1、 官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-1911第十章 一般均衡与福利经济学第一节 一般均衡理论到目前为止，我们讨论的市场基本上都是相互独立的市场，也就是说我们假定，当一个市场的价格发生变化的时候，这种变化并不会影响到其他市场的价格，这是局部均衡分析，这种分析是研究一个单独市场的变化。但是实际上，在现实生活中，市场与市场之间总是相互联系，相互影响的。比如，中国南方的一场大洪水，将使得国内的粮食价格上升，而相应的以粮食为原料的加工工业的产品价格，就会相应的上涨，这可能带动的是一连串的价格变化。一、一般均衡与局部均衡1 局部均衡分析只考察某一个市场的供求均衡，而把其他市场、其他主
2、体排除在外，这种分析方法我们称作局部均衡分析（partial equilibrium approach） 。局部均衡分析法是在分析时，只以一种商品为研究对象，而假定“其他事物不变” ，即这种商品价格只取决于这种商品本身的供给和需求的作用，而不受其他商品的价格和供求状况的影响。这种分析方法是马歇尔最先于1890 年，在他的代表著作经济学原理中使用的，同时也成了马歇尔经济学说在方法论上的一个主要特点。2 一般均衡分析一般均衡分析是指，在分经济问题时假定各种商品的价格、供求、需求等等都是相互作用的、彼此影响的。因此，一种商品的价值不仅取决于它本身的供给和需求的状况，而且也要受到其他商品的价格和供求状
3、况的影响。因而一种商品的价格和供求的均衡，只有在一切商品的价格和供求都达到均衡时才能决定。通常认为，一般均衡理论是瓦尔拉斯在他的纯粹经济学要义中创立的。瓦尔拉斯认为，整个经济体系处于均衡状态时，所有消费品和生产要素的价格将有一个确定的均衡值，它们的产出和供给，将有一个确定的均衡量。他还认为在“完全竞争”的均衡条件下，出售一切生产要素的总收入和出售一切消费品的总收入必将相等。下面举一个例子来说明。假设消费者认为苹果和葡萄是可替代物品。这样，两种产品的相对价格就会对两个市场的总量产生影响。图 10.1 画出了两个市场的初始均衡。元/每斤 aS3.5320aD1a20 苹果0aQ1*图 101 (a
4、) 官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-1912元/每斤 1gS1.101.00 0g0.80 *gD0葡萄1gQ*0图 102 （b）图（a）表示的是苹果市场，图（b）表示的是葡萄市场。开始的时候，苹果的需求曲线由表示，供给曲线由 表示，苹果市场在价格为 2 元，产量为 时达到均衡。葡萄的0DaS 0aQ最初需求由 表示，最初的供给由 表示，并且在价格为 0.80 元，产量为 时达到均衡。0g0g 0g现在假设由于某种原因，葡萄的供给变成 ，如果这时苹果的价格仍然保持在 2 元的水平1S的话，则此时的均衡点为（ ，1.00） 。但是，由于葡萄市场的价格升高，则葡萄的需求1
5、gQ量下降，这时影响了苹果市场。以最初的均衡点作为参照，苹果的相对价格从 2/0.80 变成了 2/1.这时消费苹果就变得相对的便宜了。相对价格的变化导致了苹果需求的增加，在图（a）中，需求量向右上由 变成了 。若葡萄的价格保持不变，则苹果市场达到了新0gD1a的均衡，均衡点为（ ，3） 。然而，两个市场还没有达到最后的均衡。对于苹果需求的变1aQ化，又改变苹果的价格，从而改变了苹果和葡萄的相对价格。葡萄的相对价格从 1/2 降到了 1/3。而此时，葡萄变得相对的便宜了（与最初均衡点相比） ，因此葡萄的需求曲线向右上移动，如图（b） 。但是这次移动又会再次影响相对价格，使得苹果的相对价格变得便
6、宜，苹果的需求增加。这样，苹果相对于葡萄的不断的变化，可以达到最终均衡，如图所示的苹果和葡萄的产量分别是 和 。并且苹果与葡萄的最终均衡价格分别是 3.5 元和 1.1 元。*aQg请注意，图示方法给出的最终均衡的价格是根据苹果市场和葡萄市场的变化假设的。如果我们要计算实际市场的均衡点，我们需要估计出这些市场的需求和供给函数。给定这些函数，就可以通过就解两个市场需求与供给的量的联立方程，来得到均衡点。通过苹果市场与葡萄市场的分析，可以看出局部均衡分析和一般均衡分析的区别。以上分析的是一般均衡的情况：一个外部的影响出现，则系统内的所有相对价格都开始发生官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：400
7、6-123-1913变化，直到在两个市场达到最终的均衡。在这个过程中，所有相互的影响都已经考虑进去。而对于局部均衡分析来说，当出现外部影响的时候，其影响仅仅就是供给曲线的一次移动从而决定了价格和产量。葡萄的外部影响的局部均衡分析由图 102 画出。元/每斤 1gS0g1.000.800gD葡萄1gQ0图 102图 102 是没有相互作用的葡萄市场的变化图示。从图中我们可以得到，外部的影响使得葡萄的产量由 下降到 ，价格由 0.80 上升到 1.00 元。很显然，局部均衡分析达到0g1g的结果是不对的。因为在最终均衡点，葡萄的价格要高于 1.00，产量也不会高于 。因此，0gQ可以看出局部均衡分
8、析的结果只是一般均衡分析结果的一部分。到这里，你可能会认为我们前面的很多结论都是错误的，因为那是局部均衡的结论而不是一般均衡的结论。事实上，也不完全是这样。因为，局部均衡考虑的是外部变化引起的最初的变化。在几乎所有的市场中，最初的影响都要远远达于其后的影响，因此用局部均衡来表示价格和产量的变化就可以认为是对的。由于最初的影响在相互的影响中，占的份量最重，局部均衡分析的结果就给出了一个价格和产量变化的正确的方向。例如，葡萄的最终均衡的价格是不会小于 0.80 元的，尽管相互的影响会使苹果的相对价格上升，但是也不会改变这一结论。这样，我们认为局部均衡是最初影响的描述。这在我们需要知道价格和产量变化
9、的方向的时候是很有帮助的。但是，当需要精确数量或者相互影响非常明显的时候，一般均衡的分析就是更好的选择。 二、二人交换的一般均衡1交换的图示分析二人交换的一般均衡是最简单的交易的一般均衡的形式，其是指当社会生产的初始禀赋既定的条件下，通过要素所有者之间的交易使得交易者达到效用最大化的均衡状况。 下面我们先用埃奇沃斯方框图来描述这种一般均衡的过程。埃奇沃斯方框图，名字取自英国数理经济学家埃奇沃斯（Francis YEdgeworth） （18451926） ，是一种图示方法，用来解释两个经济主体如何在自愿交易中获利。首先，我们假设有 A、B 两个人，他们各自的初始资源禀赋如图 103 所示，A
10、初始拥有 25 单位的 X 和 5 单位的 Y，B 拥有 15 单位的 X 和 35 单位的 Y。官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-1914Y Y35 5 A 25 X B 15 X 图 103（a） 图 103（b）图 104，是 A、B 两个人对于 X 和 Y 两种商品的无差异曲线。无差异曲线越偏向右上，代表了更高的效用。从图中看出，U 4 U3 U2 U1 。 YU4U3U1 U2A X图 104 （a）YU4U3U1 U2B X图 104 （b）现在，我们想把两个商品空间合在一块。我们将 B 的商品轴旋转 180，得到图105。官方网站：圣才学习网 免费咨询热线
11、：4006-123-1915X 15 B 35Y图 105现在，我们就可以将两种商品合在一块。将 A 的 X 与 Y,和 B 的 X 和 Y 分别相加，得到 X 与 Y 的总量分别为 40，40。这样，我们将 A 与 B 合并在长和宽都是 40 的方框中，如图 10640 X 15 0 B 40 YY E5 350 40A X 25 40图 10640 30 X 15 0 B40 YU1 U0 F15 255 G H E 350 U1 U0 40A 10 25 40图 107官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-1916图 107 是加入了无差异曲线的埃奇沃斯方框图。显然，在
12、初始禀赋点 E 处，A、B 两个人的效用水平都很低，双方都可以通过移动自己的无差异曲线来使得自己的状况好一些。但是，他们面临一个问题，即在资源数量固定不变的时候，这样的移动将使得对方的情况变坏。比如，当 A 的效用曲线移到通过 F 点的曲线时，A 确实使得自己的 Y 商品增加了 10 个单位，但是 B 的效用水平变坏了，因为他损失了 10 个单位的 Y，效用由 U0 变成 U1 。这样，在 G 点与 F 点，A 与 B 都不会自愿进行交换。给定 A 与 B 的无差异曲线的形状，总有一个区域可以使得两个人都获益。在图 107中，这个区域是 A 的 U0 与 B 的 U0 曲线交叉的地方。比如，在
13、 H 点，A 减少了 X 持有量，增加了 Y 的持有量，这样使得 A 通过 H 的新的无差异曲线有了更高的效用水平。同样，对于 B 有相同的结论。因此，只有在这个区域中，自愿的交换才能发生。只要交易成本是足够小的，我们知道，通过交易能够使 AB 双方都受益。交易最后达到交换效率点，在这一点他们将停止交易，因为所有交易能够获得的好处都已经获取完毕，如果其中的一个人要继续获得交易的好处，那一定是在损害另一个人利益的基础上的。40 20 15 B40契约曲线R10 30H 在 H 点 MRS 相等5 35E 40A 20 25 40图 108如图 108 所示，A 和 B 最后交易之后，A 的财富为
14、 20 单位的 X 和 10 单位的 Y,B 的财富为 20 单位的 X 和 30 单位的 Y，交易最后均衡点由 H 点给出。A 和 B 的无差异曲线在 H 点相切，这意味着，两条无差异曲线的斜率在 H 点是相等的。由前面我们知道，边际替代率 MRS 是无差异曲线斜率的绝对值，因此，可以得到：(10.1)BXYAXYMRS从另外一个角度思考，我们仍然可以得到这个结论。假设最初的禀赋点为 E，此时 A官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-1917的 MRS 为 1/2，而 B 的 MRS 为 3。这表明 A 愿意用 1 单位的 Y 交换 2 单位的 X，而 B 愿意以 3 单位
15、的 Y 来换 1 单位的 X，即用 6 单位的 Y 交换 2 单位的 X。显然，这样的交换率可以让双方都得到改善。如果 B 给 A 两单位的 Y 换取 A 的两单位 X,则 A、B 都会获得好处。只要 A 的 MRS 和 B 的 MRS 不同，则双方就会获利。因此，只有双方的交易达到交换效率点，即两个人的边际替代率相等的时候，才会终止。2 数学分析我们要证明的是，在均衡点处有 。BXYAXYMRS用 表示 A 的效用函数，用 表示 B 的效用函数。在),(AAYXU ),(U给定 B 的效用函数水平既定，是 ,在这个约束条件下，求另一方的效用最大化。目标函数是： Max (10.2),(AAY
16、XUs.t. = (10.3),(B(10.4)A0(10.5)Y其中， 是 X 的初始总量， 是 Y 的初始总量。0根据目标函数和约束条件，得到下列拉格朗日函数L= )()(),(),( 03021 BABABA YXXUYU (10.6)其中， 是效用约束的拉格朗日乘数， ， 是禀赋约束的拉格朗日乘数。1 23由拉氏函数F.O.C：(10.7)02AXUL(10.8)3AY(10.9)021BBXUL(10.10)31BBY由上面四个式子得到：官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-19182AXU（10.11）(10.12)3AY(10.13)21BXU(10.14)31
17、BY用（10.11）比(10.12),再用（10.13）比（10.14）,可以得到：(10.15)BYXAYXMU32由此，得到交易的一般均衡条件BXYAXYRS3 帕累托效率与契约曲线交易最终所达到的均衡状态称为帕累托最优（Pareto Optimality）或者帕累托效率（Pareto Efficiency） 。 可以这样理解，帕累托最优是指这样一种状态，任何使得某些人状况变好的变化都会使得另一些人的状况变坏，即当且仅当不存在任何能够使得某些人状况变好的同时而不使另一些人的状况变坏的变化时，便达到了帕累托最优。在图 108 中，边际替代率相等的点都是帕累托最优点。我们从初始禀赋点，经过自愿
18、交易就会达到帕累托最优的。一般情况下，从不同的禀赋点出发会得到不同的帕累托最优点。如果保持图108 中的总资源不变，不断变化初始禀赋，我们会得到很多帕累托最优点。这样我们得到了一条曲线，就是契约曲线。如图 108 中的曲线 AHRB。契约曲线上的任何一点代表一个帕累托最优，交易双方若达成契约，该契约所规定的配置一定是帕累托最优的。不然，他们可以继续交换以提高双方的效用。实际生活中，我们更常见的情况是帕累托改善，即是指在不影响其他人效用的情况下，增加自己的效用。因为实际上我们很难达到帕累托最优，它实际上是帕累托改善不断完成的理论结果。帕累托改善分成两种情况，系统中的每一个人的状况都得到改善的情况
19、成为强帕累托改善，一部分人改善而另一部分人的状况没有改变的情况称为弱帕累托改善。与帕累托改善的概念相似的另外一个概念是卡尔多改善，它是指使得一部分人得到改善的程度大于另一部分人受到损害的程度的变化，这种变化的结果是使得系统内的总效用得到增加。4效用可能性曲线如图 109 （ a） ，图中的点 E、F、H 为契约曲线上的三个点，对应的 A、B 两个人的效用水平分别如图所示。如我们前面的分析，三个点处 A、B 的无差异曲线一定相切。表明了在给定一方的效用水平，另一方将有一个可以达到的最大效用水平与之对应，将这种对应关系画在如图 109（b）中，得到的是 E,F和 H。这只是其中的三个点，如果将契约
20、曲线上的所有点都对应到图 109（b）中，即可得到效用可能性曲线。效用可能性曲线表示官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-1919在给定一个人的满足程度的情况下，另一个人可以对达到的最大的满足程度。从图中可以看出，由 E向 H逐渐移动，B 获得的效用越来越小，A 获得的效用越来越大。图 109（b）中的效用可能性曲线是在社会产出为 X=40,Y=40 时，社会成员所能达到的最高的效用水平。如果社会产出不变，则成员的效用水平不可能超出这一效用可能性曲线。40 B40U0H U1 U2 FU2 U1E U0A 4040 图 109 (a)BUU2 E U1 F 效用可能性曲线U0
21、 A H0 U0 U1 U2 A图 109 （b）三、两厂商生产的一般均衡前面我们分析了个体如何进行选择，交易以达到最优配置，实际上有一个假定，就是总产量是给定的，也就是每一个个体都只有固定的初始禀赋。其实，当初始禀赋发生变化的时候，即各种产品的生产量发生变化的时候，我们知道均衡将受到影响。下面我们就来说明，如何最优效的组织资源进行生产，达到生产的一般均衡。1 含义与条件假设有两个厂商，在技术与社会资源总量既定的情况下，它们都拥有两种相同的投入要素，社会资源的配置使得两个厂商产品产量总和达到最大，这就是所谓的生产的一般均衡。如果产量没有达到最大，那么进行重新的配置要素，则将提高产量，使之达到最
22、大。我们仍然还是假设社会中只有两个厂商，两种生产要素，只有一个资源禀赋点，两个厂商可以进行要素的交换。下面我们说明达到生产一般均衡的条件是两种生产要素的边际技术替代率对于使用这两种要素生产的商品来说是相等的。官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-191102 图示分析同样我们也用埃奇沃斯方框图来进行图示分析，但这里使用的是埃奇沃斯生产方框图，这与交易的图示是有所区别的。假设有两种产品，X 、Y，生产这两种产品的要素是 K 和L。假设 K 和 L 的总量是固定不变的，分别为 K0 和 L0 . 两种要素都是充分使用的，并且生产 X 的要素增加，则意味着生产 Y 的要素减少，反之
23、亦然。在图 1010 中，画出了生产 X、Y 初始要素的配置情况。图形是将 Y 的等产量曲线图倒转 180，与 X的等产量曲线图合并而成。我们知道在初始点 A，生产 X 用 KX ，而生产 Y 要用 KY ,而且 KX + KY = K0.同样,对于 L,有 LX + LY = L0，同时在这一点 X 的产量为 200 单位，而 Y 的产量为 450。 由于技术替代率等于两种要素的边际生产力之比，即 ,在几何上，MRTS L,K LLMPRTS/,等于在等产量曲线给定某点的斜率的绝对值。在 A 点可以看出 X 等产量曲线与 Y 等产量曲线的斜率的绝对值并不相等，因为在这点两条曲线并不相切。这样
24、，在初始点。比较两条等产量曲线，发现 Y 的等产量曲线更加陡峭，说明 YKLXKLMRTS,。设 5， =1，因此与生产 Y 的厂商相比，XY,YKLRTS, XKLTS,生产 X 的厂商 L 的边际产量与 K 的边际产量的比要相对的低。这意味着，如果两个厂商交换他们各自的要素配置，则有可能同时增加双方的产量。 L0 LY Oy K0 Y450 Y500CKX +5 B K Y 5X300Y800 DKX X50 X200 K Y AK0OxLX L0 图 1010 考虑下面的交换，生产 Y 的厂商用 5 单位的 K，用来交换生产 X 厂商的 1 单位的 L。这时Y 的产量没有发生变化，但是
25、X 厂商多了 5 单位的 K，并且少了 1 单位的 L。实际上 X 厂商只需 1 单位的 K 就可以保证产量不发生变化，因为它的技术替代率是 1，显然这是 X 的产量将会增加。图 1010 中，点 A 到点 B 移动就表明了这个交换过程。Y 生产商仍然生产 450 单位的 Y，因为 B 是在等产量曲线上移动。而此时 X 的产量已经由 200 变成了300。这个例子就说明了，只要两个厂商的边际技术替代率不同，则就可能有要素的转移可官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-19111以增加总产量。因此，厂商就有动力去改变它们的投入组合。而一旦要素的边际技术替代率相等，则任何要素投入组
26、合的变动必然要其中的一个厂商的产量下降。这时，厂商将没有动力去改变投入组合。这是也就达到了我们所说的生产的一般均衡，此时。在图 1010 中，点 A 和点 B 都不是生产均衡点，因为在这两种YKLXKLMRTS,情况下，通过交换要素都可以增加产量。生产均衡的条件意味着，两个厂商的等产量曲线相切，即在两条等产量曲线的某个交点处，两条曲线的斜率相等。例如，在点 C 和点 D，两条等产量曲线相切，这样点 C 和点 D 都是生产的一般均衡点。在埃奇沃斯生产方框图中，实际很多这样的点。所有这样的点构成的曲线成为生产契约曲线，如图 1010 中的曲线Ox DCOy 。曲线上的点都是生产的最优均衡点。在生产
27、中资源配置最终所达到的均衡状态称为生产的帕累托最优，它是指对于生产进行任何形式的重新组合都只会在增加某种产品产量的同时减少其他产品产量的状态，即不存在增加一种产品产量而不减少另一些产品产量的对生产重新组合的可能。 3.数学分析我们要证明的是，在均衡点处有 。用 表示YKLXKLMRTS,),(XXLQX 的产量，用 表示 Y 的产量。在给定 Y 的产量数水平既定，为 ,在这),(YYKQ个约束条件下，求 X 的最大产量。 目标函数是：Max (10.16),(XXLs.t. (10.17)QKY),(10.18)X0(10.19)其中， 是 K 的初始量， 是 L 的初始量。根据目标函数和约束
28、条件，得到下列拉格朗0日函数L= )()(),(),( 03021 YXYXYX KLQLQ (10.20) 其中， 是产量约束的拉格朗日乘数， ， 是禀赋约束的拉格朗日乘数。由拉氏函数1 23F.O.C：(10.21)03XKQL(10.22)2X(10.23)031YYKQL官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-19112(10.24)021YYLQ由上面四个式子得到：3XK（10.25）(10.26)2XLQ(10.27)31YK(10.28)21YLQ用（10.25）比(10.26),再用（10.27）比（10.28）,可以得到：(10.29)YLKXLKMUP23于
29、是，得到生产一般均衡条件(10.30)YKLKLRTS,4生产可能性曲线生产可能性曲线又叫生产转换曲线。由图 1010 中的生产契约曲线，可以导出生产可能性曲线。在图 1010 中，契约曲线上的每一点，都对应着一组 X 和 Y 的产量。例如，点 C 对应着 X、Y 的产量分别是 300,和 500 单位，点 D 应着 X、Y 的产量分别是 50，800单位。将所有契约曲线上的点所对应的产量画到图 1011 中，即得到生产可能性曲线。由于契约曲线上的每一点都是有效率的点，因而生产可能性曲线上的点是社会在既定资源与技术条件下可能达到的最大产出点。如图 1011，C 和 D 是生产可能性曲线上的点，
30、是最大产出点，而在曲线内部的点 A 和 B，就是资源配置的无效率点。Y D MRT=1/2800 MRT=2500 C B A 0 50 200 300 800 X图 1011生产可能性曲线是凹向原点的，说明从用一种产品的生产来替代另一种产品的生产官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-19113的机会成本逐渐增加。用生产可能性曲线斜率的绝对值来表示这种机会成本，这个值叫做边际转换率 MRT(marginal rate of transformation)，它可以表示为：dXYMRT如图 1011，在 D 点边际转换率为 1/2，这意味着要生产 1 单位的 X，必需放弃 1/2
31、单位的 Y，即在 D 点，增加生产 1 单位的 X 的机会成本为 1/2 单位的 Y。沿着生产可能性曲线向右下，在 C 点，MRT 增加到 2，因而机会成本也增加，这时要生产 1 单位的 X，就要放弃 2 个单位的 Y。也可以用生产的边际成本来理解边际转换率。例如，在 D 点，放弃生产 1/2 单位 Y 的资源来生产 1 单位 X，意思是说，在这一点 X 的边际成本是 Y 的边际成本的 2 倍。这就意味着，生产可能性曲线上的任何一点的边际转换率都等于投入要素的边际成本的比。即， YXMCRT四、生产与交易的一般均衡生产与交易的一般均衡是指在生产与交易同时达到均衡的情况。前面所说的生产的均衡与交
32、易的均衡都是局部的。即生产达到均衡的时候交易可能并没有达到均衡，交易达到均衡的时候生产可能没有达到均衡。假设经济中产出是 10 单位的 X 和 8 单位的 Y，给定生产可能性曲线上的一点 M，得到如图 1012 方框图。在方框图中给出了 A、B 两人的无差异曲线，这样我们得到了交易的契约曲线 ODEFM。在生产可能性曲线上的每一点都是一个生产的一般均衡。但是，想要同时达到生产与交易的一般均衡，就必须满足商品的边际替代率等于生产商品的边际技术替代率，即 BXYAXYXYMRSRT如果这个条件不满足，就不可能同时达到生产和交易的一般均衡。比如，假设 A、B在 D 点达到均衡而不是 E 点。这样，在
33、 D 点的 MRS 是 3，表明 A、B 之间愿意用 3 单位的 Y 来交换 1 单位的 X。实际上，生产一单位的 X 只需要 3/2 的 Y。这样，整个社会将选择更多的生产 X，少生产 Y，以达到生产与交易的一般均衡。比如，点 N，使得 MRS XY =MRT XY=3。这个过程与前面讲到的生产的或者是交易的一般均衡的调整过程是差不多的。由此，我们得出了生产与交易的一般均衡的条件为 。BXYAXYXYMRSRTY148 MMRT XY =2/3 FE ND官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-191140 10 X图 1012第二节 福利经济学福利经济学研究的主要目标和内容
34、，就是如何使一个经济社会的资源（包括生产要素和产品）在各个部门或不同的个体之间的配置或分配达到最优，也就是说，福利经济学主要是在探讨如何使要素投入在企业之间达到最适度配置（optimal allocation）,使产品在消费者之间达到最适度分配（optimal distribution）的问题。这里所说的最适度，是指要社会福利最大化。一福利、效率和公平1福利庇古以边沁的功利主义为基础，认为福利是指个人获得的效用和满足。莱夫特威奇则把“福利”定义为“组成一个经济社会的人们的幸福状态。但从经济涵义上来说，只有那部分可以直接或间接用货币来计量的福利才称的上“经济福利” ，而只有“经济福利”才是“福利
35、经济学”研究的主要课题。本书所说的福利是指，在经济社会中对经济主体有用的有形的和无形的财富。如何判断一项有关社会福利的政策实施是好还是坏，或如何判别一项变革是一种改进或是相反，对这些问题的看法存在很多分歧。对这类问题有四个不同的判别标准：第一种是帕累托改善的标准，即一项变革如果它不使任何人受损而使一些人获益，那就是一种改进。然而，在现实中，这条标准是收到严重的限制的。第二种是卡尔多改善的标准，即从变革获益的人们看待他们所得的利益，比从变革受损的人们看待他们所受的损失，用货币价值来衡量，评价要高些，那么这一变革就是一种改进。 第三种是席托夫斯基提出的，是针对卡尔多标准而言的。卡阿多标准虽然表明一
36、项变革是一种改进，但是它又会表明，在变革之后回到变革以前原来状态的一项变动也是一件好事。比如，卡尔多标准可能表明增收一项课税是一件好事；但是在增收了这项课税之后，卡尔多标准可能又认为减收这项课税到从前的水平也是一件好事。为了避免这种情况的发生，席托夫斯基建议只有当我们把从原点到新点的变动看作是一种改进，而把从新点到原点的变动看作不是一种改进时，一项变革才算得上是一种改进时，一项变革才算得是一种改进。第四种是判别标准是柏格森提出的，建立在一种明确的“社会福利函数”之上的。他认为，只有组成了一系列“明确的价值判断” ，并把它们结合到“社会福利函数”中去，判别标准问题才能解决。社会福利函数是由柏格森
37、最先提出，而后萨缪尔逊，阿罗等人进行了不断补充和进一步的阐述。在阐述这个问题之前，让我们先看看社会选择问题及其所反映的个人偏好问题。社会福利函数建立在个人的偏好基础上之上，但是又不同于个人偏好函数。因为个人偏好函数具有若干良好的特性，比如完备性，传递性等等。然而，基于个人偏好的社会福利函数就可能不再具有这样的性质了。举下面的例子来说明这个道理。我们用投票的方法来加总个人偏好。如果大多数消费者偏好 x 胜于 y，我们就可以一致认为“社会偏好”是 x 而不是 y。如表 101，列出了三个人，每个人作出了三种选择x、y 和 z 的排列。可以看到大多数人偏好 x 胜于 y，偏好 y 胜于 z，并且同时
38、大多数人偏官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-19115好 z 胜于 x。因此，通过多数投票加总消费者偏好是行不通的。阿罗不可能定理（Arrows Impossibility Theorem）指出，通过反映社会中所有个体的偏好而进行的民主投票是不能产生社会福利函数的。这一定理是由诺贝尔奖得主阿罗在五十年代出的一本叫做社会选择和个人价值一书中提出的。 表 101 不同个人偏好的社会选择消费者 A 消费者 B 消费者 Cx y zy z xz x y阿罗认为，任何建立在个人偏好基础上的公众决策机制必须满足一些基本要求：（1）集体理性：即如果所有个人的偏好具备完备性、传递性和自反
39、性，则任何决策机制所导出的集体偏好也必须具备这些特性。 （2）无限制性：公众决策机制不得排斥任何形式的个人偏好，只要该偏好具备完备性、传递性和自反性。 （3）帕累托较优性：如果每个人都认为方案 A 比方案 B 优越，那么集体偏好也必须认为 A 比 B 优越。 （4）偏好独立性：集体偏好对 A 和 B 之间的排名只取决于人们对这两选择之间的排名，而跟人们对其他选择的排名无关。阿罗不可能定理指出，完全满足上述条件的公众决策必然是一个独裁决策，即以一个人的偏好顺序代替所有的社会偏好顺序，而这是与也建立在个人偏好基础上的公众决策机制是相违背的。因此说，满足上述四项条件的公众决策机制是不存在的。下面我们
40、构造社会福利函数，假设 x 是资源的两种配置形式，社会福利函数是指各消费者个人效用函数的函数，可以用 来表示，其中 表示)(,)(,(21xuuWn )(xui资源配置形式 x 给消费者 i 的效用，而 W 表示资源配置 x 对整个社会带来的效用。比如，可以认为 W 是个体效用的一种加权形式，即 ，权数niia11),(被定义为个体效用在整个社会福利中的重要性。这种形式的社会福利函数也被称作古典效用主义。 另外一个福利函数是罗尔斯社会福利函数：这一福利函数说明社会福利的配置唯一的由境况较差),min(),(11 nuu的经济行为人的福利决定。一旦给定了社会福利函数的具体形式之后，我们就可以找到
41、社会福利最大化的均衡解。U BGU MEHU N 官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-191160 U M U N G U A图 1013在前面消费与生产的一般均衡中，我们知道，给定生产可能性曲线上的一点，就可以得到一条交易的埃奇沃斯方框图与之对应，因而也就可以得到一条交易的契约曲线，这样就可以得到一条效用可能性曲线，如图 1013 中的曲线 U MU M，其中，E 点为生产与交易的一般均衡点。如果在生产可能性曲线上另取一点，则经过同样的过程又可以得到曲线U N U N，同样，H 点也为生产与交易的一般均衡点。这样我们可以得到类似的很多点，将这些点连起来，得到图 1013
42、的曲线 GEHG。 最大效用可能性曲线是指连接效用曲线上的所有满足生产与交易一般均衡条件的点。它表明重新改变生产与交易的过程，如果使一部分人的状况变好的话，那么一定会使另一部分人的状况变坏。接下来利用社会福利函数我们就可以得到最大话社会福利的帕累托最优点。假设，根据前面所述，我们已经得到了社会福利函数，并且构造了如图 1014 的社会无差异曲线 W1,W2 ,W3 。离开原点越远，说明效用越高。 U B W2 W3 W10 U A图 1014U BGW3E W2W1 0 U AG图 1015如图 1015，无差异曲线和最大效用曲线的切点为 E，就是社会福利最大化的均衡点，同时很显然，这一点也是
43、帕累托最优均衡点。3 效率和公平二福利经济学定理前面说过，我们可能达到一般均衡状态，可是下面的这个问题很重要，就是如何使这一均衡成为帕累托最优。在图 108 中我们知道，均衡点是帕累托最优配置。因为均衡点官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-19117是在契约曲线上，而契约曲线上的点都是帕累托最优配置的。即完全竞争的市场经济的一般均衡都是帕累托最优的，这就是福利经济学第一定理。下面，我们来证明这一结论。用 和 来表示一般均衡的配置。假设有另外一个帕累托较优配置为),(*aYX),(*b（X a ， Y a）和 （X b ，Y b） ，这样我们有： aYX,),(*a,),(*
44、初始禀赋是对于 a 来说是 ，对于 b 来说是 。有供求平衡有，0a ),(0b0bbaXXaYY实际上，这样的配置是不存在的。设均衡的价格为 ，这时 A 选择了 而不是 ，说明在此价格下，),(*yxP),(*aYXaY,A 买不起 ，即aYX0*0* byxyx对于 B，也一定有，0*0* byxbyx YPYP将以上两式相加，得到：)()()()( 0*0* baybaxbaybax YPXX再根据供求平衡式，得到 )()()()( 0*0*0*0* baybaxbaybax YP显然时不可能的。由此可知，假设存在另一个帕累托较优的配置是不可能的。福利经济学第一定理保证了竞争市场可以使贸
45、易利益达到最大，即一组竞争市场所达到的均衡分配必定是帕累托有效配置。在完全竞争条件下，市场竞争能够通过价格有效率的协调经济活动，从而配置有限的稀缺资源。另外一个相反的问题是，如果给定了一个帕累托最优配置，可不可以通过完全竞争的市场机制来达到这一配置？这就是我们所说的福利经济学第二定理。福利经济学第二定理就是说任何一个帕累托最优配置都可以从适当的初始配置出发，通过完全竞争市场实现。其中，有一些消费者偏好的凸性假设和另外一些别的假设。第二定理表明市场经济可以实现反映社会意愿的任何一个帕累托最有配置。这在政策方面的启示实际上是要求政府不必用干预市场的方法来达到政策目的，而可以通过再分配的方法来达到同样的目的。因为市场收到政府的干预就会导致价格的扭曲而改变了实际决策行为，造成效率损失。第三节 外部性和产权官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-19118到目前为止，我们一直隐含的假定着，每个经济行为人在进行消费和生产决策时，是不需要考虑其他人的行为的。他们之间的全部影响，都是通过市场发生的。在本章，我们将放宽这个要求
