1、基于 FAHP 的建设工程项目投资估算影响要素甄别及重要性评价研究摘要投资估算是形成工程造价的源头，合理确定投资估算又是工程造价控制的基础和载体。随着国内建筑市场的发展，投资估算的准确与否越来越受到业界的关注。但由于长期以来我国投资估算的研究尚处于起步阶段，投资估算的理论仍未形成完整体系，投资估算精度研究已成为造价工作一个十分迫切的课题。基于以上事实，本文将对建设项目投资估算进行深入分析，通过探讨投资估算产生的影响因素，合理运用模糊理论构建数学模型进行更精确投资估算。首先，本文根据近几年的数据和实际案例提出了投资估算中超投现象，通过对建设项目决策阶段的投资估算内容上的研究分析并由此得出影响投资
2、估算准确性的关键原因是不确定影响因素的存在，为解决该问题提供了理论上的支撑;其次，通过分析以往学者的研究、投资估算的范围规定以及实际判例来综合界定给出影响投资估算的五大关键因素。其内容包括：建设单位的项目投资决策与管理、建设项目的工程方案设计、政府对项目建设的管理调控、外界一般因素对投资估算的风险以及建设项目投资估算编制。并在此基础上，通过进一步的分析归纳，界定了各类关键影响因素的二级影响因素。这为投资估算准确性的界定给出了科学的判定标准;最后，通过总结以往学者对该问题的处理建议，运用模糊综合评价法来解决该问题应为首选。把影响因素从模糊的定性转变为精确的定量，做到以量化值。运用该方法解决问题，
3、这将对投资估算的准确性起来关键作用。综合以上研究，本文在模糊理论的条件下，对建设项目投资估算的影响因素分析给出了理论上的支撑与实际操作层面上的建议。这必将为该问题的顺利解决奠定基础。关键词：工程造价 投资估算 影响因素 模糊综合评价模型Study on the Effect of Evaluation Factor Screening and the Importance of Investment Estimation of Construction Project Based on FAHP ABSTRACTInvestment project cost estimate is the s
4、ource of the formation of a reasonable estimate is the basis for determining an investment project cost control and the carrier. Only reasonable assurance of project cost, good through effective means to control the various stages of construction costs in order to achieve the desired purpose, to ens
5、ure timely completion of the construction project shelf. It can be seen that the investment project cost estimates in the controls role can not be ignored.With the development of the domestic construction market, investment estimates more accurate or not by the industrys attention. But because of th
6、e cost of the work is a long time in the “planned economy“ characterized by a fixed pattern of conduct, research investment estimates China is still in its infancy, the theory has not yet formed a complete investment estimation system, investment estimation accuracy of research has become cost of wo
7、rk a very urgent task.Based on the above facts, the paper will be the construction project investment is estimated in-depth analysis, investment estimation by exploring factors arising, rational use of mathematical models to invest more accurate estimate;Firstly, according to the data and the actual
8、 cases in recent years, investment estimates presented voted Super phenomenon, through the study of the construction phase of the project investment decision analysis to estimate the content and thus draw on the impact of the key reasons for investment estimation accuracy is uncertain influence fact
9、ors exist for solving this problem provides a theoretical support;Secondly, through analysis of previous scholars, investment estimate and the actual scope of the provisions of the jurisprudence of the five key factors to give a comprehensive definition of the estimated impact of the investment. Its
10、 contents include: project investment decision-making and management, engineering construction unit construction project program design, government regulation and control of project construction, outside the general risk factors on investment and construction projects estimated investment estimate p
11、reparation. And on this basis, further analysis summarized by defining the various types of two key factors influencing factors.This gives the scientific criteria for the definition of investment estimation accuracy;Finally, a summary of past scholars on the issue of treatment recommendations, the u
12、se of fuzzy comprehensive evaluation method to solve this problem should be preferred. The impact of the transition from fuzzy qualitative factors as precise quantitative, so in order to quantify the value. Using this method to solve the problem, which will invest up to estimate the accuracy of the
13、key role.Based on the above research, the paper under the conditions of the fuzzy theory, factors affecting construction project investment estimate of theoretical analysis gives advice and practical support level. This will surely lay the foundation for successful problem solving.Key Words：The proj
14、ect cost; Investment estimation; Factors; fuzzy Comprehensive evaluation model目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景与意义 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究意义 .21.1.3 问题的提出 .21.2 国内外研究现状 .31.2.1国外研究现状 .31.2.2国内研究现状 .51.3 投资估算现状与发展 .61.3.1投资估算的重要性 .61.3.2投资估算的作用 .71.4 研究思路与方法 .71.5 本章小结 .9第二章 文献研究 .102.1建设项目投资估算的文献综述 .102.2 投资估算的方
15、法分析及对比 .112.3模糊数学在投资估算中的文献分析 .142.4本章小结 .16第三章 建设项目投资估算的理论 .173.1建设工程项目投资及投资决策 .173.1.1 建设工程项目投资 .173.1.2建设工程项目投资决策 .173.2投资估算概述 .203.2.1投资估算的概念及内容 .203.2.2投资估算的阶段划分精度分析 .213.3投资估算的编制依据和编制程序 .223.3.1 投资估算的编制依据 .223.3.2 投资估算的编制程序 .233.4投资估算的编制方法 .253.4.1项目建议书阶段的投资估算 .253.4.2项目可行性研究阶段的投资估算 .273.5投资估算的
16、审查 .273.5.1投资估算审查应注意的问题 .283.5.2投资估算审查的意义 .283.6对投资估算的实际了解 .293.7 本章小结 .31第四章 建设项目投资估算的影响因素分析 .324.1建设项目投资估算影响因素识别 .324.2建设项目投资估算的影响因素分析 .344.2.1建设单位的项目投资决策与管理 .354.2.2 建设项目的工程设计方案 .374.2.3 政府对项目建设的管理 .384.2.4 建设项目投资估算风险 .394.2.5建设项目投资估算编制 .414.2.6案例库的管理 .424.3本章小结 .47第五章 投资估算影响因素模糊综合评价及实际应用 .485.1投
17、资估算影响因素综合评价模型 .485.1.1投资估算影响因素综合评价的形成原因 .485.1.2建设项目投资估算影响因素框架建立 .485.1.3基于模糊理论的投资估算影响因素综合评价模型 .505.2投资估算影响因素模糊综合评价步骤 .505.2.1指标体系的建立、评价方式与人员的确定 .505.2.2单指标评判矩阵的确定 .515.2.3用 AHP方法确定各个影响因素权重 .515.3模型实际运用 .535.3.1案例解析 .535.3.2 提高投资估算精度的措施 .615.4 本章小结 .62结论与展望 .63参考文献 .65附录 .69附录一： 影响因素调查问卷 A.69附录二： 影响
18、因素调查问卷 B.71致谢 .73外文资料 .74中文译文 .801第一章 绪论1.1 研究背景与意义1.1.1 研究背景目前，我国工程造价估算可以分为两种类型，一种是根据国家或当地主管部门制定的估算指标、概算定额和预算定额，以及各种费用定额和当地建筑材料价格信息，工程造价人员根据设计技术资料和施工图纸，同时结合工程的具体情况，套用相应的定额（包括费用定额）和建筑材料价格信息，按照规定的计算程序，计算出拟建工程所需要的全部费用。另一种则是依据大量已经建成类似工程的技术经济指标和实际工程造价数据，并参考当地的市场价格、拟建工程具体情况、设计资料等等，通过造价工程师的丰富经验来估算出拟建工程所需的
19、全部费用。据中华人民共和国国家统计局编著的2013 中国统计年鉴数据显示,全社会固定资产投资总额历年数值为 2003年 55566.6亿元，2004 年 70477.4亿元，2005 年 88773.6亿元，2006 年 109998.2亿元，2007 年为 137323.9亿元，2008 年为 150368.2亿元，2009 年为 224598.8亿元，2010 年为 251683.8亿元，2011 年 311485.1亿元，2012 年为 374694.7亿元。但长期以来,我国在固定资产投资中主要采用的是行政手段来管理工程项目的实施,这常常使得项目在投资额上出现超投的现象,投资面上出现失控
20、的局面,造成巨大的损失和浪费,大大降低了投资效益,也直接影响到我国国民经济持续、稳定、快速的发展。具体分析如图1.1。图 1.1 各年全社会固定资产投资总额以及每年增长率Fig. 1.1 The total investment in fixed assets for each of the whole society and the annual growth rate2图片来源：自行绘制通过上述文献可以看出，我国工程造价估算工作主要放在施工图预算方面，有一整套规范规则和计算程序来进行约束，往往忽虑对建设工程项目的前期工作中投资估算的研究。总结来说有许多因素影响拟建工程投资估算的准确度和精确
21、度。所以目前我们应当解决决策阶段投资估算影响因素的研究分析及如何精确这些影响因素。为了使投资决策正确，避免投资的失误，必须建立一套科学的投资估算方法，以克服目前投资估算的缺陷。1.1.2 研究意义本文针对投资估算中影响估算计算的因素进行辨识分类，采用模糊综合评判方法，建立数学模型，有效解决影响估算计算因素的模糊性和不确定性，为投资决策的控制提供依据。在建设工程的各个阶段的多次计价中，由于计价的目的和方法不同，明确程度也不同。投资估算阶段的不确定性因素最多、最不准确。这里通过对以往学者文献研究进行总结归纳。见表 1.1。表 1.1 建设项目投资控制研究阶段分析Table 1.1 Control
22、of the construction phase of the project investment analysis研究内容文献 决策阶段 实施阶段 运营阶段柴志刚 1 闫翠香 2 孔娟 3 李军,陶晶 4 Rory Burke John5 Anthony Walker6 合计 6 4 2资料来源：整理文献绘制通过上述文献以及徐继英，王永刚 7、陈庆怡，王传玺，韩光东 8、王瑞玥，付小军，陈华国 9的文章中得知，决策阶段对在建设项目投资控制管理上有着及其重要的意义，它影响着决策者的早期决策，是工程费用计划编制的依据和整个项目成本控制的起点。可见项目决策阶段是控制投资的最佳时期，是项目生命期
23、的重要阶段。由于投资估算是整个工程项目投资的最高限额。所以投资估算的准确性能够比较明显地影响工程最后造价。所以提高投资估算的精度，对于建设项目前期阶段的决策活动具有十分重要的意义。1.1.3 问题的提出3在实际工作中，投资估算一般都是设计人员根据设计委托书进行现场调查，选择方案，进行设计，不同阶段向造价人员提供不同深度的条件进行估算。传统的投资估算方法是建立在统计基础上的经验公式计算法。这些经验公式根据大量工程样本统计分析而来。传统的投资估算方法已经渐渐不适应现行的建设项目，总结来说有两点：其一是，缺乏先进的计算方法、精度不够；其二，科学性不够，同时也未能很好的考虑行业的发展。以致现行的投资估
24、算现存在以下问题：如表 1.2所示。 表 1.2 建设项目投资估算存在的问题与原因分析Table 1.2 Construction Project Investment Estimation and Analysis Problems投资估算现状及存在问题我国现行主要方法 依靠经验进行统计 根据已建项目来估算现行方法内容 这些经验公式均以特定类型的工程对象为估算目标 通过已建项目估算拟建项目方法存在的缺陷 精度大部分不高，公式适用性差。 拟建项目与已建项目之间存在时间上和空间上的巨大区别造成影响后果一旦待估工程属于其他的类型，就不能够利用以前的项目来估算，需建立新的经验公式根据已建项目如何来调
25、整拟建项目，如何来考虑行业的发展等问题，解决的措施科学性都还不够。存在问题总结 缺乏先进的计算方法、精度不够科学性不够，同时也未能很好的考虑行业的发展资料来源：自行绘制通过上表对现阶段投资估算现状的分析以及对估算中出现的问题的归纳得知，把握先进的计算方法，提高估算精度，辨识估算中的影响因素是关键，做好估算工作对当今十分重要。1.2 国内外研究现状投资估算作为投资项目早期决策的重要依据之一，提高估算结果和实际情况的接近程度，减小估算结果的误差是投资估算研究主要问题，以便有利于项目决策的进行和工程造价管理的事前控制。研究结果表明，减小估算结果误差的方法有两个：一是提高估算方法的精度，使用大量资料预测；二是使用更多有针对性的数据，扩大估算资料来源基础。因此，对估算问题的研究就是在对影响估算结果的各因素充分考虑的前提下，来提高估算精度，从而建立较为完善的估算体系。1.2.1 国外研究现状国外造价领域近 30多年来研究的重点主要集中在对项目早期估算精度的研究。1965 年，Hackney 发布了详细定义投资项目中的概率事件的清单。他建议按照该系列概率事件清单对投资项目不可预见费用进行估算确定 10。1985 年，Hackney 根据对比分析三十个项目的超
