1、I工程量清单模式下承包商投标报价研究摘要投标报价是承包商能否中标的关键环节，特别是我国工程建设实行工程量清单招标后，承包商之间的竞争更显激烈。为了适应工程量清单招投标的宗旨和为了企业以后的大力发展，承包商除了提高自身的技术实力与管理水平外，还应着力研究投标报价，以增加中标机会。在工程量清单计价模式下，本文通过对投标报价前期、编制期和决策期应完成的内容、采用的方法以及应注意的问题进行全面地分析。投标报价的过程中，合理地确定综合单价是关键，尤其是对综合单价中标高金的调整。本文系统地分析了影响标高金的因素，在此基础上，分析了国内外常见的报价模型，比较其优劣性和可行性，从而用模糊数学方法建立了基于标高
2、金的盈余率模型以确定综合单价。在 总报价确定了之后，承包商对投标策略进行研究，对综合单价运用不平衡报价策略。在保证工程质量和工期的条件下，灵活运用一些科学、合理、适用性强的报价技巧，以提高承包商的投标报价竞争力。本文最后通过案例分析讨论了综合单价的盈余率模型和不平衡报价策略的有效性，以使承包商在工程量清单模式下的投标报价能获得更多的收益。关键词：工程量清单计价 投标报价 标高金 不平衡报价策略IIResearch on Contractors Bidding Price under the Mode of Bill of QuantitiesABSTRACTThe bidding price
3、is the key for the contractors to win a bid, especially implementing the bill of quantities to bidding in the construction, Competition among bidders more intense. In order to adapt to the bill of quantities bidding and the development of the enterprise, The contractors are not only to improve their
4、 technical strength and management level, but also to research on bidding price，increase the probability of winning the bid. Under the mode of bill of quantities, in this paper, by comprehensive analysis on the working content, methods and the problems that should be paid attention to which are in t
5、he preparation, quotation and decision-making time. In the process of bidding price, the key is to determine comprehensive unit price reasonably, especially for make-up which is to be adjusted. The paper systematically analysis influence factors of make-up, on this basis, research on common bidding
6、method and bidding price model base on make-up both at home and abroad. Comparing the modelss advantages and feasibility, thus using fuzzy mathematical method for establish earnings ratio model to confirm the comprehensive unit price. After total price is confirmed, the contractor will discuss the b
7、idding strategies, using unbalanced bidding strategies to confirm comprehensive unit price. Under the conditions of ensuring the engineering quality and time, use bidding price skills flexibly to bid, and put forward some scientific, reasonable and applicable price skills to increase the competitive
8、ness of contractor itself. Finally, through the case to analysis the effectiveness of earnings ratio model and unbalanced strategies, under the mode of bill of quantities, make the contractor get more benefits.Key Words: Bill of Quantities Bidding Price Markup Unbalanced Bidding StrategiesI目 录第一章 绪论
9、 11.1 选题的背景及意义 11.1.1 选题的背景 11.1.2 选题的意义 11.1.3 投标报价存在的问题 21.2 文献综述 31.2.1 国外研究现状 31.2.2 国内研究现状 81.3 研究目标和内容 .121.3.1 研究目标 .121.3.2 研究内容 .12第二章 工程量清单模式下承包商投标报价综述 .142.1 工程量清单计价简介 .142.1.1 工程量清单计价的相关概念 .142.1.2 工程量清单计价的基本方法与程序 .152.1.3 工程量清单计价的特点 .162.2 工程量清单模式下承包商投标报价的程序 .162.2.1 投标报价的前期工作 .182.2.2
10、投标报价的询价 .202.2.3 投标报价的编制 .222.3 工程量清单模式下承包商投标报价的计算 .262.3.1 投标报价费用的构成 .262.3.2 投标报价费用的算法 .272.3.3 投标报价中综合单价的形成 .34第三章 综合单价的确定与调整策略 .373.1 综合单价中基础成本的确定 .373.1.1 影响基础成本的因素 .373.1.2 影响基础成本的因素分析 .393.1.3 基础成本的调整 .413.2 综合单价中标高金的确定 .443.2.1 影响标高金的因素 .443.2.2 影响标高金的因素分析 .473.2.3 标高金的调整 .503.3 综合单价的不平衡报价策略
11、 .523.3.1 不平衡报价综述 .523.3.2 不平衡报价法 .55第四章 案例分析 .594.1 投标报价的确定 .594.1.1 分部分项工程费的确定 .59II4.1.2 措施项目费的确定 .634.1.3 其他项目费的确定 .644.1.4 规费和税金的确定 .664.2 不平衡报价策略的运用 .674.2.1 不平衡报价技巧 .67结论与展望 70参考文献 72致 谢 74英文翻 译 75天津理工大学 2009 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 选题的背景及意义1.1.1 选题的背景随着我国已经加入了 WTO，按照贸易总协定的原则，我国建设领域将在短短的几年内允许国外承包商或
12、者个人以提供服务的方式进入我国建筑市场，而且享受同等国民待遇，所以，我国建筑业将面临来自境外承包商强劲的挑战，竞争将更趋激烈。为了使国内承包商尽快适应市场，建立一套与世界接轨的计价方法工程量清单计价就显得尤为重要，它能提高国内承包商参与国际化竞争的能力，这恰恰也是国内承包商在我国加入 WTO 以后所必须具备的素质。工程量清单计价在我国刚刚起步，在实施过程中还有许多的难度，如现阶段大部分工程造价从业人员多年来己经习惯了定额模式，缺乏对成本估价资料的积累和相关经验，不能真正体现工程项目的实际造价和承包商的投标报价水平，工程量清单计价模式与以前相比大大增加了承包商的报价难度。另外，加入世贸组织后，建
13、筑市场已逐步对外开放，国外承包商越来越多地进入国内市场，我国承包商也面临着海外投资的机会。由于历史的原因，中国的承包商在企业规模、技术能力、管理水平、融资能力以及对于新规则的适应能力上都存在着差距，在全球化的竞争中处于先天不足的地位，竞争力亟待提高。而在国际上，工程量清单计价法是通用的原则。要在国际市场上争得一席之地，首先必须精通工程量清单计价模式。所有这一切都对中国的承包商造成新的压力和动力。为了能够在激烈的竞争环境中求得生存和获得胜利,承包商必须加强信息管理工作,特别是针对一些重要影响因素,对竞争对手的任何有关工程项目管理的信息,以及外界因素对他们报价策略的影响的掌握与分析都是极其重要的。
14、承包商应尽可能地收集上述提及的相关信息,以求在竞争中做出具有针对性的决策。1.1.2 选题的意义面对这样的现实，一切工作的重点是工程量清单计价中综合单价的确定。影响工程造价的主要因素是两个，一个是基本构造要素的单位价格，另一个是基本构造要素的实物工程数量。工程定额计价模式下，承包商以概预算定额、各种费用定额为基础依据，计算工程量。工程价格或是直接由国家决定，或是由国家给出一定的指导性标准，承包商在该标准的允许幅度内实现有限竞争。采用工程量清单报价体现了“量、价分离原则”有利于实现风险的合理分担、明确承发包双方的责任。工程量清单计价模式下，招标方编制工程量清单，确定工程量，投标方编制清单计价表，
15、进行报价。工程价格在国家有关部门间接调控和监督下，由工程承发包双方根据工程市场中天津理工大学 2009 届本科毕业论文2建筑产品供求关系变化自主确定工程价格。其价格的形成可以不受国家工程造价管理部门的直接干预，而此时的工程造价是根据市场的具体情况，有竞争形成、自发波动和自发调节的特点。要求承包商的造价管理人员要尽快提高自己的业务素质，对人、材、机的市场行情有一定的把握能力，并了解企业自身的项目管理水平和施工工艺，快速、准确、合理的组价，才能顺应工程量清单报价模式的要求。因此,开展建设工程工程量清单投标报价的研究，有助于增强招标投标法的可操作性，引导承包商开展公平合理的价格竞争，促进工程建设领域
16、招标投标工作健康、有序地协调发展，使招投标活动更好地服务于我国社会主义经济建设，服务于建筑业的改革开放，增强我国建筑业的国际竞争能力。同时，工程量清单计价模式的出现，极大地强化了各个承包商之间在实力、信誉以及投标策略和技巧等各方面的竞争，在报价方面，承包商对外必须以自己的初步报价为基础，结合自身在投标竞争环境中的地位和自己对预期利润的期望值来合理确定自己的报价。为适应工程量清单报价，承包商对内还需进行综合单价的调整与确定，以确保报价的整体竞争力。在总价无多大出入时，哪些综合单价定高，哪些综合单价定低，是有一定的技巧的。1.1.3 投标报价存在的问题虽然我国已经开始推行工程量清单计价方法，但由于
17、处于刚刚起步阶段，对工程量清单计价模式下的投标报价研究也比较少，加上我国建筑业市场尚不规范，粗放型管理模式影响过深以及计算手段相对落后等诸多原因，使得承包商投标报价不具备竞争力。表 1.1 投标报价存在的问题Table1.1 The existing problems of bidding price 存在的问题作者及时间计价依据计价方法不合理估价不准确不合理标价竞争报价与施工脱节信息化程度低不善于应用报价策略与技巧投标报价工作流程不规范1 孙俊玲（2005） 2 葛立杰（2007） 3 贺 铸（2006） 4 田 炀（2007） 5 夏小任（2007） 6 尹建国（2005） 7 胥维桃（2
18、006） 8 郭菊彬（2007） 9 董云芬（2006） 天津理工大学 2009 届本科毕业论文310 郭 玮（2007） 合计 5 4 5 3 1 6 5 4(资料来源：自行编制)通过上表发现投标报价存在的问题表现在：承包商对清单计价认识不清，投标报价不合理，不能合理的确定利润；企业综合素质差、管理水平低；一些专业技术人员成本意识薄弱等，这些存在的问题亟待解决，从理论与实践相结合上深入开展这项工作，把投标报价管理水平提升到一个更高层次。根据以上问题，进行更深一步的总结与研究，当前我国投标报价存在的主要问题表现在以下几个方面:1综合单价的确定在综合单价确定的过程中，综合单价的组价方式值得注意。
19、一个是拟组价项目的内容。用计价规范规定的内容与相同定额项目的内容作比较,看拟组价项目该用哪个定额项目来组合单价，即清单项目如何组价。另一个是计价规范与定额的工程量计算是否相同。在组合单价时要了解清楚具体项目包括的内容,各部分内容是直接套用定额组价,还是需要重新计算工程量组价，即实际施工的工程量与清单中的工程量是否一致。通用定额是计划经济体制下的产物，反映的是社会平均消耗水平，不能真正体现承包商的实际成本,它是滞后于科学技术和经济的发展的，所以这种估价是缺乏科学依据的。在我国目前的形势下，工程量清单计价正在大力推行，要求承包商在投标中充分竞争，放开预算定额的束缚，但时至今日，承包商几乎没有自己的
20、企业定额，在不得已的情况下，承包商只能走套用预算定额的老路。2综合单价中标高金的调整目前我国大多数承包商投标的惯用做法还是首先套用通用定额计算工程成本，再凭借经验，做一些加减调整，最终由领导拍板确定标价 1。在投标竞争中，价格上的优势是获胜的主要因素之一，对于业主和承包商是一种双赢。国际市场上也认同“价低者得(The Lowest valuated bid gets the contract)”的授标原则 2，认为这是资源的优化配置。通常低价象征着业主的资源得到了最有效的配置，承包商为配合低价而采取了最有效的手段。但是目前我国大力推行工程量清单计价模式后，很多承包商本身就没有企业定额，投标价格
21、在投标报价决策的时候，关键是对标高金的调整也没有科学的依据，通常是由领导的经验主义决定，所以确定合理的低价以求中标存在着困难。3不善于利用报价策略与技巧在确定了合理投标价格后，在此基础上正确地运用一些投标报价策略与技巧，既利于承揽工程，又能为承包商赢得更多的利益。目前各承包商在这方面缺乏经验，加之投标时间很紧，这方面的工作有时还顾不上来。天津理工大学 2009 届本科毕业论文41.2 文献综述1.2.1 国外研究现状工程量清单计价法已有上百年历史，从目前国外采用的工程造价管理模式看，可分为两种类型：一种是以日本为代表的指导型；一种是以英、美为代表的自由型。其中，自由型为目前普遍采用的国际通用模
22、式，它们都是建立在高度发达的市场经济基础之上，工程造价是依据产品价值规律和市场供求关系决定的，其配套环境规章制度非常完善和成熟。采用工程量清单计价的方法是国际上普遍使用的通行做法，具有广泛的适应性，也是比较科学合理、实用的。现以比较典型的英国 QS(Quantity Surveying)制度下 3的工程量清单计价过程进行说明。英国传统的建筑工程计价模式下，一般情况下都在投标时附带由业主委托工料测量师(Quantity Surveyor)编制的工程量清单，其工程量按照 SMM(Standard Method of Measurement of Building Works)规定进行编制、汇总构成
23、工程量清单。工程量清单通常按分部分项工程划分，工程量清单的粗细程度主要取决于设计深度，与图纸相对应，也与合同形式有关。在初步设计阶段，工料测量师根据初步设计图纸编制工程量表，在详细的技术设计阶段和施工图设计阶段，工料测量师编制最终工程量表。在工程招投标阶段，工程量清单是为投标者提供一个共同竞争投标报价的基础；其次，工程量清单中的单价或价格是施工过程中支付工程进度款的依据；另外，当有工程变更时，其单价或价格也是合同价格调整或索赔的重要参考资料。承包商的估价师参照工程量清单进行成本要素分析，根据其工作经验，并收集市场信息资料、分发咨询单、汇总相应厂商及分包商报价，对每一分项工程都填入单价，以及单价
24、与工程量相乘后的金额，其中包括人工、材料、机械设备、分包工程、临时工程、管理费和利润。所有分项工程价格之和，再加上开办费、基本费用项目(这里指投标费、保证金、保险、税金等)和指定分包工程费，构成工程总造价，一般也是承包商的投标报价（如图 1.2.1）。在施工期间，每个分项工程都要计量实际完成的工程量，并按承包商报价计费。增加的工程需要重新报价，或者按类似的现行单价估价。国外许多学者对投标报价决策的影响因素有过很多研究:Dozzi 和 Abuorizk 在利用效用函数投标报价时考虑了 21 个影响因素 4:Ahmad 和 Minkarah 以及 Pesendorfer 和 swinkels结合工
25、程项目报价的特点，提出了影响报价的关键因素:杨兰蓉则进一步把关键因素分为 3类:项目因素、企业自身因素和环境因素，其中环境因素又细分为地理因素、经济因素和经验因素 5。Li 和 Love 通过研究表明，报价决策时应重点考虑工程风险、公司实力、竞争、当前任务饱和度等 4 类因素 6。目前国外的学者和工程造价管理人员多从企业的投标报价体系和报价技巧方面进行研究，尤其对投标报价的决策研究的较多，如 Gates 模型 7、Hanssman-Rivett 模型 8等。国外对报价模型的研究起步较早，自 20 世纪 50 年代以来就开始对报价决策模型进行研究，主要集中在标高金(或报高率)的确定上，许多有关标
26、高金(或报高率)的决策方法相继发展起来 9。天津理工大学 2009 届本科毕业论文5这些模型按其考虑的影响因素多少可分为单因素报价决策模型和多因素报价决策模型。投标报价直接工作分包商援助 分包工作指定分包商指定供应商 主费用特定暂定金额非特定暂定金额计日工备用金暂定金额监管住房一般工人现场设施临时工程周转设备合同条件承包商的一般费用住房设备援助总部管理费利润机会风险现金流业主的要求毛利商务费人工材料设备计量工作主成本与暂定金额项目管理费标高金估算额图 1.1 国外投标价格的构成Fig. 1.1 The structure of bidding price in abroad(资料来源：张水波，
27、薄海，任玮玮，车静.工程估价规程，M.中国建筑工业出版社，2005 )天津理工大学 2009 届本科毕业论文6单因素报价模型在报价决策时考虑一个影响因素、两个目标，一个影响因素是指竞争者状况，两个目标是指中标概率和盈利水平。根据此类方法理论基础的不同，可分为基于概率论和基于博弈论的两种报价决策模型。多因素报价决策模型在投标报价时考虑多个影响因素、多个目标，影响因素除了考虑竞争者状况外，还包括项目因素、工程公司因素和环境因素等，报价决策的主要目的是中标和盈利。此外，承包商还可从公司自身发展角度出发，设定诸如当地的市场占有率、公司资源利用的延续性等目标，从而全面考虑报价时的影响因素和公司目标。根据
28、多因素报价决策方法所基于理论体系的不同，可分为基于效用理论和层次分析法的决策模型以及基于人工智能的决策模型 10。表 1.2 国外报价决策模型Table1.2 Bidding decision model in abroad类型模型名称影响因素基本原理 优点 局限性基于标高金的单因素报价决策模型基于概率论的报价模型：Friedman 模型改进模型：Gates 模型最有利润率报价模型一般报价模型竞争对手情况Frideman 模型以最低标中标，通过计算承包商单独对每一个竞争者的赢率来计算其中标概率。他假设承包商对每个竞争者的赢率是相互独立、互不干扰的，并用其来计算对所有竞争者的赢率。Friemdm
29、an 的目标是想运用特定标价的中标概率通过最优化求解得出承包商利润最大期望值，并以此报价作为最优报价。基于概率论的报价决策模型概念明确、思路清晰、原理简单，求解过程比较容易，能够反映竞争者的历史状况。仅考虑了单一影响因素竞争者状况，该类模型要求对竞争对手过去投标的有关资料和信息十分了解，并假定竞争对手的投标模式稳定不变，然而，在实际投标中是很难获得完备的资料信息，况且竞争对手的投标策略也不是固定不变的。因此，基于概率论的报价模型在实际应用中具有较大局限性。天津理工大学 2009 届本科毕业论文7基于博弈论的报价模型模糊预测的方法被运用于此模型在投标竞标中当很少遇到或没有遇到的对手出现时，则可以
30、运用模糊数量化方法来确定其标高金和赢标率之间的关系。有效避免了在对竞争对手历史投标资料和市场行为信息掌握不完备时可能造成的较大误差，很好地将承包商的投标价格和具体环境条件联系起来，具有动态性。与基于概率论的报价决策模型同样的不足是只考虑了一个影响因素，虽然此模型考虑了信息不完备时的报价策略，但由于数据收集和分布函数确定的难度较大，将基于博弈论的模型应用于实际尚需进一步研究。类型模型名称影响因素基本原理 优点 局限性Seydel 和Olson 的报价决策模型模型中引用了期望效用的概念。采用两两比较法确定各个目标之间的相对权重，得到一个权重矩阵；根据不同的报价值，求出每个目标的备选方案的期望效用，
31、得到一个期望效用矩阵；计算出不同投标报价下的总期望效用基于标高金的多因素报价决策基于层次分析法和效用理论的报价决策模型S.P.Dozzl和S.M.AbouRizk 的报价决策模型竞争对手情况；企业自身情况；项目首先识别出影响因素的层次结构，其中最底层的因素称为子因素。然后依据主观判断和公司策略将每个子因素转化为一个效用函数的形式，通过效用函数求出某个项目的各子因素效用值；运用 AHP 求出每层因素在同一层中的相对权重，按照同一类别各层因素的相对权重逐级相乘的原则，求出子因素层综合权重，通过加权求和算出某项目的期望效用值；最后在确定了标高金和期望效用之间的效用函数后，将上一步算出的期望效用值带入
32、标高金效用函数中，得出最优标高金。效用理论和 AHP在报价决策中考虑了多种影响因素，算出的标高金体现了决策者在投标报价时对投标项目的满意程度；计算过程易理解。局限性:权重的确定主观性较大效用函数的形式不易确定其直接影响着计算的繁简程度。天津理工大学 2009 届本科毕业论文8人工神经网络(ANN)该模型考虑了影响标高金的诸多因素，并确定了权重，利用报价案例的 3 类数据(公司本身的数据、承包商对目前项目编标所需的数据和公司典型竟争对手的数据)，对神经网络进行训练，确定了给定中标率的标高金专家系统(ES)这样的系统把专家在解决问题过程中使用的知识分成事实和规则，以适当的形式存储到计算机中，并构成
33、知识库，然后依据用户提供的信息，运用存储的有关知识，选择合理的推理机制，模拟专家去解决问题。模型基于人工智能的报价决策模型案例推理模型(CBR)因素；环境因素一个新的投标项目标高金可以通过类比的方法，检索和调整以往类似投标项目的标高金确定方法得到。人工智能非常适合处理多因素投标报价决策，他们能较充分的利用历史数据和专家经验，是目前投标报价领域的研究热点。ANN 往往不能解释选取最优投标报价的原因，从而使人们对其结果产生怀疑；专家系统是一种基于规则的系统。报价决策的动态性和高度无组织性决定了定义出的一套规则是无法适应任何投标报价环境的；案例推理需要大量的事例库和知识库。(资料来源：根据文章 1.
34、2.1 自行编制)通过对以上报价决策模型的研究，了解到这些报价决策模型都是为了确定标高金，主要目标就是确定利润率，所以利润率的确定是投标价格形成的关键。1.2.2 国内研究现状采用工程量清单计价的方法是国际上普遍使用的通行做法，具有广泛的实用性，也是比较科学合理实用的。虽然我国已经开始推行工程量清单计价方法，但由于处于起步阶段，应用比较少，在实施过程中也不可避免出现了一些问题，应该引起我们的关注。因为基于工程量清单报价不仅要求总报价合理而且也要求各分部分项工程综合单价计算合理，因此基于工程量清单的投标报价将是未来学者研究的一个趋势。我国投标报价的构成分为分部分项工程费、措施费、其他项目费、规费
35、以及税金。本文在此分类的基础上，进行进一步细分。因为本文着重研究分部分项工程费和措施费中的综合单价确定，所以本文把综合单价进行进一步细分，界定为基础成本和标高金两个部分，基础成本包括人工费、材料费、机械使用费；标高金包括管理费、利润、风险。 （如图 1.2.2 所示）我国部分高等院校的学者、政府管理部门的工作人员以及一线的工程管理人员对我国建设领域工程造价计价模式转型阶段相关问题的研究，如田炀（2007） 11指出一般赢余的确定是综合考虑各种影响因素，然后由建筑施工承包商的决策层来确定，因为影响因素多，而且互相错综复杂地联系在一起，这些因素绝大多数都是模糊变量，很难找到精确的数学关系式来衡量它
36、们对投标报价的影响程度的问题，提出了模糊数学能为模糊问题的定量化提供数天津理工大学 2009 届本科毕业论文9学语言和定量方法，并据此建立盈余率的模型。王静晓（2006） 12指出用现值收益法与竞价博弈相结合建立综合模型，综合考虑工程量清单计价模式下外部投标报价者之间的竞争和内部资金时间价值的影响，使投标者针对工程量清单投标中出现的各种情况，合理地进行分析和判断，做出较为理性的决策。吕炜，付志红（2007） 13指出运用一些统计的理论建立基于工程量清单的统计竞价模型,并通过对模型的分析,得出了一些基于工程量清单的统计竞价模型的投标策略。刘奇志（2004） 14指出运用期望利润法来确定投标报价，
37、可以取得较好的结果。 （如表 1.2.2）以上研究大都从承包商角度论述如何在报价时与竞争对手进行博弈，或如何采取各种看似合法的报价手段赢得承包资格等投标技巧，或仍停留在传统定额计价模式下进行招投标评标方法研究，或是孤立的讨论定额模式下综合评分法和清单模式下的最低价中标法。这些研究有一定的意义，但很多时候会遇到将理论化为实践的困难，许多理论方法的实际操作意义并大，有的即使在实际中使用，也不是很科学客观。天津理工大学 2009 届本科毕业论文10营业税城市建设维护税教育费附加人工费材料费机械使用费直接工程费管理费利润管理人员工资办公费差旅交通费固定资产使用税工具用具使用费劳动保险费工会经费职工教育
38、经费财产保险费财务费税金以“项”计价安全文明施工费夜间施工增加费二次搬运费冬雨季施工大型机械设备进出场及安拆费施工排水及降水已完工程及设备保护暂列金额暂估价计日工总承包费用工程排污费工程定额测定费社会保障费住房公积金危险作业意外伤害保险分部分项工程费措施费其他项目费规费税金投标报价基础成本风险标高金以“综合单价法”计价混凝土、钢筋混凝土模板及支架脚手架垂直运输机械人工费材料费机械使用费管理费利润风险基础成本标高金图 1.2 国内投标价格构成Fig. 1.2 The structure of bidding price in domestic(资料来源：自行编制)天津理工大学 2009 届本科毕
39、业论文11表 1.3 国内报价决策模型Table1.3 Bidding decision model in domestic序号模型名称 影响因素 基本原理 可行性1报价利润率的模糊数学模型企业自身的资历；企业信誉；技术力量和水平；企业整体管理水平；企业现有能力；企业经营发展战略及远期目标；投标活动的竞争环境、潜在竞争对手的实力顾名思义，模糊就是我们常说的模棱两可、可能是也可能不是的概念。模糊数学就是用数学的方法来展示和确定这种可能性的大小，也就是确定这种模糊状态所在的状态。来解决不确定、不精确环境中的实际问题。比较适合大型企业和中型以上工程建设项目的投标报价工作。要求企业建立起广泛的信息来源
40、渠道，建立完备的信息数据库和信息管理系统。这样才能保证数据的精确度、科学性、及时性。企业能建立起自己的专家库，从而确保模糊分析过程中相关评估数据的可靠性。对投标目标和利润率进行定量分析增强其科学性，减少了报价决策中的主观随意性；同时模糊分析法计算过程较为简单，容易编程和实现计算机处理。2 最优利润率模型相关类似项目的信息和经验数据概率论和统计学的相关原理制订一种以相对低标价中标并由此带来利润的标价和中标概率的最优组合，从而使承包企业在项目中获得最大的预期利润。利润的大小关系到企业的生存与发展，关系到社会的进步。同时，争取盈利也是每个企业经营活动的直接目标和内在动力，符合市场经济的基本准则。利用
41、概率论和统计学的相关原理求解最优利润率，使利润达到最优。3 投标报价盈余模型施工企业经营状况；施工企业在项目所在地区的信誉程度；施工企业的机械设备能力；施工企业技术能力能否对投标项目的适应性；投标的竞争程度；项目的风险。投标报价盈余模型对一系列对影响报价决策因素进行分析,同时结合承包商的多目标考虑,运用模糊矩阵运算,进行定性与定量相结合,全面综合的得出一种直观简易、更加符合实际情况的投标报价模型。本模型最大的特点在于把承包商置身于一个不确定的竞争环境中,结合承包商的主观考虑,同时把模糊运算引入了投标报价中。一般盈余的确定是综合考虑各种影响因素，因为影响因素多，而且互相错综复杂地联系在一起，这些
42、因素绝大多数都是模糊变量，很难找到精确的数学关系式来衡量它们对投标报价的影响程度。由于对因素的评价具有模糊性，从而评价过程、评价结果也具有模糊性。模糊数学能为模糊问题的定量化提供数学语言和定量方法，所以用模糊评判法对影响投标报价的因素进行模糊综合评价。天津理工大学 2009 届本科毕业论文12序号模型名称 影响因素 基本原理 可行性4ANN 与 CBR相结合的报价决策模型企业员工素质、竞争程度、企业管理水平、项目规模、风险等因素在系统的建模过程中，首先利用投标决策的训练样本训练人工神经网络，建立标高金决策分类器，并将决策数据表示为案例的形式建立案例库，利用人工神经网络分类器对案例库建立索引。投
43、标决策时，先采用神经网络(ANN 模块)进行标高金的分类，利用其结果指导基于案例的决策推理(CBR 模块)。最后将 CBR 模块给出的决策结果作用于评价修正单元(Evaluate and Revise Module，ERM)，给出最终拟投标项目的标高金值。ANN 与 CBR 的结合使用避免了人工神经网络因训练过程精度不高，以及一些特殊投标决策案例的存在而造成的性能缺陷，并能提供成功的案例为决策的标高金值做出解释和说明；而人工神经网络的使用使大型报价案例库的检索和匹配速度得到大幅度提高，并且为案例相似性度量提供了适当的统计信息，给案例库的组织和管理也带来了方便，能较好的完成报价的决策任务。5 基
44、于模糊神经网络的报价决策模型竞争对手情况，企业自身情况、项目因素、类似工程信息模糊逻辑得力于智能行为上的启发，神经网络重于人类智能物质的基础神经系统结构的模仿。模糊逻辑系统中知识的存在是显式的，一般具有系统简单、算法直接、数据处理最小等优点，但系统灵活性差，无自学习能力。在人工神经网络中知识存储与网络节点的权值中，因而是隐含的，所以对它所组成的系统的理解是困难的，而且处理的信息量大，结构比较复杂，其优点则是结构本身“柔软”性好，通过节点权值的调整使系统具有自学习能力，有高度的并行性，由于知识是分布存储的，使系统具有优良的鲁棒性。模糊神经网络是模糊系统与神经网络的有机结合，它吸取了两者的长处，可
45、组成比单独的神经网络或单独的模糊系统性能更好的系统。(1)在标高金预测时，有关的信息往往残缺不全，而模糊神经网络带有高度并行处理信息的机制且具有高速的自学习、自适应能力，内部有大量的可调参数，因而使系统灵活性更强。(2)影响标高金的很多因素带有模糊性，而运用模糊逻辑的隶属函数和神经网络的后天学习能力不仅能使用数学语言表示这种模糊性，还使得预测系统能随环境的变化而不断学习，与传统的预测方法相比，表现出更强的功能。(3)模糊神经网络可以再现评价专家的经验、知识和直觉思维，较好的保证了预测结果的客观性。(4)模糊神经网络的规则提取功能提供了规则库建立的基础，为解决专家系统的瓶颈问题打开了新的思路。(
46、资料来源：根据文章 1.2.2 自行编制)天津理工大学 2009 届本科毕业论文13通过对国内投标报价决策模型的研究，不难发现以上这些模型主要确定的是利润率，由此可见利润率的确定是投标报价确定的关键。1.3 研究目标和内容1.3.1 研究目标随着工程量清单计价的推广使用，承包商要尽快地按照工程量清单计价的要求，计算出投标初步报价，找出影响综合单价中基础成本和标高金的因素，对这些因素进行分析，应用基于模糊数学理论的盈余率模型，对综合单价中的标高金部分进行调整；在此基础上，承包商运用投标报价策略与技巧，不仅提高了投标中标率，且与工程实施阶段的变更与索赔策略相配合，进行科学的决策，以确保投标报价的整
47、体竞争力。1.3.2 研究内容本文从五个方面进行研究：1.绪论：阐述本文选题的背景及意义、投标报价目前存在的问题，国内外基于标高金的报价决策模型的研究现状以及本文的研究目标和内容。2.工程量清单模式下承包商投标报价综述:介绍了工程量清单计价的相关概念及特点，投标报价的程序及计算过程，引出综合单价的确定是投标报价的关键所在。3.综合单价的确定与调整策略:通过研究大量文献找出影响综合单价的因素，把影响因素分为两类，包括人工费、材料费、机械使用费在内的影响基础成本的因素，包括管理费、利润、风险在内的影响标高金的因素；着重分析影响标高金的因素，运用基于模糊数学方法的盈余率模型对标高金进行调整，进而科学
48、地运用不平衡报价策略与技巧，确定承包商的投标报价。4.案例分析。5.结论。天津理工大学 2009 届本科毕业论文14全文研究框架如图 1.3 所示：工程量清单计价简介投标报价程序投标报价的计算绪论工程量清单模式下承包商投标报价综述综合单价的确定与调整策略综合单价分析影响基础成本的因素综合单价中基础成本的确定综合单价中标高金的确定综合单价的投标报价策略与技巧分析影响标高金的因素不平衡报价法案例分析结论基础成本的调整标高金的调整图 1.3 全文研究框架Fig. 1.3 The research framework of the thesis(资料来源：根据研究逻辑自行编制)天津理工大学 2009
49、届本科毕业论文15第二章 工程量清单模式下承包商投标报价综述2.1 工程量清单计价简介2.1.1 工程量清单计价的相关概念1.工程量清单的概念及内容工程量清单(Bill of Quantities)，简称 BQ 单。工程量清单包括分部分项工程量清单，措施项目清单，其他项目清单，规费项目清单，税金项目清单。工程量清单是招标文件的组成部分，主要包括工程量清单说明和工程量清单表两部分。（1）工程量清单说明。工程量清单说明主要是招标人解释拟招标工程的工程量清单的编制依据及其重要作用，明确清单中的工程量是招标人估算得出的，仅仅作为投标报价的基础，结算时的工程量应以招标人或由其授权委托的监理工程师核准的实际完成量为依据，提示投标申请人重视清单，以及如何使用清单。（2）工程量清单表。工程量清单表是工程量清单的重要组成部分，合理的清单项目设置和准确的工程数量，是清单计价的前提和基础。工程量清单由分部分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单、规费项目清单、税金项目清单组成。工程量清单是招标投标活动中，对招标人和投标人都具有约束力的重要文件，是招标投标活动的依据，应由具有编制招标文件能力
