1、天 津 大 学（高等教育自学考试）本科生毕业设计（论文）任务书天津大学继续教育学院 办学点 项目管理 专业 （可不填） 班设计（论文）题目：建设工程项目管理中的风险管理研究完成期限：自 2011 年 7 月 3 日 至 2011 年 9 月 30 日 止指 导 教 师 高喜峰 办学点负责人 陆培毅 批 准 日 期 2011.7.3 学 生 张三 接受任务日期 2011.7.3 注：1. 本任务书一式两份，一份院或系留存，一份发给学生，任务完成后附在说明书内。2.“检查人签名”一栏和“指导教师批准日期”由教师用笔填写，其余各项均要求打印。一、设计（论文）原始依据（资料）建筑工程质量管理是工程建设
2、过程中永恒的话题。建筑工程质量如何，直接关系到某时期工程建设的发展水平，直接影响着众多的产业的发展，同时也影响着人们的生活。 “百年大计，质量第一”是新时期的口号，建设工程质量的优劣，不仅直接关系到人民的生命财产安全运行发展，也直接关系到投资效益和社会公共利益。党的十七大提出落实科学发展观实现全面建设小康社会奋斗目标的新要求，赋予了质量管理的新使命。这就要求建设行政主管部门及广大的从业人员不断完善质量政策、改进质量措施、优化质量管理，提出相对应的政策并付诸行动。随着我国建筑业的快速发展，更需要不断的加强质量管理，建筑工程质量问题对我国的经济发展有着深远的影响，国外的建筑业有较长时间的发展，无论
3、是在质量还是在管理等方面都有了较全面的法律法规和经济措施，而且在建筑业里已经建立了良好的质量管理体系，而我国建筑业虽然有了较快发展，但在发展中也出现了一些问题，特别是工程质量带来的问题最为严重，所以必须要加强建设工程质量的管理。研究目的在于进一步强化我国建设工程项目质量管理，进而推动我国建设工程的更快发展。同时也为其他相关企业的质量管理作为借鉴。二、设计（论文）内容和要求：（说明书、专题、绘图、试验结果等）1 建筑工程质量管理的概念，特性（适用性、耐久性、安全性、可靠性、经济性、与环境的协调性）2 项目施工中质量管理的重要性及特点主要包括建筑工程质量管理生产流动、质量要求不一、施工方法不一、结
4、构不一、整体性强、建设周期长、体型大、受自然条件影响影响，使得建筑工程质量影响因素主要包括人、机、料、法，3、建筑质量管理体系主要包括事前质量控制、事中质量控制和事后质量控制4、建筑质量管理的实施状况。建筑工程质量的多变性使得建筑行业在未来成为社会的焦点5、建筑工程质量管理存在的问题主要包括建筑单位、材料供应单位、设计单位等的不足及工程质量监督体系不完善。通过对建筑工程质量管理概念、特性及重要性的学习；还有建筑质量管理体系的理解，以及对建筑质量管理现状的学习和分析，寻找到建筑单位、材料供应单位、勘察设计单位的不足之处，质量管理体系的不完善之处，和工程质量监督管理的缺陷，进而积极应对，加强对工程
5、质量管理的事前、事中和事后控制，使工程质量管理再上新台阶。附：设 计 进 度 计 划 表序号 起止日期 计 划 完 成 内 容 实 际 完 成 情 况检查日期检查人签名1 11.7.311.7.15 查阅资料，开题报告初稿2 11.7.1611.7.31 完成论文一、二章3 11.8.111.8.15 完成论文三、四章4 11.8.1611.8.31 完成第五章，以及摘要5 11.9.111.9.15 完成论文初稿6 11.9.1611.9.30 修改论文，完成论文78指导教师批准，并签名： 年 月 日天津大学高等教育自学考试本科生毕业设计（论文）开题报告课题名称 建设工程项目管理中的风险管理
6、研究学院名称 天津大学继续教育学院 专业名称 项目管理学生姓名 张三 指导教师 高喜峰一、来源和意义在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。而项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。如果不能有效地管理、控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失。可以说，项目管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件和问题的处理。就建设工程项目来说，与其它行业相比，建设工程项目由于投资大，工期
7、长，在建设过程中不可预见的因素较多。工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列既相互独立又相互联系的活动的协调。此外，这一复杂过程还受到大量外界及不可控制因素的影响。如果不加防范，就会影响工程建设的顺利进行。建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。当前，我国
8、风险管理（包括建设工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。这也说明建设工程项目风险管理研究需要进一步加强。二、国内外发展状况风险管理问题最先起源于第一次世界大战战后的德国，主要指企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业部管理功能的延伸。20 世纪 50 年代风险管理发展成为一门科学，1952 美国学者格拉尔在其调查报告费用控制的新时期风险管理一文中首次提出并使用“风险管理”一词。20 世纪 50 年代莫布雷在其合著保险学中详细阐述了“风险管理”的内涵。70 年代以后，美国成立了风险与保险协会，用风险管理的方式处置风险。1987 年，为
9、推动风险管理在发展中国家的推广和普及，联合国出版了关于风险管理的研究报告The Promotion of Risk Management in Developing Countries) 。英国学者JRTurner 所著TheHandbookofProject-basedManagement有一章专门讨论了工程项目风险管理的问题，最具有代表性的期刊是由英国 Butterworth-HeinemannLtd 主办的InternationalJournalofProjectManagement ，其中经常刊登有关工程项目风险管理的文章。目前，在西方发达国家，各企业中都相继建立风险管理机构，专门负责
10、风险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和美国保险与风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体，拥有近 4000 家大型工商企业会员。 1983 年在美国风险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者，讨论并通过了“101 条风险管理准则”，作为各国风险管理的一般原则，这标志着风险管理已达到一个新的水平。1986 年 10 月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理运动已经走向全球，成为全球范围的国际性运动。进入 21 世纪，随着经济全球化的不断深化，国际合作的进一步加强，各国对工程项目风险管理的研究领域也变得更加广泛。但在工程项目风险管理中对承包商风险管
11、理研究较多，对业主风险管理研究较少。我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20 世纪 80 年代后期，风险管理的知识才开始进入中国，90 年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司的进入中国。目前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，也取得了丰硕的成果。上海地铁工程、小浪底等工程都运用了项目风险管理办法。积累了不少实践经验。关于建设工程项目管理的内容，不同的学者有不同的认识。学者陈妍芳（2003）认为工程项目风险管理是一个符合一般管理逻辑的连续过程，主要包括几个环节，即工程项目风险识别、风险分析与风险评价及风险管理方法制定。学者王君仁（2004）认
12、为工程项目风险管理是一个连续过程，但是在制定风险管理方法之后，风险并非不存在，在项目推进过程中还可能会增大或者衰退。学者沈建明系统分析了项目风险的客观规律，对项目等风险管理的过程即风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控进行了系统阐述。三、本课题研究内容、研究目的、研究方法和手段本课题的研究内容是工程项目管理中承办商风险管理，其中主要进行成本管理控制风险研究。成本和财务管理失控，承包商施工成本失控的原因是多方面的，包括报价过低或费用估算失误、工程规模过大和内容过于复杂、技术难度大、当地基础设施落后、劳务素质差和劳务费过高、材料短缺或供货延误等。财务管理风险更大，一旦失控，常会
13、给公司造成巨大经济损失。于是在工程成本的形成过程中，对生产经营所消耗的人力资源、物资资源和费用开支进行指导、监督、调节和限制，及时纠正即将发生和已经发生的偏差，把各项生产费用控制在计划成本的范围之内，保证成本目标的实现。通过本课题的研究，其目的在于进一步强化我国建设工程项目风险管理，进而推动我国建设工程的更快发展。同时也为其他相关企业的风险管理通过借鉴。由于项目风险具有多种属性，并受多种因素的影响，要对该事物做出决策，必须对各个相关的因素做综合考虑，进行总的评价，这就是综合评判。由于风险因素的大小存在着不分明性，即模糊性，很难统一、明确地划分界限，不易进行精确的判断。因此，制定风险管理计划，对
14、风险进行全面分析，找出问题，及时实施应对措施，采用挣得值法(Earnedvalue)，通过使用“挣得值”的概念来进行成本、进度的绩效分析，给出挣得值评价曲线图，针对出现的偏差给出相应建议，从而可以减少风险。四、参考文献1沈建明，项目风险管理，北京：机械工业出版社，2004，15,264 页;2丛培经主编 工程项目管理M中国建筑工业出版社 20053邱苑华.项目管理学.中国建筑工业出版社，20014杨存义，论建筑工程风险管理J，榆林科技，2006(3)5郭仲，风险分析与决策M，北京:机械工业出版社， 1987摘 要viii摘 要国内外大型工程公司项目管理的形式、内容、手段和方法的基础上,对我国工
15、程项目管理的现状及主要差距进行了较详细的分析和总结, 详细介绍了风险管理的全过程，包括七个步骤：制定风险管理计划、风险识别、风险分析、风险计划、风险跟踪、风险应对和风险管理验证，并分别进行了论述。并针对国内企业在工程项目管理方面存在的问题以及体制上存在的不足提出了一些较具体的建议。即：建构项目管理学科的培训内容；促进项目管理软件的开发与应用；建立科学的工程项目管理体系；重视工程项目的风险； 抓紧培养人才，培育一批工程总承包和工程项目管理企业等。关键词：工程项目；管理；风险管理；风险计划ABSTRACTixABSTRACTOn the basis of introduction of the f
16、orms, contents, means and methods of project management in overseas large-sized engineering companies, This thesis illustrates the basic principles on which we explore the full process of risk management in detail including seven steps: making risk management plan, risk identification, risk analysis
17、, risk planning, risk tracking, risk resolving and risk management certifying. We explain those procedures. this paper detailedly analyzed and summarized the current situation of project management in China and the main disparities with overseas companies, and put forward some essential proposals in
18、 view of the problems existing in project management of domestic companies and the defects in institution, including formulating the training contents of project management subject, accelerating the development and application of project management software, constituting scientific engineering proje
19、ct management system, attaching importance to risks in project, pressing on with talents cultivation, and establishing a number of project contract and management enterprises。Keywords：Engineering Project; Management; Risks Management；Risk Planning目 录X目 录第一章 绪论 11.1 课题来源和意义 11.2 国内外发展状况 11.3 研究内容和目的
20、2第二章 工程项目管理中风险管理 42.1 工程项目管理概述 42.1.1 工程项目管理定义 42.1.2 工程项目管理主要目标 42.2 风险的含义 42.2 风险管理 42.2.1 风险管理的含义 42.2.2 风险管理中的问题 52.2.3 风险管理的基本过程 6第三章 工程项目风险分析 103.1 工程项目风险定义 103.2 有关承包商的成本控制风险分析 103.2.1 承包商的风险 103.2.2 成本控制风险因素分析 11第四章 工程项目风险管理中成本管理 134.1 工程项目成本管理 134.1.1 项目成本管理系统 134.1.2 项目成本管理模型 144.2 工程项目成本管
21、理的具体措施 19第五章 工程项目风险管理方法的实际运用 225.1 成本超值和工期延误风险的管理 225.2 挣得值分析应用 225.3 某公司实施依朗大坝项目的案例分析 23目 录XI第六章 结论和展望 26参考文献 27致谢 28第一章 绪论 1第一章 绪论1.1 课题来源和意义在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。而项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。如果不能有效地管
22、理、控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失。可以说，项目管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件和问题的处理。就建设工程项目来说，与其它行业相比，建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列既相互独立又相互联系的活动的协调。此外，这一复杂过程还受到大量外界及不可控制因素的影响。如果不加防范，就会影响工程建设的顺利进行。建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，
23、采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。当前，我国风险管理（包括建设工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。这也说明建设工程项目风险管理研究需要进一步加强。1.2 国内外发展状况风险管理问题最先起源于第一次世界大战战后的德国，主要指企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业部管理功能的延伸。20 世纪 50年代风险管理发展成为一门科学，1952 美国学者格拉尔在其调查报告费用控制的新时期风险管理一文中首
24、次提出并使用“风险管理”一词。20 世纪 50 年代莫布雷在其合著保险学中详细阐述了“风险管理”的内涵。70 年代以后，美国成立了风险与保险协会，用风险管理的方式处置风险。1987 年，为推动风险管理在发展中国家的推广和普及，联合国出版了关于风险管理的研究报告The Promotion of Risk Management in Developing Countries) 。第一章 绪论 2英国学者 JRTurner 所著TheHandbookofProject-basedManagement有一章专门讨论了工程项目风险管理的问题，最具有代表性的期刊是由英国Butterworth-Heinem
25、annLtd 主办的InternationalJournalofProjectManagement ，其中经常刊登有关工程项目风险管理的文章。目前，在西方发达国家，各企业中都相继建立风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和美国保险与风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体，拥有近 4000 家大型工商企业会员。 1983 年在美国风险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者，讨论并通过了“101 条风险管理准则”，作为各国风险管理的一般原则，这标志着风险管理已达到一个新的水平。1986 年 10 月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明
26、，风险管理运动已经走向全球，成为全球范围的国际性运动。进入 21 世纪，随着经济全球化的不断深化，国际合作的进一步加强，各国对工程项目风险管理的研究领域也变得更加广泛。但在工程项目风险管理中对承包商风险管理研究较多，对业主风险管理研究较少。我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20 世纪 80 年代后期，风险管理的知识才开始进入中国，90 年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司的进入中国。目前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，也取得了丰硕的成果。上海地铁工程、小浪底等工程都运用了项目风险管理办法。积累了不少实践经验。关于建设工程项目管理的内
27、容，不同的学者有不同的认识。学者陈妍芳（2003）认为工程项目风险管理是一个符合一般管理逻辑的连续过程，主要包括几个环节，即工程项目风险识别、风险分析与风险评价及风险管理方法制定。学者王君仁（2004）认为工程项目风险管理是一个连续过程，但是在制定风险管理方法之后，风险并非不存在，在项目推进过程中还可能会增大或者衰退。学者沈建明系统分析了项目风险的客观规律，对项目等风险管理的过程即风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控进行了系统阐述。1.3 研究内容和目的本课题的研究内容是工程项目管理中有关承办商风险管理，其中包括的成本管理控制风险的研究。成本和财务管理失控，承包商施工成本
28、失控的原因是多方面的，包括报价过低或费用估算失误、工程规模过大和内容过于复杂、技术难度大、当地基础设施落后、劳务素质差和劳务费过高、材料短缺或供货延第一章 绪论 3误等。财务管理风险更大，一旦失控，常会给公司造成巨大经济损失。于是在工程成本的形成过程中，对生产经营所消耗的人力资源、物资资源和费用开支进行指导、监督、调节和限制，及时纠正即将发生和已经发生的偏差，把各项生产费用控制在计划成本的范围之内，保证成本目标的实现。通过本课题的研究，其目的在于进一步强化我国建设工程项目风险管理，进而推动我国建设工程的更快发展。同时也为其他相关企业的风险管理通过借鉴。第二章 工程项目管理中风险管理 44第二章
29、 工程项目管理中风险管理2.1 工程项目管理概述2.1.1 工程项目管理定义工程项目管理就是以工程项目为对象，由项目经理对工程进行高效率的计划、组织、领导、控制和协调，以实现项目目标的过程。工程项目管理以项目经理责任制为中心，以工程合同为依据，按工程项目管理的内在规律，对项目进行范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、风险管理、沟通管理、采购与合同管理和综合管理。工程项目管理以顾客为关注焦点，必须以实现项目利益相关者的要求和期望为目标。2.1.2 工程项目管理主要目标现代项目管理是以顾客为关注焦点，必须以实现项目利益相关者的要求和期望为目标。 1、满足项目的要求与期望，其主要涉及
30、到项目范围、项目费用、项目时间和项目质量等方面。 2、由于项目利益相关者所处的地位不同，所以对项目的要求和期望是不同的，必须满足项目利益相关各方不同的要求和期望。 3、满足项目已识别的要求和期望。 4、满足项目尚未识别的要求和期望。 2.2 风险的含义风险代表一种不确定性，同时也是一种概率事件，它是对潜在的、未来可能发生损害的一种估计和预测。2.3 风险管理2.3.1 风险管理的含义风险管理涉及到各个行业，每个行业都有其自身的特点，企业风险管理是指生产过程中，风险管理部门对可能遇到的各种风险因素进行识别、分析、评估，以最低成本实现最大的安全保障的过程。 第二章 工程项目管理中风险管理 55从表
31、层上分析，风险管理就是对生产活动或行为中的风险进行管理，从深层上研究，风险管理是指主体通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监督，从而增大应对威胁的机会，以成功地完成并实现总目标。风险管理的主体是管理人员，客体是生产活动中的风险或不确定性，大型、复杂的生产活动过程应设置专门的风险管理机构和相应的风险负责人。 风险管理是一个过程，由风险的识别、量化、评价、控制、监督等过程组成，通过计划、组织、指挥、控制等职能，综合运用各种科学方法来保证生产活动顺利完成；风险管理技术的选择要符合经济性原则，充分体现风险成本效益关系，不是技术越高越好，而是合理优化达到最佳，制定风险管
32、理策略，科学规避风险；风险管理具有生命周期性，在实施过程的每一阶段，均应进行风险管理，应根据风险变化状况及时调整风险应对策略，实现全生命周期的动态风险管理。 2.3.2 风险管理中的问题第一，由上所述，在工程项目风险管理方面，无论是理论研究还是应用，我国与西方发达的国家相比，仍有很大差距，我国的水平仍然处于引进、吸收和消化阶段。在当今全球化的时代特点下，竞争的需要和信息技术的支撑，促使了工程项目管理的全球化发展：国际间的工程项目合作日益增多以及国际化的专业活动日益频繁。但是，我国工程项目管理的国际化水平还有待提高。 第二，法律法规不够健全。我国虽己出台了担保法和保险法，但由于缺乏针对建设工程项
33、目的具体规定，在实践中难以操作。保证担保和保险虽能有效帮助企业转移风险、规避风险，但是保险业只承担纯粹的自然灾害和意外事故所导致的损失，转移的是意外和自然灾害风险。建筑法第 48 条规定：“建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。”根据此条规定，建筑职工意外伤害保险属强制性保险，投保人是施工企业。该保险一般都是在合向签证时办理，真正出现工伤事故时，企业考虑的是企业的形象，只要未产生严重的影响，基本上都是采用“大事化小，小事化了”的私了办法。目前己开办的建筑工程保险和安装工程保险，由于保险的费用来源不明确，加之保险的条款中规定是“由业主或主承包商统一投保的方式”，所以，
34、国内工程保险的投保率都很低。 第三，风险识别和风险处理手段落后。风险管理技术是 20 世纪初 60 年代以来的现代工程项目管理中不可缺少的工具，我国在 70 年代末、80 年代初引进工程项目管理理论与方法时，由于当时管理水平较低和人们风险意识较差，第二章 工程项目管理中风险管理 66风险管理理论与方法未能及时引进，直到 80 年代中期以来，风险管理理论才逐渐被引入，在一些大型土木工程工程项目中运用。在发达国家均有专门的风险研究报告或风险一览表，一些大型企业或专业的保险经纪人公司、工程项目咨询公司还制定自己的风险管理手册。而我国很多企业决策者对工程项目的真风险和假风险缺少识别能力，对潜伏的风险缺
35、少前瞻性推测、判断，工程项目风险处理的手段单一、落后。由于风险管理基础弱，科学的定量分析难度大，大部分仅是通过定性的分析。 从目前的资料来看，理论界成本控制风险的研究较少。然而，成本控制在承包商经营过程中的作用不可忽视：成本控制不仅可以及时纠正发生的偏差，将各项费用支出控制在计划成本规定的范围内；同时，有效的成本控制还可以节约开支，获取额外的工程收益。2.3.2 风险管理的基本过程风险管理过程包括风险规划、风险识别、风险评价、风险处理和风险监控几个阶段：如图 1-1 所示：风险管理风险规划 风险评估 风险处理风险辨识 风险分析风险监控图 1-1 风险管理的基本过程与体系结构1.风险规划风险规划
36、，指决定如何着手进行风险管理活动的过程。风险规划确定一套完整全面有机配合、协调一致的策略和方法并将风险其形成文件的过程，这套策略和方法用于识别和跟踪风险区；拟定风险缓解方案；进行持续的风险评估，从而确定风险变化情况并配置充足的资源。在进行风险规划时，主要考虑的因素有：风险管理策略、预定义角色和指责、各项风险容忍度、工作分解结构、风险管理指标体系。 规划开始时，我们要制定风险管理策略并形成文件。早期的工作是：确定目的和目标；明确具体区域的职责；明确需要补充的技术专业，规定评估过程和需要考虑的区域；规定选择处理方案的程序；规定评级图；确定报告和文档第二章 工程项目管理中风险管理 77需求，规定报告
37、要求和监控衡量标准。如有可能，还要明确如何评价潜在资源的能力。 风险规划过程的运行机制是为风险管理过程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量的目标、应对策略、选择标准和风险数据库。其中，定量的目标表示了量化的目标；应对策略有助于确定应对风险的可选择方式；选择标准指在风险规划过程中制定策略；风险数据库包含历史风险信息和风险行动计划等。 风险管理计划在风险规划中起控制作用。风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用到项目之中。该文件详细的说明风险识别、风险评估、风险处理和风险监控的所有方面。风险管理计划还要说明项目整体评价的风险的基准是什么，应当使用什么样的方法以及如何参照这些风险评价基准对项目
38、整体进行评价。 2.风险识别风险识别是风险管理的第一步，即识别实施过程中可能遇到（面临的、潜在的）的所有风险源和风险因素，对它们的特性进行判断、归类，并鉴定风险性质。风险识别的目的是减少的结构不确定性。亦即发现引起风险的主要因素，并对其影响后果做出定性的估计。该步骤需要明确两个问题：明确风险来自何方（确定风险源），并对风险事项进行分类；对风险源进行初步量化。 风险的识别是风险管理的基础，应是一项持续性、反复作业的过程和工作。因为风险具有可变性、不确定性，任何条件和环境的变化都可能会改变原有风险的性质并产生新的风险。对风险的识别不仅要通过感性认识和经验进行判断，更重要的是必须依靠对各种客观统计资
39、料和风险记录进行分析、归纳和整理，从而发现各种风险的特征及规律。常用的风险识别方法有：专家调查法（头脑风暴法、德尔菲法、访谈法、问卷调查法）、情景分析法、故障树分析法等。 3.风险分析和评价风险分析和评价是在对风险进行识别的基础上，对识别出的风险采用定性分析和定量分析相结合的方法，估计风险发生的概率、风险范围、风险严重程度（大小）、变化幅度、分布情况、持续时间和频度，从而找到影响安全的主要风险源和关键风险因素，确定风险区域、风险排序和可接受的风险基准。在分析和评价风险时，既要考虑风险所致损失的大小，又要考虑风险发生的概率，由此衡量风险的严重性。 风险分析和评价的目的是将各种数据转化成可为决策者提供决策支持的信息，进而对各风险事件后果进行评价，并确定其严重程度排序。在确定风险评价准则和风险决策准则后，可从决策角度评定风险的影响，计算出风险对决策准则影响的度量，由此确定可否接受风险，或者选择控制风险的方法，降低或第二章 工程项目管理中风险管理 88转移风险。在分析和评价风险损失的严重性时应注意风险损失的相对性，即在分析和评
