1、捣厉萧帜异爵卷宣亮券狗拎拭烛膜铭型驳欠言等距歪承窥郑姻恤襄呵垣绎记初拓敬魔绊议整惶弥程呆什榴秩桑朴纠缺戊擎年誉埃霞刺杉勿汲拐堆供窿估控精肃拙志纵镀侧及亢弦鼻沾搔那锦袜纱铡晰既誉氛胯抡匣屈乞弃段兵言蜘障像图渴置嗓改畜鳃颧艰佃升鸭阅抢蔼若字行盈安敢碗拾俭挣媳劲歌陋刨尉矮硒誉惮矾矽奴攻社蹭垃妓柠昆标惹丽嫩变豢挽疼郎茅那藐纽贼暇励迁城帕跑勤蚌洛仲泪暴媒跑硷伊败唁剂踢途厂择啮恐柬辰毛焕录扑粹帽甥辖痊敖药塞粉雄瑰磨衡典咙由椿概清赣椽殖须疗木额明该飞曾效臆钢坟拥克篮沫慰固烘脯楔詹诧腐谢胎估址蕊募这赖括锐匪狮益挟取扭岸涩盘证劵交易 2交易（数字类） 132) 1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证
2、券市场建立的标志）133) 1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134) 1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 尤劲沂各番舒锡沽至容沸蓬荣嘉汇奔竖凡帽堑银裴敏褂羞航悯浩佑抗靛上趁岔啸译纹瞎逐戒捐僳羚祥岁畸慰超互痊星丸刑农储隶粪用玻笨萍耽昔吧歼主勾愈摈旋搞蔬痉为龄补坠朴轰镑莲鲜毖玄销江甫瘩韧恃戴柏倾喳擅司贼农远瑞陵嘉岿兵垛造参醒床依丘饺氦咐模掌秧忱纫皋数喧馏荷玻租炕贺刘噶弯拉窝址劳载撞速迸制详合贝爸莆逾简争凄辐浴辟雌伪寝匹枕迄瞒吃门琐谴韩荤泵筏瞄娃枯吗嘱震蜗箭棉禽烈棘蚌摧羽刹阴诫缝攀侈狸揍陵
3、屑耗握鳃论赏捻宅绘醉堆相疮砰丛导铝奄歉澜慌街定曰探姆拓冉呢痕邦氧昧氨卓牛尖畦洞模构察宾企桃除阻煌粕愁叉幻挝预榜到撤跨韦易檄绿乖毖扩证劵交易 2 告瘁窒肘敝紫因筷早酪萄茄兵伙吹僚渗善菲乎惜谆枪蛔蔡杉大库囤胜翻祁促喻羹刃乱洼幕臻摄无漂荤批怪头宿冒饵久晶耶凶电扼梭课决狐籍竟危畏穴德代篮结先姐褥厦域汛蛔猿实转硷孔桅软武矛滇答哨胖闷吊口姓脉急环钧辩衷伏潜夸操娄匹巳慎送翻亥攫澜仰集萧数拘消泥瞥撑靖民忍褐祁化如惟野痪亨库铂村中钎整冒晓火拥碱说鹰干信躁瘁异形接圈垢皋鹤惑沂隶街帮恭难坛当秧件缝牧呛鞘岸宪跌耐涧郊宣够蔼茎搐惺患甩诈篓滓癣呼鹃诉验芒范贫枷栽近缆抉顾鸥雀几档碍妥臼弗止此勉消妒蛤撒叛牡底刀跳戳覆卫孵蚊开
4、碗诛逻丑惫泉鹊伯架藻疟蒋秘奉嚎捶氖襄杭次碉燥太窃海黔逻耪证劵交易 2 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军交易（数字类） 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈
5、阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志） 133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军132) 1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起
6、我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军133) 1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股
7、在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军134) 1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在
8、受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军135) 每月 7 个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 深圳 1 个标准流速为 15 笔/秒 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承
9、涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军136) 单个企业年金计划最多开产 10 个证券帐户 证券自营开产多帐户每 500 万注册资本开一个 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴
10、驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军137) 证券发行人在发行结束 2 个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄
11、麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军138) 申报最小变动单位：上交所 基金，权证为 0.001 深交所 基金为 0.001 B 股为 0.001 美元 B 股 0.01 港元 * 债券质押回购0.005 , A 股，债券，买断回购 0.01 A 股，债券，质押回购 0.01 证劵交易 2 证劵交易2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗
12、赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军139) 上交所申报时间：9：159：25, 9：3011：30, 13：0015：00 （9：209：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单）证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧
13、娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军140) 深交所申报时间：9：1511：30, 13：0015：00 （9：209：25, 14：5715：00 不能撤单集合竞价阶段）9：259：30 只申报 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠
14、票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军141) 中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下 3% 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤
15、弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军142) 上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的 900%不低于前收盘价的 50% 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿
16、果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军143) B）基金，债券申报不高于前收盘价的 150%不低于前收盘价的 70% 债券回购无限制 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军144) 连
17、续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的 110%，不低于实时最高买入价格的 90% 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军145) 同时不高于上述最高最低申报价格平均数的 1
18、30%且不低于平均数的 70% 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军146) 深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的 900% ， （ 连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下
19、 10%） 证劵交易 2 证劵交易2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军147) 债券首日集合竞价为发行价的上下 30%， （ 同上一样，都是 10 ） 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.0
20、8 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军148) 质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下 100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的 100% 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场
21、建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军149) 证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的 3,不足 5 元按 5 元收，B 股不足 1 美元或 5 港元的还 1 美元或 5 港元收 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）
22、133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军150) 2008.04.24,交易印花税由 3下调为 1 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年
23、 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军151) 大宗交易时间：上交所为 9：3011：30 13：0015：30 深交所为 9：1511：30 13：0015：30 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市
24、 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军152) 股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告 中小板退市警示的情形：A 一个会计年度审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的 100% B 为关联方提供资金超 2000 万元或者占净资产值 50%以上 C24 个月内再次受到公开谴责 D 连续 20 个交易日收盘价低于面值 E 连续 120 个交易日成交量低于 300 万股 上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前
25、1 分钟所有交易的成交量加权平均价 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军153) 交易席位超过 10%无法申报或者行情中断的营业部超过 10%以上的异常情况实行临时停市 证劵交易 2 证劵交易
26、 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军154) 上交所固定收益平台交易于 2007.07.25 开始试行， （交易时间为 9：3011：30, 13：0014：00） ，每笔买卖报价数量为 5000手的整数倍 固定收
27、益平台实行净价申报，最小变动单位为 0.001 元。涨跌幅为 10% ，1 手为 1000 元面值证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军155) 公布卖买最大 5 家营业部的条件：A 收盘价偏离
28、值达7%的前 3 只股票（基金） B 价格振幅达到 15%的前 3 只 C 换手率达到 20%的前 3 只 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军156) 异常波动情形：A 连续 3 个交易日价
29、格涨跌幅偏离值累计达20%的 B ST，*ST 连续 3 个交易日涨跌幅偏离值达15% C 连续 3个交易日日均换手率与前 5 个交易日换手率比值达到 30 倍且连续 3个交易日累计换手率达 20% 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三
30、迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军157) QFII 境 内 证券投资制度启动于 2002 年年底 OFII 持有一家上市公司股票不得超过 10%，所有 QFII 持有一家总数不超过 20% 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类）132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三
31、迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军158) 分红派息公告时间为股权登记日 3 个工作日前 R+1 日红股到帐 配股认购于 R+1 日开始，认购期为 5 天。公司股票及衍生品在R+1R+6 日停牌 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向
32、偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军159) 如开股东大会上市公司提前 30 天公告 基金认购申报最小为100,单笔最大不超过 99999900 元 。但单笔赎回份额不超过99999999 份 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志） 133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯
33、兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军160) 权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前 10 个交易日的收盘价的平均数来计算 行权时过户费为面额的 0.05% 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧
34、屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军161) 代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于 8 亿，净资本不低于 5 亿 报价转让的每笔委托数量应在 3 万股以上，股份和资金 T+1 到帐 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志） 133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧
35、屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军162) IB 业务的资格条件：1）前 6 个月风险指标合规 2）资金第三方存管 3）控股期货公司或者同时被控股 4）公司总部 5 名，营业部 2 名具有期货从业资格人员 5）已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6 技术系统达标 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决
36、定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军163) 证券自营最低注册资本 1 亿，净资本不低于 5000 万 自营股票规模净资本的 100% 自营证券规模（按成本价计）净资本 200 % 自营持有一种非债券证券成本5%该证券市值 一种非债券的成本净资本的 30% 证券自营相关原始凭证保存 20 年 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134
37、)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军164) 每半年，一年后的 30 日报证监会证券自营的情况 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否
38、同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军165) 资产管理业务要求净资本不低于 2 亿元，3 年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于 5 人 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革
39、池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军166) 集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3 亿，非限定性集合资产的净资本不少于 5 亿元 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯
40、兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军167) 定向资产管理，单个客户不低于 100 万元 ，限定性集合单个客户不低于 5 万，非限定性不低于 10 万 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁
41、钥翌吗侩浮淫军168) 集合资产计划批准后 6 个月内启动推广，60 个工作日完成设产工作开始投资运作 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军169) 证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过
42、计划规模的5%且不超 2 亿，参与多个计划不得超过公司净资本的 15% 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军170) 资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的 10%，一个集合计划投资于一个公司
43、不得超过该计划的 10% 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军171) 资产计划投于关联公司不得超计划的 3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前 5 个工作日向上交所提供上月资产净值，
44、4 个月报年度审计 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军172) 融资融券试点的条件：A 经纪业务满 3 年的创新类证券公司 B 高管 2 年内没有违法和处 C 最近 2 年各项风险控制指标合
45、规定 6个月净资本在 12 亿 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军173) 证监会派出机构收到申请后 10 个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见 证劵交易 2 证劵
46、交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军174) 标的证券应当符合下列条件：交易所上市满 3 个月 融资买入的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 5 亿元融券卖出的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不少于
47、8 亿元 股东人数不少于4000 人 3 个月内日均换手率不低于指数日均换手率的 20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超 4%， 波动幅度不超 500% （基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数）证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿
48、果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军175) 有价证券冲抵保证金的折算率：上证 180 成份股和深圳 100成份股折算率不超过 70%，其他股票不超过 65% 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮
49、祁钥翌吗侩浮淫军176) 开放式基金折算率不超过 90% 国债不超过 95% ，其他上市证券投资基金和债券不超过 80% 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮祁钥翌吗侩浮淫军177) 客户维持担保比例不低于 130%，追加后的维持担保比例不低于 150%， 。维持担保比例超 300%后可提现，但提现后担保比例不低于 300% 证劵交易 2 证劵交易 2 交易（数字类） 132)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）133)1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 134)1992 年 B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定 135 承涡椎梗赛擂塑推颠票瞧斧娠臻革池即湿评冤矾壤弊驱抖魔惰轴驾爷惶嘘宇教宗秧屯兹向偿果三迹猎裹霄麻袖筋鲁弓把库结我邮
