1、吴英被控集资诈骗罪二 审 辩 护 词尊敬的审判长、审判员：我们受吴英家属的委托和北京市京都律师事务所指派，担任吴英被控集资诈骗案二审的辩护人。现依据事实和法律发表如下辩护意见，请法庭予以充分考虑。我们认为，吴英的行为不能构成集资诈骗罪，一审判决认定事实错误，适用法律不当，而且程序违法。第一部分 一审判决认定事实和适用法律方面的错误一审判决书的主要内容共有六部分：一是被告人基本情况、案件受理过程以及控辩双方的基本观点；二是经审理查明的基本事实及相应证据；三是向 11 名债权人借款的具体事实及相应证据；四是对辩护人证据的评判；五是对控辩双方的三个争议焦点的论述；六是综合观点及判决条款。为了突出重点
2、，简洁明了，这里只对其中的第四部分和第五部分进行分析论述。一、关于辩护人提供的证据庭审中，辩护人提交了大量证据包括宣读公诉机关证据中的相关内容，但是判决书却只用一句话，即“证人对吴英资金的来源与去向并不知情，亦与在侦查阶段所作的证言不相符本院不予采信”予以全部否定，这里存在四个问题。1. 称对吴英资金的去向不知情不属实，因为证人证明了资金用于经营，没有挥霍。2. 判决称“与在侦查阶段所作的证言不相符”存在两个问题，一是前后证言基本一致，并不存在“不相符”的情况；二是假设“不相符”，为什么就一定要采信侦查阶段的证言呢？显然于法无据，因为法律并未规定证人在侦查阶段所作的证言其效力必然高于审判阶段。
3、3. 辩护人的证据证明了吴英借钱时没有采用欺骗手段，不存在明知没有归还能力而大量骗取资金情形等，这些问题恰好证明吴英没有采用欺骗手段、不具备非法占有的目的。判决以证人不能证明吴英资金的来源与去向为由不予采信不但违背事实和法律，更犯下了逻辑错误，即只有证明吴英资金的来源与去向的证言才能采信，证明其他问题的证言就不能采信。难道其他问题都不需要证明了吗？4. 辩护人宣读的十一名债权人在侦查卷中的笔录，证明债权人非社会公众，借款时没有使用诈骗手段。判决不予采信没有法律依据。下表为原审辩护人的证据目录及证明内容：编号名称 证明内容1 蒋辛幸（原本色集团常务副总）证言本色集团宣传册是 2006 年末印制的
4、，只用于在湖北谈项目，跟借款无关；吴英不存在挥霍资金情形；吴英借钱是为了公司经营，别墅和汽车也属于公司；吴英借钱时没有想到不能偿还，即不存在明知没有归还能力而大量骗取资金情形，光“本色集团”4 个字就能卖 3 个亿；吴英借钱时没有欺骗行为。2 吴喆（原本色集团财务总监）证言公司公章不由吴英保管，空白借条不一定跟吴英有关；吴英所借款项基本上全部用于公司经营；本色集团宣传册只用于在湖北谈项目，跟借款无关；吴英不存在挥霍资金情形。3 徐滨滨（原本色集团办公室主任）证言公司公章不由吴英保管，空白借条不一定跟吴英有关。4 周巧（原本色集团出纳）证言公司公章不由吴英保管，空白借条不一定跟吴英有关；吴英所借
5、款项都用于公司经营；一般人都认为公司有能力偿还借款，即吴英不存在明知没有归还能力而大量骗取资金情形；吴英不存在挥霍资金情形，购买的汽车为公司所有。5 杜沈阳（原本色集团司机）证言公司公章不由吴英保管，空白借条不一定跟吴英有关；吴英不存在挥霍资金情形。6 徐玉兰（朋友）证言吴英借钱时没有欺骗行为；吴英不存在挥霍资金情形；吴英借钱时没有想到不能偿还，即不存在明知没有归还能力而大量骗取资金情形，如果不出事一定能够偿还。7 11 名债权人证言吴英与债权人系朋友关系，非社会公众；吴英借款时没有使用诈骗手段；吴英讲诚信，案发前仍在积极还款。二、关于控辩双方的三个争议焦点1. 关于吴英主观上是否具有非法占有
6、他人财物的故意问题（1）关于判决书所谓“本身无经济基础，无力偿还巨额高息集资款”问题。辩护人认为首先吴英是否“本身无经济基础”存在争议，吴英称当时已拥有 2500 万元资产，法院只以注册资金判断实际投资依据不足；其次，退一步讲，即使无经济基础，负债经营也是一种非常普遍且并不违法的现象，借鸡生蛋、借船出海不是很正常的经营行为吗？当初资不抵债并不能证明最终无法还款；而且客观上无法还款也并不能证明借款当初就有非法占有的目的。（2）关于判决书所谓“虚构事实，隐瞒真相，骗取巨额资金”问题。大量证据表明，吴英借款时很少有人详细询问借款用途，因为债权人关心的是利息；吴英对借款用途的表述一般只是称做生意，而事
7、实上除了一部分用于偿还借款本息以外，几乎全部用于经营；至于借款时称投资白马服饰城商铺和收购湖北荆门的酒店但实际并未投资于此的问题，只是极个别的情况，而且当初确实有该想法，只是后来情况变化没有成功而已；判决称“在社会上进行虚假宣传”属于子虚乌有，没有证据，也不符合事实。换句话说，无论律师提交的笔录还是侦查机关取得的笔录，被害人基本上都称吴英没有骗钱，是正常的民间借贷，不知法院凭什么认定“骗取”巨额资金呢？当然本色集团曾印刷过十几本宣传册，宣传册中有些夸张的内容，但该宣传册是为参加投标所用，并非为借款所用；而且宣传册于 2006 年 12 月印制，吴英最后一笔借款是同年 11 月，即宣传册在借款之
8、后，与借款毫不相关。（3）关于判决书所谓“随意处置投资款”问题。判决如此认定的依据主要是虚假注册公司；签订上亿元货款的珠宝合同，随意处置珠宝；在无实际用途的情况下购置大量汽车；花 400 万元购买名衣、名表等。这些并不符合事实。第一，所谓虚假注册公司并不存在，因为“虚假注册公司”指的是申请人虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记，而吴英的公司并不存在这种情况；第二，购买珠宝未必不属于投资，称随意处置依据不足，而且“随意处置”并不等同于司法解释所规定的“肆意挥霍”；第三，购买汽车是为了各部门负责人工作之用；第四，所谓个人花 400 万元购买名衣、名表等并不存在，这
9、只是吴英在他人欺骗诱导下作出的不真实的供述（东阳公安于 2007.2.86.14 安排化名张华的线人应小华在吴英监舍威胁、欺骗吴英，让其编造钱已全部花光的事实），此外并无其他任何证据，按照刑诉法“重证据不轻信口供”的规定，该口供不能作为证据采信。由于最高人民法院最近作出司法解释，对“非法占有”的认定标准作出了明确规定，所以辩护人认为有必要对照司法解释看一看吴英是否具有非法占有的目的。最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释第四条规定：具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：“（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资
10、款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。”由于这里列举的八种情形中的第三至八没有争议，所以只需看前两种即可。事实很清楚，吴英根本不存在集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例的情形，而是绝大部分都用于生产经营，如购置大量房地产（众所周知，这些年房地产增值快，有的增长了四五倍）、汽车、开办十余家公司等等；如前
11、所述，吴英也不存在肆意挥霍集资款的行为。换个角度说，如果说吴英的集资款没有用于生产经营，那么钱都花哪里去了呢？都挥霍了吗？都怎么挥霍了？是赌博了，吸毒了，建造豪宅了，还是一掷千金吃喝玩乐了？显然，都不存在。由此可见，吴英并不具有非法占有目的。2. 关于本案属单位犯罪还是自然人犯罪的问题判决认定自然人犯罪主要理由有三个，一是公司实质上是吴英的个人公司，不具有承担法律责任的公司人格；二是公司经营活动很少；三是吴英集资的目的并非为了公司。辩护人认为这些理由均不成立，第一，即使公司是个人公司，也不能得出公司不具有公司人格的结论，因为一人公司同样是有限责任公司的一种形式，公司与自然人是不同的概念；第二，
12、称公司经营活动很少依据不足，从证据看，可以说短期内赢利很少，不能说经营活动很少，吴英被限制人身自由之前十几家公司都在正常经营（包括试营业）或正在筹建；第三，称吴英集资的目的并非为了公司同样依据不足，因为借款多数打入公司账户，固定资产归公司所有，汽车在公司名下且由公司负责人使用，怎么能说集资的目的并非为了公司呢？3. 关于吴英的行为是否符合集资诈骗罪的问题判决认定符合集资诈骗罪理由主要有三个，一是通过虚假宣传、支付高息等形式误导社会公众；二是明知林卫平等是做融资生意的，他们的资金系非法吸存所得，所涉人员众多；三是除了向本案 11 名被害人集资外还向王香镯等人非法集资。辩护人认为这种认定是违背事实
13、和法律的。第一，吴英没有通过虚假宣传误导社会公众，所有证据均证明吴英借款时都是单独地与单个债权人（亲朋好友）沟通，没有公开地向社会公众进行过宣传，所以称误导“社会公众”没有事实依据；而且大量证据证明吴英借钱时只称做生意或缺少资金，不存在“虚假宣传”的问题。第二，虽然林卫平等人的资金系非法吸存所得，但吴英确实是向林卫平等个人借钱，至于林卫平等人的钱究竟是向社会公众集资所得，还是盗窃所得、抢劫所得那属于另一个法律关系，二者不能混同。林卫平向社会公众非法吸存的行为不属于吴英的行为，从合同法角度讲，这叫做合同具有相对性。第三，所谓除了向本案 11 名被害人集资外还向王香镯等人非法集资并不能说明向社会公
14、众集资，因为王香镯等人同样是吴英的亲朋好友，特定人员，根本不属于不特定的社会公众。第二部分 一审的程序错误1.严重超审限问题 按照刑事诉讼法第 168 条规定，人民法院审理公诉案件，应当在受理后一个半月以内宣判，经省高级人民法院批准或者决定，可以再延长一个月，即最长审限为二个半月，可是本案自 2009 年 1 月 4 日受理至 12 月 18 日宣判，整整十一个半月！人们常说“迟来的正义为非正义”，那么迟来的非正义就更是非正义了。2. 拒绝鉴定问题本案有两个问题需要进行司法鉴定，一是吴英借款的准确金额、资金流向、吴英及本色集团的资产价值等，因其直接关系到案件定性，辩护人曾申请委托鉴定；二是吴英
15、及本色集团资产价格由于东阳市价格认证中心作出的鉴定结论书不客观、不全面，辩护人曾申请重新鉴定，但均遭拒绝，违反了最高人民法院关于执行若干问题的解释第 156 条关于“当事人和辩护人申请重新鉴定或者勘验的审判人员根据具体情况，认为可能影响案件事实认定的，应当同意该申请” 的规定。附：辩护人重新鉴定申请书主要内容一、评估价格明显偏低1. 本色集团正道汽车服务中心购买安装的自动洗车机购买时 30 万元左右，而评估价格仅为：使用过的洗车机人民币 1 万元（比卖废铁的价格还要低），未使用过的洗车机 7 万元。2. 评估单中体现出来的本色集团内部货物价格明显低于市场价格，如仓库中的三合板评估价每张只有人民
16、币 2 元。市场上根本没有这么廉价的三合板材！3. 本色集团的房产价格被评为每平方米 3800 元左右、街面房 7000 元左右。而目前的市场价为：房地产价格每平方米 6500 元左右，街面房 1 万元以上。二、评估项目有重大遗漏由于司法机关未给吴英及本色集团查封、扣押财产清单；而且所有账簿都扣押在司法机关，吴英、本色集团、申请人均无法查阅、核对，所以不能列明遗漏的具体项目，但知道遗漏很多，如酒店内的锅炉发电机等都未在评估表中体现出来。三、公安机关造成的损失应由公安机关承担申请人及本色集团的财产是 2007 年 2 月 10 日被查封的，查封期间由于公安机关怠于管理、保护，乃至不少物品失窃或发
17、霉变质、贬值。这些损失应当由公安机关承担。第三部分 假设构成犯罪，一审量刑也属不当在目前的司法实践中，死刑判决并不少见，然而当吴英一审被判处死刑后却在社会上引起轩然大波，用媒体的话说叫做“民间对吴英是否罪该至死议论纷纷，即使在金华市中院内部，亦有不同声音。尤其在网络上，同情吴英、认为其罪不当死的观点，占据一边倒的位置。”（2009 年 12 月 24 日时代周报）著名财经评论员、经济学家马光远称：吴英案对比最高人民法院在认定集资诈骗标准时所规定的七种情形，跟每一种情形都有很大差别，“这个案子的判决实在是非常牵强附会。”（2010 年 06 月 10 日凤凰网财经）著名公司治理和金融专家郎咸平甚
18、至称判处吴英死刑是杀人灭口！（广东卫视亿万富姐的罪与罚）一起普通的刑事案件引起如此之大的反响不能不引起我们的思考。辩护人认为民间观点并非毫无道理，当然辩护人的根本观点是吴英不构成犯罪，这里只是退一步讲，即使法庭认为构成犯罪也不应当判处极刑。下面引用一些民间观点作为辩护人的观点提出，希望引起法庭的重视。1.吴英借款行为的社会危害性没有达到极其严重非杀不可的地步虽然数额巨大，但是被害人多为放高利贷者，并非缺钱养老、等钱治病、等米下锅的普通百姓，具有相对较强的承担风险的能力；而且，被害人存在过错，按照国务院非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法第 18 条关于“因参与非法金融业务活动受到的损失，由参
19、与者自行承担”的规定，理应减轻对吴英的处罚。2.吴英的犯罪情节并非特别恶劣与暴力犯罪、贪污腐败等犯罪相比集资诈骗的情节相对较轻，而且前者一般并未判处极刑。如北京市交通局原副局长毕玉玺贪贿 1304 万元被判死缓；黑龙江省政协原主席韩桂芝贪贿 736 万元被判死缓；中石油集团原总经理陈同海受贿 1.95 亿元也仅判死缓；“中国金融第一案”、辽宁大连证券公司董事长石雪利用职务便利贪污公款 2.6 亿元、挪用公款近 1.2 亿元，伪造金融凭证企图诈骗央行 14 亿元、非法集资 24 亿元，也仅被判了死缓。这些，不能不令人产生“司法不公” 、“同罪不同判”的质疑。3.集资诈骗、非法吸收公众存款与民间借
20、贷并非泾渭分明吴英当年被东阳市公安局逮捕时的“罪名”是“非法吸收公众存款”，东阳市检察院起诉时的主要“罪名”仍然是“非法吸收公众存款”，直到金华市检察院起诉，“罪名”才变成了“集资诈骗”。而另案处理的吴英案关联人林卫平、杨卫陵、杨卫江、杨志昂、徐玉兰、骆华梅、杨军等，罪名仍然都是“非法吸收公众存款罪”，法院判决的量刑也只有 1 年 10 个月到 6 年不等。这些说明司法机关本身对集资诈骗、非法吸收公众存款与民间借贷的认识就是模糊与摇摆的。4.我国信贷管理体制本身存在巨大缺陷知名财经评论者叶檀认为，围绕吴英是否应该被处极刑的激烈争议，事实上是对于民间借贷行为是否合法合理的长期争议。我国现有的银行
21、体系与市场需求之间存在极大的差距，高效的民间资金弥补了这一缺陷。可以肯定，只要不合理的资金使用体制不变，只要国有金融机构盘剥式的存贷差不变，民间金融就不可能消失。金华市检察院公诉处副处长、吴英案公诉人许达在剖析吴英案的警示和教训时说，有着藏富于民的传统与市场经济发达的东南沿海，地下金融素来十分发达。客观上，企业对资金的需求量很大，但缺少有效畅通的渠道，正常的银行贷款又十分困难；另一方面，老百姓手里的钱多起来后，迫切需要解决投资理财的渠道问题。货币如水，择地而生，堵不如疏。第四部分 其他1.关于法律适用问题二审庭审中，检察员多次提到吴英“明知没有归还能力而大量骗取资金”，对此检辩双方争议很大。其
22、实，从法律适用角度讲，这一条出自 2000 年 9 月最高法院的座谈会纪要，随着新司法解释最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释的实施，该条款已经被 “集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的”（第四条）这一客观标准所取代。即判断是否以非法占有为目的的标准不再使用是否“明知没有归还能力”这一主观标准，而是使用是否将集资款用于生产经营活动这一客观标准。吴英将集资款用于生产经营活动是不争的事实，检察员的观点只是吴英的企业没有盈利甚至亏损，对此辩护人谈两点，一是当时吴英的企业属于起步阶段，如同征地买树苗种果树，开始几年必然投
23、入多产出少或者无产出，可是几年后就会获得回报；二是按照最新司法解释，要求行为人将集资款用于生产经营活动，并不是要求生产经营活动必须盈利。2. 关于立功问题吴英曾检举揭发他人违法犯罪行为，对此发表意见如下：第一，应当认定为立功表现，因为虽然有的跟吴英行贿有关，但有的无关，如索贿、巨额财产来源不明等；第二，虽然有的是在一审阶段举报，但因当时并未查证属实，一审判决没有涉及；第三，已被判刑的虽然只有三人，但有的因时机不成熟相关部门尚未查处，将来有可能被判刑；第四，湖北省检察院反贪局材料显示，在查处李天贵、周亮案件中深挖窝案串案，一并查处 21 件 21 人，其中厅级干部2 件 2 人，处级干部 5 件 5 人，在全省震动很大，取得良好社会效果，因此请求法院认定为重大立功。综上，辩护人有两个观点，一是一审判决确实存在诸多问题，吴英不应当定罪；二是吴英一案充满争议，而且民间认为吴英无罪或者不应当判处极刑的观点达到了一边倒的程度，虽然法官判案依据的是法律而不是民意，但是从讲政治和司法为民的角度考虑问题，这种案件至少应当得到审慎的判决，即辩护人确实认为吴英无罪，但是如果合议庭认为有罪也恳请合议庭刀下留人，避免一场白发人送黑发人的悲剧！谢谢！辩护人：北京市京都律师事务所律师张雁峰 2011 年 4 月 7 日
