1、第三章 公共政策分析模型与方法 第一节 公共政策分析的模型 在公共政策科学中，模型是公共政策分析的核心，是分析的基础。公共政策分析的过程就是不断使用模型的过程。公共政策分析中经常使用的模型和方法主要包括： 理性模型 精英模型 团体模型 系统模型 过程模型 制度模型 公共选择模型 博弈论模型 垃圾桶模型,一、理性模型及其批评者1、广博理性模型：理性的决策者能够是始终能够坚持理性化活动，在决策时能够遵循利益最大化原则，选择最优方案，谋求自身的最大的社会利益。”花最少的代价，得到最大的成果“。（p49）要点：（1）一个既定问题（2）清楚目标、价值和要点 （3）列出所有备选方案 （4）预测执行该方案后
2、可能产生的后果 （5）比较优劣排序 （6）正确地选择最能达到目标的备选方案面临的障碍：决策目标不是单一的、明确的；人的理性是有限的；人获得知识的能力有限；决策者往往存在着价值冲突；决策者受到时间、人力、物力等资源的限制等。,2、有限理性模型：西蒙认为，所谓有限理性，就是缺乏全智全能的理性，就是备受限制的理性。有限理性的人视为“行政人”。代表人物：西蒙和马奇要点：（1）存在数种可以相互取代的行为类别（2）每类行为都能产生明确的结果（3）经济主体行为产生的结果拥有充分的信息和情报（4）经济主体拥有一套确定的偏好程序（5）决策者最终采用一种满意策略，而不是最优策略,3、渐进模型：政策制定所根据的是过
3、去的经验，经过渐进变迁的过程，从而获得共同一致的政策。它以现行的政策做为基本方案，在与其他新方案相互比较后，制定出对现行政策的修改、增加的新政策。代表人物：林德布洛姆基本内容：（1）价值目标选择与所需行动的经验分析这两者之间是紧密交织在一起 （2）决策者只考虑种种可供选择方案的一部分 （3）决策者只能对方案可能产生的某些重要后果进行评价 （4）所面临的问题经常被重新鉴定，渐进主义允许对目的手段和手段目的进行无限的调整 （5）考察一个决策的优劣，取决于决策者们是否直截了当地一致同意这一决策 （6）从本质上来说，是补救性的。,渐进主义模型,4、混合扫描模型：试图将全面理性模型和渐进主义模型的优点结
4、合起来。代表人物：阿米泰埃兹奥尼基本观点：认为广博型模型不具备足够的现实性，而渐进模型则缺乏创造性。,渐进模型,广博型模型,混合扫描模型,非创造性,非现实性,5、规范最佳模型：是对理性决策模型和渐进主义决策模型的有机综合。代表人物：叶海卡德洛尔四项基本假设三大阶段和18个步骤德洛尔认为：最佳决策是一个认同理性、增加理性的过程，人们通过多方面的努力，可以提高政策的理性程度。 现代国家中既要有稳定的政策诉求，又要有变革的改革诉求。,二、精英模型1、精英模型的理论来源：古典精英理论2、基本观点:（1）社会分化成有权的少数人和无权的多数人。价值是精英们决定的 （2）少数处于统治地位的精英们并不是多数的
5、被统治者的代表。 （3）从非精英向精英的流动过程一定是缓慢而持续的，以维护社会稳定并避免爆发革命。 （4）在基本的社会制度和价值观方面，精英集团的看法是一致的，并且致力于维护现存的社会制度。 （5）公共政策所反映的不是大众的要求，而是精英们的主流价值观 （6）活跃的精英们很少会受到冷漠的大众的影响。3、简要评价：？,精英主义模型,三、团体模型,1、理论基础：基本假设是社会生活中存在着各种有着自身利益的群体或团体。这些团体或群体经常会围绕不同的利益、权力、价值进行竞争。首要 命题是团体间的互动是政治的核心事实。2、基本观点：权力是决策过程中个体与其他个体关系的属性。 权力关系并不是永恒的。 精英
6、与大众之间没有永恒的区分。 领导是流动性的和机动的。 社会中有多种多样的权力中心和基础。 在利益团体之间存在着大量的竞争。 公共政策反映了想和竞争的团体的交易和妥协。3、特点：各个团体都有权参与公共政策决定过程。 政府在公共政策制定中处于被动地位。 公共政策制定过程的核心是各种公共政策利益期望的平衡。,利益团体A 利益团体B 均衡状态 压力 压力 要求 要求 决策或有利于A 决策或有利于B,团体理论模型（1）,政治影响力与声望,政治影响力与声望,团体理论模型（2）,外加影响,公共政策,均衡,政策变化,集团A的影响,集团B的影响,备选政策位置,四、系统模型,1、核心概念：政治系统、输入、环境、要
7、求、支持、输出和反馈。 基本特点：把系统论的理论与方法应用于政策科学的研究，运用系统论的基本原理来分析和解释政策过程。2、基本观点：公共政策是政治系统对周围环境所提出的要求的反映。政策过程是一个“输入转换输出”的系统过程。3、简要评价： 优点：力图对政策过程做出科学说明，把政策过程描述为一个科学化过程。 缺点：并没有描述政策如何在政治系统中产生，这就存在“黑箱操作”的问题。在这一理论体系中，并没有体现一定的价值取向。,强调各环节的相互作用,强调了环境对于公共政策制定的重要影响,强调了公共政策制定是一个完整的动态过程。,系统理论模型,政治系统,要求,支持,输入,政策和,行动,输出,境环,环 境,
8、环境,五、过程模型,过程模型: I P P I A T A政策的制定过程是一个决定过程，要经过七个程序：收集信息；提出建议；作出规定，产生相关文件；行使职权（“规定”加上“权力”，使得规定具有了合法性）；法律和规则的运用；对政策的评估；对政策的终止。评价：运用决策理论对政策过程进行解释，力图建立科学的政策理论。但是，在论述政策形成过程的时候，没有看到政治环境对于政策制定的作用。,动态过程模型,六、制度模型公共政策是政府机构或体制的产出。,这一模型是在传统政治学的基础上发展起来的。研究方法：法学的研究方法。这一模型研究政府（大政府，不单指行政机关，在美国，包括总统为首的行政部门、国会及其下辖的委
9、员会）机构以及机构的相互关系在政策制定中的作用：政府机构的组织形式、机构之间的权力关系和政府活动程序。在公共政策的形成问题上，认为：1公共政策是制度的产物，有怎样的制度就会有怎样的公共政策。制度决定公共政策的基本价值取向及其内容。2政府制度决定政府制定公共政策的程序。评价：有助于解释不同国家政策过程的差别，特别是用来解释不同政治制度国家间的差别。政治制度决定政策的本质差别。研究方法是静态的，对于政策的形成过程等动态问题没有作出回答，只描述了政策的“合法性”问题，而没有回答“科学性”问题。 新制度主义模型：“以集团的特征、传统、习惯、惯例等非正式规则和法律为中心，并把研究重点放在非正式规则对人的
10、行为及集团生活的影响之上”。,制度根基模型,市议会,选民,副市长,市 长,顾问委员会,行政办公室,财政局,行政计划局,健康社会福利局,七、公共选择模型,1、主要观点：用经济学的方法来研究非市场决策，即公共问题决策。2、简要评价：,八、博弈论模型对策论,1、理论来源：关于理性选择的研究，这种选择的环境是两个或者更多的参与者需要进行选择，而结果又取决与每个参与者的选择。2、主要观点：抽象的演绎的政策制定模型。3、应用：“囚徒困境”,话说有一天，一位富翁在家中被杀，财物被盗。警方在此案的侦破过程中，抓到两个犯罪嫌疑人，斯卡尔菲丝和那库尔斯，并从他们的住处搜出被害人家中丢失的财物。但是，他们矢口否认曾
11、杀过人，辩称是先发现富翁被杀，然后只是顺手牵羊偷了点儿东西。于是警方将两人隔离，分别关在不同的房间进行审讯。由地方检察官分别和每个人单独谈话。检察官说，“由于你们的偷盗罪已有确凿的证据，所以可以判你们一年刑期。但是，我可以和你做个交易。如果你单独坦白杀人的罪行，我只判你三个月的监禁，但你的同伙要被判十年刑。如果你拒不坦白，而被同伙检举，那么你就将被判十年刑，他只判三个月的监禁。但是，如果你们两人都坦白交代，那么，你们都要被判5年刑。”,斯卡尔菲丝和那库尔斯该怎么办呢？他们面临着两难的选择坦白或抵赖。显然最好的策略是双方都抵赖，结果是大家都只被判一年。但是由于两人处于隔离的情况下无法串供。所以，
12、按照亚当斯密的理论，每一个人都是从利己的目的出发，他们选择坦白交代是最佳策略。因为坦白交代可以期望得到很短的监禁3个月，但前提是同伙抵赖，显然要比自己抵赖要坐10年牢好。这种策略是损人利己的策略。不仅如此，坦白还有更多的好处。如果对方坦白了而自己抵赖了，那自己就得坐10年牢。太不划算了！因此，在这种情况下还是应该选择坦白交代，即使两人同时坦白，至多也只判5年，总比被判10年好吧。所以，两人合理的选择是坦白，原本对双方都有利的策略（抵赖）和结局（被判1年刑）就不会出现。 这样两人都选择坦白的策略以及因此被判5年的结局被称为“纳什均衡”，也叫非合作均衡。因为，每一方在选择策略时都没有“共谋”（串供
13、），他们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑社会福利或任何其他对手的利益。也就是说，这种策略组合由所有局中人（也称当事人、参与者）的最佳策略组合构成。没有人会主动改变自己的策略以便使自己获得更大利益。“囚徒的两难选择”有着广泛而深刻的意义。,九、垃圾桶模型,1、理论背景2、主要观点（1）模糊偏好（2）手段与方法不确定（3）流动性的参与者3、简要评价,第二节 公共政策分析方法一、定性分析方法人们常常对政策对象作出“是什么”、“不是什么”的定性判断和“好”、“中”、“差”等价值评价，就是在作定性分析。在政策分析中，定性分析方法，不可或缺，而且是首要的方法。1、行为分析，也称事实分析。它主要回答是什
14、么，即对涉及政策问题的事物、事件、行为、关系及相互作用进行观察、描述、度量、判断与推理。在行为分析中，尊重客观事实是最重要的。,2、价值分析。价值分析的基本内容是：确认某个目标是否值得争取，采取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否良好？价值分析大致有两个方面：一是评价政策自身的价值；二是评价为实现政策目标而采取的手段的价值。价值分析中的原则：（1）合规律性与合目的性相统一的原则。（2）社会选择和个人选择相结合的原则。（3）兼顾与急需的统一原则。（4）择优与代价相统一的原则。,3、规范分析。所要回答的问题是：应该是什么？应该怎样做？规范一般指规则、标准或尺度。包括科学规范、道德规范、审美规范
15、、宗教规范、法律规范等等。政策的规范分析就是依据已经形成的规则、标准分析政策过程的规范性。4、利益分析。是对政策调整的社会成员的利益关系进行分析。在利益关系中，起根本性作用的是利益矛盾，包括利他性或利己性的矛盾、整体利益与局部利益的矛盾、眼前利益与长远利益的矛盾。解决各种利益之间的矛盾，实现各种利益的有机结合。这是公共政策的基本原则，也是政策运行所希望获得的效果。,5、可行性分析。在各种可行性分析中，经济可行性、政治可行性和技术可行性是最重要的。政治可行性是指政策选择的对象接受的可能性；经济可行性是指可以使用的资源的可能性；技术可行性是指达到系统的目标所需要的手段的可能性。成功的政策要全面考虑
16、这些可行性，并找到它们的最佳结合点。除上述这些方法之外，政策的定性分析方法还有：情景分析法、合议分析法、德尔菲分析法、博弈分析法和主观概率预测分析法等。,二、定量分析方法定量分析是当代政策分析的主流。政策分析不能单凭经验、想象、判断或直觉，在许多情况下，必须有准确可靠的数字资料的分析作为依据。现代政策科学提高决策的科学化、合理化和可靠性，从一开始就从运筹学、系统分析、统计学、数学、计量经济学等定量学科中借鉴和发展出一些适应于政策研究领域的新方法和工具。,定量分析方法广泛借鉴其他相关学科的分析方法，包括运筹学方法、系统工程法、数量经济学方法、统计学方法等等。三、系统分析方法系统分析方法是一种根据
17、客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、结构与层次、结构与功能、系统与环境等相互联系和相互作用，求得优化的整体目标的现代科学方法。1、整体分析。从全局出发，从系统、子系统、单元、要素之间以及它们与周围环境之间的相互关系和相互作用中，探求系统整体的本质和规律，提高整体效应，追求整体目标的优化。,2、结构分析。是寻求系统合理结构的途径和方法，其目标是找出系统构成上的整体性、环境适应性、相关性和层次性等特征，使系统的组成要素及其相互关系在分布上达到最优结合和最优输出。3、层次分析。明确问题中所包含的因子及其相互关系，将各因子划分为不同的层次，从而形成多层次结构。,4、相关分析。
18、要求在政策研究过程，尤其是问题界定、目标选择和方案规划中，充分注意到各种问题及问题的各个方面之间、各个目标之间、各个方案之间、子目标与总目标之间的相互关系，注意政策目标和方案与社会、经济和政治环境之间的相互联系和相互作用，考虑各种因素对政策执行的效果可能产生的影响，从而设计出较优的政策方案。5、环境分析。环境分析包括自然环境分析、技术环境分析、经济环境分析、政治环境分析、社会文化环境分析等。系统分析方法包括大量具体的分析技术，如线性规划法、非线性规划法、动态优化法、排队论、网络分析法、层次分析法等等。,四、比较分析方法政策比较分析分为两类，一类定性比较分析方法，一类是定量比较分析方法。1、定性
19、比较分析第一，在政策研究意义上的定性比较分析，即对各种政策进行学术上和理论上的充分比较以确定最佳决策方案。第二，在政策借鉴意义上的定性比较分析，随着全球化的发展，本地本国的政策，越来越需要从一个比较性的坐标体系上来定位，这种比较性带来了明显的好处，就是便于借鉴他人的成功经验。,2、定量比较分析大体上都遵循以下秩序：（1）确定目标。要求参比的政策有同一目标。并且这个目标最好是具体的、可以量化的，以方便比较。（2）设计指标。认真领会政策所要实现目标的本质内容，设计出最能体现目标要求的指标体系。（3）参比方案的同一化。必须在费用、收益、价格、时间等方面，使参比的政策方案具有可比性。（4）参比方案的分
20、析。质和量两方面对它们进行深入细致的分析，找出方案的差异、产生差异的原因、差异的大小以及对目标的影响等。（5）对政策方案进行评估。这是政策比较分析的最后环节。评估时，一定要根据政策目标要求，进行各项指标的计算和分析。然后再进行综合评价。,常见的定量比较分析法有：直接比较分析法、综合比较分析法、价值比较分析法等。,第三节 政策分析的程序1、 问题构建（定义）：提供有关政策问题相关条件的知识。2、预报（预测）：提供各种有关各种可选方案未来可能产生结果的信息，包括作为或不作为。3、建议（规定）：将对结果的收益和成本进行分析，从而产生与政策相关的知识，在政策采纳阶段为政策制定者提供帮助。4、监控（描述）：对先前采纳的政策的执行结果进行监督和控制，产生一些与政策相关的知识，在政策执行阶段为政策制定者提供帮助。5、评估则是设法发现预想和实际执行情况之间的差异，由此提供政策的相关知识，在政策制定过程的评估阶段为政策制定者提供帮助。,图形：,返回,思考题： 1、试评述广博理性模型。2、试比较团体模型与精英模型的理论取向。 3、比较各种不同的公共决策模型的特点，思考如何根据不同的政策问题灵活运用。 4、政策分析应掌握哪些方法？,
