1、1一、单项选择题1. 对于深圳证券交易所上市开放式基金，若 T 日为基金申购申报日，则自（ ）起，投资者申购份额可用。A. T 日B. T+1 日C. T+2 日D. T+3 日2. 申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有 1000 份以上权证的投资者不得少于（ ） 。A. 1000 人B. 500 人C. 100 人D. 10 人3. 净额清算就是在（ ）中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。A. 1 个月 B. 1 个季度C. 1 年 D. 1 个清算期4. 根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的（ ） 。A. 5 日B. 1
2、0 日C. 20 日D. 30 日5. 按权证行权所买卖的标的股票来源不同，可以把权证分为（ ） 。A. 认购权证和认沽权证B. 美式权证和欧式权证C. 认股权证和备兑权证D. 看涨权证和看跌权证6. 我国从（ ）开始正式实施中华人民共和国证券法 。A. 1998 年 2 月 B. 1997 年 6 月C. 1999 年 6 月 D. 1999 年 7 月7. 可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按（ ）和规定比例将债券转换为股票。A. 市场价格B. 当日开盘价格C. 规定价格D. 当日收盘价格8. 我国证券法规定，证券公司仅经营证券承销和保荐业务的，必须具备的条件之
3、一为：注册资本最低限额为人民币（ ） 。A. 1 亿元 2B. 2 亿元C. 5 亿元D. 8 亿元9. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是：代表处及其所属境外证券经营机构最近（ ）无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。A. 半年B. 1 年C. 2 年D. 3 年10. 在开放式基金（ ）的基础上，再计入一定的手续费，就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。A. 资产净值B. 资产总值C. 负债净值D. 负债总值11. 根据证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ） 。A. 500 万元B. 1000 万元C
4、. 2000 万元D. 5000 万元12. 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）万元注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。A. 300B. 500C. 800D. 100013. 证券交易所会员应当设会员代表 （ ） ，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A. 1 名 B. 2 名C. 3 名D. 4 名14. 可转换公司债券转股期内，证券登记结算公司根据有效的（ ）申报结果，办理转股登记。A. 卖出债券 B. 转让股份 C. 转股 D. 兑付债券本息15. 投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天（T 日
5、）进行处理，并将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部。投资者于（ ）就可以在转入证券营业部（新的托管证券营业部）卖出证券。A. 当天 3B. 第三个交易日C. 第二个交易日D. 第四个交易日16. 机房应配备不间断电源设备，其容量应保证机房设备和关键交易设备在断电情况下维持到后备电源供电。无备用发电机时，不间断电源设备应能够持续供电（ ）以上。A. 4 小时B. 2 小时C. 3 小时D. 5 小时17. 根据上海证券交易所交易规则规定，对于债券交易的 1 手，是指面额为人民币（ ） 。A. 100 元B. 1000 元C. 5000 元D. 10000 元18. 以对手方价格为成交价
6、格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。这种市价申报是（ ） 。A. 全额成交或撤销申报B. 对手方最优价格申报C. 本方最优价格申报D. 即时成交剩余撤销申报19. 债券质押式回购报价为（ ） 。A. “每百元资金到期年收益” B. “每百元面值的价格”C. “每百元面值债券到期购回价格”D. “每百元票面收益率”20. 某国债面值为 100 元，票面利率为 4%，起息日是 5 月 8 日，交易日是同年 5 月 28 日，于是，交易日挂牌显示的应计利息额为（ ） 。A. 0.25 元 B. 0.23 元C. 0.3
7、2 元D. 0.35 元21. 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日 9:15 至 9:25 为开盘集合竞价时间，9:30 至 11:30、 （ ）为连续竞价时间。A. 13:30 至 15:30B. 13:00 至 15:00C. 13:00 至 14:57D. 13:00 至 14:5922. 在证券交易所的债券质押式回购交易中，双方直接输入（ ）的数值。A. 资金日收益率B. 资金年收益率C. 资金回购期收益率 4D. 资金月收益率23. 某股票即时揭示的最低 5 笔卖出申报价格分别为 15.60 元、15.55 元、15.50 元、15.40元和 15.35 元，申报数量
8、都为 1000 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.55 元，数量也为 1000 股，则成交价应为（ ） 。A. 15.55 元B. 15.50 元C. 15.45 元D. 15.35 元24. 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是：债券的非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ） 。A. 15%B. 10%C. 30%D. 100%25. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（ ） 。A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%26. 在上海证券交易所，A 股的过户费为成交面额的 1%，起点为 1 元；在深圳证券交易所，A
9、股的过户费为（ ） 。A. 成交面额的 1% B. 成交面额的 2% C. 成交面额的 3% D. 免收27. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A 股现金红利派发除息日为（ ） 。A. T+2 日 B. T+3 日 C. T+4 日 D. T+5 日28. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ） 、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。A. 5 名B. 6 名C. 8 名D. 10 名29. 根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的 B 股送股日程安排，若公告刊登日为 T
10、日，股权登记日为（ ） 。A. T+3 日 B. T+4 日 C. T+5 日 D. T+6 日530. 根据我国现行 A 股等品种的清算和交收模式，结算参与人应收款由登记结算公司于（ ）开市前划入其资金交收账户。A. T-1 日 B. T 日C. T+1 日 D. T+2 日31. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）交易日内向证券公司申报。A. 1 个B. 2 个C. 3 个D. 4 个32. 可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是（ ） 。A. 可转债转换股份数（股） =（转债手数100）/ 当次转股初始价格B. 可转债转换股份
11、数（股）=（转债手数1000）/当时相关股价C. 可转债转换股份数（股）=（转债手数10000）/当次转股初始价格D. 可转债转换股份数（股） =（转债手数1000）/ 当次转股初始价格33. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“（ ）+原证券代码的后四位” ，投票简称为“XX 投票” ，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。A. 6B. 16C. 26D. 3634. 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）工作日，以书面形式向上证所申请暂停基金份额的申购或赎回。A. 1 个B. 3 个C. 2 个D. 5 个35. 根据
12、上海证券交易所交易规则的规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当不超过（ ） 。A. 1 万股（份）B. 10 万股（份）C. 100 万股（份）D. 1000 万股（份）36. 证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ） 。A. 法律风险B. 政策风险C. 市场风险D. 经营风险37. 在申报价格最小变动单位方面，我国深圳证券交易所交易规则规定：债券质押式回购交易申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A. 0.01 6B. 0.005 C. 0.05 D. 0.138. 对于（ ）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S） 。A. 以券融资 B. 以资融券C. 以券融券 D. 以
13、资融资39. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量（ ） 。A. 不低于 30 万份，或者交易金额不低于 30 万元人民币B. 不低于 100 万份，或者交易金额不低于 100 万元人民币C. 不低于 200 万份，或者交易金额不低于 200 万元人民币D. 不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币40. 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国证监会派出机构申请撤消证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（ ）内撤消。A. 1 个月 B. 3 个月 C. 6 个月 D. 6 到 12 个月41. 中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深
14、圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（ ）内再次受到深圳证券交易所公开谴责。A. 36 个月B. 24 个月C. 18 个月D. 6 个月42. 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） 。A. 1 分钟B. 2 分钟C. 3 分钟D. 5 分钟43. 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价时，申报价格应不高于前收盘价格的（ ） 。A. 无限制B. 900%C. 500%D. 200%44. 现行交易制度规定，行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的（ ）以上的交易异常情况，
15、证券交易所要实行临时停市。A. 5% B. 10%C. 15%7D. 20%45. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ） 。A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%46. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。A. 10%B. 15%C. 18%D. 20%47. 限价指令竞价交易时，金
16、融期货交易所系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行排序, 当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交。撮合成交价等于买入价(bp) 、卖出价(sp) 和前一成交价 (cp)三者中居中的一个价格。即：当 bpspcp，则：（ ） 。A. 最新成交价=spB. 最新成交价= bp C. 最新成交价= cpD. 最新成交价=（sp+ bp）248. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ） 、13:00至 15:00。A. 9:15 至 11:30B. 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30C. 9:20 至 11:30D. 9:20 至 9:25、9:30
17、至 11:3049. 根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的（ ） 。A. 5B. 6C. 8D. 1050. 在非上市股份有限公司股份报价转让试点中，委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为（ ）以上。A. 1 万股B. 2 万股C. 3 万股D. 5 万股51. 在证券公司自营业务中， （ ）是投资运作的最高管理机构。A. 自营业务部门B. 投资决策机构8C. 董事会D. 投资专业委员会52. 证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（ ） ，但按中国证监会另有规定的除外。A. 5%B. 8%C. 10%D. 15%53. 公司
18、的董事、以及（ ）以上监事或经理发生变动，可构成内幕信息。A. 1/2B. 1/3C. 1/4D. 2/354.（ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A. 客户信用交易担保证券账户B. 融券专用证券账户C. 融资专用资金账户D. 信用交易证券交收账户55. 融资融券最长期限不超过（ ） 。期限顺延的，应符合证券公司融资融券业务试点管理办法和证券交易所规定的情形。A. 3 个月B. 6 个月C. 9 个月D. 1 年56. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证 180 指数成份股股票及深证 100 指
19、数成份股股票折算率最高不超过（ ） 。A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%57. 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（ ）编制库存证券报表。A. 按天B. 按月C. 按季D. 每半年58. 证券公司开展融资融券业务试点，必须经（ ）批准。A. 证券交易所B. 登记结算公司C. 开户的商业银行D. 中国证监会59. 证券公司应当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告9当月融资融券业务的情况，其中包括：对全体客户和前（ ）客户的融资、融券余额。A. 3 名B. 5 名C. 8 名D. 10 名60. 对于市场风险的控制，单只标的证券的融资余额
20、达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A. 20%B. 25%C. 30%D. 35%61. 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体。这两个交易主体为（ ） 。A. 以券融资方和以资融券方 B. 以券融资方和资金需求方 C. 以资融券方和资金供应方 D. 资金贷出方和资金供应方62. 严格地说，在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在证券登记结算公司保留存放的标准券的数量应（ ）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。A. 等于 B. 小于C. 大于或小于D. 约等于63. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证
21、金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ） 。A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%64. 在下列国债质押式回购交易品种中， （ ）不属于目前深圳证券交易所的品种。A. 3 天 B. 5 天 C. 7 天 D. 91 天 65. 全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（ ） 。A. 公开报价和对话报价 B. 公开报价和秘密报价 C. 秘密报价和对话报价D. 以上答案都不对66. （ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A. 发行日交收B. 会计日交收10C. 随时交收D. 滚动交收67.
22、按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。可用余额等于（ ） 。A. 账户余额-（T+0 实收付）-冻结金额-最低备付限额B. 账户余额+（T+1 实收付） -冻结金额-最低备付限额C. 账户余额+（T+0 实收付）+冻结金额-最低备付限额D. 账户余额+（T+0 实收付） -冻结金额-最低备付限额68.标准券折算率管理办法规定，到期平均回购利率为适用星期到期的（ ）国债回购交易的加权平均成交价。A. 7 天期B. 14 天期C. 91 天期D. 182 天期69. 申请设立证券营业部的证券公司应当在
23、近（ ）没有因违法违规受到中国证监会的处罚。A. 半年 B. 1 年C. 2 年 D. 3 年70. 根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。A. 席位B. 证券账户C. 资金账户D. 公司二、不定项选择题1. 关于证券交易所债券质押式回购业务，以下说法正确的有（ ） 。A. 投资者要进行回购交易时，应提交 “债券回购交易申请表”B. 当日购买的债券，当日可用于质押券申报C. 当日申报转回的债券，当日可以卖出D. 在深圳证券交易所，回购交易最小报价变动为 0.01 或其整数倍2. 证券营业部接受投资者委托后应按（ ）的原则进行申报竞价。A
24、. 价格优先B. 时间优先C. 数量优先D. 客户优先3. 交易所交易基金因其在产品设计上的创新而具有（ ）方面的优势。A. 不同的交易方式之间有一定的连通，只需办理一定的转托管手续B. 采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小C. 可以上市交易，能像股票一样在交易时间内持续地被买卖D. 通过复制指数和实物申赎机制，使 交易所交易基金费用低廉114. 营业部经纪业务内部控制的重点是（ ） 。A. 防范挪用客户交易结算资金及其他资产、非法融出融入资金以及结算风险B. 委托理财管理和投资管理C. 电脑设备及其他设备的及时更新换代D. 经纪业务管理人员的培训及经理人员的培养5. 按照金融期权基础资产性
25、质的不同，金融期权可以分为（ ）和互换期权等。A. 货币期权 B. 股权类期权C. 利率期权D. 金融期货合约期权6. 投资者若要求开办网上委托，应向（ ）提出申请，并签署网上委托协议书。A. 证券公司B. 登记结算公司C. 证券交易所D. 互联网站7. 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。公告内容包括（ ） 。A. 实行退市风险警示的起始日B. 实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式C. 中国证监会和证券交易所要求的其他内容D. 中国证券业协会要求的其他内容8. 证券业管理人员可以买卖经批准发行的（ ） 。A. A 股 B. 国债C. B 股 D. 基金9
26、. 我国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件包括（ ） 。A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格B. 有合格的经营场所和业务设施C. 有完善的风险管理与内部控制制度D. 三分之二的从业人员具有证券从业资格10. 在我国银行间债券市场上，自主报价又可以分为（ ）两类。A. 公开报价 B. 格式化询价C. 对话报价D. 特种报价11. 决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（ ） 。A. 证券交易的专业性B. 证券交易方式的特殊性C. 交易规则的严密性D. 操作程序的复杂性12. 证券交易结算资金账户用于投资者证券交易的（ ） 。A. 资金清算12B. 记录资金的币种C.
27、 记录资金的余额D. 记录资金的变动情况13. 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但（ ）查询不在此限。 A. 监管机关B. 司法机关C. 委托人朋友D. 证券交易所14. 证券公司和基金管理公司开户，需提供中国证监会颁发的 （ ） 。A. 证券经营机构营业许可证B. 证券账户自律管理承诺书C. 证券经营机构法人代表文件D. 证券经营机构经营范围说明15. 关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有（ ） 。A. 补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理B. 投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件C. 证券账户持有人在挂失补办新
28、号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D. 法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表16. 证券登记按性质划分可以分为（ ） 。A. 初始登记B. 期满登记C. 变更登记D. 退出登记17. 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、 （ ） 、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。A. 权证创设与注销B. 权证行权C. 开放式基金发行D. 交易型开放式指数基金申购或赎回18. 关于上海证券交易所配股操作流程，以下选项正确的是（ ） 。A. 证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照
29、无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量B. 配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证C. 拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报买入配股权证（其实质是买入股票）D. 证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交19. 按现行制度规定，下列说法正确的有（ ） 。A. 买入股票应以 100 股或其整数倍申报13B
30、. 权证交易以 1 手或其整数倍申报C. 买入基金应以 100 份或其整数倍申报D. 债券回购以 10 手或其整数倍申报20. 深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（ ） 。A. 对手方最优价格申报B. 本方最优价格申报C. 最优 5 档即时成交剩余撤销申报D. 即时成交剩余撤销申报21. 境外投资者若要买卖 B 股，其特点和程序为（ ） 。A. 必须通过境外的证券代理商进行B. 境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的 B股场内交易员C. 由驻场 B 股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所电脑主机D. 电脑在核查通过后撮合成交22. 关于集合竞价确定成
31、交价的原则，首先是在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上这样的价位，则选取成交价位所依据的原则依此有：（ ） 。A. 高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交B. 选取价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交C. 上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格D. 深圳证券交易所选取离上日收市价最近的价位为成交价23. 在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。A. 按规定分享投资收益B. 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C. 承担委托投资的
32、损失D. 知情的权利24. 关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（ ） 。 A. A 股开户（个人）为每户 40 元B. A 股交易过户费为成交面额的 0.1%，起点 1 元（双向）C. B 股开户（个人）为每户 20 美元D. 证券投资基金交易佣金为小于或等于成交金额的 0.3%，起点 5 元25. 中国证监会及其派出机构依法对违反有关规定的证券公司处罚的权利有（ ） 。A. 警告B. 罚款 C. 暂停其从事证券业务D. 撤销其证券营业许可证26. 在下面关于新股网上发行的陈述中，正确的是（ ） 。A. 新股网上定价发行方式事先确定发行价格。B. 新股网上定价发行方式事先
33、确定发行底价。C. 新股网上竞价发行方式事先确定发行价格。D. 新股网上竞价发行方式事先确定发行底价。1427. 以下选项中符合上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的是（ ） 。A. 每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是1000 股的整数倍B. 申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者 99999.9 万股C. 同一证券账户的多次申购委托除第一次申购外，均视为无效申购D. 新股申购一经确认，不得撤销28. 以下选项中符合深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的是（
34、） 。A. 证券登记结算公司于 T+3 日根据中签结果进行新股认购中签清算，并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据。B. 申购日后的第四天（T+4 日） ，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商C. 申购日的第四天后（T+4 日后） ，主承销商在收到证券登记结算公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户D. 网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记29. 在证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行） 中， （ ）方面的内容主要对证券公司营业部的计算机机
35、房、远程通信、计算机设备、局域网、电子交易设备予以明确规范。A. 管理体系 B. 软件环境 C. 硬件设施 D. 数据管理30.刑法第 181 条规定，有（ ）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A. 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B. 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C. 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场31. 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（ ） 。A. 投资者办理上
36、海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外32. 关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法是正确的有：（ ） 。A. 客户用于 1 家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有 2 个B. 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户C. 证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信
37、用证券15账户内的数据进行变更D. 证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议33. 深圳证券交易所接受开放式基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（ ） 。A. 9:15 至 11:30B. 13:00 至 15:00C. 9:00 至 9:15D. 13:30 至 15:0034. 关于证券交易所交易型开放式指数基金业务，以下说法正确的有（ ） 。A. 进行 ETF 申购、赎回操作的投资者需具有证券交易所基金账户B. 投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金C. 投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申
38、报、竞价、成交、涨跌幅等规定D. 申购赎回业务只能通过证券公司和商业银行进行35. 为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将（ ）作为共同交收对手方的制度安排。A. 结算参与人B. 证券交易所C. 结算机构D. 证券经纪机构36. 客户申请开展融资融券业务要在证券公司和存管银行分别开立（ ）等账户。A. 信用证券账户B. 信用资金台账C. 信用资金账户D. 信用担保账户37. 权证出现下列情形之一的，将被终止上市（ ） 。A. 权证存续期满B. 权证在存续期内已被全部行权C. 标的股票价格大于执行价格D. 权证在存续期内被部分行权38. 大宗交易意向申报包括的内容有（ ） 。A. 证券
39、代码B. 证券账号C. 买卖方向D. 证券交易所规定的其他内容39. 证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件：（ ） 。A. 中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件B. 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件C. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D. 按照规定要求制定的选择客户的标准1640. 全国银行间债券市场交易管理办法第 34 条规定，若有下列行为之一的，将受到相应处分：（ ） 。A. 擅自从事借券等融券业务 B. 擅自交易未经批准上市债券 C. 制造并提供虚假资料和交易信息 D. 操纵债券交
40、易价格 41. 退市风险警示的处理措施包括（ ） 。A. 在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票B. 股票报价的日涨跌幅限制为 5%C. 在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票D. 股票报价的日涨跌幅限制为 7%42. 对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规则是（ ） 。A. 交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B. 停牌期间不接受申报 C. 停牌期间可以申报，申报也可以撤销 D. 复牌时对已接受的申报实行集合竞价 43. 关于实施有关问题的通知进一步规定了申请合格境外机构投资者资格应当达到的资产规模等条件，其中包括（ ） 。A. 基金
41、管理机构：经营资产管理业务 5 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元B. 保险公司：成立 5 年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于 50 亿美元C. 证券公司：经营证券业务 30 年以上，实收资本不少于 10 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 100 亿美元D. 商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前 100 名以内，管理的证券资产不少于 100 亿美元44. 以下选项符合证券法第 203 条规定的是：违反本法规定，操纵证券市场的， （ ） 。A. 责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5倍以下的罚款B. 没有
42、违法所得的，处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款C. 违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款D. 单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款45. 证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ） 。A. 办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元B. 办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产C. 设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10 万元D. 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资
43、金数额不得低于人民币10 万元46. 在全国银行间债券回购市场，非金融机构可以委托（ ）进行债券的交易和结算。A. 同业拆借中心B. 证券公司 17C. 证券登记结算公司D. 结算代理人47. 证券公司从事客户资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。A. 委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B. 未按规定办理客户资产的托管C. 未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D. 未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金48. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ） 。A. 经营证券经纪业务已满 2 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类
44、证券公司B. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形D. 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上49. 申请设立证券服务部的证券公司应具备的条件有（ ）等。A. 无违法违规融资B. 内部管理规范，建立了健全的法人治理结构和有效的内部控制制度，能对所属营业部的资金、交易、客户情况进行及时有效的统一监控C. 没有擅自设立证券营业网点D. 申请设立服务部的
45、营业部须开业 2 年以上50. 钱货两清的主要目的是为了（ ） 。A. 简化操作手续，提高清算效率B. 规避交收对手方交收违约带来的风险，提高证券交易的安全性C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D. 防范证券公司的经营风险51. 关于上海市场 ETF 的清算与交收，以下说法正确的是（ ） 。A. 投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请，由该结算参与人冻结相应的认购资金B. 对于组合证券认购，结算公司不冻结组合证券在认购冻结期间产生的权益C. ETF 份额和组合证券的交收，实行结算公司与结算参与人之间的“银货对付”制度D. ETF 总份额随申购、赎回而变动52. 证券公司应当
46、按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（ ） 。A. 从事证券交易时间B. 从事证券交易地点C. 账户状态D. 信誉状况53. 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括（ ） 。A. 约定客户清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等18有关事项B. 约定在融资融券交易期间，当出现可充抵保证金的有价证券范围和折算率调整C. 明确载入因火灾、地震等不可抗力；法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，免除其相应责任的条款D. 约定证券公司强制平仓的各类情形、
47、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项54. 在上海证券交易所市场，B 字头账户是（ ） 。A. 证券公司自营证券账户B. 自然人证券账户C. 一般机构证券账户D. 证券投资基金专用证券账户55. 证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于（ ） 。A. 便于客户了解公司业绩 B. 保证证券营业部经营和财务活动依法有序C. 通过会计的核算，发挥其监督作用D. 保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全56. 下述说法是正确的有（ ） 。A. 基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B. 基金交易的报价有净价和全价之分C. 基金有封闭式与开放式之分D. 开放式基金的申购和赎回都是在证券交易
48、所进行的57. 在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括（ ） 。A. 在交易所上市交易满 2 个月B. 融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元C. 融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 10 亿元D. 股东人数不少于 4000 人58. 上海证券交易所质押式企业债回购交易品种为（ ） 。A. 1 天 B. 3 天 C. 7 天 D. 91 天 59. 在全国银行间市场债券回购中， （ ）是正回购方的义务。A. 按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令 B. 在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C. 在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券D. 在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项 60
