1、第 二 级 信 息 系 统 测 评 项 权 重 赋 值 表（ 此 表 可 不 提 供 被 测 评 单 位 ）下表给出第二级（S2A2G2）信息系统安全等级保护基本要求对应的测评项权重。序号 层面 控制点 要求项 测评项 权重1 物理安全 物理位置的选择（G2） a）机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内； 0.52 物理安全 物理访问控制（G2） a）机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员。 13 物理安全 物理访问控制（G2）b）需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围。0.54 物理安全 防盗窃和防破坏（G2） a）应将主要设备放置在
2、机房内。 0.55 物理安全 防盗窃和防破坏（G2） b）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记。 0.26 物理安全 防盗窃和防破坏（G2） c）应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中。 0.27 物理安全 防盗窃和防破坏（G2） d）应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中。 0.28 物理安全 防盗窃和防破坏（G2） e）主机房应安装必要的防盗报警设施。 0.59 物理安全 防雷击（G2） a）机房建筑应设置避雷装置。 0.210 物理安全 防雷击（G2） b）机房应设置交流电源地线。 0.511 物理安全 防火（G2） 机房应设置灭火设备和火灾自动报警系统。 0
3、.512 物理安全 防水和防潮（G2） a）水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下。 0.213 物理安全 防水和防潮（G2） b）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透。 0.214 物理安全 防水和防潮（G2） c）应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。 0.515 物理安全 防静电（G2） a）关键设备应采用必要的接地防静电措施。 0.216 物理安全 温湿度控制（G2）a）机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。0.217 物理安全 电力供应（A2） a）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备。 0.518 物理安全
4、 电力供应（A2）b）应提供短期的备用电力供应，至少满足关键设备在断电情况下的正常运行要求。119 物理安全 电磁防护（S2） a）电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。 0.520 网络安全 结构安全（G2）a）应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要；121 网络安全 结构安全（G2） b）应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务高峰期需要； 0.522 网络安全 结构安全（G2） c）应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图； 0.523 网络安全 结构安全（G2）d）应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管
5、理和控制的原则为各子网、网段分配地址段；124 网络安全 访问控制（G2） a）应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能； 125 网络安全 访问控制（G2）b）应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为网段级；126 网络安全 访问控制（G2）c）应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户；0.527 网络安全 访问控制（G2） d）应限制具有拨号访问权限的用户数量。 0.528 网络安全 安全审计（G2）a）应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录；129 网络安全 安全审计（G
6、2）b）审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；0.530 网络安全 边界完整性检查（S2）应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私自联到外部网络的行为进行检查。131 网络安全 入侵防范（G2）应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP 碎片攻击和网络蠕虫攻击等。132 网络安全 网络设备防护（G2） a）应对登录网络设备的用户进行身份鉴别； 0.533 网络安全 网络设备防护（G2） b）应对网络设备的管理员登录地址进行限制； 0.534 网络安全 网络设备防护（G2） c）网络设备用
7、户的标识应唯一； 0.535 网络安全 网络设备防护（G2）d）身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；136 网络安全 网络设备防护（G2）e）应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；0.537 网络安全 网络设备防护（G2）f）当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。138 主机安全 身份鉴别（S2） a）应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别； 0.539 主机安全 身份鉴别（S2）b）操作系统和数据库系统管理用户身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复
8、杂度要求并定期更换；140 主机安全 身份鉴别（S2）c) 应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；0.541 主机安全 身份鉴别（S2）d) 当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；142 主机安全 身份鉴别（S2）e) 应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性；0.543 主机安全 访问控制（S2） a) 应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问； 0.544 主机安全 访问控制（S2） b) 应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离； 145 主机安全 访问控制（S2）
9、c) 应限制默认账户的访问权限，重命名系统默认账户，修改这些账户的默认口令；0.546 主机安全 访问控制（S2） d) 应及时删除多余的、过期的账户，避免共享账户的存在； 0.547 主机安全 安全审计（G2） a) 审计范围应覆盖到服务器上的每个操作系统用户和数据库用户； 148 主机安全 安全审计（G2）b) 审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件；149 主机安全 安全审计（G2）c) 审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；0.550 主机安全 安全审计（G2） d）应保护审计记录，避免受到未预期的删除、
10、修改或覆盖等。 0.551 主机安全 入侵防范（G2）操作系统遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新。152 主机安全 恶意代码防范（G2）a) 应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库；153 主机安全 恶意代码防范（G2） b) 应支持恶意代码防范的统一管理。 0.554 主机安全 资源控制（A2） a) 应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录； 0.555 主机安全 资源控制（A2） b) 应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定； 0.556 主机安全 资源控制（A2） c) 应限制单个用
11、户对系统资源的最大或最小使用限度； 0.257 应用安全 身份鉴别（S2） a) 应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别； 0.558 应用安全 身份鉴别（S2）b) 应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用；159 应用安全 身份鉴别（S2）c) 应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；0.560 应用安全 身份鉴别（S2）d) 应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数。0.561 应用安全 访问控制（S
12、2）a) 应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问；0.562 应用安全 访问控制（S2）b) 访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作；0.563 应用安全 访问控制（S2） c) 应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认帐户的访问权限； 164 应用安全 访问控制（S2）d) 应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限，并在它们之间形成相互制约的关系。165 应用安全 安全审计（G2）a) 应提供覆盖到每个用户的安全审计功能，对应用系统重要安全事件进行审计；166 应用安全 安全审计（G2） b) 应保证无法删除、修改或覆盖审计
13、记录； 0.567 应用安全 安全审计（G2）c) 审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等；0.568 应用安全 通信完整性（S2） a) 应采用校验码技术保证通信过程中数据的完整性。 0.269 应用安全 通信保密性（S2）a) 在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进行会话初始化验证；0.570 应用安全 通信保密性（S2） b) 应对通信过程中的敏感信息字段进行加密。 171 应用安全 软件容错（A2）a) 应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求；172 应用安全 软件容错（A2）b) 在
14、故障发生时，应用系统应能够继续提供一部分功能，确保能够实施必要的措施。0.573 应用安全 资源控制（A2）a) 当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方应能够自动结束会话；0.574 应用安全 资源控制（A2） b) 应能够对应用系统的最大并发会话连接数进行限制； 0.575 应用安全 资源控制（A2） c) 应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制； 0.276数据安全及备份恢复数据完整性（S2）a) 应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏；0.277数据安全及备份恢复数据保密性（S2）b) 应采用加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储保密性。 178
15、数据安全及备份恢复备份和恢复（A2）a) 应能够对重要信息进行备份和恢复； 0.579数据安全及备份恢复备份和恢复（A2）b) 应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的可用性。180 安全管理制度 管理制度（G2）a）应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等。0.581 安全管理制度 管理制度（G2） b）应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度。 182 安全管理制度 管理制度（G2） c）应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程。 0.583 安全管理制度 制定和发布（G2） a）应指定或授权
16、专门的部门或人员负责安全管理制度的制定。 0.584 安全管理制度 制定和发布（G2） b）应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定。 0.585 安全管理制度 制定和发布（G2） c) 应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中。 0.586 安全管理制度 评审和修订（G2）应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。0.587 安全管理机构 岗位设置（G2）a）应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责。188 安全管理机构 岗位设置（G2）b）应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。0.58
17、9 安全管理机构 人员配备（G2） a）应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等。 190 安全管理机构 人员配备（G2） b) 安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。 0.591 安全管理机构 授权和审批（G2）a）应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门级批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批。0.592 安全管理机构 授权和审批（G2） b）应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认。 0.293 安全管理机构 沟通和合作（G2）a）应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通.0.59
18、4 安全管理机构 沟通和合作（G2） b）应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通。 0.295 安全管理机构 审核和检查（G2）安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。196 人员安全管理 人员录用（G2） a）应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用。 0.597 人员安全管理 人员录用（G2）b）应规范人员录用过程，对被录用人的身份、背景和专业资格等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核。198 人员安全管理 人员录用（G2） c）应与从事关键岗位的人员签署保密协议。 199 人员安全管理 人员离岗（G2） a）应规范人员离岗过程，及
19、时终止离岗员工的所有访问权限。 0.5100 人员安全管理 人员离岗（G2） b）应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备。 0.5101 人员安全管理 人员离岗（G2） c）应办理严格的调离手续。 0.2102 人员安全管理 人员考核（G2） a）应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核。 0.5103 人员安全管理 安全意识教育和培训（G2）a）应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训。 1104 人员安全管理 安全意识教育和培训（G2）b）应告知人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒。0.5105 人员安全管理
20、 安全意识教育和培训（G2）c）应制定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训。1106 人员安全管理 外部人员访问管理（G2）a）应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案。0.5107 系统建设管理 系统定级（G2） a）应明确信息系统的边界和安全保护等级。 0.5108 系统建设管理 系统定级（G2）b）应以书面的形式说明信息系统确定为某个安全保护等级的方法和理由。0.2109 系统建设管理 系统定级（G2） c）应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。 0.2110 系统建设管理 安全方案设计（G2）a）应根据系统的安
21、全保护等级选择基本安全措施，依据风险分析结果补充和调整安全措施。0.5111 系统建设管理 安全方案设计（G2）b）应以书面形式描述对系统的安全保护要求、策略和措施等内容，形成系统的安全方案；1112 系统建设管理 安全方案设计（G2）c）应对安全方案进行细化，形成能指导安全系统建设和安全产品采购和使用的详细设计方案；1113 系统建设管理 安全方案设计（G2）d）应组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的合理性和正确性进行论证和审定，并且经过批准后，才能正式实施。0.5114 系统建设管理 产品采购和使用（G2） a）应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定。 0.2115 系统建设
22、管理 产品采购和使用（G2） b）应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求。 0.2116 系统建设管理 产品采购和使用（G2） c）应指定或授权专门的部门负责产品的采购。 0.2117 系统建设管理 自行软件开发（G2） a）应确保开发环境与实际运行环境物理分开； 1118 系统建设管理 自行软件开发（G2）b）应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则。0.5119 系统建设管理 自行软件开发（G2） c）应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管。 0.5120 系统建设管理 外包软件开发（G2） a）应根据开发要求检测软件质量。 1121
23、系统建设管理 外包软件开发（G2） b）应确保提供软件设计的相关文档和使用指南； 0.5122 系统建设管理 外包软件开发（G2） c）应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码。 1123 系统建设管理 外包软件开发（G2） d）应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门。 0.5124 系统建设管理 工程实施（G2） a）应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理。 0.2125 系统建设管理 工程实施（G2） b）应制定详细的工程实施方案，控制工程实施过程。 0.5126 系统建设管理 测试验收（G2） a）应对系统进行安全性测试验收。 0.5127 系统建设管
24、理 测试验收（G2）b）在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，测试验收过程中应详细记录测试验收结果，形成测试验收报告。0.2128 系统建设管理 测试验收（G2）c）应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定，并签字确认。0.2129 系统建设管理 系统交付（G2）a）应制定系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进行清点。0.2130 系统建设管理 系统交付（G2） b）应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训。 0.5131 系统建设管理 系统交付（G2）c）应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档。0.2132 系统
25、建设管理 安全服务商选择（G2） a）应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定。 0.2133 系统建设管理 安全服务商选择（G2）b）应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议，明确约定相关责任。 0.5134 系统建设管理 安全服务商选择（G2）c）应确保选定的安全服务商提供技术支持和服务承诺，必要的与其签订服务合同。0.2135 系统运维管理 环境管理（G2）a）应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理。0.5136 系统运维管理 环境管理（G2）b）应配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理。0.5137 系统运维管理 环境管
26、理（G2）c）应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定。0.2138 系统运维管理 环境管理（G2）d）应加强对办公环境的保密性管理，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员等。0.2139 系统运维管理 资产管理（G2）a）应编制与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容。0.2140 系统运维管理 资产管理（G2）b）应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门, 并规范资产管理和使用的行为。0.5141 系统运维管理 介质管理（G2）a）应确保介质存放在安全的
27、环境中，对各类介质进行控制和保护，并实行存储环境专人管理。0.2142 系统运维管理 介质管理（G2）b）应对介质归档和查询等过程进行记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点。0.2143 系统运维管理 介质管理（G2）c）应对需要送出维修或销毁的介质，首先清除介质中的敏感数据，防止信息的非法泄露。0.5144 系统运维管理 介质管理（G2） d）应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理。 0.5145 系统运维管理 设备管理（G2）a）应对信息系统相关的各种设备（包括备份和冗余设备）、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理。0.2146 系统运维管理 设备管理（G2）b）应
28、建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理。0.5147 系统运维管理 设备管理（G2）c）应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规范化管理，按操作规程实现关键设备（包括备份和冗余设备）的启动/停止、加电/断电等操作。0.2148 系统运维管理 设备管理（G2） d）应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点。 0.2149 系统运维管理 网络安全管理（G2）a）应指定人员对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作。1150 系统运维管理 网络安全管
29、理（G2）b）应建立网络安全管理制度，对网络安全配置、日志保存时间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定。0.5151 系统运维管理 网络安全管理（G2）c）应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对现有的重要文件进行备份。0.5152 系统运维管理 网络安全管理（G2）d）应定期对网络系统进行漏洞扫描，对发现的网络系统安全漏洞进行及时的修补。1153 系统运维管理 网络安全管理（G2） e）应对网络设备的配置文件进行定期备份。 0.5154 系统运维管理 网络安全管理（G2） f）应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准。 0.5155 系统运维管理 系统安
30、全管理（G2） a）应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略。 1156 系统运维管理 系统安全管理（G2） b）应定期进行漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞及时进行修补。 1157 系统运维管理 系统安全管理（G2）c）应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，应首先在测试环境中测试通过，并对重要文件进行备份后，方可实施系统补丁程序的安装。1158 系统运维管理 系统安全管理（G2）d）应建立系统安全管理制度，对系统安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具体规定。0.5159 系统运维管理 系统安全管理（G2）e）应依据操作手册对系统进行维护，详细记录操作日志，包括重要
31、的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容，严禁进行未经授权的操作。0.5160 系统运维管理 系统安全管理（G2） f）应定期对运行日志和审计数据进行分析，以便及时发现异常行为。 0.5161 系统运维管理 恶意代码防范管理（G2）a）应提高所有用户的防病毒意识，告知及时升级防病毒软件，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查。0.2162 系统运维管理 恶意代码防范管理（G2） b）应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记录。 0.5163 系统运维管理 恶意代码防范管理（G2）c）应对防
32、恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确规定。0.2164 系统运维管理 密码管理（G2） 应使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。 0.2165 系统运维管理 变更管理（G2） a）应确认系统中要发生的重要变更，并制定相应的变更方案。 0.2166 系统运维管理 变更管理（G2）b）系统发生重要变更前，应向主管领导申请，审批后方可实施变更，并在实施后向相关人员通告。0.5167 系统运维管理 备份与恢复管理（G2） a）应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等。 0.2168 系统运维管理 备份与恢复管理（G2） b）应规定备份信息的备份方式、备份频度、存
33、储介质和保存期等； 0.5169 系统运维管理 备份与恢复管理（G2）c）应根据数据的重要性及其对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份策略指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和数据离站运输方法。0.5170 系统运维管理 安全事件处置（G2）a）应报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点。0.5171 系统运维管理 安全事件处置（G2）b）应制定安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件类型，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责。1172 系统运维管理 安全事件处置（G2）c）应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法
34、和安全事件对本系统产生的影响，对本系统计算机安全事件进行等级划分。0.5173 系统运维管理 安全事件处置（G2）d）应记录并保存所有报告的安全弱点和可疑事件，分析事件原因，监督事态发展，采取措施避免安全事件发生。1174 系统运维管理 应急预案管理（G2）a）应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等内容。1175 系统运维管理 应急预案管理（G2）b）应对系统相关的人员进行应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次。1第 四 级 信 息 系 统 测 评 项 权 重 赋 值 表（ 此 表 可 不 提
35、供 被 测 评 单 位 ）下表给出第四级（S4A4G4）信息系统安全等级保护基本要求对应的测评项权重。序号 层面 控制点 要求项 测评项 权重1 物理安全 物理位置的选择（G4） a）机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内； 0.22 物理安全 物理位置的选择（G4）b）机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。0.53 物理安全 物理访问控制（G4）a）机房出入口应安排专人值守并配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。0.54 物理安全 物理访问控制（G4）b）需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围。0.55 物理安全
36、 物理访问控制（G4）c）应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域。0.56 物理安全 物理访问控制（G4）d）重要区域应配置第二道电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。17 物理安全 防盗窃和防破坏（G4） a）应将主要设备放置在机房内。 0.28 物理安全 防盗窃和防破坏（G4） b）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记。 0.29 物理安全 防盗窃和防破坏（G4） c）应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中。 0.210 物理安全 防盗窃和防破坏（G4） d）应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中。 0
37、.211 物理安全 防盗窃和防破坏（G4） e）应利用光、电等技术设置机房的防盗报警系统。 0.512 物理安全 防盗窃和防破坏（G4） f）应对机房设置监控报警系统。 0.513 物理安全 防雷击（G4） a）机房建筑应设置避雷装置。 0.214 物理安全 防雷击（G4） b）应设置防雷保安器，防止感应雷。 0.515 物理安全 防雷击（G4） c）机房应设置交流电源地线。 0.216 物理安全 防火（G4）a）机房应设置火灾自动消防系统，自动检测火情、自动报警，并自动灭火。0.517 物理安全 防火（G4） b）机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料。 0.218 物理安
38、全 防火（G4） c）机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。 0.219 物理安全 防水和防潮（G4） a）水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下。 0.220 物理安全 防水和防潮（G4） b）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透。 0.221 物理安全 防水和防潮（G4） c）应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。 0.222 物理安全 防水和防潮（G4） d）应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警。 0.523 物理安全 防静电（G4） a）主要设备应采用必要的接地防静电措施。 0.224 物理安全 防静电（G4） b）机房应
39、采用防静电地板。 0.525 物理安全 防静电（G4） c) 应采用静电消除器等装置，减少静电的产生。 0.526 物理安全 温湿度控制（G4）a）机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。0.227 物理安全 电力供应（A4） a）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备。 0.528 物理安全 电力供应（A4）b）应提供短期的备用电力供应，至少满足设备在断电情况下的正常运行要求。0.529 物理安全 电力供应（A4） c）应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电。 130 物理安全 电力供应（A4） d）应建立备用供电系统。 131 物理安全
40、 电磁防护（S4） a）应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰。 0.532 物理安全 电磁防护（S4） b）电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。 0.533 物理安全 电磁防护（S4） c）应对关键区域实施电磁屏蔽。 134 网络安全 结构安全（G4）a) 应保证网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要；135 网络安全 结构安全（G4） b) 应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要； 0.536 网络安全 结构安全（G4）c) 应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访问路径； 137 网络安全 结构安全（G4） d) 应绘制与当前运行情况相符的
41、网络拓扑结构图； 0.538 网络安全 结构安全（G4）e) 应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段；139 网络安全 结构安全（G4）f) 应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统，重要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段；0.540 网络安全 结构安全（G4）g) 应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先级别，保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机。0.541 网络安全 访问控制（G4） a) 应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能； 0.542 网络安全 访问控制
42、（G4） b) 应不允许数据带通用协议通过； 143 网络安全 访问控制（G4） c) 应根据数据的敏感标记允许或拒绝数据通过； 144 网络安全 访问控制（G4） d) 应不开放远程拨号访问功能。 145 网络安全 安全审计（G4）a) 应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录；146 网络安全 安全审计（G4）b) 审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；0.547 网络安全 安全审计（G4） c) 应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表； 148 网络安全 安全审计（G4） d) 应对审计记录进行保护，避免受到未
43、预期的删除、修改或覆盖等。 0.549 网络安全 安全审计（G4）e) 应定义审计跟踪极限的阈值，当存储空间接近极限时，能采取必要的措施，当存储空间被耗尽时，终止可审计事件的发生；0.550 网络安全 安全审计（G4） f)应根据信息系统的统一安全策略，实现集中审计，时钟保持与时钟服务 1器同步。51 网络安全 边界完整性检查（S4）a)应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断；152 网络安全 边界完整性检查（S4）b) 应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断。153 网络安全 入侵防范（G4）a) 应在
44、网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP 碎片攻击和网络蠕虫攻击等；154 网络安全 入侵防范（G4）b) 当检测到攻击行为时，记录攻击源 IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警及自动采取相应动作。0.555 网络安全 恶意代码防范（G4） a) 应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除； 156 网络安全 恶意代码防范（G4） b) 应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。 0.557 网络安全 网络设备防护（G4） a) 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别； 0.558 网络安全 网络设备防护（G4） b)
45、应对网络设备的管理员登录地址进行限制； 0.559 网络安全 网络设备防护（G4） c) 网络设备用户的标识应唯一； 0.560 网络安全 网络设备防护（G4）d) 主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别；161 网络安全 网络设备防护（G4）e) 身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；162 网络安全 网络设备防护（G4） f) 网络设备用户的身份鉴别信息至少应有一种是不可伪造的； 163 网络安全 网络设备防护（G4）g) 应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；0.564 网络
46、安全 网络设备防护（G4）h) 当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；0.565 网络安全 网络设备防护（G4） i) 应实现设备特权用户的权限分离。 0.566 主机安全 身份鉴别（S4） a) 应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别； 0.567 主机安全 身份鉴别（S4）b) 操作系统和数据库系统管理用户身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；168 主机安全 身份鉴别（S4）c) 应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；0.569 主机安全 身份鉴别（S4） d) 应设置鉴
47、别警示信息，描述未授权访问可能导致的后果； 0.570 主机安全 身份鉴别（S4）e) 当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；171 主机安全 身份鉴别（S4）f) 为操作系统和数据库的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性；0.572 主机安全 身份鉴别（S4）g） 应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行身份鉴别，并且身份鉴别信息至少有一种是不可伪造的。173 主机安全 安全标记（S4） 应对所有主体和客体设置敏感标记； 174 主机安全 访问控制（S4）a) 应依据安全策略和所有主体和客体设置的敏感标记控制主体对客体的访问；175
48、主机安全 访问控制（S4）b) 访问控制的粒度应达到主体为用户级或和进程级，客体为文件、数据库表、记录和字段级。176 主机安全 访问控制（S4）c) 应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限分离，仅授予管理用户所需的最小权限；0.577 主机安全 访问控制（S4） d) 应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离； 178 主机安全 访问控制（S4）e）应严格限制默认账户的访问权限，重命名系统默认账户，并修改这些账户的默认口令；0.579 主机安全 访问控制（S4） f) 应及时删除多余的、过期的账户，避免共享账户的存在； 0.580 主机安全 可信路径（S4）a) 在系统对用户进
49、行身份鉴别时，系统与用户之间应能够建立一条安全的信息传输路径。181 主机安全 可信路径（S4） b) 在用户对系统进行访问时，系统与用户之间应能够建立一条安全的信 1息传输路径。82 主机安全 安全审计（G4）a) 安全审计应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户；183 主机安全 安全审计（G4）b) 审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件；0.584 主机安全 安全审计（G4）c) 审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；0.585 主机安全 安全审计（G4） d）应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表； 186 主机安全 安全审计（G4） e）应保护审计进程，避免受到未预期的中断； 0.587 主机安全 安全审计（G4） f）应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。 0.588 主机安全 安全审计（G4） g) 应能够根据信息系统的统一安全策略，实现集中审计。 189 主机安全 剩余信息保护（S4）a）应保证操作系统和数据库管理系统用户的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分配给其他用户前得到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中；0.590 主机安全 剩余信息保护（S4）b）应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分
