产业聚集理论.doc

1、产 业 聚 集 理 论 (Industrial Agglomeration Theory)产 业 聚 集 (Industrial Agglomeration)理 论 一 直 为 国 内 外 学 者 所 关 注 ，他 们 分 别 从 外 部 经 济 、产 业 区 位 、竞 争 与 合 作 、技 术 创 新 与 竞 争 优 势 、交 易 成 本 、报 酬 递 增 等 角 度 探 讨 了 其 形 成 原 因 与 发 展 机 理 。由 于 研 究背 景 及 观 察 问 题 角 度 的 不 同 ，不 同 学 者 对 产 业 聚 集 给 出 了 不 同 的 定 义 。综 合 起 来 看 ，产 业 聚 集

2、是 指 在 产 业 的 发 展 过 程 中 ，处 在 一 个 特 定 领 域内 相 关 的 企 业 或 机 构 ，由 于 相 互 之 间 的 共 性 和 互 补 性 等 特 征 而 紧 密 联系 在 一 起 ，形 成 一 组 在 地 理 上 集 中 的 相 互 联 系 、相 互 支 撑 的 产 业 群 的现 象 。这 些 产 业 基 本 上 处 在 同 一 条 产 业 链 上 ，彼 此 之 间 是 一 种 既 竞 争又 合 作 的 关 系 ，呈 现 横 向 扩 展 或 纵 向 延 伸 的 专 业 化 分 工 格 局 ，通 过 相互 之 间 的 溢 出 效 应 ，使 得 技 术 、信 息 、人

3、才 、政 策 以 及 相 关 产 业 要 素 等资 源 得 到 充 分 共 享 ，聚 集 于 该 区 域 的 企 业 因 此 而 获 得 规 模 经 济 效 益 ，进 而 大 大 提 高 整 个 产 业 群 的 竞 争 力 。产 业 聚 集 理 论 -外 部 经 济 理 论早 在 古 典 政 治 经 济 学 时 期 ，亚 当 斯 密 (1776)在 其 著 名 的 国 民 财富 的 性 质 和 原 因 的 研 究 中 ，根 据 绝 对 利 益 理 论 (Absolute Advantage)，从 分 工 协 作 的 角 度 ，通 过 产 业 聚 集 对 聚 集 经 济 做 了 一 定 的 描

4、述 ，他 认为 产 业 聚 集 是 由 一 群 具 有 分 工 性 质 的 企 业 为 了 完 成 某 种 产 品 的 生 产 联合 而 组 成 的 群 体 ；大 卫 李 嘉 图 (1817)根 据 比 较 利 益 学 说 ，研 究 了 生 产特 定 产 品 的 区 位 问 题 ，也 指 出 了 产 业 聚 集 所 形 成 的 聚 集 经 济 问 题阿 尔 弗 雷 德 马 歇 尔 (1890)在 其 经 济 学 原 理 一 书 中 ，首 次 提 出 了产 业 聚 集 及 内 部 聚 集 和 空 间 外 部 经 济 (External Economies)的 概 念 ，并阐 述 了 存 在 外

5、部 经 济 与 规 模 经 济 (Scale Economies)条 件 下 产 业 聚 集 产生 的 经 济 动 因 。他 指 出 ，所 谓 内 部 经 济 是 指 有 赖 于 从 事 工 业 的 个 别 企业 的 资 源 、组 织 和 经 营 效 率 的 经 济 ；而 外 部 经 济 则 是 有 赖 于 这 类 工 业产 业 的 一 般 发 达 的 经 济 。作 者 提 出 了 三 个 导 致 产 业 聚 集 的 原 因 ：一 是聚 集 能 够 促 进 专 业 化 投 入 和 服 务 的 发 展 ；二 是 企 业 聚 集 于 一 个 特 定 的空 间 能 够 提 供 特 定 产 业 技 能

6、 的 劳 动 力 市 场 ，从 而 确 保 工 人 较 低 的 失 业概 率 ，并 降 低 劳 动 力 出 现 短 缺 的 可 能 性 ；三 是 产 业 聚 集 能 够 产 生 溢 出效 应 ，使 聚 集 企 业 的 生 产 函 数 优 于 单 个 企 业 的 生 产 函 数 ，企 业 从 技 术 、信 息 等 的 溢 出 中 获 益 。马 歇 尔 进 一 步 指 出 ，同 一 产 业 越 多 的 企 业 聚 集 于 一 个 空 问 ，就 越有 利 于 企 业 所 需 生 产 要 素 的 聚 集 ，这 些 要 素 包 括 劳 动 力 、资 金 、能 源 、运 输 以 及 其 它 专 业 化 资

7、 源 等 等 。而 空 间 内 诸 如 此 类 的 投 入 品 ，或 者 说生 产 要 素 的 供 给 越 多 ，就 越 容 易 降 低 整 个 产 业 的 平 均 生 产 成 本 ，而 且随 着 投 入 品 专 业 化 的 加 深 ，生 产 将 更 加 有 效 率 ，该 空 间 企 业 也 将 更 具有 竞 争 力 。因 此 ，马 歇 尔 相 应 提 出 了 工 业 区 (Industrial Districts)的 概 念和 工 业 区 理 论 。而 关 于 聚 集 经 济 的 根 源 ，马 歇 尔 认 为 来 自 于 生 产 过 程中 企 业 、机 构 和 基 础 设 施 在 某 一 空

8、 间 区 域 内 的 联 系 能 够 带 来 规 模 经 济和 范 围 经 济 ，并 带 来 一 般 劳 动 力 市 场 的 发 展 和 专 业 化 技 能 的 集 中 ，进而 促 进 区 域 供 应 者 和 消 费 者 之 间 增 加 相 互 作 用 、共 享 基 础 设 施 以 及 其它 区 域 外 部 性 。但 是 ，马 歇 尔 (1920)强 调 因 为 更 大 的 劳 动 力 “蓄 水 池 ”，非 贸 易 投 入 的 可 得 性 和 知 识 外 溢 带 来 的 外 部 性 会 使 得 一 个 产 业 聚 集 于某 地 ，而 其 分 析 只 适 合 于 一 个 产 业 ，无 法 解 释

9、 不 同 产 业 的 聚 集 。产 业 聚 集 理 论 -产 业 区 位 理 论屠 能 (1826)创 造 性 地 提 出 了 一 种 强 调 区 位 运 输 差 异 的 理 论 ，开 创了 区 位 理 论 的 先 河 。在 其 孤 立 国 同 农 业 和 国 民 经 济 的 关 系 一 书 中 ，作 者 寻 求 解 释 德 国 工 业 化 以 前 某 典 型 城 市 周 围 的 农 业 活 动 的 模 式 ，最早 用 多 种 要 素 来 解 释 聚 集 经 济 现 象 ，其 农 业 圈 模 型 区 位 外 生 市 场 的 假设 ，是 规 模 收 益 不 变 和 完 全 竞 争 的 标 准 假

10、 设 完 美 结 合 的 典 范 ，他 更 是因 此 而 被 称 为 边 际 主 义 的 创 始 人 。而 阿 尔 弗 雷 德 韦 伯 (1909)在 工 业 区 位 论 一 书 中 ，首 次 提 出 了 聚集 的 概 念 ，并 从 微 观 企 业 区 位 选 址 的 角 度 提 出 了 产 业 区 位 理 论 。从 企业 最 小 生 产 成 本 出 发 ，认 为 费 用 最 小 区 位 是 最 好 的 区 位 ，而 聚 集 能 使企 业 获 得 成 本 节 约 ，阐 明 了 企 业 是 否 相 互 靠 近 取 决 于 聚 集 的 好 处 与 成本 的 比 较 。他 将 聚 集 经 济 定 义

11、 为 成 本 的 节 约 ，并 不 特 别 关 注 产 生 聚 集现 象 的 原 因 ，只 是 将 其 假 定 为 内 部 规 模 经 济 的 外 部 表 现 ，其 模 型 的 目的 只 是 解 释 为 何 这 样 的 经 济 会 导 致 聚 集 ，而 不 是 解 释 聚 集 经 济 本 身 。他 把 区 位 因 素 分 为 区 域 因 素 (Regional Factor)和 聚 集 因 素(Agglomeration Factor)，其 中 聚 集 因 素 可 以 分 为 两 个 阶 段 ：第 一 阶 段 ，通 过 企 业 自 身 的 扩 大 而 产 生 聚 集 优 势 ，这 是 初 级

12、阶 段 ；而 第 二 阶 段 则是 各 个 企 业 通 过 相 互 联 系 的 组 织 而 实 现 地 方 工 业 化 ，这 是 最 重 要 的 ，也 是 高 级 聚 集 阶 段 。勒 施 (1940)对 产 业 聚 集 与 城 市 的 形 成 及 城 市 化 之 间 的 关 系 进 行 了研 究 。他 指 出 ，大 规 模 的 个 别 企 业 的 区 位 ，有 时 也 会 形 成 城 市 ，在 这 种场 合 ，是 一 种 综 合 生 产 几 方 面 财 货 的 大 规 模 企 业 的 区 位 。从 区 位 论 的观 点 来 看 ，这 所 谓 的 几 个 方 面 的 财 货 ，也 可 以 分

13、别 形 成 与 之 相 关 的 几个 产 业 区 位 。正 是 基 于 这 些 观 点 ，勒 施 将 城 市 定 义 为 非 农 业 区 位 的 点状 聚 集 。他 认 为 ，城 市 化 是 产 业 区 位 聚 集 的 必 不 可 少 的 要 素 ，城 市 化 的原 因 在 于 非 农 业 区 位 的 点 状 聚 集 ，并 且 ，他 将 这 种 区 位 的 聚 集 分 为 自由 聚 集 和 受 场 所 约 束 的 聚 集 等 两 种 形 式 ：自 由 聚 集 ，是 指 在 任 何 场 合都 能 发 生 的 聚 集 ，如 围 绕 大 规 模 个 别 企 业 的 聚 集 、同 类 企 业 的 聚

14、集 、不同 类 型 企 业 的 聚 集 、纯 消 费 者 的 聚 集 等 等 。而 约 束 性 聚 集 ，则 是 指 受 场所 约 束 的 情 况 ，它 受 历 史 上 的 人 口 密 度 、地 形 、财 富 等 空 间 差 异 的 影 响 ，即 受 “沿 袭 ”下 来 的 因 素 的 影 响 。通 常 认 为 ，这 种 沿 袭 下 来 的 因 素 与 原材 料 、水 力 、劳 动 、资 本 、适 宜 的 气 候 、河 流 汇 合 点 等 因 素 有 关 ，并 以已 有 的 区 位 为 前 提 。胡 佛 (1937)在 探 讨 聚 集 经 济 时 ，将 聚 集 经 济 分 为 三类 ：即 内

15、部 规 模 经 济 ；对 企 业 是 外 部 的 ，但 对 产 业 部 门 而 言 是 内 部 经 济的 地 方 化 经 济 (Localization Economies)；对 企 业 和 产 业 部 门 都 是 外 部 的 ，但 因 为 产 业 聚 集 在 某 一 个 城 市 而 产 生 的 城 市 化 经 济 (Urbanization Economies)。对 于 城 市 化 经 济 ，他 认 为 群 体 以 外 的 其 它 类 型 的 产 品 供给 或 活 动 可 能 增 进 聚 集 优 势 ，如 公 共 投 入 的 可 供 性 在 群 体 经 济 中 则 很可 能 成 为 一 种

16、密 切 联 系 活 动 的 混 合 体 。而 不 是 一 种 活 动 的 单 位 群 ，也即 供 给 的 多 样 性 形 成 了 城 市 化 经 济 的 比 较 优 势 。需 要 指 出 的 是 ，地 方化 经 济 和 城 市 化 经 济 在 特 征 上 的 差 异 是 很 轻 微 的 。佩 鲁 (1955)的 增 长 极 理 论 同 样 与 区 域 或 城 市 的 产 业 聚 集 观 念 紧 密相 关 。佩 鲁 主 要 通 过 产 业 关 联 、外 部 性 以 及 最 终 引 起 的 产 业 聚 集 影 响到 经 济 增 长 的 角 度 探 讨 了 非 均 衡 增 长 战 略 的 状 况 。

17、该 理 论 认 为 整 个 行业 体 系 包 含 某 些 有 活 力 的 部 门 或 推 进 型 的 产 业 ，而 产 业 问 的 相 互 作 用常 常 会 打 破 平 衡 状 态 ，所 以 要 理 解 经 济 增 长 与 变 化 ，就 必 须 把 重 点 放在 推 进 型 产 业 上 。由 于 这 些 产 业 规 模 大 、市 场 力 量 强 以 及 导 致 创 新 的能 力 巨 大 等 原 因 而 支 配 着 其 它 产 业 或 部 门 ，也 就 吸 引 或 引 导 其 它 经 济资 源 以 促 进 经 济 增 长 。佩 鲁 认 为 经 济 空 间 与 地 理 空 间 没 有 任 何 关

18、系 ，其 增 长 极 概 念 可 以 跨 越 国 界 。并 且 ，由 于 人 际 接 触 与 交 往 ，产 业 的 地 区性 集 中 给 产 业 结 构 和 增 长 带 来 了 特 殊 效 应 ，它 会 强 化 经 济 活 动 并 相 互影 响 ，经 济 增 长 是 通 过 生 产 的 聚 集 及 其 辐 射 作 用 带 动 的 。产 业 聚 集 理 论 -新 竞 争 优 势 理 论新 竞 争 优 势 理 论 其 实 是 对 产 业 聚 集 的 一 种 合 作 竞 争 解 释 ，其 含 义是 指 企 业 通 过 寻 求 合 作 的 方 式 来 获 得 共 同 发 展 ，即 使 这 些 企 业

19、在 发 展新 产 品 及 市 场 竞 争 中 互 为 竞 争 对 手 ，企 业 也 可 以 通 过 与 竞 争 对 手 的 信息 交 换 以 获 得 最 小 化 风 险 与 最 大 化 企 业 竞 争 能 力 。新 竞 争 优 势 理 论 中 的 协 作 行 为 规 则 基 于 相 互 之 间 的 信 任 、家 庭 关系 以 及 传 统 观 念 。这 样 使 得 企 业 (特 别 是 中 小 企 业 )通 过 协 作 能 够 获 得与 大 企 业 一 样 的 内 部 规 模 经 济 ，并 在 柔 性 专 业 化 理 论 (Theory of Flexible Specialization)的

20、基 础 上 形 成 了 20 世 纪 70 年 代 初 兴 起 的 新 产业 区 理 论 (The New Industrial Districts Theory)。通 过 对 一 些 产 业 区 的研 究 发 现 ，较 小 企 业 聚 集 是 基 本 的 经 济 趋 势 ，而 且 这 种 趋 势 还 影 响 到动 态 区 域 内 企 业 间 关 系 的 社 会 及 文 化 行 为 规 则 (主 要 是 指 制 度 因 素 )。当 然 ，产 业 区 内 企 业 之 间 真 正 合 作 的 例 子 并 不 多 见 ，企 业 间 的 相 互 关 系也 许 依 赖 于 特 定 的 情 况 或 者 文

21、 化 氛 围 ，而 且 企 业 行 业 的 规 则 在 不 同 的国 家 也 大 不 相 同 。道 格 林 与 弗 莱 克 (1997)指 出 了 两 种 情 况 下 企 业 可 能 会 出 现 合 作 的可 能 性 ：一 是 准 时 制 (just in time)存 货 与 配 货 系 统 的 利 用 ；二 是 区 域 产业 群 内 企 业 之 间 相 互 交 易 的 速 度 与 频 率 ，企 业 之 间 的 交 易 越 频 繁 、越迅 速 ，就 会 有 越 多 的 企 业 确 定 其 生 产 的 方 向 及 新 的 企 业 专 业 化 产 品 。这 两 种 情 况 也 许 只 适 宜 于

22、 上 下 游 企 业 之 间 ，而 不 适 合 相 互 竞 争 的 企 业之 间 。正 如 奈 特 (Knight，1996)所 指 出 的 那 样 ，由 于 潜 在 的 成 本 及 收 益之 间 极 大 的 不 同 ，企 业 之 间 横 向 纵 向 之 间 的 合 作 划 分 也 是 非 常 有 必 要的 。他 进 而 认 为 在 游 说 、国 外 市 场 调 查 、联 合 出 口 促 进 、贸 易 份 额 划 分及 特 定 地 区 的 专 业 化 基 础 设 施 等 方 面 ，竞 争 性 的 企 业 可 能 合 作 ；另 一方 面 ，他 们 又 在 生 产 、销 售 及 新 产 品 开 发

23、 等 方 面 进 行 竞 争 。与 传 统 的 产 业 聚 集 理 论 将 重 点 放 在 产 业 内 部 的 关 联 与 合 作 之 上 不同 ，迈 克 尔 波 特 (1990)从 企 业 竞 争 优 势 的 获 得 角 度 对 产 业 聚 集 现 象 进行 了 详 细 的 研 究 ，并 提 出 了 新 的 理 论 分 析 基 础 。波 特 (1990)通 过 对 德 国 、法 国 、英 国 、日 本 、美 国 等 国 家 的 产 业 聚 集 现 象 进 行 研 究 ，从 企 业 竞 争优 势 的 角 度 对 这 种 现 象 进 行 了 理 论 分 析 ，提 出 了 产 业 群 (Indus

24、trial Clusters)的 概 念 ，同 时 还 利 用 “钻 石 (Diamond)”模 型 对 产 业 聚 集 及 产 业群 进 行 了 分 析 。他 认 为 ，竞 争 不 是 在 不 同 的 国 家 或 产 业 之 间 ，而 是 在 企业 之 间 进 行 ，而 且 贸 易 的 专 业 化 并 不 能 通 过 要 素 禀 赋 状 况 而 得 到 合 理的 解 释 。因 此 ，他 将 分 析 的 重 点 放 在 企 业 上 ，并 从 创 新 能 力 的 角 度 来 探讨 了 产 业 的 聚 集 现 象 ，其 整 个 理 论 分 析 框 架 包 括 四 个 方 面 ：即 需 求 状况 、

25、要 素 条 件 、竞 争 战 略 、产 业 群 (或 者 说 相 关 及 支 持 性 产 业 )。这 是 因为 ，如 果 一 个 产 业 在 国 际 上 要 具 有 竞 争 力 ，就 必 须 具 备 以 下 几 个 条 件 ：国 内 较 好 的 需 求 状 况 ；要 素 投 入 的 质 量 ；促 进 企 业 在 其 产 业 内 部 迅 速 超越 其 它 企 业 的 竞 争 压 力 ；特 定 产 业 供 应 商 与 顾 客 之 间 的 联 系 。在 波 特 的 钻 石 模 型 中 ，创 新 在 理 解 企 业 的 竞 争 优 势 中 起 着 关 键 的作 用 ，产 品 创 新 或 工 艺 创 新

26、 是 企 业 创 新 市 场 或 获 得 及 保 持 市 场 份 额 的核 心 。该 理 论 认 为 ，产 业 群 通 过 三 种 形 式 影 响 竞 争 ：一 是 通 过 提 高 立 足 该 领 域 公 司 的 生 产 力 来 施 加 影 响 ；二 是 通 过 加 快 创 新 的 步 伐 ，为 生 产 力 的 增 长 奠 定 坚 实 的 基 础 ；三 是 通 过 鼓 励 新 企 业 的 形 成 ，扩 大 并 增 强 产 业 群 本 身 来 影 响 竞 争 。其 实 ，产 业 聚 集 可 以 说 是 外 部 经 济 条 件 下 企 业 区 位 选 择 的 具 体 体现 ，产 业 群 通 过 以

27、 上 三 种 方 式 影 响 竞 争 与 马 歇 尔 的 外 部 经 济 及 规 模 经济 观 念 基 本 相 似 。如 产 业 群 的 产 生 为 企 业 获 得 雇 员 与 供 应 商 提 供 了 更好 的 途 径 ，产 业 群 内 的 企 业 能 够 获 得 专 业 化 信 息 的 途 径 ，产 业 群 为 创新 也 提 供 了 许 多 容 易 捕 捉 的 机 会 ，并 且 ，由 于 产 业 群 内 部 企 业 能 够 更了 解 各 顾 客 的 消 费 需 求 ，更 接 近 于 市 场 从 而 能 够 更 有 效 地 进 行 创 新 。此 外 ，由 于 产 业 群 不 仅 包 括 相 互

28、 竞 争 的 同 行 业 产 业 实 体 ，而 且 还 涉 及到 顾 客 与 一 些 辅 助 性 机 构 及 政 府 提 供 的 一 些 基 础 性 设 施 ，这 样 会 导 致产 业 群 内 企 业 可 以 进 行 较 低 成 本 的 试 验 。所 以 ，对 于 溢 出 效 应 起 决 定性 作 用 的 行 业 来 说 ，企 业 的 区 位 选 择 应 该 趋 于 地 理 上 的 集 中 ，从 而 聚集 现 象 就 必 然 发 生 。产 业 聚 集 理 论 -新 制 度 经 济 的 交 易 费 用 理 论新 制 度 经 济 学 主 要 用 交 易 费 用 理 论 来 解 释 产 业 聚 集

29、现 象 ，其 核 心思 想 是 ：企 业 是 作 为 市 场 的 替 代 物 而 产 生 的 ，并 通 过 形 成 一 个 组 织 来管 理 资 源 ，从 而 节 约 市 场 运 行 成 本 。科 斯 (1937)认 为 ，在 企 业 外 部 靠 市 场 价 格 机 制 协 调 控 制 生 产 ，在 企业 内 部 ，由 于 交 易 被 取 消 ，市 场 交 易 的 复 杂 过 程 和 结 构 将 由 企 业 内 部的 管 理 者 来 代 替 控 制 生 产 ，这 些 都 是 协 调 生 产 过 程 的 不 同 方 式 ，本 质上 是 一 样 的 。科 斯 提 出 交 易 费 用 理 论 并 用

30、 它 来 分 析 组 织 的 界 限 问 题 ，其 目 的 是 说 明 ，企 业 或 其 它 组 织 作 为 一 种 参 与 市 场 交 易 的 单 位 ，其 经济 作 用 在 于 把 若 干 要 素 所 有 者 组 织 成 一 个 单 位 参 加 市 场 交 换 ，这 样 减少 了 市 场 交 易 者 数 量 ，从 而 降 低 信 息 不 对 称 的 程 度 ，有 利 于 削 减 交 易费 用 。该 理 论 其 实 从 一 个 侧 面 说 明 了 产 业 聚 集 (企 业 的 聚 集 )所 产 生 的经 济 效 益 (交 易 费 用 的 降 低 )。在 科 斯 之 后 ，威 廉 姆 森 等

31、许 多 经 济 学 家 又 进 一 步 对 交 易 费 用 理 论进 行 了 发 展 和 完 善 。威 廉 姆 森 (1977) 将 交 易 费 用 分 为事 前 的 交 易 费 用 和 事 后 的 交 易 费 用 ，事 前 的 交 易 费 用 是 指 由 于 未来 的 不 确 定 性 ，需 要 事 先 规 定 交 易 各 方 的 权 利 、责 任 和 义 务 ，在 明 确 这些 权 利 、责 任 和 义 务 的 过 程 中 就 要 花 费 成 本 和 代 价 ，而 这 种 成 本 和 代价 与 交 易 各 方 的 产 权 结 构 的 明 晰 度 有 关 ；而 事 后 的 交 易 费 用 是

32、指 交 易发 生 以 后 的 成 本 ，这 种 成 本 表 现 为 各 种 形 式 ：其 一 ，交 易 双 方 为 了 保 持 长 期 的 交 易 关 系 所 付 出 的 代 价 和 成 本 ；其 二 ，交 易 双 方 发 现 事 先 确 定 的 交 易 事 项 有 误 而 需 要 加 以 变 更 所需 付 出 的 费 用 ；其 三 ，交 易 双 方 由 于 取 消 交 易 协 议 而 需 支 付 的 费 用 和 机 会 损 失 。在 此 基 础 上 ，威 廉 姆 森 1980 分 析 了 交 易 费 用 的 影 响 因 素 ，他 认 为交 易 费 用 的 影 响 因 素 主 要 是 环 境

33、的 不 确 定 性 、小 数 目 条 件 、组 织 或 人的 机 会 主 义 以 及 信 息 不 对 称 等 ，这 些 因 素 构 成 了 市 场 与 企 业 间 的 转 换关 系 。该 学 者 又 于 1985 年 解 释 小 数 目 条 件 与 市 场 机 制 的 关 系 ，认 为 小数 目 条 件 即 市 场 上 的 角 色 数 目 越 少 ，则 市 场 机 制 就 越 失 效 ，并 于 1994年 建 立 了 基 于 区 域 之 间 动 态 的 交 易 费 用 模 型 。按 照 科 斯 和 威 廉 姆 森 的 观 点 ，产 业 聚 集 有 助 于 减 少 环 境 的 不 确 定性 、改

34、 变 小 数 目 条 件 、克 服 交 易 中 的 机 会 主 义 和 提 高 信 息 的 对 称 性 ，从而 降 低 交 易 费 用 。杨 小 凯 (1991)则 从 劳 动 交 易 和 中 间 产 品 的 交 易 角 度区 分 了 企 业 和 市 场 ，认 为 企 业 是 以 劳 动 市 场 代 替 中 间 产 品 市 场 ，而 不是 用 企 业 组 织 替 代 市 场 组 织 。后 来 ，杨 小 凯 在 1995 年 又 进 一 步 研 究 认为 ，企 业 和 市 场 的 边 际 替 代 关 系 取 决 于 劳 动 力 交 易 效 率 和 中 间 产 品 交易 效 率 的 比 较 。所

35、以 ，按 照 科 斯 、威 廉 姆 森 及 杨 小 凯 等 制 度 经 济 学 派 学 者 的 观 点 ，从 交 易 角 度 看 ，市 场 和 企 业 只 不 过 是 两 种 可 选 择 的 交 易 形 式 和 经 济 组织 形 式 ，它 们 之 间 并 没 有 什 么 本 质 区 别 ，而 且 在 它 们 之 间 ，还 存 在 着 多种 其 它 中 间 组 织 形 式 ，产 业 聚 集 就 是 处 于 市 场 和 企 业 之 间 的 一 种 中 间组 织 形 式 。马 丁 (1999)探 讨 了 存 在 聚 集 经 济 条 件 下 序 列 区 位 竞 争 的 结 果 ，他通 过 模 型 得

36、出 了 这 样 的 结 论 ：存 在 聚 集 经 济 时 ，赢 得 第 一 次 的 区 位 竞争 ，将 使 得 一 个 区 域 对 未 来 企 业 的 进 入 更 具 有 吸 引 力 。所 以 ，第 一 个 企业 可 能 获 得 较 高 的 财 政 激 励 ，而 对 于 以 后 的 企 业 来 说 ，即 使 获 得 的 财政 补 贴 较 少 ，但 却 能 够 从 产 业 聚 集 的 外 部 经 济 中 获 得 利 益 。所 以 ，马 丁的 模 型 对 企 业 的 区 位 选 择 及 产 业 的 地 理 集 中 作 出 了 预 测 。由 于 对 较 早的 投 资 吸 引 所 获 得 的 动 态

37、效 果 将 可 能 超 出 直 接 的 经 济 效 果 ，即 能 够 对以 后 的 产 业 吸 引 形 成 一 种 区 域 环 境 ，存 在 第 二 个 企 业 选 择 与 第 一 个 企业 相 同 区 位 的 可 能 性 ，最 终 导 致 产 业 聚 集 ，在 同 一 区 位 的 企 业 随 着 外生 的 (自 然 的 )相 对 成 本 优 势 与 内 生 的 (后 来 获 得 的 )聚 集 优 势 增 加 而 增加 。这 样 ，各 区 域 为 获 得 长 期 利 益 而 竞 相 采 取 优 惠 措 施 吸 引 外 部 资 金或 企 业 的 注 入 ，各 区 域 之 间 的 “优 惠 政 策

38、 ”之 争 也 就 在 所 难 免 。总 之 ，新 制 度 经 济 理 论 所 强 调 的 重 点 是 社 会 关 系 的 重 要 性 ，该 理论 认 为 ，不 管 在 企 业 内 部 还 是 企 业 之 间 ，社 会 关 系 一 方 面 可 以 降 低 管理 费 用 ，另 一 方 面 又 可 以 提 高 企 业 的 创 新 活 力 。这 种 社 会 资 本 ，是 形 成产 业 聚 集 的 出 发 点 之 一 ，也 是 产 业 聚 集 能 够 带 来 竞 争 优 势 的 条 件 之 一 。产 业 聚 集 理 论 -新 经 济 地 理 学 规 模 报 酬 递 增 理 论近 年 来 ，以 保 罗

39、克 鲁 格 曼 、藤 田 昌 久 等 人 为 代 表 的 新 经 济 地 理 学(New Economic Geography)学 派 从 全 新 的 角 度来 研 究 聚 集 经 济 和 产 业 聚 集 现 象 ，该 理 论 从 一 般 性 的 角 度 研 究 聚集 并 提 出 了 一 个 普 遍 适 用 的 分 析 框 架 ，进 一 步 解 释 了 在 不 同 形 式 的 递增 报 酬 (Increasing Returns)和 不 同 类 型 的 运 输 成 本 (Mobility Cost)之 间的 权 衡 问 题 ，并 对 企 业 聚 集 现 象 提 出 了 经 济 学 的 解 释

40、。新 经 济 地 理 学 以 Dixit-Stiglitz(D-S 模 型 )(1977)的 垄 断 竞 争 分 析 框架 为 基 础 ，借 助 新 贸 易 理 论 和 新 增 长 理 论 的 核 心 假 定 收 益 递 增思 想 ，建 立 了 描 述 产 业 聚 集 的 “中 心 一 外 围 ”模 型 (CorePeriphmy)(克鲁 格 曼 ，1991)。该 模 型 的 基 本 假 定 为 ：一 个 国 家 ，两 种 产 品 (农 产 品 和制 造 品 )。农 产 品 是 同 质 的 ，其 生 产 是 规 模 报 酬 不 变 的 ，密 集 使 用 的 生产 要 素 是 不 可 移 动 的

41、 土 地 ，因 此 农 产 品 的 空 间 分 布 很 大 程 度 上 由 外 生的 土 地 分 布 情 况 决 定 ；制 造 业 包 括 许 多 有 差 异 的 产 品 ，其 生 产 具 有 规模 经 济 和 收 益 递 增 的 特 征 ，很 少 使 用 土 地 。而 正 是 由 于 规 模 经 济 的 存在 ，每 种 制 造 品 的 生 产 将 只 在 为 数 不 多 的 地 区 进 行 ，从 而 实 现 了 产 业的 聚 集 。因 此 ，我 们 可 以 看 出 ，“中 心 一 外 围 ”模 型 依 赖 于 外 部 经 济 ，即规 模 经 济 、收 益 递 增 以 及 运 输 成 本 和

42、需 求 的 相 互 作 用 。尽 管 这 些 学 者 已 经 开 始 为 产 业 聚 集 现 象 寻 求 不 同 于 传 统 理 论 的 解释 ，但 是 他 们 并 没 有 阐 明 聚 集 发 生 的 具 体 机 制 ，而 且 其 模 型 一 开 始 就假 设 存 在 一 个 市 场 规 模 较 大 的 中 心 地 区 (同 时 强 调 两 地 区 间 从 人 均 水平 看 没 有 比 较 优 势 ) ，从 而 也 不 能 解 释 “中 心 一 外 围 ”模 式 的 形 成 。该 学 派 此 后 的 研 究 ，开 始 寻 求 “中 心 一 外 围 ”模 式 的 内 生 解 释 ，并阐 释 “循

43、 环 因 果 ”形 成 的 具 体 机 制 。在 考 虑 收 益 递 增 、垄 断 竞 争 和 贸 易成 本 的 一 般 均 衡 分 析 框 架 中 ，通 过 劳 动 力 的 跨 地 区 流 动 来 探 讨 聚 集 发生 的 机 制 。在 该 模 型 中 ，其 假 定 有 两 个 地 区 和 两 个 部 门 ：规 模 收 益 不 变的 以 农 业 劳 动 力 为 投 入 的 完 全 竞 争 的 农 业 部 门 和 规 模 收 益 递 增 的 以 工人 为 投 入 的 垄 断 竞 争 的 制 造 业 部 门 ，制 造 品 的 贸 易 存 在 运 输 成 本 。该 模 型 还 假 定 农 业 人

44、口 在 两 地 平 均 分 布 ，工 人 可 以 自 由 流 动 ，工人 流 动 的 动 力 来 自 两 地 的 工 资 差 异 。在 引 入 了 这 样 的 工 人 流 动 机 制 ，通 过 求 解 厂 商 和 消 费 者 最 大 化 问 题 ，得 到 均 衡 时 两 个 地 区 工 人 的 工 资之 后 ，分 析 了 在 什 么 条 件 下 会 出 现 产 业 聚 集 的 均 衡 结 果 ：工 人 完 全 流向 一 个 地 区 即 制 造 业 聚 集 于 一 个 地 区 (当 然 也 会 出 现 其 它 的 均 衡 结 果 ，如 产 业 完 全 分 散 或 部 分 分 散 )，以 及 均

45、衡 是 否 唯 一 ，是 否 稳 定 。在 均 衡形 成 和 演 化 的 过 程 中 ，规 模 经 济 (在 该 模 型 中 用 替 代 弹 性 来 衡 量 )、运 输成 本 (也 就 是 贸 易 成 本 )和 制 造 业 份 额 (即 需 求 因 素 )这 三 个 变 量 起 着 决定 性 作 用 。产 业 聚 集 理 论 -相 关 理 论创 新 经 济 学 理 论 的 产 生创 新 是 一 个 非 常 宽 泛 的 概 念 ，适 用 于 很 多 领 域 。在 经 济 学 范 畴 ，奥地 利 经 济 学 家 JA熊 彼 特 在 1912 年 出 版 的 经 济 发 展 理 论 一 书 中 首先

46、 提 出 了 创 新 的 基 本 概 念 和 思 想 ，形 成 了 最 初 的 创 新 理 论 。1939 年 和1942 年 熊 彼 特 又 分 别 出 版 了 经 济 周 期 、资 本 主 义 、社 会 主 义 和 民主 主 义 两 部 专 著 ，对 创 新 理 论 加 以 补 充 完 善 ，逐 渐 形 成 了 以 创 新 理 论为 基 础 的 独 特 的 创 新 经 济 学 理 论 体 系 。熊 彼 特 的 创 新 理 论 内 容 主 要 包 括 ： 1从 生 产 函 数 出 发 ，研 究 生 产 要 素 和 生 产 条 件 变 化 实 现 的 新 组 合 。其 创 新 概 念 坚 持

47、了 发 展 的 观 点 ，强 调 了 实 现 创 新 的 新 组 合 是 通 过 小 步骤 地 不 断 调 整 从 旧 组 合 中 产 生 的 。2提 出 创 新 是 企 业 家 的 职 能 ，是 企 业 家 对 生 产 要 素 的 新 组 合 ，即企 业 家 把 一 种 从 来 没 有 过 的 生 产 要 素 和 生 产 条 件 的 新 组 合 引 入 生 产 体系 之 中 ，从 而 实 现 经 济 发 展 的 动 态 性 和 循 环 性 。3提 出 创 新 是 一 个 过 程 ，是 一 个 创 新 者 、模 仿 者 、改 进 者 互 相 竞争 和 蚕 食 的 过 程 ，这 个 过 程 是

48、创 新 发 展 和 成 熟 的 过 程 。熊 彼 特 在 经 济 学 领 域 对 创 新 理 论 的 研 究 ，将 创 新 和 企 业 生 产 联 系在 一 起 ，强 调 企 业 家 的 重 要 作 用 ，建 立 了 创 新 经 济 学 理 论 的 最 初 体 系 ，为 后 人 继 续 研 究 提 供 了 成 熟 的 理 论 基 础 。其 追 随 者 把 熊 彼 特 的 创 新 经济 学 理 论 发 展 成 为 当 代 西 方 经 济 学 的 两 个 重 要 理 论 分 支 ：以 技 术 变 革和 技 术 推 广 为 对 象 的 技 术 创 新 经 济 学 ；以 制 度 变 革 和 制 度 形

49、 成 为 对 象的 制 度 创 新 经 济 学 。技 术 创 新 经 济 学 理 论 的 研 究20 世 纪 50 年 代 以 后 ，随 着 科 学 技 术 的 迅 猛 发 展 ，尤 其 是 以 微 电 子技 术 为 核 心 的 新 一 轮 科 技 革 命 的 兴 起 ，许 多 国 家 的 经 济 出 现 了 长 达 20年 高 速 增 长 的 黄 金 期 ，技 术 创 新 对 人 类 社 会 和 经 济 发 展 的 影 响 越 来 越大 。西 方 经 济 学 家 开 始 重 新 审 视 熊 彼 特 的 创 新 理 论 ，并 将 技 术 创 新 与经 济 增 长 相 联 系 ，从 而 出 现 了 技 术 创 新 理 论 。西 方 经 济 学 界 对 于 技 术 创 新 理 论 的 研 究 主 要 经 历 了 以 下 几 个 阶 段 ：1以 技 术 进 步 为 变 量 ，构 建 生 产 函 数 进 行 研 究 这 一 阶 段 的 研 究主 要 集 中 在 将 经 济 学 与 统 计 学 理 论 进 行 有 效 结 合 ，以 经 济 部 门 的 历 史数 据 为 依 托 ，通 过 统 计 学 解 释 经 济 增 长 的 原 因 。1957 年 ，索 洛 在 经 济学 和 统 计 学 评 论 上 发 表 了 技 术 变 化