1、第六章 公共产品理论,第一节 公共产品概述,一、公共产品理论概述 私人产品（private goods） 私人产品是指在消费上具有竞争性和排他性的产品或服务。竞争性 增加消费者会发生显著的边际成本 某人已经消费的给定数量的某种商品不能同时被其他人消费 如：甲喝了一杯牛奶，乙就不能喝同一杯牛奶 排他性 付费才能消费 存在不付费者排除在外的现实手段 可分割性：有一定的计量单位，不是笼统地作为一个整体向社会提供,（一）公共产品概念（public goods）,公共产品是指每一个人对这种产品的消费并不减少任何其他人也对这种产品的消费（萨缪尔森） 。 只要是集体或社会团体决定，为了某种原因通过集体组织提
2、供物品或服务，便是公共产品。（布坎南）,私人产品和公共产品是相对应的概念。人类社会需要各式各样的产品和服务，例如，吃的食品、穿的衣服、住的房屋、行的道路和交通工具，以及各种日用品；还有国防提供的国家领土安全、公安机关维护社会秩序、行政机关提供行政管理服务、以及提供教育、文化和卫生保健服务。依据需要主体和供给渠道的不同，可将产品分为私人产品和公共产品。 1.私人产品是指由市场供给用来满足个别人需要的产品和服务。 2.公共产品是指由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和服务。,（二）公共产品的特征,1、受益的非排他性，即在技术上没有办法将拒绝为之付款的个人或组织排除在受益范围之外，即是任何人都不能
3、用拒绝付款的办法，将其不喜欢的公共产品排除在其享用品范围之外。例如国防，一旦形成了国防体系，提供了国防服务，要想排除任何一个生活在该国的人享受国防保护，是非常困难的。即使拒绝为国防费用纳税的人，也仍然处在国家安全保障的范围之内。 而私人产品则必须具有排他性，因为只有在受益上具有排他性的产品，人们才愿意为之付款，生产者也才会通过市场来提供。,2效用的不可分割性,效用的不可分割性（Nondivisibility）：即公共产品是向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点，其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或厂商享用，不能按谁付款、谁受益的原则，限定为之
4、付款的个人或厂商享用。公共产品是不可分割的，国防、外交、治安等最为典型。 私人产品可以被分割成许多可以买卖的单位，谁付款，谁受益。,3消费的非竞争性,消费的非竞争性：任何消费者对公共产品的消费都不影响其他消费者的利益 。 非竞争性包含两方面的含义： 边际生产成本为零：在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。（如灯塔等） 边际拥挤成本为零：任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等）,面包与取暖 公共产品与私人产品相区别的具体实例,假定一个社会是由生活在一个房间里的人们所组成的，
5、此房间内作出的决策只会影响本房间内的人。每天房间内的居住者得到数目固定的面包和一定量的取暖燃料。 1.面包是一种纯粹的私人产品，因为： （1）它可以分割为若干单位，并可在人们之间进行分配，满足“效用的可分割性”； （2）人们每天消费的面包量就是每天收到的量，如果某人某天分到的面包数量多一些，其他人的消费量就要少一些，满足“消费的竞争性”； （3）面包可以很容易地通过由每天供求双方的力量对比所决定的价格在市场上出售。在价格既定的条件下，这个房间的人可根据其偏好和经济状况而调整其面包的消费量，满足“受益的排他性”。,2、取暖则属于纯粹的公共产品，因为： （1）在这个房间所提供的热量是不可能在人们之
6、间分割的，生活在这个房间的任何位置的人都享受同样的室内温度，满足“效用的不可分割性”； （2）假定房间的面积很大，可容纳更多的人住进来，随着居住人数增加，为该房间取暖所需要的燃料并不需要增加，同时，也没有可能使某些人所消费的热量多一些，其他人所消费的热量少一些，满足“消费的非竞争性”； （3）在技术上没有可能让生活在这个房间的不同的人消费不同数量的热量，即任何人所享受的室内温度，其他所有人同样能够享受。所以，消费者无法根据其个人偏好及经济状况来调整其所消费的热量，满足“受益的非排他性”。,（三）公共产品的分类,1、纯公共产品。严格满足非竞争性和非排他性两个条件。2、准公共产品。不纯粹的公共产品
7、，包括俱乐部产品（club goods)和共同资源（common resources)两种类型。俱乐部产品：在消费上具有非竞争性，但是却可以轻易地做到排他。公共资源：在消费上具有竞争性，但是却无法有效地排他。,公共物品的种类,1.非竞争但排他 由于非竞争性商品存在收费的可能，因此非竞争性商品并非总是排他的，称为俱乐部物品 如：高速公路拥挤之前是非竞争的，但存在排他的技术（收费） 如：网络、有线电视、手机,2009,2.非排他，但有竞争性，称为公共资源 如：大海捕鱼 一个渔民捕鱼会对另一个渔民利益产生影响，即存在社会边际成本,日本捕鲸船与美环保组织在南极海域冲突,各类物品的特征,公共产品的判别,
8、纯公共产品,纯私人产品,混合产品 (拥挤性公共产品),非竞争性,竞争性,排他性,非排他性,混合产品 (排他性公共产品),具有外部效益 的产品,该种物品的效用 是否具有不可分割性？,该种物品消费上是否具有非竞争性,从技术上看，该种物品能够实现排他吗？,排他需要的成本高吗？,该物品属于拥挤性的公共物品,消费上是否具有竞争性？,消费上是否具有排他性？,该种物品属于纯粹的公共物品，应由政府来提供,受益上是否具有排他性？,该种物品属于私人物品，应由市场来提供,该种物品属于公共资源，即有竞争性、无排他性的物品,判定公共物品的步骤,一、 公共产品有效供给的条件 （一） 私人产品的有效供给,第二节 公共产品的
9、有效供给,私人产品有效供给的关键：价格机制,同一价格水平下的消费量不同（收入水平造成）：QbQa 不同价格水平下的消费者不同：G点转折时，DDDb 私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费指数的加总. 均衡价格为P2，均衡产量Q0,1、DD=Da+Db表示全社会对一定数量的公共产品愿意支付的价格应由不同个人愿意支付的价格加总。 2、G点：当供给量Q1时，A不愿意支付任何价格。此时DD=Db 3、给定MC=S则S与D交于E，则Q0是任何消费者都必须接受的消费量，P0是所有社会成员愿意为Q0单位的公共产品所支付的价格总和。,E点消费者的支付意愿=社会边际收益=社会边际成本 所以Q0为公共物品的最佳
10、供给,（二） 公共产品的有效供给,私人物品与公共物品的区别,即某一商品的总量X等于每一个消费者所拥有或消费的该商品数量Xi的总和。这意味着私人产品是能在消费者之间分割的。,（2）公共产品 X=Xi即对于任何一个消费者来说，他所消费的实际可支配的公共产品的数量Xi就是该公共产品的总量X。这意味着公共产品在消费者之间是不能分割的。,A,B,B,A,E,B承担的税收比例,A承担的税收比例 ,h1,h*,G1,G2,G*,h1：A承担h1的税收成本比例，则A的公共物品需求为G1，只同意G1规模的公共开支 h2：B承担1-h1的税收比例，则B需要G2的公共物品，即同意G2的规模。 G1还是G2的公共开支
11、取决于实力较强的一方。 林达尔均衡:h*点均衡，均同意G*的公共产品,Oa,h=1,h=0,二、 公共产品均衡机制 (一） 林达尔均衡,2、以瑞典经济学家林达尔（Erik Lindahl）名字命名的均衡假设： 每个社会成员都愿意准确披露自己可以从公共物品的消费中获得的边际效益，且不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机。 每个社会成员都清楚的了解其他社会成员的嗜好以及收入状况，甚至清楚的掌握任何一种公共物品可以给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐瞒个人边际效益的可能。,2. 公共产品均衡的阻碍 （1）消费者的需求曲线是虚拟的。 （2）消费者即使知道自己的真实需求曲线，也
12、可能隐瞒自己的真实需求。 （3）即使消费者非常自觉，坚决不“搭便车”，能够自觉地表达自己的真实需求，但是当公共产品涉及众多的消费者，并且某些公共产品，如国防甚至需要部分消费者付出生命的代价时，要消费者达成协议是不可能的。,（4）政府可以解决消费者因交易成本过高而无法达成协议的问题，并且可以利用强制力进行征税来解决“搭便车”的问题。但是政府依然无法解决如何了解消费者的真实偏好的问题，自然也更加难以确定均衡所需要的公共产品供给量以及税收在均衡分析和一般均衡所需要的公共产品供给以及税收在不同消费者身上的配置。,林达尔均衡，在满足前述假设的前提下： 公共物品的最优供给可以实现 但搭便车行为的存在，公共
13、物品的一般均衡往往难以实现，因为人们会隐藏他们对公共物品的真实需求 解决途径：公共财政，用税收来购买公共物品。,例：大卫休谟的“公共悲剧”,大卫休谟（David Hume) 1940 “公共悲剧”：在一个经济社会中，如果有公共物品或劳务存在，“搭便车” 的出现就不可避免，但如果所有的社会成员都成为免费搭车者，最后的结果则是没有一个人能享受到公共物品或劳务所带来的好处。,人们在不付任何代价的情况下享受通过其他人的捐献而提供的公共产品的效益。在经济学上被称作：“搭便车”行为。,案例：公地的悲剧共有资源的使用与结果,一个小镇，该镇的人主要以养羊卖羊毛为生。家家有羊群，羊群在镇周围的草地共有地免费吃草
14、。 随着人口增加和羊群的增加，土地失去自我养护的能力，最后，土地变得寸草不生。没有了草，也就没有了羊，羊毛业消失了，人们生活没有了保障。悲剧发生了。,什么原因造成了悲剧？,共有地的特征： 1、没有排他性：想使用共有资源的人都可以免费使用。 2、但有竞争性：一家羊群吃草时，减少了其他家羊群可以吃的草的数量。一个人使用共有资源减少了其他人对它的享用。 产生了一个新的问题：从全社会角度看，共有资源的使用大于合意的水平或被过度使用。,避免悲剧的方法,镇政府控制每个家庭羊的数量；通过对羊群征税把外部成本内部化； 拍卖限量的牧羊许可证（如现代社会解决污染的方法）。 界定产权把土地分给各个家庭，土地变为私人
15、物品，每个家庭会把土地圈起来，并避免过度放牧问题。,结论：1、 公共物品的供给不可能靠个人的自愿提供来满足需要。私人不可能生产和供给公共物品。2、不支付成本而得到好处的”搭便车”动机，使人们会隐藏他们对公共物品的需求。无法得到公共物品的需求曲线和最优数量。,（二）博弈论与提供公共产品,1、博弈论（Game theory）或叫对策论，主要研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及这种决策的均衡问题。在博弈论里，个人效用函数不仅依赖于他自己的选择，而且依赖于他人的选择，个人的最优选择是其他人选择的函数。博弈论可以划分为合作博弈和非合作博弈。合作博弈和非合作博弈之间的区别主要在于人们的行为相互
16、作用时，当事人能否达成一个具有约束力的协议，如果能达成协议则为合作博弈，反之，则为非合作博弈。 2、“囚徒困境”模型 3、“修路博弈”模型私人部门提供公共产品的低效率,1、囚徒困境模型：两个嫌疑犯作案后被警察抓住，分别被关在不同的房间里进行审讯。警察告诉他们：如果两人都坦白，各判刑8年；如果两人都抵赖，因证据不足各判1年；如果其中一人坦白另一人抵赖，遵循“坦白从宽、抗拒从严”的原则，坦白的人将被判刑3个月，抵赖的人将被判刑10年。,“囚徒困境”博弈,“囚徒困境”模型的启示,“囚徒困境”反映了一个很深刻的问题，这就是个人理性与集体理性的矛盾，即个人理性的结果不一定导致集体的理性或集体的最优。如果
17、两个人都抵赖，各判刑1年，显然比都坦白各判刑8年好。但由于这种帕累托改进不能满足个人理性要求、不是纳什均衡，所以很难得以实现。换个角度来看，即使两个囚徒在被警察抓住之前建立了一个攻守同盟（死不坦白），但这个攻守同盟也不会发挥太大的作用，因为它不构成纳什均衡，没有人有积极性遵守协定。,2、“修路博弈”模型,设想乡下地方有一个只有两户人家的小居民点，由于道路情况不好，与外界接触的交通比较困难。如果修一条路，则能解决这些不便。假设修路的成本为4，每家得到的好处为3。如果两家联合修路，每家分摊成本2，各得好处3，两家的纯“赢利”都是1；如果一家修路，另一家坐享其成，修路的一家要支付全部成本4，获得好处
18、3，净“赢利”为-1；如果两家都不修，结果两家的赢利都为0。,“修路博弈”模型的战略式,第三节 公共物品的生产,公共产品的市场失灵表现为消费不足或供给不足 政府只能提供公共物品，而不是直接生产公共物品 公共物品的生产实质上是政府对公共物品生产方式的选择，即采取何种方式对公共物品的生产成本进行补偿。,“智猪博弈”模型,猪圈里有两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一端有一个猪食槽，另一端安装一个按钮，控制着猪食的供应。按一下按钮会有10个单位的猪食进槽，但是按电钮是需要付出劳动的，谁按按钮谁就需要付2个单位的成本。问题是电钮和食槽分别放置于猪圈的两端，当付出劳动按电钮的猪跑到食槽的时候，坐享其成的另
19、一头猪已吃了不少。具体情况如下：若大猪先到，大猪吃到9个单位，小猪只能吃1个单位；若同时到，大猪吃7个单位，小猪吃3个单位；若小猪先到，大猪吃6个单位，小猪吃4个单位。,“智猪博弈”模型的战略式,小猪 就相当于 私人部门大猪 就相当于 政府穷户私人部门 富户政府 路公共物品,一、政府直接生产公共产品,政府直接主办和经营那些它认为不能由市场机制控制的行业与活动。 1公共性程度高的公共产品。(如国防、全国性立法 )2不宜或不应由非政府力量供应的公共产品。(如国防、公安 )3非政府力量不愿意或无力提供且外部性大的公共产品。（如传染病防治、基础科学研究 ）4非政府力量没有能力提供和虽有能力提供但非竞争
20、性程度高的公共产品。（跨地区的道路、大江大河的整治、桥梁、港口、消防设施 ）,提供形式： 中央政府直接经营 如：造币厂、中央银行 地方政府直接经营 如：医院、自然资源保护、图书馆、博物馆等 地方公共团体经营 如：日本公共团体经营的有利于地方居民的任何事业，包括自来水、电气、煤气、铁路等。,二、公共产品的私人部门生产 1. 私人部门生产公共产品的必要性公共产品私人供给的必要性在于现实世界中的“政府失败”。（灯塔经济学案例中政府提供公共产品的低效率）,2. 私人部门生产公共产品的可能性 （1）私人部门生产的一般是准公共产品。 （2）准公共产品的规模和范围一般比较小，涉及的消费者数量有限。 （3）在
21、公共产品的消费上必须存在排他性技术。 （4）必须要有一系列制度条件来保障。,3. 公共产品私人供给的形式公共产品私人供给的形式总体而言包括三种：,私人的完全供给,私人与政府的 联合供给,私人与社区的 联合供给,私人的完全供给，指公共产品的投资、生产以及修缮由私人来单独完成，私人通过收费的方式向消费者收取费用。如高速公路私人与政府的联合供给，指在公共产品生产和提供过程中私人和政府形成了某种联合。如沙漠的治理，退耕还林私人与社区的联合供给，指私人与社区通过有条件的联合来提供公共产品。如社区养老,4. 私人部门生产公共产品中政府的作用 （1）政府要为公共产品的私人生产者提供制度激励。（产权的界定和保
22、护，激励措施） （2）私人部门生产公共产品可能会出现如垄断等负外部性问题，对此政府要进行必要的规制。 （3）在私人生产公共产品的过程中，政府有必要给予公共产品的消费者某种支持。,政府为私人部门提供刺激 1、方式： 补贴 如：对环保产品提供补贴，退耕还林补贴 征税如：对污染企业征税，太湖排污权交易 补贴加收费 2、这一方式的缺陷 会扭曲市场机制：如经济适用房被富裕居民买到 面临WTO协议的约束：如2007年以来中国成为遭受反补贴调查最多的国家,三、公共物品的其他提供方式,1、命令私营部门采取行动 如企业必须为员工缴纳五险一金 2、政府组合选择 如医疗保健中的非营利医院与营利医院 教育中的义务教育
23、与补贴私立学校 3、政府参股 如国企经营权转让，收购股权 4、社会自愿服务 如民间慈善团体、自愿者,第四节 我国公共产品的供给,一、现状 国内：政府供给的基本社会公共产品严重短缺，尤其是农村公共产品的缺失 如：医疗、住房、养老 国际：中国向全球和区域提供符合市场经济要求的公共产品刚起步 如国际援助，国际协调,二、原因,公共物品发展滞后于经济发展 经济发展到一定程度后，个人在维护自身生活环境外，对公共环境的要求会相应提高 收入差距扩大并非主要原因 增加公共物品供给并非实行平均主义,三、我国公共物品供给中应注意的问题,1、防止公共物品的行政垄断式不公平供给 如：教育资源配置给有权有钱的子女 2、防
24、止过度市场化倾向 如：80年代以来我国医改的过度市场化 3、防止公共产品供给转嫁给基层政府倾向 如：中国公共教育资源向高等教育倾斜，义务教育和政府医疗卫生支出的融资责任下放到基层县、乡两级 4、防止地方政府把提供公共产品的责任转嫁给社会和公众 如：路修到哪里费就收到哪里,一、 农村公共产品的供给 1. 农村公共产品供给体制的现状总体而言，现行农村公共产品供给体制是在继承人民公社时期制度框架的基础上建立起来的。其特点是： （1）以制度外财政为主的公共资源筹集制度。 （2）生产性公共产品供给不足，影响了农业生产的持续、稳定发展。 （3）供给渠道单一，无法满足农民对公共产品供给多样性的要求。,第四节
25、 我国的公共产品供给,农村公共产品有效供给的措施 完善农村公共产品的供给决策机制，充分体现农民的意愿 积极引入私人投资，构建多层次的公共产品供给机制 积极推进农村税费制度改革 加强对公共资源使用的监督、检查。,二、城市公共产品,1. 城市公共产品供给存在的问题 （1）投资渠道单一，以指令性计划确定价格； （2）公共部门垄断经营； （3）规模效益差，资金使用不能形成整体合力。,2. 城市公共产品供给体制改革 （1）引进竞争机制 （2）改革公共产品投资机制。这主要包括：1）中央和地方（城市）政府的财政投资2）公共产品经营企业的经营收入再投资3）政府和银行的低息贷款及发行债券筹资4）大力引进外资5）
26、设立公共投资专业性资金,（3）改革城市公共产品经营体制1）改革政府的干预行为2）进行市场化改革3）明确划分公共产品经营职能 （4）改革价格体制1）总体上上调公共产品的定价水2）基础价格体现公共福利性特点3）依靠其他价格形式实现公共产品生产企业“自我积累、自我发展”的经营原则,思考题,1. 简述私人物品和公共物品的含义和特点。 2. 简述公共产品的主要分类。 3. 结合实际对公共产品的有效供给进行分析。 4. 结合实际分析私人部门生产公共产品的必要性和可能性。 5. 结合所学理论分析我国目前农村公共产品供给的问题及其解决对策。,案例分析一：,农民的“道路权”怎样保护？乡间道路的非排他性 2004
27、年，宁夏回族自治区曾出现过“乡间道路收费”的纠纷。贺兰县四十里店乡四十里店村的部分农民分散居住于109国道的东西两旁。前几年自治区交通部门在109国道上修建了一座公路收费站，位置正好在村中间。农民的拖拉机从农田里拉着蔬菜回家，或者从村南到村北，都必须经过这个收费站，每次都必须交过路费。,为减轻农民负担，四十里店村村委会拿钱在国道西边数百米处另修了一条简易路，专供村民的车在本村行走时绕开收费站。农民方便了，却又出现了新问题：公路上南来北往的大卡车、客运车，为了逃避交费，竟然也从农民修的自用道路上绕行。它们压坏了水渠涵洞的水泥管，碰掉了水泥桥的护拦板。对此，农民们非常气愤。于是有人想出了过路收费以
28、补偿损失的办法，每过一车，收费1元或2元。有人不愿交钱，还向政府举报。有关部门根据国家关于道路设置收费站的规定，强令四十里店村关闭了那个收费点。 1.怎样看待农民的道路权益？2.该不该保护农民的这项利益？,案例分析二：都市停车难问题如何破解？ 分析停车泊位的经济性质,随着人们生活水平的提高，机动车数量迅猛增长，目前大城市停车难，已经和道路拥堵一样成为交通发展的”瓶颈“。停车难已成为大城市一个突出的问题。有资料显示，全国36个大中城市停车位满足率不足30，也就是说，我国城市每5辆机动车辆只有1个停车位。,截至2011年年底，上海市中心城区有停车泊位78万个，缺口多达36.7万个，缺口比例达到32
29、%。其中，居住小区夜间车位缺口27.2万个，缺口比例37%；办公、商业车位缺口10.4万个，缺口比例26%。 在2012年春季的两会期间，嘉兴市多为人大政协代表将解决停车难问题作为提案，希望政府重视城市停车难问题。,用公共产品的理论分析 1.停车位是公共产品还是私人产品？说明理由。 2.你认为如何解决大城市停车位不足的问题？,案例分析三：拥挤的城市道路,北京、上海市等特大城市的交通拥堵问题特别严重，影响市民的正常工作和生活。作为一位市民，希望结合公共资源理论对解决特大城市的交通拥堵有何合理化的建议？,1、拥挤的道路是公共产品还是公共资源。 2、解决道路拥挤的方法： （1）对驾车人收取过道费。 （2）征收燃油税。 （3）拍卖汽车拍照。 （4）大力发展公交和出租车，限制私家车数量。 （5）发展地铁和轻轨。 （6）交通合理规划。 （7）加快道路和立交桥的建设,
