共 2 页工厂检查首次/末次会议签到表CQC/16 流程 0202.07日期: 2010-6-19受检查方名称: 江阴新恒晖电器有限公司受检查方参加人员姓 名 部 门 职 务检查组成员组长:成员: 注：工厂检查的首次会议、末次会议应
6、分别填写本表2008-9-15（2/0） 第 2 页 共 2 页CCC 申证企业综合评价表CQC/16 流程 0104.01工厂编号及名称：江阴新恒晖电器有限公司报告编号： 2010-V013227-002009序号 评价项目 评价结果 备注1 企业的高管、质量负责人对 3C 认证的认识程度。4 重视（4-5 分） ；一般（2-4 分） ；不参与，授权具体人员负责（1-2 分）2 生产部门、品管部门、采购部门、技术部门负责人等对 3C 认证的认识态度。4 重视（4-5 分） ；一般（2-4 分） ；不参与，授权具体人员负责（1-2 分）3 生产部门、品管部门、采购部门、技术部门负责人之间 3C
7、 认证工作的接口和配合程度4 良好（4-5 分） ；一般（2-4 分） ；差（1-2分）4 企业的高管、质量负责人对 3C 证书和标志使用管理的重视程度4 重视（4-5 分） ；一般（2-4 分） ；差（1-2分）5 企业的生产环境和生产条件。 4 良好（4-5 分） ；一般（2-4 分） ；差（1-2分）6 关键生产设备的配置和运行状态。 4 良好（4-5 分） ；一般（2-4 分） ；差（1-2分）7 例行检验及确认检验设备的配置和运行状态。4 良好（4-5 分） ；一般（2-4 分） ；差（存在平常不使用的可能） （1-2 分）8 企业对产品变更及控制的认识态度 4 重视（4-5 分）
8、；一般（2-4 分） ；不清楚流程（1-2 分）9 企业诚信度情况（质量记录、文件的真实性，生产运行是否符合要求等） 。4 良好（4-5 分） ；一般（2-4 分） ；差（存在弄虚作假的可能） （1-2 分）10 对认证标准、国家有关法律法规的跟踪、理解和实施情况。4 良好（4-5 分） ；一般（2-4 分） ；差（1-2分）11 工厂检查过程中企业的配合程度。 4 良好（4-5 分） ；一般（2-4 分） ；差（1-2分）12 依赖咨询公司帮助检查的情况。 4 不依赖（4-5 分） ；一般（2-4 分） ；严重依赖（1-2 分）综合评价结果（平均分） 良好（4-5 分）一般（ 3-4 分）
9、重点监控（3 分以下）工厂检查结论 2注：1 本评价表采用 5 分制，评价项目主要指在工厂检查报告和检查记录中未能有效表达的信息。2 检查组根据检查的实际情况，按照条款进行打分，最后根据平均值填写综合评价结果。3 本表由检查组负责填写，并在工厂检查任务结束后提交相关分中心。分中心信息搜集证书数量： 企业荣誉（企业陈述）：中国名牌 中国驰名商标 其它 企业规模（企业陈述）：获证产品年产量 台 ，在同行企业中属大型中型 小型企业检查组对企业主动要求执行认证制度意愿的总体评价： 非常积极 积极 一般 被动、消极检查组： 陈永、 袁京宇 日期： 2010-6-19 中 国 质 量 认 证 中 心南京分
10、中心工 厂 检 查 企 业 须 知尊敬的客户，南京分中心检查员已完成了对贵公司的工厂检查，请认真阅读以下内容：检查费用：费用按发改委 200920 号文件规定收取，请在工厂检查结束后的 15 天内完成费用的缴纳，否则分中心将按照规定暂停证书；恢复证书的工厂检查（检测）资料须在费用到帐后才能上报 CQC 总部；抽样方面：（如需要）企业应在 10 日内将样品送至指定的检测机构；抽样原则是避免与往年样品重复，以尽可能覆盖获证产品；企业资料保存：获证产品的型式试验报告（产品描述报告） ；获证产品变更批准书及变更试验报告；检查员在现场确认的资料如：工厂检查调查表；历年的工厂检查报告、不符合报告和整改资料
11、；监督抽样检测报告、监督抽样检测不合格项的整改资料；国抽、省抽等抽查的实验检测报告及抽查信息不合格项的原因分析和整改措施；证书管理：企业主动暂停证书有效期为 1 年。企业如需主动暂停证书，应至少在监督检查 1 个月前向分中心提交暂停申请。证书暂停期间须缴纳证书年金；工厂检查不通过、监督抽样检测不合格、标准换版过期暂停证书有效期为 3 个月；证书暂停期满后未能及时恢复的将撤销认证证书，对被撤销认证证书的产品，在 6 个月内不予受理认证申请；恢复申请表、暂停证书申请表在 CQC 网站 的下载专区中查询。特别提醒：如有电话/传真声称可帮助快速获得证书、减少费用支出的，请提高警惕，勿上当受骗，请及时
12、与分中心联系！ CQC 南京分中心 南京市洪武北路 55 号 置地广场 17 楼 210005电话区号 025证书管理 84536612 发票事宜 84578043 检查任务管理 84578033 培训业务 84578019投诉电话 84578005 84578048疑难解答 84578009 84536606工厂代表签字（并盖章）：日期：2010-6-19欢迎联系！中国质量认证中心南京分中心检查部中 国 质 量 认 证 中 心南京分中心工 厂 检 查 企 业 须 知尊敬的客户，南京分中心检查员已完成了对贵公司的工厂检查，请认真阅读以下内容：检查费用：费用按发改委 200920 号文件规定收取
13、，请在工厂检查结束后的 15 天内完成费用的缴纳，否则分中心将按照规定暂停证书；恢复证书的工厂检查（检测）资料须在费用到帐后才能上报 CQC 总部；抽样方面：（如需要）企业应在 10 日内将样品送至指定的检测机构；抽样原则是避免与往年样品重复，以尽可能覆盖获证产品；企业资料保存：获证产品的型式试验报告（产品描述报告） ；获证产品变更批准书及变更试验报告；检查员在现场确认的资料如：工厂检查调查表；历年的工厂检查报告、不符合报告和整改资料；监督抽样检测报告、监督抽样检测不合格项的整改资料；国抽、省抽等抽查的实验检测报告及抽查信息不合格项的原因分析和整改措施；证书管理：企业主动暂停证书有效期为 1
14、年。企业如需主动暂停证书，应至少在监督检查 1 个月前向分中心提交暂停申请。证书暂停期间须缴纳证书年金；工厂检查不通过、监督抽样检测不合格、标准换版过期暂停证书有效期为 3 个月；证书暂停期满后未能及时恢复的将撤销认证证书，对被撤销认证证书的产品，在 6 个月内不予受理认证申请；恢复申请表、暂停证书申请表在 CQC 网站 的下载专区中查询。特别提醒：如有电话/传真声称可帮助快速获得证书、减少费用支出的，请提高警惕，勿上当受骗，请及时与分中心联系！ CQC 南京分中心 南京市洪武北路 55 号 置地广场 17 楼 210005电话区号 025证书管理 84536612 发票事宜 8457804
15、3 检查任务管理 84578033 培训业务 84578019投诉电话 84578005 84578048疑难解答 84578009 84536606工厂代表签字（并盖章）：日期：2010-6-19欢迎联系！中国质量认证中心南京分中心检查部工厂检查记录表CQC/16 流程 0202.06附件 1 企业交通路线图工厂编号： V013227工厂名称：江阴新恒晖电器有限公司工厂地址：江阴市临港新城璜土镇澄路 3460 号要求：1.手工绘制或用电脑绘图；2.乘车路线（必要时）和下车后详细路线，通过路线图，可以直接到达企业门口；3.路线图要经过企业确认，签署日期，并加盖公章。4.可以使用 GPS 经纬度
16、信息替代此图。2008-9-15（2/0） 第 页 共 页工厂检查记录表CQC/16 流程 0202.06附件 2 产品一致性声明（工厂现场检查）我(制造商名称) _ 江阴新恒晖电器有限公司_我(工厂名称) _ 江阴新恒晖电器有限公司_声明：我公司保证在工厂检查前及检查后，所生产的获证产品（见证书清单或申请书清单）与提供型式试验的样品或经过认证机构确认许可的变更样品完全一致。我公司对违反上述声明导致的后果承担全部法律责任。_ _(签署时间及地点) (制造商或工厂负责人签名、盖章)2008-9-15（2/0） 第 页 共 页工厂检查记录表CQC/16 流程 0202.06附件 3 产品变更情况声
17、明我(制造商和工厂名称)：_江阴新恒晖电器有限公司 声明：如下表所示，我公司保证在上次工厂检查后，获证产品所有涉及关键件的变更都向认证机构进行了报告，并已经得到了认证机构的批准，对于将要进行的变更都已经向认证机构进行了申请。我公司对违反上述声明导致的后果承担全部法律责任。序号 变更内容或申请变更内容 认证机构批准文件号（文件附后）_ _(签署时间及地点) (制造商或工厂负责人签名、盖章)2008-9-15（2/0） 第 页 共 页工厂检查记录表CQC/16 流程 0202.06附件 4 安全元器件、关键零部件、原材料清单制造商名称：江阴新恒晖电器有限公司 产品名称/型号规格： 证书/ 申请号：
18、序号 元器件名称 型号规格 生产厂 证书编号 是否变更填写人/日期： 企业盖章：注： 与型式试验报告同2008-9-15（2/0） 第 页 共 页工厂初始检查/监督检查结果上报文件清单CQC/16 流程 0202.02中国质量认证中心：我工厂检查组已完成对生产温度敏感控制器产品的江阴新恒晖电器有限公司工厂(工厂编号: V013227)的工厂初始检查/ 监督检查。现将 初始检查报告监督检查报告及附件呈上，请审核。附件：序号文件名称 是否报送 份数 页数 备注1 认证申请书 是 否 2 2X 2 产品描述报告 是否3 型式试验报告 是 否 2 2X 4 工厂检查调查表 是 否 1 1 5 工厂检查报告 是 否 2 2106 工厂检查记录表 是 否 2 27 不符合报告和纠正措施证实性资料 是 否 2 28 现场验证报告 是否9 工厂检查计划 是 否 2 2210 首末次会议签到表 是 否 1 1211 监督检查付款凭证 是否12 抽样检测报告 是否13 抽样委派工作单（如有） 是否14 抽样通知书(送样) 是否15 证书（如有） 是否16 工厂检查人日数核算表 是否注：按工厂检查报告分别填写。 上报人：陈永2010 年 月 日2009-3-17（2/1） 第 1 页 共 1 页
