1、1 四川元丰建设项目管理有限公司 监 理 手 册 编制：徐 荣 四川元丰 建设项目管理有限公司 2010 . 12. 28 2 目 录 一、工作制度 . 3 1.1、工程监理资料日常管理、归档制度 . 3 1.2、监理档案管理制度 . 4 1.3、项目监理工作巡检制度 . 5 1.4、项目监理工作月报制度 . 5 1.5、公司印章管理制度 . 6 1.6、合同评审制度 . 8 1.7、项目交底制度 . 8 1.8、监理机构进场确认制度 . 9 1.9、项目监理机构考评制度 . 9 二、工作流程 . 12 2.1、工程资料盖章流程图 . 12 2.2、竣工验收报告盖章流程图 . 13 2.3、合
2、同评审流程 . 14 2.4、监理档案归档流程 . 15 三、管理规定 . 16 3.1、巡检考核处罚条例 16 3.2、监理档案管理规定实施细则 18 四、工作表格 . 21 4.1、必须盖监理单位公章的工程资料 21 4.2、合同评审及盖章审批表 . 22 4.3、承诺书 . 23 4.4、项目监理机构资源配置表 . 24 4.5、项目交底记录 . 25 4.6、监理档 案归档目录（移交）清单 . 26 4.7、监理工作整改通知单 . 28 4.8、整改通知回复单 . 29 五、格式文件 . 30 5.1 项目监理机构章申请 . 30 5.2 总监任命书 . 31 5.3 总监变更申请 .
3、 32 5.4 总监代表委托书 . 33 5.5 监理机构进场确认单 . 34 5.6 项目机构公章使用授权书 . 35 5.7 监理规划审批记录 . 36 5.8 考勤表 . 37 3 一 、 工作制度 1.1、工程监理资料日常管理、归档制度 1. 项目总监理工程师为监理文件资料管理的总负责人，并指定专人（可兼职）对日常监理文件资料 进行 收发和管理。 2. 监理文件资料的日常管理的基本要求是：及时整理、真实齐全、分类有序。 3. 监理 文件资料形成过程中使用的工作表式，参照 国家规范 和四川省建设主管部门的有关规定执行。 4. 文件收发必须统一归口登记，登记时应详细注明收、发文单位名称、来
4、文内容等，收文单位需签名确认收到。 5. 监理资料应真实可靠，字迹要清楚，签字要齐全，不得弄虚作假，擅自涂改原始记录。 6. 项目监理资料应分类立卷 保管 ， 分类归档基本内容 如下： （一）合同文件 （二）勘 察 设计文件 （ 三 ） 监理工作指导 文件 （四） 资质资料 （五） 工程进度文件 （ 六 ） 工程质量文件 （七） 工程质量文件 （ 八 ） 工程质量文件 （ 九 ） 工程造价文件 （ 十 ）会议纪要 （ 十一 ） 监理报告 （十 二 ） 监理工作函件 （十 三 ） 工程验收文件 （十 四 ）监理日记 （十 五 ） 监理工作总结 4 （十 六 ） 监理工作记录 （十 七 ） 工程管
5、理 往来函件 （十 八 ） 监理内部文件 （十 九 ） 工程安全控制文件 （ 二十 ） 工程安全控制文件 7. 由总监理工程师组织监理资料的归档整理工作，并负责审核 。 8. 项目竣工验收后，总监理工程师应负责 （或指定专人） 将监理资料 装订成册 （见附表） ，并移 交公司 行政部 审核 后接收、归档。 1.2、监理 档案管理 制度 1. 现场监理资料整理、归档应符合监理规范及公司监理资料建档项目和监理资料深度及实用性的要求； 2. 存档的监理 档案需要借阅时应办理借阅和归还手续； 所有档案的借阅必须亲自签字，借阅后及时归还保存，禁止向外界泄露公司档案。 3. 由总监理工程师负责，于工程竣工
6、验收后 一 个月内将监理档案 移 送公司审阅，并与档案管理人员办理移交手续； 不按时移送或移送的资料不符合规定，财务部将暂停支付项目经理（或乙方）竣工验收后的首次监理费。 4. 监理单位归档资料按四川省建设行政主管部门规定收集整理，工程竣工后，装订成册移交公司归档保存。 5. 公司档案管理人员对移送的项目监理档案按要求核查后，在归档目录移交清单表（附表）登记、签收。 6. 项目监理档案整理分卷 要求如下： 册号 主要类别 文件细目 第一册 监理规划及细则 合同文件、监理工作指导文件、资质资料 第二册 “四控”文件 工程进度、质量、造价、安全控制文件、监理工作记录文件 5 第三册 监理管理文件
7、会议纪要、监理报告、监理工作函件、工程管理往来函件 第四册 监理日记 监理日记 第五册 竣工验收文件及工作总结 工程验收文件、工作总结 1.3、项目监理工作巡检制度 1. 根据公司质保体系的运行要求，为了促使各项目监理部的监理工作逐步走上标准化、规范化、程序化，及时交流、推广先进经验。工程 技术 部对公司各在建 项目监理部进行定期和不定期巡检和抽检。 2. 由 技术 部负责 组织巡检 ，对质量、安全、内业资料职责履行情况等进行检查。 3. 巡检后应在两个工作日内将巡检资料归档，并列入巡检台帐，对发现的问题应发出整改通知监督在规定的时间内整改。 4. 各项目监理部应按 “巡查内容 ”进行自我检查
8、，并于月底在项目监理部召开监理工作总结会，并将相关情况通过月报反映上报公司。 5. 拒绝接受检查或不认真配合巡查的项目监理部，将按照 巡检处罚条例对总监进行相应处罚。 1.4、项目监理 工作 月报制度 1. 监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和公司。 2. 施工阶 段的监理月报应包括以下内容： （ 1）本月工程概况； （ 2）本月工程形象进度； （ 3）工程进度 完成情况 ； （ 4）工程质量 与安全情况评述 ； （ 5）工程计量与工程款支付； （ 6）合同及其他事项的处理情况； 6 （ 7）本月监理工作小结 ； （ 8） 下月监理工作安排； 3. 项目总监在每月 10 日 前
9、 向工程 技术 部 内业资料员上交 上 月监理月报的书面和电子文档，书面文档必须经项目总监签字并加盖项目机构章。 4. 工程 技术 部资料员对月报进行检查登记、整理；并如实反映在当月的报表上。 5. 工程 技术 部总监对监理月报进行审查。对于有质量隐患、安全隐患和延期的 项目及时反映在当月的工作报告并提出处理意见。 1.5、 公司印章管理 制度 1. 公司印章由 行政部专人保管，并负责工程档案和经营文件的签章工作。 2. 需加盖公章的工程资料先由经办人员填写用章申请表，交技术部内业资料员登记。 3. 工程资料 经相应部门责任人员逐级审查， 符合公司印章管理规定后，由内业资料员传送至 行政 部。
10、 4. 行政 部印章管理人员收取用章申请表，建立用章台帐，按照申请表内容签盖公司印章。 5. 监理合同盖章须凭合同评审表 及主管领导签字后方可执行。 6. 各类档案签章前必须经相应责任人员（或机构） 签 字（或盖章）齐全、完整 。 7. 各项目监理部 相关资料的用章 申请 时，严格按照以下要求提供相关资料 :： （ 1） 、竣工验收报告（ JS-004） 本报告由建设单位组织设计、监理、施工、勘察等相关部门填写 要求提供：（ 1）分部工程（子分部工程）质量验收报告 （ 2）单位工程 质量竣工验收 记录 （ 3）单位 工程 质量评估报告 7 （ 4） 单位工程 开工报告 （ 5）室内环境检测报告
11、（复印件加盖公章） （ 6）承包方签署的工程质量保修书（复印件加盖公章） （ 2） 、单位工程开工报告（ SG-002） 本报告由承包单位填写 要求提供：（ 1）施工许可证（复印件加盖公章） （ 2）质量、安全监 督手续（复印件加盖公章） （ 4） 、单位工程 质量竣工 验收记录（ SG-018） 本表由建设、监理、施工单位共同填写 要求：（ 1） 五 方责任主体形成验收结论性意见 （ 2） 分部工程验收记录 （ SG-022） （ 3） 质量控制资料核查记录 （ SG-019） （ 4） 安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 （ SG-020） （ 5） 、竣工工程申请验收报告（ SG-
12、032） 本表由承包方填写 要求提供：（ 1）工程质量保修书（复印件加盖公章） （ 2）工程款支付凭证（复印件加盖公章） （ 3） 地基与基础分部工程质量验收 报告 （ SG-T027） （ 4） 主体结构分部工程质量验收报告 （ SG-026） （ 6） 、地基与基础分部工程质量验收报告（ SG-T027） 本表用于总监理工程师组织施工单位项目负责人和技术（质量）负责人、设计、勘察单位项目负责人对该分部工程质量进行验收时，填写 要求提供：（ 1）单位工程开工报告（复印件加盖公章） （ 2）沉降观测记录（如有、复印件加盖公章） （ 3）地基基础检测报告（ 压实度检测报告、桩基检测报告 ） （
13、4）检测、施工、设计、勘察、监理单位意见签署完毕 （ 5） 主要建筑材料报 审记录 8 （ 7） 、 主体结构 分部工程质量验收报告（ SG-026） （ 1） 主要建筑材料报审记录； （ 2） 施工试验报告（混凝土强度回弹、保护层厚度扫描记录） （ 8） 、单位工程质量评估报告（ JL-C005） 本报告仅作建筑工程竣工验收报告和建筑工程竣工验收备案表的附件 要求：（ 1）填写内容齐全、评定意见、结论明确 ，签署完整 （ 2） 提供本项目收费情况说明（项目监理部提供） 1.6、 合同评审制度 1. 公司所有合同签订前必须进行合同评审。 2. 合同评审经人力资源部、经营部 、 技术部、财务部负
14、责人 逐级评审后，报 总经理审核 批准 ，必要时召开合同评审会。 3. 评审要求 ： a) 工程规模、工程类别在公司资质等级及业务范围内。 b) 工程取费遵照国家、省、市取费标准，禁止低价竞争、扰乱市场；合同取费符合公司财务评价 ； c) 付款方式基本适合公司资金运转要求。 d) 公司人力资源调配是否能满足合同要求，在公司人力资源满足合同的条件下承接业务。 e) 合同对质量、工期、投资、安全的要求符合国家法律法规及建筑市场要求，符合公司的实际情况。 f) 签订合同时，应确定项目总监 、专监 人选 及项目监理人员总数量 。 1.7、 项目交底制度 1. 项目合同签订后开工前，由技术部组织项目交底
15、，交底会议 由技术部主管主持。 2. 参加人员：技术部总工程师、专业技术负责人、部门主管及项目监理9 机构人员（总监、专监、资料员），并邀请经营部、人力资源部、财务部主管参加。 3. 参加人员应在交底记录上签到，交底记录由技术部归档保存。 4. 项目交底定期进行，技术部提前 3 天前通知项目监理部人员和参会部门相关人员。 5. 交底内容： a) 巡检制度及考核条例 ； b) 月报制度、考勤制度 ； c) 监理资料管理制度； d) 技术部工作流程及文件要求； e) 合同交底（经营部交底）； f) 人事、劳动合同管理制度（人力资源部交底） g) 财务制度及流程（财务 部交底 ） 1.8、 监理机构
16、进场确认 制度 1. 监理人员进场时向甲方提交 监理机构进场确认单 ，进场确认单须由总监本人签字后再提交甲方。 2. 建设单位盖章或甲方代表签字确认后，项目总监将进场确认单返回公司技术部一份备案。 3. 没有提交并返回进场确认单的项目，公司不 予签盖任何工程资料，财务不进行项目结算和支付。 4. 月报自确认单 载明的 日期 起算， 上旬进场的项目当月应上报监理月报，下旬进场的项目应在确认单载明 日期 的次月上报监理月报。 1.9、 项目监理机构考评制度 1. 对现场办公 环境 的基本要求 a) 公司营业执照、资质证书、总监证书、总监任命书、总监代表任命书、专监人员岗位证书 、监理员证书，加盖公
17、章，上墙并存档监理部。 10 b) 各岗位人员责任制、监理制度、监理工作流程等上墙。 c) 工程计划及工程进度表上墙。 d) 办公桌椅、文件柜、打印机、电脑、资料盒配置齐全。 e) 安全帽统一颜色且粘贴本公司字样于安全帽正面，于办公室统一挂放。 2. 资料文件管理 a) 使用收发文簿、建立收发文本台帐。 b) 资料分类、分盒、分装，且有明显标注、有目录表。 c) 监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。 d) 资料的签字不能超过规定时限，必须由当事人亲自签字，签字应完整、清晰。 e) 监理合同及相关合同复印件必须齐全。 f) 总监负责监理资料归档整理，明确 专人具体实施并按时移交公司存档。资
18、料存档与工程实体形象同步，不得后补资料。 g) 每月监理月报必须按时上报公司。 3. 监理机构内部管理 a) 总监对监理人员的考勤、考核，应记录并符合公司要求。 b) 总监对专监及相关人员进行内部培训或会议，每月不低于 1 次，并形成 记录 。 c) 总监对监理资料管理工作负责，并明确专人管理。 d) 监理人员的配置应符合合同及工程要求。 e) 组织参观 学习 ，全面提高各项目监理部的业务水平和服务质量。 4. 监理服务质量回访 (1) 建立回访表，用业主方对监理机构的服务质量回访填表打分，体现对监理机构的满意度。 (2) 监理机构及人员在服务中是 否有违规现象。 (3) 工作所在地主管行政部
19、门对监理部的要求和意见。 (4) 实体工程无质量、安全隐患。 5. 公司考 核检查组 每季度对各项目监理部进行一次考核。 11 6. 考核标准：四川省建设工程项目监理机构工作质量考评手册。 7. 考核办法：采用评分等级制， 85 分以上为 A 级， 7585 分为 B 级，6575 分为 C 级， 65 分以下为 D 级。 8. 奖 罚标准 (1) 考评为 A 类项目，一次奖励 1000 元 （大写： 壹 仟元） ； (2) 出现 C 类项目一次处罚 2000 元（大写：贰仟元），出现 D 类项目一次处罚 4000 元（大写：肆仟元）人民币； (3) 公司对项目第二次复查巡检中，对于上次检查
20、的 C 类、 D 类项目，未按书面整改通知单要求在规定时间内整改完毕的项目： C类处罚 4000 元人民币，且由公司派人协助整改、在此期间产生的费用由项目部承担； D 类处罚 8000 元人民币，且 7 天内公司再复查一次，若仍不合格，公司与建设单位终止合同或将项目收回公司直接管理并扣保证金 10 万元。 (4) 被监理协会或政府主管部门检查造成对公司不良记录的处罚： a) 不良记录 C 类一次：该项目管理费（含税金）上调 20%作为处罚金额，处罚金额不足 2 万元时按 2 万元收取； b) 不良记录 D 类一次：该项目管理费（含税金）上调 30%作为处罚金额，处罚金额不 足 10 万元时按
21、10 万元收取； (5) 拒绝接受或不配合公司巡检考评的，处罚 5000 元 /次。 12 二 、 工作流程 2.1、 工程 资料盖章流程图 领取、填写用章申请表 （经办人员） 登记建立用章台帐 （技术部文档管理员） 资料审核并签署意见 （技术部总监） 按用章申请表内容签章 （行政部公章管理员） 收取用章申请表 （行政部公章管理员） 电话联系项目总监确认 （ 技术部文档管理 员 ） 1项目各方责任人员签署完整 2相关责任主体盖章齐全 1资料附件齐全完整、符合公司印章管理规定 工程资料盖章登记表 流程、部门及责任人员 支持标准或文件 说明： 13 2.2、竣工验收报告盖章流程图 领取、填写用章申
22、请表 （经办人员） 登记建立用章台帐 （技术部文档管理员） 资料复审并签署意见 （技术部总监） 电话联系项目总监确认 （技术部文档管理员） 1项目各方责任人员签署完整 2相关责任主体盖章齐全 1资料附件齐全，符合公司印章管理规定 2监理资料已移交公司归档（附移交接收证明清单） 财务审核 （财务部负 责人） 收取用章申请表 （行政部公章管理员） 1监理费已按合同收取 按用章申请表内容签章 （行政部公章管理员） ） 留存一份原件，其余返还经办单位人员 （技术部文档管理员） 工程资料盖章登记表 流程、部门及责任人员 支持标准或文件 说明： 14 2.3、合同评审流程 1. 公司人力资源数量及资格满足
23、合同相应要求 2. 监理机构人员、设施等资源配置承诺书完备 工程类别符合公司资质等级及业务范围 填写工程基本信息 （项目申请人员） 工程性质类别评审 （技术部负责人） 资源配置评审 （人力资源负责人） 合同条件评审 （经营部负责人） 合同取费评审 （财务部负责人） 合同终审 （总经理） 签订合同 （经营部） 否决 合同 （经营部） 合同风险及监理费支付方式满足公司要求 合同取费符合标准，满足公司财务评价 1) 合同评审表 2) 项目监理机构资源配置表 3) 监理机构资源配置承诺书 15 2.4、监理档案归档流程 整理监理资料并分卷装订成册 （项目总监携资料员） 按归档清单填写移交清单一式两份
24、（项目总监携资料员） 按移交清单核查监理资料 （技术部文档管理员） 签收移交清单并留存一份，接收监理档案 （技术部文档管理员） 建立工程档案目录，归档保存 （技术部文档管理员） 按公司文件归档分卷要求装订成册 监理档案归档目录（移交）清单 流程、部门及责任人员 支持标准或文件 说明： 16 三 、 管理规定 3.1、 巡检考核处罚条例 一、 总 则 1. 为加强各项目部对 巡检 重视程度，提高各 项目 部的 管理水平 ，结合 监理 机构 工作 质量考评手册 ，特制定本条例。本条例适用于四川元丰建设项目管理有限公司所有监理部。 2. 监理部考核的主要对象是监理部应归档资料及办公设施。其中监理面积
25、在5000 平方米以下的监理部，办公设置情况酌情考虑。 3. 检查组应在 巡检 考核后下 监理工作整改通知单 ，注明考核中存在的问题，限期整改（成都市内限 7-10 天整改，其他地方 10 30 天整改）。 4. 监理部整改完成后，填写整改通知回复单，总监签认后加盖项目机构章，报公司技术部，技术部检查 组组织复查。 5. 检查组对不合格的监理部在整改期后进行复查，对于复查中仍然存在的问题按以下细则予以处罚。如第三次对监理部的检查仍不合格，予以加倍处罚，并更换相关人员。 6. 罚款用于监理人员培训、公司集体活动及对优秀项目部的奖励。 7. 本办法自 2008 年 11 月 15 日实施 。 二、
26、处罚细则 1. 无施工合同文件及委托监理合同，罚款 50 元。 2. 无勘察设计文件，罚款 50 元。 3. 无监理规划，罚款 200 元； 1 万平方米以上或工程造价 1000 万以上无监理实施细则，罚款 100 元。 4. 无分包单位资格报审表，罚款 100 元。 5. 无设计交底与图纸会审会议纪要， 罚款 100 元。 6. 无施工组织设计方案、报审表，罚款 200 元。 7. 无工程开工、复工报审表，罚款 50 元。 8. 无测量核验资料，罚款 50 元 /项。 17 9. 无工程进度计划（包括调整计划），罚款 100 元。该资料应上墙。 10. 工程材料、构配件、设备的质量证明文件，
27、罚款 50 元 /项。 11. 无检查试验资料，罚款 50 元 /项。 12. 无隐蔽工程验收资料，罚款 50 元 /项。 13. 无工程计量单和工程款支付证书，罚款 50 元 /项。 14. 无监理工程师通知单、回复单，罚款 50 元 /项。 15. 无工地会议纪要、工地例会纪要，罚款 100 元 /次。 16. 无监理日志，罚款 50 元 /天；总监 7 天内未签字， 罚款 100 元。 17. 无旁站记录，罚款 50 元 /次。 18. 无分部工程、单位工程等验收资料，罚款 200 元。 19. 无施工质量评估报告（包括阶段、竣工评估报告），罚款 200 元。 20. 无监理工作总结，罚
28、款 200 元。 21. 无监理业务手册，罚款 200 元。 22. 工程存在重大质量安全隐患，未发通知或在会议纪要中未明确提出的，罚款200 元；三次通知未改的，未向行政主管部门反应的，罚款 200 元。 23. 无平行检查、巡检记录，罚款 50 元，设计巡检表格。 24. 现场办公室公司营业执照、资质证书、总监证书、总监任命书未上墙，罚款50 元 /项；监理制度未上墙，罚款 200 元。 25. 现场办公室无资料盒，罚款 100 元；无工具书（规范、指南、强条、标准），罚款 50 元。 26. 总监或指定考勤人员对监理部人员进行考勤，无考勤表记录罚款 50 元。 27. 无 项目部学习培训
29、 记录罚款 100 元 /次 .月 。 28. 不接受公司技术部考核检查的，罚款 5000 元且暂停相关财务活动。 18 3.2、 监理档案管理规定实施细则 一、 总则： 1. 为加强公司监理项目的档案管理，督促各项目部及时收集、整理和归档竣工监理资料，特制定本细则。 2. 项目部应在施工过程监理中及时收集需建设单位归档的监理资料，竣工后向建设单位移交，并由建设单位签收，签收证明交 公司存档。 3. 监理资料实行总监审核负责制，各项目总监必须先行审核、签字，资料完善后再报公司技术部审查。 4. 需盖公司公章的监理资料应符合建设工程 施工验收规范实施指南 的规定，签字（章）齐全 5. 归档的监理
30、资料应符合建筑工程资料管理规程和 四川省建设工程文件归档技术管理规定的规定 。 6. 监理过程的控制资料盖章审查要求执行本细则。 7. 本细则自 2011 年 1 月 1 日起执行。 二、 监理资料 管理要求： 1. 各 项目负责人 为监理资料的直接责任人，各项目总监审核合格后 移 交公司审查； 公司审查不 合格 按本细则对相应责任人员进行处罚 。 2. 监理档案应按单 位和施工的时间先后顺序整理，分类立卷装订，每页要有编号，每卷要有目录，备案资料总说明； 3. 每个单位工程的监理档案封面应注明工程名称、合同号、建19 设单位、总包单位、建设日期、完成日期和总监理工程师审核签字； 4. 在工程
31、（合同）完成后一个月内由资料管理人员整理装订后，移交公司档案室办理交接手续； 5. 一般工程监理档案在工程保修期满后保存一年，重要的工程监理档案保存可延长至三年。保存期间需要查阅时，应办理借阅和归还手续； 6. 监理档案，应真实可靠，字迹要清楚，签字要齐全，不得弄虚造假、擅自涂改原始记录。 三、 处罚细则： 1. 盖章资料实行 项目总监审核制。总监只签字未认真审核、内容空缺、资料内容前后矛盾、与工程实际不相符等问题，将资料退还相关单位重新整理，并处罚总监 500 元 /次。 2. 归档 资料 总监不审核或审核不认真、资料 不齐全，签字或盖章未完善，将退回项目部重新整理，同时处罚项目部 1000
32、 元/次 。 3. 资料应及时送交公司技术部审核。资料审核时间， a) 监理规划： 3 个工作日。 b) 其他资料：原则上当场审核完，如遇项目过程资料不及时办理导致集中大量补办的，审核时间为 1-2 个工作日，罚款 200 元 /次。如遇特殊情况，项目部急于要资料，公司将酌情收取加急审核费 200 元 1000/次，加班审核完。 20 4. 规范要求存档的资料应为原件，用复印件归档的处罚200-1000 元 /次。 5. 未立卷装订，卷内无目录、无页码，罚 200 元。 6. 由他人代替总监在重要归档文件上签字的，每次罚责任总监200 元 /次，当事总监不知情的，处罚 责任 人 500 元 /
33、次。 7. 规范规定应盖公司印章的，不得以项目机构章代替，否则处罚 500 元 /次。 21 四、 工作表格 4.1、 必须 盖 监理单位公 章 的 工程资料 分类 序号 文件名称 备注 建 设 用 表 1 建设工程质量监督备案登记书 2 竣工验收报告 监理公司归档一份 3 成都市建设工程竣工验收备案表 监理公司留存 复印件 一份 施 工 用 表 4 单位工程开工报告 监理公司归档一份 5 技术核定单 监理公司归档一份 6 单位工程质量竣工验收记录 监理公司归档一份 7 主体结构分部工程质量验收报告 8 地基与基础分部工程质量验收报告 9 竣工工程申请验收报告 监理公司归档一份 10 子分部工
34、程质量验收报告 11 桩基础工程质量验收报告 12 地基处理工程质量验收报告 监 理 用 表 13 单 位工程质量评估报告 监理公司归档一份 14 地基基础分部工程质量评估报告 15 主体结构分部工程质量评估报告 16 监理规划 监理公司归档一份 地 方 用 表 17 住宅工程分户验收汇总表 18 建设工程安全文明施工综合评价书 19 现场开工安全生产条件自查表 20 建筑安全评分汇总表 21 建设工程质量监督备案表 监理公司留存 复印件 一份 22 建设工程安全监督备案表 监理公司留存 复印件 一份 23 建筑安装工程质量文件核查表 24 建筑起重机构 安（ 拆 ） 资料审核表 25 行业主
35、管部门规定的其他资料 22 4.2、合同评审 及盖章审批 表 时间： 年 月 日 合同编号： YF- （ 2010） 号 合同类型 项目负责人 联系方式 协办人 经办人 联系方式 合 同 来 源 1、项目名称 2、建设单位 3、是否公开招标 是 否 合同工期 4、工程地点 工程类别 5、工程规模 工程等级 合 同 内 容 6、监理服 务费 月均监理费 7、项目总监 联系方式 8、支付方式 审 批 意 见 技术部 人力资源部 财务部 经营部 总经办 注：提交本表时，须同时提供资源配置表、经签署附加条款作为附件。 23 4.3、 承诺书 1. 委托监理合同签订后，项目负责人应 确定 监理机构资源配
36、置 ，并确保表中所列资源配置到位， 保 证 监理工作正常开展。 2. 项目监理机构进场后，项目负责人如不按时、按量配置到位，公司将责令限期整改。 3. 经整改复查仍未达到要求，公司有权代替配置，所发生 费用由项目承担，直接由财务代扣。 4. 各项监理设施费用扣除标准如下： 5. 本规定作为合同评审表附件 ，合同评审及盖章前，项目负责人须签署本承诺书附加 条款。 附表：项目监理机构配置表 我已阅 读并同意以上附加条款。 项目负责人（签字）： 年 月 日 监理设施名称 单位 标准 备注 电脑及打印机 套 5000 元 数码相机 台 1300 元 检测尺 套 120 元 坍落筒 套 180 元 红外
37、线测距仪 台 800 元 强度回弹仪 台 600 元 全站仪 台 10000 元 办公家具 套 按实际发生计 工具书 套 按实际发生计 24 4.4、 项目监理机构资源配置表 工程名称 项目总监 工程规模 监理服务周期 监理内容 监理人员总数 监 理 机 构 资 源 配 置 组 成 监 理 人 员 组 成 姓名 专业 /职务 执业持证情况 备注 检 测 仪 器 设备名称 型号规格 数量 备注 红外线测距仪 强度回弹仪 检测尺 坍落筒 全站仪 办 公 设 施 设施名称 型号规格 数量 备注 电脑及打印机 数码相机 工 具 书 注：本表作为合同评审表附件，合同评审及盖章时必须填写本表。 25 4.
38、5、 项目交底记录 项目技术、安全、合同交底记录 YF-QEOP-10-05 工程名称 合同编号 项目负责人 联系电话 项目总监 开工时间 交底时间 交底人 交底内容 技术部 1、巡检制度及巡检考核条例、月报制度、考勤制度 2、 监理资料管理制度及归档要求 3、监理工作手册（职责、流程及文件要求） 4、安全法规、条例、检查标准、管理办法 经营部 1、工程规模： 2、监理合同金额： 万 ；工期： 3、合同付款方式： 4、合同专用条款： 人力资源部 1、 投标 文件所派总监 2、现场拟派总监（或总监代表） 3、专监的配置 4、监理员、安全员、资料员的配置 5、项目配置人员入信息网的情况 6、配置人
39、员是否签订劳动合同 7、配置人员的社保购买情况 参加人员 职务 电话 参加人员 职务 电话 26 4.6、 监理档案归档目 录（ 移交 ） 清单 工程名称： 项目负责人： 序号 资料名称 移交情况 份数 备 注 1 监理合同 2 开工报告 SG-002 3 单位工程质量竣工验收记录 SG-018 4 房建和市政工程竣工验收报告 JS-004 5 建设工程竣工验收备案书 JS-005 6 工程质量事故报告 7 监理规划、监理实施细则 8 监理联系单或监理备忘录 9 会议记录 各方签字齐全 JL-B004 10 专题报告 JL-B005 11 建设监理工作月报 JL-C002 12 施工监理日志
40、JL-C004 13 监理工作总结（专题、阶段、竣工总结） 14 施工组织设计（方案）报（复）审表 JL-A002 15 施工测量放线报审表 JL-A005 16 建筑材料、构配件、设备选型报审表 JL-A006、 007、008 17 开工报审表 JL-A001 18 复工申请表 JL-A009 移交人： 接 收 人： 27 序号 资料名称 移交情况 份数 备 注 19 延长工期申请表 JL-A012 20 工程最终延期审批表 JL-B006 21 技术核定单 SG-04 22 工程质量问题（事故）报告单 JL-A015 23 工程质量问题（事故）处理方案报审单 JL-A016 24 质量事
41、故报告及处理资料 JS-006 25 工程暂停令 JL-B001 26 监理工程师通知单 JL-B003 27 整改复查报审表 JL-A013 28 单位工程质量控 制资料核查记录表 JL-C001 29 旁站监理记录表 JL-C003 30 分包单位资格报审表 JL-A003 31 见证取样和送检见证人员备案表 * 表 B.3.2 代替 JS-003 32 见证记录 * 表 B.3.3 33 竣工工程申请验收报告 SG-002 34 单位工程质量评估报告 JL-C005 35 项目监理机构 人员 名单 及任命文件 自制表格 36 项目监理机构考评手册 格式文本 37 监理业务手册 格式文本
42、注：带 *号为建筑工程资料 管理规程 JGJ/T185-2009 附表。 移交人： 接 收 人： 28 4.7、监理工作整改通知单 年 月 日 项目监理机构： 根据四川省建设工程项目监理工作质量考评办法等相关规定，公司对你项目监理机构进行了检查，评定等级为 A 等 B 等 C 等 D 等，主要存在以下问题： 请对照以上问题 ，于 年 月 日前予以整改。 请于 年 月 日前予以整改，并将整改情况书面回复 。 检查组长（签字）： 受检项目（总监）： 单位（盖章）： 29 4.8、整改通知回复单 整改通知回复单（企业用） 工程名称： 编号： 根据 号整改通知单要求，我们已于 年 月 日整改完毕。具体整改情况如下： 1、 2、 3、 项目监理机构（公章）： 专业监理工程师（签字）： 总监理工程师（签字）： 日期： 公司复查意见： 签字： 日期： 30 五 、 格式文件 5.1 项目监理机构章申请 工程委托监理合同已签订， 合同编号 ： ，工程基本信息如下： 建设单位 工程地址 工程规模 合同周期 开工日期 监理价款 项目总监 申 请 内 容 现申请 刻制 项目监理机构公章 壹 枚。 申请人： 申请时间： 审 批 意 见 承 办 情 况
