1、 2007年 第 3期结 构 、 进 程 与 权 力 的 社 会 化 中 国 与 东 亚 地 区 合 作秦 亚 青 魏 玲【 内 容 提 要 】 东 亚 区 域 化 以 中 小 国 家 为 主 导 ,地 区 大 国 的 迅 速 崛 起 与 地 区 多 边 合 作 并 行 发展 ,呈 现 出 旺 盛 的 活 力 。 现 有 的 结 构 理 论 和 进 程 理 论 难 以 对 东 亚 地 区 的 和 平 与 合 作 做 出 令 人 满意 的 解 释 。 作 者 提 出 了 一 种 进 程 主 导 型 的 地 区 合 作 模 式 ,或 称 “ 过 程 型 建 构 主 义 ” ,试 图 解 决 上 述
2、问 题 。 “ 交 感 而 化 ” 是 这 个 模 式 的 核 心 ,亦 即 通 过 合 作 进 程 吸 引 大 国 参 与 进 程 并 实 现 渐 进 式 的 社会 化 。 进 程 推 动 了 权 力 的 社 会 化 、 孕 育 合 作 的 规 则 和 规 范 ,并 且 催 生 集 体 认 同 。 进 程 本 身 是 手 段也 是 目 的 ,而 第 一 次 东 亚 峰 会 作 为 个 案 研 究 ,初 步 验 证 了 进 程 主 导 型 模 式 的 作 用 与 局 限 。【 关 键 词 】 进 程 型 建 构 主 义 ;社 会 化 ;主 体 间 性 ;东 亚 地 区 合 作【 作 者 简 介
3、 】 秦 亚 青 ,外 交 学 院 教 授 ;魏 玲 ,外 交 学 院 东 亚 研 究 中 心 副 主 任 。 (北 京 邮 编 :100037)【 中 图 分 类 号 】 D80 【 文 献 标 识 码 】 A 【 文 章 编 号 】 1006 - 9550 (2007) 03 - 0007 - 09一 导 语 :为 什 么 东 亚 地 区会 出 现 和 平 与 合 作 ?欧 盟 是 迄 今 为 止 最 成 功 的 地 区 一 体 化 进 程 的 代表 。 与 之 相 关 的 著 述 讨 论 了 国 际 关 系 中 的 一 个 核 心 问题 如 何 避 免 战 争 ,实 现 合 作 。 近
4、年 来 ,东 亚 也 出现 了 多 边 地 区 主 义 的 势 头 。 东 亚 地 区 合 作 始 于 1967年 东 盟 的 建 立 , 1997年 东 亚 金 融 危 机 之 后 又 建 立 了 东盟 加 中 、 日 、 韩 (“ 10 + 3” )机 制 ,东 亚 共 同 体 建 设 作 为东 亚 合 作 的 长 期 目 标 已 经 得 到 了 正 式 的 确 认 。 东 亚 区 域 化 有 两 个 引 人 深 思 的 特 点 :第 一 ,由 中 小国 家 主 导 。 东 亚 地 区 合 作 与 欧 洲 区 域 一 体 化 的 模 式 不尽 相 同 :在 东 亚 地 区 合 作 进 程
5、中 ,中 小 国 家 居 于 核 心 地位 ,试 图 吸 引 并 整 合 大 国 加 入 其 中 ;欧 洲 则 是 大 国 (尤其 是 法 国 和 德 国 )提 出 了 这 一 主 张 并 且 始 终 位 于 区 域一 体 化 进 程 的 核 心 。 第 二 ,地 区 大 国 进 入 区 域 社 会 化进 程 。 东 亚 区 域 化 的 发 展 与 中 国 的 迅 速 崛 起 是 同 时 发生 的 。 中 国 、 日 本 和 韩 国 的 经 济 规 模 占 东 亚 经 济 的90%以 上 。 地 区 大 国 是 否 能 够 被 社 会 化 并 融 入 东 盟 主导 的 地 区 规 范 体 系
6、,这 也 是 东 亚 区 域 化 与 欧 洲 一 体 化不 同 的 一 个 重 要 方 面 。中 小 国 家 主 导 的 地 区 多 边 主 义 、 迅 速 崛 起 的 地 区大 国 以 及 一 个 以 建 设 共 同 体 为 长 期 目 标 的 地 区 ,这 三者 无 论 是 从 以 往 威 斯 特 伐 利 亚 体 系 的 经 验 还 是 从 主 流的 国 际 关 系 理 论 来 看 ,都 是 罕 见 的 组 合 。 如 果 一 个 地区 同 质 化 程 度 很 低 ,文 化 、 宗 教 、 意 识 形 态 和 发 展 水 平7国 际 关 系 理 论Karl Deutsch, et al.
7、, Political Comm unity and the N orth A tlanticA rea, Princeton: Princeton University Press, 1957; Ernst Haas, B eyond theN ation - S tate, Stanford: Stanford University Press, 1964; D. Edward andHelen M ilner, “ The New W ave of Regionalism, ” International O rganiza2tion, Vol. 53, No. 3, 1999, pp.
8、 589 - 627; Peter J. Katzenstein, A W orld ofRegions: Asia and Europe in the Am erican Im perium , Ithaca and London:Cornell University Press, 2005.本 文 中 的 东 亚 主 要 指 东 盟 十 国 加 中 、 日 、 韩 三 国 (“ 10 + 3” )的范 畴 。存 在 很 大 差 异 ,这 个 地 区 往 往 被 视 为 冲 突 多 发 的 地 区 ,难 以 出 现 长 久 的 和 平 与 繁 荣 。 但 是 ,为 什 么 和 平 与 合作
9、在 东 盟 国 家 之 间 持 续 了 40年 、 在 东 亚 国 家 之 间 持 续了 近 30年 之 久 呢 ?二 结 构 、 进 程 与 文 化以 结 构 现 实 主 义 、 新 自 由 制 度 主 义 和 社 会 建 构 主义 为 代 表 的 三 大 国 际 关 系 理 论 分 别 认 为 ,物 质 权 力 、 国际 制 度 或 国 际 文 化 导 致 了 和 平 或 战 争 、 合 作 或 冲 突 。在 东 亚 地 区 ,是 否 同 样 是 其 中 的 某 个 或 某 些 变 量 导 致了 这 一 地 区 的 国 家 放 弃 了 冲 突 的 手 段 ,共 同 参 与 一 个和 平 与
10、 共 同 发 展 的 进 程 呢 ? 对 此 ,我 们 需 要 逐 一 分 析 。(一 )地 区 实 力 结 构 是 和 平 的 必 要 条 件 吗 ?以 华 尔 兹 ( Kenneth W altz)为 代 表 的 新 现 实 主 义 者认 为 体 系 结 构 是 国 际 关 系 中 的 最 重 要 因 素 。 结 构 是 由大 国 的 物 质 权 力 分 配 定 义 的 。 权 力 结 构 决 定 单 位(民 族 国 家 )的 行 为 ,进 而 决 定 体 系 的 战 争 与 和 平 。 新现 实 主 义 者 一 直 积 极 致 力 于 探 寻 何 种 结 构 能 够 导 致 和平 与 稳
11、 定 ,主 要 的 理 论 有 权 力 过 渡 论 、 势 力 均 衡 论 、 大国 协 调 论 与 霸 权 稳 定 论 。 这 些 理 论 是 否 能 够 解 释 东 亚地 区 的 和 平 与 合 作 ?权 力 过 渡 论 认 为 ,“ 当 非 主 导 国 家 和 主 导 国 家 的国 家 实 力 不 均 衡 时 ,能 够 最 好 地 维 持 和 平 ” 。 根 据 这种 理 论 ,最 稳 定 的 体 系 结 构 是 一 个 主 导 大 国 居 于 顶 端 、其 他 国 家 远 落 其 后 的 金 字 塔 式 的 结 构 。 只 有 出 现 实 力强 大 而 不 满 现 状 的 挑 战 国
12、,才 可 能 造 成 不 稳 定 甚 至 体系 战 争 。 目 前 ,尽 管 东 亚 国 家 在 国 家 大 小 、 人 口 、 政治 体 制 和 发 展 水 平 上 有 很 大 差 异 ,但 是 并 不 存 在 一 个清 晰 的 金 字 塔 形 结 构 。 并 且 ,有 人 认 为 东 亚 处 于 以 中国 实 力 上 升 为 标 志 的 权 力 过 渡 时 期 。 按 照 该 理 论 ,东亚 现 在 应 该 是 高 度 动 荡 而 不 是 和 平 与 合 作 。势 力 均 衡 理 论 认 为 ,当 体 系 内 存 在 几 个 实 力 基 本相 等 的 国 家 时 ,便 可 以 “ 通 过
13、外 交 活 动 、 变 换 结 盟 以 及公 开 冲 突 的 方 式 相 互 制 衡 ” 。 因 此 ,国 际 体 系 的 制 约性 和 灵 活 性 增 大 ,几 乎 不 可 能 形 成 两 大 敌 对 集 团 的 对抗 或 者 体 系 性 战 争 。 在 均 势 结 构 中 ,没 有 任 何 一 个 大国 具 有 发 动 全 面 战 争 的 能 力 和 意 愿 。 华 尔 兹 称 只 要 存在 无 政 府 状 态 ,并 且 系 统 由 谋 求 自 身 生 存 的 行 为 体 构成 ,均 势 政 治 就 会 存 在 。 势 力 均 衡 也 适 用 于 特 殊 条 件下 的 两 极 体 系 ,例
14、 如 冷 战 时 期 的 国 际 体 系 。 一 旦 均势 存 在 或 是 形 成 ,和 平 就 得 以 维 护 ,一 定 限 度 内 的 合 作也 就 成 为 可 能 ,但 是 在 东 亚 地 区 并 不 存 在 一 个 清 晰 的多 极 或 两 极 势 力 均 衡 结 构 。大 国 协 调 论 是 指 几 个 大 国 通 过 多 边 合 作 来 保 证 地区 稳 定 。 一 般 来 说 ,小 国 不 可 能 进 入 协 调 安 排 ,而 大 国协 调 只 在 诸 大 国 之 间 存 在 着 维 持 现 状 或 避 免 战 争 的 共同 利 益 时 才 可 能 出 现 ,而 且 大 国 之
15、间 不 是 严 格 的 结 盟关 系 ,只 是 在 一 定 范 围 内 承 认 共 同 的 规 范 和 行 为 准 则 。1815 1823年 的 欧 洲 协 调 便 是 一 个 典 型 的 例 子 。 东亚 地 区 并 不 存 在 形 成 协 调 的 若 干 大 国 。 首 先 ,大 国 之间 尤 其 是 中 国 和 日 本 这 两 个 主 要 大 国 之 间 缺 少 信 任 。其 次 ,由 中 小 国 家 组 成 的 东 盟 作 为 一 个 重 要 的 参 与 者 ,其 作 用 不 能 被 排 除 或 代 替 。霸 权 稳 定 论 认 为 ,霸 权 国 实 力 和 体 系 稳 定 之 间
16、存在 着 密 切 的 因 果 关 系 。 国 际 霸 权 是 单 极 结 构 的 一种 ,是 “ 一 个 单 一 国 家 控 制 或 主 导 体 系 中 较 小 的 国家 ” 。 霸 权 稳 定 论 的 一 个 重 要 假 定 就 是 霸 权 国 是 霸权 体 系 的 主 要 受 益 者 。 为 了 保 证 自 身 利 益 ,霸 权 国 向其 他 行 为 体 提 供 公 共 物 品 ,以 维 持 体 系 稳 定 。 霸 权 国的 实 力 越 强 大 ,国 际 体 系 就 越 趋 于 稳 定 ,体 系 内 的 成 员也 会 更 加 倾 向 于 合 作 。 在 东 亚 地 区 并 不 存 在 霸
17、权 国 。日 本 并 不 是 一 个 全 面 的 超 级 大 国 ,而 中 国 仍 是 一 个 发展 中 国 家 。 此 外 ,东 亚 的 一 体 化 进 程 并 非 由 大 国 主 导 ,提 供 规 范 和 规 则 的 是 东 盟 。 因 此 ,霸 权 稳 定 论 也 很 难适 用 于 东 亚 地 区 。总 之 ,在 东 亚 地 区 似 乎 并 不 存 在 清 晰 的 地 区 结 构 。沈 大 伟 (David Shambaugh)曾 经 提 出 八 种 可 能 的 国 际8结 构 、 进 程 与 权 力 的 社 会 化Kenneth W altz, Theory of Internatio
18、nal Politics, Reading, Mass. :Addison - W esley, 1979, pp. 100 - 101.A. F. K. O rganski and Jacek Kugler, The W ar Ledger, Chicago:The University of Chicago Press, 1980, p. 19.A. F. K. O rganski, W orld Politics, New York: A lfred A. Konpf,Inc. , 1968, 转 引 自 A. F. K. O rganski and Jacek Kugler, The
19、W ar Ledger,p. 19。Robert Gilp in, W ar and Change in W orld Politics, Cambridge:Cambridge University Press, 1981, p. 29.Kenneth W altz, Theory of International Politics, Chap ter 6.Charles Q. Kupchan and Clifford A. Kupchan, “ Concerts, Col2lective Security, and the Future of Europe, ” International
20、 Security, Vol. 16,No. 1, 1991, p. 120.Robert Gilp in, W ar and Change in W orld Politics, 1981; RobertKeohane, After Hegem ony: Cooperation and D iscord in theW orld Political E2conom y, Princeton, N. J. : Princeton University Press, 1984.Robert Gilp in, W ar and Change in W orld Politics, p. 29.20
21、07年 第 3期体 系 结 构 模 式 ,但 认 为 没 有 一 个 适 用 于 东 亚 。 因 此 ,东 亚 地 区 的 和 平 与 合 作 并 非 是 由 一 个 清 晰 的 地 区 实 力分 配 结 构 所 导 致 的 。(二 )国 际 制 度 是 地 区 合 作 的 重 要 条 件 吗 ?新 自 由 制 度 主 义 发 现 ,在 同 样 的 系 统 结 构 中 ,国 家有 时 选 择 合 作 而 有 时 选 择 不 合 作 。 基 欧 汉 ( RobertKeohane)指 出 ,新 现 实 主 义 之 所 以 不 能 解 释 权 力 结 构相 同 条 件 下 国 家 行 为 的 不
22、同 ,是 因 为 忽 视 了 进 程 这 一重 要 的 国 际 关 系 因 素 。 他 进 而 将 国 际 制 度 分 离 出 来 ,将 其 界 定 为 国 际 进 程 的 核 心 概 念 ,并 在 此 基 础 上 建 立了 新 自 由 制 度 主 义 理 论 。 新 自 由 制 度 主 义 认 为 ,无 政府 状 态 并 不 意 味 着 无 序 。 如 果 确 实 存 在 国 际 社 会 的话 ,那 么 必 然 存 在 秩 序 、 规 则 和 机 制 。 国 际 制 度 通 过 服务 和 制 裁 机 制 来 克 服 市 场 失 灵 ,减 少 无 政 府 状 态 的 负面 影 响 ,达 成 合
23、 作 。 要 检 验 这 一 理 论 的 解 释 力 ,必 须 考 察 东 亚 地 区 的制 度 化 程 度 。 西 方 国 际 关 系 理 论 讨 论 的 地 区 合 作 模 式多 是 以 法 律 制 度 和 正 式 制 度 为 基 础 ,能 够 有 效 制 定 约束 性 规 则 的 高 度 制 度 化 水 平 是 保 证 国 际 制 度 运 转 的 必要 条 件 ,这 也 正 是 新 自 由 制 度 主 义 的 核 心 内 容 。 基 欧汉 理 论 中 自 上 而 下 的 路 径 便 是 以 一 个 有 效 国 际 制 度 网络 为 前 提 的 ,欧 洲 一 体 化 被 视 为 这 方 面
24、 的 范 例 。 然而 ,业 已 扩 展 到 覆 盖 整 个 东 亚 合 作 的 东 盟 模 式 强 调“ 非 正 式 性 和 最 小 限 度 的 组 织 性 ” 。 对 于 制 度 主 义 者而 言 ,“ 10 + 3” 机 制 不 过 是 一 个 松 散 的 合 作 框 架 ,而 并非 建 立 在 法 理 基 础 之 上 的 正 式 制 度 安 排 。 东 亚 存 在 着一 种 复 杂 的 社 会 关 系 网 络 ,它 既 充 满 活 力 ,又 不 以 硬 性规 定 约 束 进 程 的 参 与 者 ,所 以 可 以 称 为 软 地 区 主 义 。由 于 东 亚 国 家 重 视 协 商 一
25、致 和 舒 适 度 ,有 效 性 就会 降 低 。 西 方 主 流 国 际 关 系 理 论 认 为 ,实 质 性 结 果 是目 的 ,进 展 过 程 只 是 手 段 ,进 程 也 只 在 能 够 有 效 地 产 生结 果 时 才 具 有 意 义 。 东 亚 的 制 度 化 发 展 很 明 显 是 与这 种 观 点 相 冲 突 的 。 所 以 ,东 亚 的 制 度 化 不 符 合 新 自由 制 度 主 义 的 理 论 假 定 :较 高 的 制 度 化 水 平 是 国 际 合作 的 重 要 条 件 。 新 自 由 制 度 主 义 的 理 想 模 式 与 东 亚 多边 合 作 实 践 的 主 要 区
26、 别 在 于 , 前 者 是 结 果 导 向( result - oriented)的 一 体 化 ,是 以 法 律 和 制 度 为 基 础的 ,而 后 者 是 以 进 程 为 主 的 (p rocess - focused)一 体 化 ,制 度 化 水 平 较 低 ,约 束 力 也 较 弱 。(三 )观 念 结 构 是 身 份 形 成 的 先 决 条 件 吗 ?社 会 建 构 主 义 认 为 观 念 结 构 塑 造 行 为 体 身 份 。 温特 (A lexander W endt)建 构 主 义 理 论 中 的 结 构 是 文 化结 构 而 非 物 质 结 构 ,是 由 观 念 分 配 所
27、 定 义 的 。 观 念结 构 是 被 掩 盖 于 实 力 结 构 之 下 的 深 层 结 构 ,是 使 物 质结 构 具 有 意 义 的 社 会 性 结 构 。 社 会 结 构 是 行 为 体 间社 会 实 践 和 互 动 的 结 果 ,不 同 方 式 的 互 动 可 以 形 成 不同 的 无 政 府 文 化 。 结 构 与 行 为 体 之 间 不 仅 是 因 果 关系 ,也 是 建 构 关 系 。 这 其 实 是 在 强 调 主 体 间 互 动 性 及产 生 这 种 主 体 间 互 动 性 的 进 程 。 事 实 上 ,温 特 早 期 的论 述 的 确 强 调 了 结 构 与 行 为 者
28、之 间 的 双 向 互 动 和 相 互建 构 ,但 在 国 际 政 治 的 社 会 理 论 一 书 中 却 弱 化 了 双向 互 构 ,突 出 了 单 向 建 构 ,强 调 体 系 结 构 对 于 行 为 者 身份 形 成 的 建 构 作 用 ,而 忽 略 了 行 为 者 对 于 体 系 的 建 构作 用 。 由 于 这 种 “ 必 要 的 忽 略 ” ,使 得 单 向 建 构 近 乎 形成 因 果 关 系 ,进 程 本 身 失 去 了 “ 化 ” 的 动 力 。建 构 主 义 的 另 外 一 位 重 要 学 者 费 丽 莫 (MarthaFinnemore)讨 论 了 系 统 性 要 素 是
29、 如 何 塑 造 了 行 为 者 的身 份 、 利 益 甚 至 行 为 体 的 实 有 存 在 。 她 认 为 社 会 结构 是 不 断 深 化 和 扩 展 的 世 界 文 化 。 国 际 体 系 由 一 系 列规 范 支 配 ,从 提 供 理 性 目 标 和 制 度 建 设 两 方 面 对 国 家进 行 塑 造 ,不 仅 规 范 行 为 者 的 行 为 ,也 塑 造 它 们 的 社 会9沈 大 伟 提 出 的 八 种 模 式 是 :霸 权 体 系 、 大 国 竞 争 、 大 国 协 调 、 大国 共 管 、 地 区 主 导 国 与 崛 起 国 之 间 的 结 构 性 非 对 称 及 不 可
30、避 免 的 冲 突 、大 国 的 层 级 体 系 、 区 域 范 围 的 集 体 安 全 网 络 以 及 追 随 地 区 强 国 。 参 见David Shambaugh, “ The Evolving A sian System: A New Regional Struc2ture?” Paper p resented at the Conference of“ EastA sia Cooperation and Sino- U. S. Relations, ” Beijing, China, November 3 - 4, 2005。Robert Keohane, After Hegem
31、ony: Cooperation and D iscord in theW orld Political Econom y, 1984.欧 洲 一 体 化 进 程 以 条 约 为 标 志 ,而 东 亚 的 区 域 化 进 程 以 宣 言为 标 志 。 条 约 和 宣 言 的 区 别 揭 示 了 地 区 合 作 的 不 同 方 式 。Am itav Acharya, Constructing a Security Comm unity in SoutheastAsia, London and New York: Routledge, 2001, p. 5.Amy Searight, “ Proc
32、ess and the A rt of D ip lomacy in A sian Multi2lateralism: The United States, Japan, and China Compared, ” Paper p resen2ted at the Conference of“ East A sia Cooperation and Sino - U. S. Rela2tions, ” Beijing, China, November 3 - 4, 2005.这 里 主 要 是 指 以 温 特 为 代 表 的 结 构 建 构 主 义 。 参 见 秦 亚 青 主编 : 文 化 与
33、国 际 社 会 :建 构 主 义 国 际 关 系 理 论 研 究 ,北 京 :世 界 知 识 出版 社 , 2006年 版 ,第 70 78页 。A lexander W endt, Social Theory of International Politics, Cam2bridge: Cambridge University Press, 1999.A lexander W endt,“ Anarchy IsW hat StatesMake of It: The SocialConstruction of Power Politics, ” International O rganizat
34、ion, Vol. 46, No. 2,1992, pp. 391 - 452.Martha Finnemore, N ational Interests in International Society, Itha2ca: Cornell University Press, 1996.身 份 和 实 有 存 在 。 存 在 于 国 际 社 会 结 构 中 的 国 家 不可 避 免 地 要 经 历 社 会 化 的 进 程 ,它 们 会 遵 循 适 当 性 逻辑 ,接 受 国 际 体 系 中 的 价 值 观 、 规 范 和 规 则 。 但 费 丽 莫的 论 述 也 强 调 体 系 因 素 建 构
35、 了 行 为 体 ,因 此 也 就 成 为变 相 的 因 果 关 系 论 证 。主 流 建 构 主 义 理 论 缺 乏 对 于 双 向 进 程 的 完 整 描述 ,因 此 我 们 很 难 理 解 一 个 特 定 的 结 构 是 如 何 形 成 的 ,体 系 的 文 化 是 如 何 转 化 的 。 实 际 上 ,文 化 集 团 的 身 份形 成 既 是 自 组 织 的 过 程 ,又 是 选 择 的 过 程 ;既 是 给 定的 ,又 是 被 构 建 的 ;既 是 自 上 而 下 的 ,又 是 自 下 而 上 的 。因 此 ,如 果 我 们 把 身 份 建 构 的 “ 结 构 - 行 动 者 ” 单
36、 向 模型 应 用 于 东 亚 地 区 时 ,就 会 发 现 东 亚 地 区 缺 乏 一 个 清晰 的 地 区 性 观 念 结 构 。 对 于 主 流 建 构 主 义 来 说 ,不 能辨 清 观 念 结 构 ,也 就 无 法 理 解 一 个 充 满 敌 意 与 动 荡 的地 区 如 何 转 变 为 一 个 和 平 与 发 展 的 地 区 。综 上 所 述 ,现 有 的 结 构 理 论 和 进 程 理 论 都 不 能 对东 亚 地 区 的 和 平 与 合 作 做 出 令 人 满 意 的 理 论 解 释 。 布赞 (Barry Buzan)和 利 特 尔 ( R ichard L ittle)曾
37、经 指 出 ,西 方 国 际 关 系 理 论 主 要 是 基 于 西 方 狭 隘 的 历 史 经 验 尤其 是 威 斯 特 伐 利 亚 的 遗 产 。 对 于 东 亚 国 际 社 会 来说 ,这 些 基 于 他 者 经 验 的 理 论 就 出 现 了 超 越 主 流 国 际关 系 理 论 话 语 体 系 的 现 象 :东 亚 缺 乏 一 个 清 晰 的 权 力结 构 ,也 不 存 在 一 种 明 确 的 观 念 结 构 ,而 且 制 度 化 程 度很 低 ,但 东 亚 地 区 合 作 却 得 以 不 断 推 进 。 似 乎 是 这 一非 正 式 和 松 散 的 进 程 本 身 塑 造 了 地
38、区 内 国 家 的 期 望 和利 益 。 既 然 结 构 建 构 主 义 也 无 法 提 供 合 理 的 解 释 ,我们 能 否 提 出 一 种 借 鉴 建 构 主 义 的 进 程 理 论 来 加 以 回 答呢 ?三 进 程 主 导 的 社 会 建 构 模 式本 文 试 图 通 过 提 出 一 种 进 程 主 导 的 社 会 建 构 模式 ,或 称 “ 过 程 型 建 构 主 义 (p rocess - oriented construc2tivism ) ” 模 式 ,以 期 对 上 述 问 题 提 供 初 步 的 解 答 。 进程 主 导 型 模 式 采 用 了 主 流 建 构 主 义 的
39、 三 个 重 要 观 点 :(1)国 家 间 合 作 是 一 个 社 会 过 程 ; (2)规 范 具 有 重 要 的建 构 作 用 ; (3)文 化 具 有 优 先 性 。 但 是 ,它 弱 化 了 结构 建 构 身 份 的 自 上 而 下 的 因 果 型 建 构 主 义 模 式 。 进 程主 导 型 模 式 的 主 要 论 点 是 :进 程 在 社 会 化 过 程 中 起 关键 作 用 ,维 持 进 程 就 会 延 续 建 构 身 份 的 实 践 互 动 。 我们 所 说 的 进 程 起 关 键 作 用 ,是 指 进 程 本 身 成 为 实 践 活动 的 中 心 。 如 果 说 行 为 体
40、 进 入 某 种 社 会 性 进 程 ,可 能是 由 于 利 益 权 衡 ,那 么 一 旦 进 入 进 程 之 中 ,就 在 整 合 和被 整 合 。 行 为 体 仍 然 权 衡 利 益 ,但 利 益 的 权 衡 并 不 意味 着 它 可 以 任 意 脱 离 进 程 。 以 进 程 为 主 的 东 亚 地 区 多边 主 义 在 合 作 进 程 中 ,通 过 规 范 的 扩 展 和 对 主 要 国 家的 社 会 化 ,起 到 了 维 持 地 区 稳 定 和 促 进 经 济 合 作 的 作用 。 换 言 之 ,东 亚 地 区 的 和 平 与 合 作 是 不 断 发 展 的 地区 进 程 的 产 物
41、 。 主 导 型 进 程 模 式 可 用 下 图 来 表 示 :这 个 模 式 的 核 心 是 “ 交 感 而 化 ” ,亦 即 通 过 交 往 互动 而 导 致 利 益 和 身 份 的 渐 进 式 变 化 。 东 亚 一 体 化 进 程在 不 同 领 域 和 不 同 层 次 上 展 开 合 作 与 磋 商 ,孕 育 共 有规 范 和 规 则 ,赋 予 民 族 国 家 之 间 的 互 动 以 意 义 ,催 生 集体 认 同 ,改 变 地 区 内 的 角 色 结 构 ,从 而 规 定 行 为 体 的 利益 ,塑 造 行 为 体 的 行 为 模 式 。 东 亚 一 体 化 代 表 了 一 种以 进
42、 程 主 导 的 社 会 建 构 模 式 ,通 过 一 体 化 进 程 实 现 渐进 式 的 社 会 化 和 吸 引 主 要 国 家 参 与 进 程 的 能 力 是 这 个模 式 的 核 心 内 容 。 由 于 行 为 体 在 采 取 行 动 时 设 定 了 目标 ,该 目 标 与 为 之 付 出 的 努 力 之 间 的 过 程 往 往 被 视 为“ 手 段 ” 因 素 。 在 进 程 主 导 型 模 式 中 ,这 一 路 径 本 身 既被 解 释 为 手 段 ,也 被 解 释 为 目 的 。 如 果 预 设 目 标 的 实现 可 能 带 来 进 程 脱 轨 的 危 险 ,行 为 体 宁 愿
43、推 迟 甚 至 重新 设 定 目 标 来 维 持 进 程 的 延 续 。 进 程 强 调 的 是 “ 关系 ” ,也 就 是 主 体 间 互 动 本 身 产 生 的 “ 化 ” 力 。 进 程 主01结 构 、 进 程 与 权 力 的 社 会 化Martha Finnemore, N ational Interests in International Society, pp.34 - 68.英 巴 里 布 赞 、 理 查 德 利 特 尔 著 ,刘 德 斌 等 译 : 世 界 历 史中 的 国 际 体 系 国 际 关 系 研 究 的 再 构 建 ,北 京 :高 等 教 育 出 版 社 ,200
44、4年 版 ,第 326页 。参 见 Q in Yaqing, “ East A sian Regionalism: A Process - focusedModel, ” Paper p resented at the Conference of“ East A sia Cooperation andSino - U. S. Relations, ” Beijing, China, November 3 - 4, 2005。王 正 毅 : 亚 洲 区 域 化 :从 理 性 主 义 走 向 社 会 建 构 主 义 ,载 加拿 大 阿 米 塔 阿 查 亚 著 ,王 正 毅 、 冯 怀 信 译 :
45、建 构 安 全 共 同 体 :东 盟与 地 区 秩 序 ,上 海 :上 海 人 民 出 版 社 , 2004年 版 ,第 6 7页 。2007年 第 3期导 型 模 式 并 不 否 定 结 果 的 重 要 性 ,行 为 体 行 动 的 目 的是 为 了 取 得 结 果 ,所 以 东 亚 的 软 地 区 主 义 也 有 可 能 发展 为 硬 地 区 主 义 。 但 是 ,在 制 度 化 程 度 尚 低 或 无 法 提高 的 情 况 下 ,进 程 本 身 的 动 力 和 活 力 保 持 了 地 区 的 和平 与 合 作 。(一 )主 体 间 性 界 定 的 进 程进 程 是 行 为 体 之 间 的
46、 互 动 和 互 动 方 式 。 互 动 可 以产 生 实 质 性 成 果 ,但 更 为 重 要 的 是 互 动 建 构 了 主 体 间性 。 主 体 间 性 是 在 以 规 范 和 规 则 为 基 础 的 语 境 中 自 我与 他 者 之 间 交 往 关 系 的 实 质 ,行 为 只 有 在 互 动 的 意 义上 才 能 产 生 共 有 意 义 。 东 亚 地 区 的 进 程 可 以 用 主 体间 性 界 定 为 一 个 使 互 动 具 有 意 义 的 实 践 进 程 和 关 系 建构 ,国 际 体 系 的 规 范 和 观 念 结 构 在 这 一 实 践 中 产 生 和发 展 。 进 程 性
47、 互 动 关 系 具 有 三 个 特 征 :第 一 ,国 家 间的 互 动 实 践 产 生 相 互 经 验 和 相 互 期 望 ,确 定 一 个 国 家相 对 于 其 他 国 家 的 身 份 。 第 二 ,物 质 权 力 通 过 国 家 间的 实 践 互 动 和 表 象 系 统 产 生 了 意 义 。 第 三 ,互 动 实 践使 国 家 不 断 调 整 自 己 的 身 份 定 位 。 行 为 体 凭 借 规 范 和规 则 来 赋 予 行 为 以 意 义 ,使 行 为 体 能 够 理 解 世 界 并 且自 身 的 行 为 能 够 被 其 他 行 为 体 所 理 解 。 因 此 ,在 主 体间 互
48、 动 意 义 上 由 实 践 活 动 所 界 定 的 进 程 才 是 有 意 义的 ,并 能 促 使 体 系 的 政 治 文 化 发 生 改 变 。(二 )进 程 主 导 的 社 会 化我 们 将 进 程 定 义 为 产 生 意 义 的 持 续 实 践 互 动 ,其中 当 然 有 制 度 内 涵 。 制 度 具 有 两 项 基 本 功 能 :一 是 为合 作 提 供 便 利 服 务 ,二 是 建 构 和 重 构 行 为 体 的 利 益 和身 份 。 理 性 主 义 者 试 图 寻 找 制 度 与 结 果 之 间 的 因 果 关联 ,却 未 能 认 识 到 这 些 结 果 恰 恰 是 在 行 为
49、 体 的 利 益 和身 份 被 塑 造 的 进 程 之 中 产 生 的 。 进 程 并 不 会 直 接 导 致这 些 观 念 因 素 的 形 成 ,但 是 起 到 了 孵 化 器 的 作 用 ,为 建构 某 种 身 份 认 同 提 供 了 环 境 条 件 。 进 程 与 结 果 不 是 因果 关 系 ,不 是 孰 先 孰 后 的 关 系 ,而 是 并 存 并 生 的 关 系 。进 程 的 维 持 既 意 味 着 观 念 、 规 则 和 认 同 被 持 续 不 断 地建 构 和 再 建 构 ,共 同 利 益 不 断 地 被 生 产 和 拓 展 ,也 意 味着 这 些 被 建 构 的 规 范 、 规 则 和 认 同 对 进 程 的 维 持 起 到了 促 进 作 用 ,即 物 质 与 观 念 或 规 范 彼 此 互 动 。 这 种 互动 的 结 构 产 生 了 行 为 体 之 间 持 续 的 社 会 化 ,行 为 体 的实 践 活 动 又 促 进 了 这 种 互 动 的 持 续 和 发 展 。 因 此 ,进程 的 维
